“雙一流”建設(shè)高校 博士學(xué)位論文匿名評閱機(jī)制研究

田芬

摘 要：博士學(xué)位論文匿名評閱是建設(shè)高質(zhì)量博士研究生教育的重要制度保障，探究并改進(jìn)匿名評閱機(jī)制具有重要的現(xiàn)實意義。通過分析44所“雙一流”建設(shè)高校博士學(xué)位論文匿名評閱辦法，發(fā)現(xiàn)對博士學(xué)位論文匿名評閱主體缺乏問責(zé)、程序呈現(xiàn)管理導(dǎo)向、標(biāo)準(zhǔn)不透明、結(jié)果偏重懲罰等問題，建議應(yīng)該對匿名評閱主體加強(qiáng)監(jiān)督和追責(zé)制度的設(shè)計，評閱程序注重提升溫度，評閱標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步透明科學(xué)，評閱處理結(jié)果應(yīng)更具教育價值。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè)高校；博士學(xué)位論文；匿名評閱

問題的提出

我國研究生教育質(zhì)量的提高，需要高質(zhì)量的博士研究生教育，而學(xué)位論文匿名評閱是博士研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。博士學(xué)位論文匿名評閱是指在評審過程中，對評閱人隱匿論文作者及其指導(dǎo)教師姓名，對研究生學(xué)位論文作者及其指導(dǎo)教師隱匿評閱人姓名和單位。2020年，國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》，規(guī)定“制訂不同學(xué)科或交叉學(xué)科的學(xué)位論文規(guī)范、評閱規(guī)則和核查辦法，真實體現(xiàn)研究生知識理論創(chuàng)新、綜合解決實際問題的能力和水平”。[1]

對學(xué)位論文匿名評閱的相關(guān)研究如下：一是博士學(xué)位論文匿名評閱的益處在于規(guī)避非學(xué)術(shù)因素對學(xué)術(shù)論文評審的干擾、保障博士生的培養(yǎng)質(zhì)量、營造敬畏學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的文化；不足在于匿名評審專家研究方向契合度、時間精力充沛程度、對學(xué)位論文創(chuàng)新的包容性等方面可能存在一定的問題。[2]二是關(guān)于“差評”研究生學(xué)位論文的特征。研究者歸納出“差評”專業(yè)碩士論文的基本特征為專業(yè)基礎(chǔ)知識薄弱、科研方法掌握不夠、分析能力不足、態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)和應(yīng)用思維不強(qiáng)等問題。[3]“差評”研究生學(xué)位論文存在研究主題不明確、邏輯結(jié)構(gòu)混亂、論證分析方法不當(dāng)、結(jié)論不實等問題。[4]三是博士研究生學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果的影響因素。有研究發(fā)現(xiàn)：性別對博士學(xué)位論文質(zhì)量影響并不顯著，而錄取類別、選拔方式、學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)年限和論文類型對論文質(zhì)量的影響都比較顯著。[5]四是學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果的處理。有研究者提出了細(xì)化論文評價標(biāo)準(zhǔn)、建立通暢的申辯渠道和復(fù)審機(jī)制等建議。[6]五是建議交叉學(xué)科學(xué)位論文的匿名評閱辦法是通過采用自評表和評審表信息交互策略，搭建評閱專家與論文作者之間的隱性溝通橋梁。[7]六是借鑒域外匿名評閱經(jīng)驗。俄羅斯副博士學(xué)位論文評閱模式的突出特點表現(xiàn)為正式評閱與非正式評閱相結(jié)合、評閱人與評閱單位相結(jié)合等特征。[8]

已有相關(guān)研究對博士學(xué)位論文匿名評閱制度分析較少。因此，本研究通過分析探究博士學(xué)位論文匿名評閱制度文本，聚焦的問題是：“雙一流”建設(shè)高校的博士學(xué)位論文如何實行匿名評閱，存在哪些不足以及如何改進(jìn)？通過對這些研究問題的回答，從而打開我國“雙一流”建設(shè)高校博士學(xué)位論文匿名評閱的“箱子”，增強(qiáng)對博士學(xué)位論文匿名評閱的科學(xué)性、合理性和有效性。

研究樣本與分析框架

本研究所涉及的博士學(xué)位論文匿名評閱文本資料來源于44所“雙一流”建設(shè)高校發(fā)布的博士學(xué)位論文匿名評閱實施辦法，具體包括12所一流大學(xué)建設(shè)高校和32所一流學(xué)科建設(shè)高校。博士學(xué)位論文匿名評閱制度的改革與實踐表明：博士學(xué)位論文匿名評閱制度是控制博士學(xué)位論文質(zhì)量的有效手段，評審專家客觀地評價學(xué)位論文，提高質(zhì)量意識，在博士學(xué)位論文質(zhì)量控制過程中效果明顯，改革評審流程、評審標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)位論文作者申辯制度。[9]本研究對博士學(xué)位論文相關(guān)制度的研究聚集博士學(xué)位論文匿名評閱主體、程序、標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果，形成“主體—程序—內(nèi)容—結(jié)果”的分析框架。

揭開博士學(xué)位論文匿名評閱的“面紗”

通過分析博士學(xué)位論文匿名評閱的主體、評閱程序、評審標(biāo)準(zhǔn)和評閱結(jié)果如何處理，試圖揭開博士學(xué)位論文匿名評閱的“面紗”。

博士學(xué)位論文匿名評閱的專家數(shù)量大致為2位～7位。博士學(xué)位論文匿名評閱專家主要規(guī)定包括關(guān)于“校內(nèi)校外”“職稱”“學(xué)科建設(shè)水平”等。博士學(xué)位論文匿名評閱的回避專家相關(guān)規(guī)定，主要是指博士研究生及導(dǎo)師可以申請回避2所院校或3名匿名評閱專家。

博士學(xué)位論文匿名評閱分為集中送審和靈活送審兩種形式。集中送審具有次數(shù)限制：一是“年度限制評閱次數(shù)”，每年組織2次、3次或4次匿名評閱；二是修業(yè)年限內(nèi)申請2次～4次匿名評閱。博士學(xué)位論文匿名評閱周期大致在15天至2個月之間。

博士學(xué)位論文匿名評閱標(biāo)準(zhǔn)主要包括四個方面：一是選題的前沿性和開創(chuàng)性、研究的理論意義與現(xiàn)實意義、國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述的歸納和總結(jié)情況；二是創(chuàng)新性，包括對有價值現(xiàn)象的探索、新規(guī)律的發(fā)現(xiàn)、新命題和新方法的提出等新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)；三是基礎(chǔ)知識和科研能力，包括學(xué)科理論基礎(chǔ)寬廣和深入程度、論文研究方法科學(xué)性及其引證資料詳實性、作者獨立從事科學(xué)研究的能力；四是規(guī)范性，包括引文規(guī)范性、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)性、論文結(jié)構(gòu)邏輯性和文字表述準(zhǔn)確性等。

博士學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果分為以下情況：“總體評價是否合格型”，包括：“同意答辯，不同意答辯”“同意答辯，修改后同意；不同意答辯”“ABCDE五個等級”“ABCD四個等級”。博士學(xué)位論文匿名評閱中“沒有通過”的處理方式：博士研究生畢業(yè)延期；博士研究生導(dǎo)師招生名額減少；匿名評閱費(fèi)用的繳納；學(xué)校對二級學(xué)院學(xué)科點的調(diào)整。

博士學(xué)位論文匿名評閱制度的問題

博士學(xué)位論文匿名評閱存在的問題包括：評閱主體、評閱程序、評閱標(biāo)準(zhǔn)、評閱結(jié)果等方面。

1.博士學(xué)位論文匿名評閱主體單一

博士學(xué)位論文匿名評閱能夠規(guī)避一定的人情關(guān)系，有利于堅持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。但是，博士學(xué)位論文匿名評閱也存在一定的風(fēng)險，原因在于：一是匿名評閱結(jié)果的依賴性使用。當(dāng)前，高校認(rèn)為匿名評閱結(jié)果不僅決定是否通過匿名評閱，而且很大程度影響答辯成績。二是匿名評閱專家肩負(fù)的責(zé)任重大，但缺乏追責(zé)機(jī)制。三是匿名評閱專家與博士論文作者之間缺乏互動。

2.博士學(xué)位論文匿名評閱操作程序中管理便利，缺乏育人意蘊(yùn)

一是博士學(xué)位論文匿名評閱的主管單位上移。學(xué)校的學(xué)位委員會辦公室、研究生院統(tǒng)一送審，教務(wù)處送審或二級學(xué)院送審。學(xué)校管理是為了學(xué)生的發(fā)展而服務(wù)，不是為了彰顯不必要的權(quán)威。學(xué)校每年送審次數(shù)的限制，是為了修改論文，而不應(yīng)該是為了減少麻煩。二是博士學(xué)位論文能否再次申請匿名評閱，應(yīng)該是取決于學(xué)位論文的完善情況，而不是剛性時間的規(guī)定。三是博士學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果反饋周期較長。博士學(xué)位論文匿名評閱需要一定周期，為匿名評閱專家提供充分的時間評閱論文，但匿名評閱周期不能太長，否則會影響博士研究生順利畢業(yè)。

3.博士學(xué)位論文匿名評閱標(biāo)準(zhǔn)存在模糊取向的問題

匿名評閱標(biāo)準(zhǔn)模糊體現(xiàn)為三個方面：不同學(xué)科之間存在一定的差異；對于交叉學(xué)科無明確規(guī)定；專業(yè)學(xué)位博士與學(xué)術(shù)型博士之間的區(qū)分度不夠。缺乏這些相對統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，博士學(xué)位論文匿名評閱的主觀性可能會受到匿名評閱專家、所在學(xué)科等因素的影響?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》規(guī)定，高校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的研究生在本門學(xué)科上掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識；具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力，在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。[10]雖然教育部學(xué)位中心博士學(xué)位論文評閱標(biāo)準(zhǔn)基本相同，但是博士學(xué)位論文匿名評閱專家的主體標(biāo)準(zhǔn)是多樣的，所以在評閱操作過程中，則可能存在部分專家要求高、部分專家要求低；而在某研究領(lǐng)域，部分專家要求高。

4.博士學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果的處理：時間懲罰術(shù)

當(dāng)前，博士學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果處理的特點：一是時間取向的懲罰，包括匿名評閱的周期很長。如果不通過匿名評閱，則有硬性的修改時間的規(guī)定。“時間治理術(shù)”內(nèi)在的邏輯是通過一定的時間修改博士學(xué)位論文，從而提高通過匿名評閱的機(jī)率。但是，“時間治理術(shù)”的消極影響是延長博士生的畢業(yè)時間，使得博士研究生個人及其家庭承受的生活壓力過重，承受的心理壓力加大，且從事工作的時間延后，重要的是影響其學(xué)術(shù)產(chǎn)出相對滯后于正常博士畢業(yè)者。[11]“時間治理術(shù)”表面上是對個體時間的延長，也是對個體生活空間的一種局限，且對于博士學(xué)位論文質(zhì)量的保障不具有實質(zhì)性意義。二是匿名評閱次數(shù)限制，包括每年參評次數(shù)的限制及其申請學(xué)位次數(shù)的限制。

優(yōu)化博士學(xué)位論文匿名評閱制度的建議

博士學(xué)位論文匿名評閱制度整體上重視對不通過匿名評閱的處理，忽略加強(qiáng)指導(dǎo)，在一定程度上呈現(xiàn)“在應(yīng)該富有彈性的地方僵化刻板，在應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)嚴(yán)厲的地方卻放任自流”的教育誤區(qū)。[12]為了促進(jìn)匿名評閱更加透明和公平，應(yīng)該采取多種措施。

1.博士學(xué)位論文匿名評閱主體從完全交托到內(nèi)部裁量

博士學(xué)位論文匿名評閱專家分為六種情況：一是有些匿名評閱專家的意見很好，但是匿名評閱結(jié)果為“通過”；二是有些匿名評閱專家的意見很好，但結(jié)果卻是“不通過”，這表明匿名評閱具有一定的主觀性；三是有些匿名評閱專家會提出很多意見，但最后匿名評閱結(jié)果是“不通過”；四是有些匿名評閱專家會提出很多意見，但最后匿名評閱結(jié)果為“通過”；五是有些匿名評閱專家不認(rèn)可學(xué)位論文的質(zhì)量，但是基于學(xué)術(shù)自由的考量，最后會放棄評閱論文；六是有些匿名評閱專家由于時間緊張不參與評閱學(xué)位論文。

博士學(xué)位論文匿名評閱專家存在的管理問題是：問責(zé)力度稍弱，匿名評閱專家的學(xué)校層次和學(xué)科建設(shè)水平相關(guān)規(guī)定并不合理。其改進(jìn)方向：一是選擇負(fù)責(zé)的匿名評閱專家；二是盡量減少回避匿名評閱專家數(shù)量，這樣才不會錯失領(lǐng)域內(nèi)最權(quán)威研究者評閱的機(jī)會；三是設(shè)置匿名評閱專家與博士論文作者之間的溝通交流機(jī)制。

2.博士學(xué)位論文匿名評閱程序從管理便利到育人為本

一是匿名評閱送審單位下移到二級學(xué)院，由二級學(xué)院根據(jù)學(xué)科特點、征集學(xué)生的準(zhǔn)備情況，自主調(diào)整送審時間。二是二級學(xué)院適當(dāng)調(diào)整每年學(xué)位論文的送審次數(shù)，或者是調(diào)整為隨報隨送。三是盡量縮短匿名評閱周期，及時靈活反饋送審結(jié)果，減少參加學(xué)位論文匿名評閱博士研究生的心理壓力。四是博士學(xué)位論文匿名評閱周期可規(guī)定為15天，便于及時反饋匿名評閱結(jié)果，能夠減少博士研究生等待匿名評閱結(jié)果的焦慮。

3.博士學(xué)位論文匿名評閱的標(biāo)準(zhǔn)從模糊取向到精準(zhǔn)對標(biāo)

“雙一流”建設(shè)高校尤其應(yīng)該注重培養(yǎng)博士生的創(chuàng)新能力。博士學(xué)位論文匿名評閱標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)方向：一是分階段、分類型的評價指標(biāo)體系，按照學(xué)科特點制定理工類、人文社科類的評價標(biāo)準(zhǔn)，不只是做簡單的字詞變化。二是博士學(xué)位論文的作者應(yīng)注重運(yùn)用學(xué)科理論，但也要超越理論崇拜的“迷霧”，將理論與研究問題的契合進(jìn)行調(diào)適。三是注重研究方法規(guī)范性，慎重主張研究方法創(chuàng)新。因為研究方法的創(chuàng)新脫離研究問題不具有獨立存在的必要性，如沒有創(chuàng)新性的研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，則淪為了為創(chuàng)新而創(chuàng)新的形式主義。四是研究結(jié)論是否有足夠的知識貢獻(xiàn)及其論證是否充分。

4.博士學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果的處理：從時間懲罰術(shù)轉(zhuǎn)向質(zhì)量導(dǎo)向

博士學(xué)位論文匿名評閱結(jié)果處理的轉(zhuǎn)向：一是摒棄“時間治理術(shù)”。評定修改的質(zhì)量，修改博士學(xué)位論文的時間不再需要做出強(qiáng)制的規(guī)定。博士學(xué)位論文匿名評閱，應(yīng)該是以修改的質(zhì)量作為前提。二是二級學(xué)院應(yīng)該對匿名評閱結(jié)果具備一定的裁量權(quán)，有利于保護(hù)博士學(xué)位論文的原始創(chuàng)新能力。這不是挑戰(zhàn)匿名評閱的權(quán)威性，而是培養(yǎng)單位應(yīng)該具有一定的學(xué)術(shù)自主權(quán)，具體表現(xiàn)為通過學(xué)術(shù)委員會（或其他相似學(xué)術(shù)決策機(jī)構(gòu)）對學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行評定?？傊墝W(xué)院應(yīng)該在匿名評閱中注重外部質(zhì)量保障和內(nèi)部質(zhì)量建設(shè)的結(jié)合。

5.博士學(xué)位論文匿名評閱的支撐體系從單向支撐到多維互動

一是不同高校之間的協(xié)同聯(lián)動，在校際之間形成交流分享。二是高校范圍內(nèi)提供相應(yīng)的心理咨詢，減少匿名評閱博士生的心理壓力。三是學(xué)院和研究所形成過程評價的機(jī)制。學(xué)院在匿名評閱前的準(zhǔn)備，包括導(dǎo)師遴選、重視學(xué)位論文開題、預(yù)評審和預(yù)答辯。同時，學(xué)院輔導(dǎo)員關(guān)注博士研究生參與匿名評閱所承受的未知壓力，但是需要保持一定的限度和邊界，過度關(guān)注也可能會增加壓力。四是導(dǎo)學(xué)關(guān)系的改善。博士研究生導(dǎo)師指導(dǎo)不僅是對具體的某一研究生的指導(dǎo)，而且是其指導(dǎo)風(fēng)格形成“千錘百煉”的框架，有利于其后續(xù)指導(dǎo)的研究生不斷借鑒；導(dǎo)師對匿名評閱要客觀公正，既要尊重學(xué)術(shù)同行的評議，也要有一定的學(xué)術(shù)自信，真正形成具有“同游式”的師生關(guān)系。五是博士研究生自我的主體性覺醒。博士研究生為博士學(xué)位論文匿名評閱要做好準(zhǔn)備，積極參與全國性的學(xué)術(shù)交流。博士研究生在課程學(xué)習(xí)中提高科學(xué)研究能力，通過發(fā)表期刊論文與學(xué)術(shù)界保持互動關(guān)系，重視博士論文選題、中期準(zhǔn)備開題、搜集材料、研究材料的構(gòu)建和博士論文預(yù)答辯每個環(huán)節(jié)。博士研究生對匿名評閱的心態(tài)和觀念非常關(guān)鍵，即使延期，如果個人成長了，也是有價值的延期。

博士學(xué)位論文匿名評閱制度，不是為了匿名評閱而評閱，匿名評閱是為了提高博士研究生教育的質(zhì)量，即“以評促育”。博士學(xué)位論文匿名評閱制度的規(guī)定包括匿名評閱專家、標(biāo)準(zhǔn)、流程及結(jié)果的處理，卻未涉及匿名評閱過程。此外，在博士學(xué)位論文匿名評閱過程中，評閱專家與論文研究者之間是否應(yīng)該建立溝通機(jī)制，如果建立溝通機(jī)制可能又不是真正意義上的匿名評閱，仍需要進(jìn)一步探索。

本文系中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項資金資助“研究生課程體系治理與質(zhì)量保障機(jī)制建設(shè)研究”（項目編號：2023WT03）階段性研究成果

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（作者單位：西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究所、教學(xué)研究與教師發(fā)展中心）

[責(zé)任編輯：翟 迪]