政府主導(dǎo)型校企共建高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)三方演化博弈分析

蹇明，雷祖英，楊皓然

（西南交通大學(xué)交通運(yùn)輸與物流學(xué)院，四川 成都 611730）

0 引言

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深入發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為大勢(shì)所趨，迫切需要一種新型的組織形式來(lái)支撐創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展和可持續(xù)發(fā)展。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新水平提升具有重要的實(shí)踐意義。其不僅為破解我國(guó)科研與市場(chǎng)對(duì)接不力難題提供了新的途徑，也為我國(guó)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)同發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2012年，廣東省和江蘇省率先提出，要培育發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。2015年9月，“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”一詞首次在國(guó)家文件中被提及，并在隨后幾年多次出現(xiàn)在國(guó)家、省部級(jí)文件中。在政府相關(guān)政策和市場(chǎng)需求的共同助推下，2016年以來(lái)我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量開(kāi)始爆發(fā)式增長(zhǎng)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展壯大?？萍疾空{(diào)查數(shù)據(jù)顯示，截至2020年底，全國(guó)各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已有2 140家。廣東、江蘇、浙江等?。▍^(qū)、市）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅猛，總體建設(shè)水平較高，處于全國(guó)前列，為其他省（區(qū)、市）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供了建設(shè)途徑和思路。

關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，國(guó)外主要集中在其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)層面，而不是機(jī)構(gòu)產(chǎn)生、發(fā)展和協(xié)調(diào)的機(jī)制層面［1］。國(guó)內(nèi)學(xué)者則主要聚焦于兩方面：一是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展路線、現(xiàn)狀以及建設(shè)策略；二是區(qū)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、建設(shè)方法和對(duì)策。薛雅和陳靜［2］梳理了國(guó)家及各?。▍^(qū)、市）在2014—2019 年出臺(tái)的124 項(xiàng)相關(guān)政策文件的脈絡(luò)。周君璧等［3］研究了不同類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征和運(yùn)行效果，并提出了發(fā)展對(duì)策。薄文廣等［4］基于深圳和南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為天津新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了建議。張玉華和張丹丹［5］梳理了北京、廣東等地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略和績(jī)效，并總結(jié)了上海建設(shè)世界級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)成功經(jīng)驗(yàn)。吳豐和徐頑強(qiáng)［6］構(gòu)建了三方演化博弈模型，并結(jié)合案例就地方政府、高校和企業(yè)對(duì)系統(tǒng)演化的影響進(jìn)行賦值仿真。曹玉紅和尤建新［7］研究了在多方主體模式下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的協(xié)同合作策略問(wèn)題。陳紅梅［8］基于對(duì)廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀的關(guān)注，研究了其運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題。章小兵等［9］探討了在校地融合發(fā)展背景下，如何科學(xué)合理地引進(jìn)并建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。田廣和和楊文波［10］討論了地方研究機(jī)構(gòu)如何在發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平臺(tái)效益的基礎(chǔ)上有效促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。陳紅喜等［11］構(gòu)建了“政府—學(xué)研方—企業(yè)方—金融機(jī)構(gòu)”四方博弈模型，分析參與主體策略選擇的穩(wěn)定性及演化過(guò)程。過(guò)文浩［12］通過(guò)構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效投入—產(chǎn)出兩階段DEA 模型，分析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新活動(dòng)中與其他主體間的聯(lián)系與互動(dòng)。宗倩倩［13］針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)參與方之一的高校，挖掘其科技成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)實(shí)障礙，并提出了破解機(jī)制，為成果轉(zhuǎn)化提供了新的思路。

近年來(lái)，我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)蓬勃發(fā)展，在優(yōu)化科研力量布局、盤(pán)活創(chuàng)新資源、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈條有機(jī)重組、提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能等方面發(fā)揮著重要作用。我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究逐漸增多，但從研究?jī)?nèi)容上看，主要遵循“現(xiàn)狀分析—提出問(wèn)題—建議對(duì)策”的模式，且對(duì)現(xiàn)狀的分析通常較為籠統(tǒng)，對(duì)問(wèn)題也是泛泛而談，提出的建議和對(duì)策針對(duì)性不強(qiáng)［14］。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化方面，當(dāng)前我國(guó)還普遍存在著一些亟待理順的問(wèn)題和亟待排除的障礙。在此背景下，適時(shí)開(kāi)展關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化穩(wěn)定性影響因素的研究，對(duì)于明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展方向、提升原始創(chuàng)新能力、提高政府扶持效能等方面具有重要意義。

基于高校、政府、科研院所、企業(yè)等主體的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，提升了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體的創(chuàng)新能力，但其成果轉(zhuǎn)化率并未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。因此，本文通過(guò)梳理政府主導(dǎo)型校企共建的高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中遇到的瓶頸和難題，研究其組建模式和運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建以地方政府、高校和企業(yè)為主體的三方演化博弈模型，并深挖影響高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化穩(wěn)定性的因素，分析協(xié)同合作中各參與主體的策略選擇；進(jìn)一步使用MATLAB 數(shù)值仿真，分析各主要影響因素對(duì)三方主體策略選擇積極性與穩(wěn)定性的影響；有針對(duì)性地對(duì)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行深入分析，以期為我國(guó)高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供理論依據(jù)和應(yīng)用指導(dǎo)。

1 高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制

1.1 高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵

2019年9月，科技部發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》［15］中，明確將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)［16］。

“能級(jí)”原義是指原子核外的電子根據(jù)能量的不同，按照不同的軌道分布，即電子在特定的、獨(dú)立的軌道上運(yùn)動(dòng)；并且這些原子具有分立的能量，這些固定的能量值被稱為能級(jí)。目前，國(guó)家對(duì)于高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)還沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的定義，各個(gè)省份根據(jù)自身實(shí)際情況對(duì)高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)有不同的定位。例如，四川省將高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)定位為：為創(chuàng)新活動(dòng)提供支持與服務(wù)的綜合生態(tài)，包括硬件系統(tǒng)（如技術(shù)裝備、物理設(shè)施）和軟件系統(tǒng)（如制度政策、人才），并為特定環(huán)境或特定階段的科技創(chuàng)新提供必要的支持。浙江省將高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)定位為：科技力量的重大支撐，激活創(chuàng)新資源、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的有效載體。由于對(duì)高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義尚無(wú)統(tǒng)一定論，因此在上述對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義以及各省對(duì)高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)的定位基礎(chǔ)上，本文將高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定位為：以建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)市場(chǎng)體系、推進(jìn)科技成果市場(chǎng)化為目標(biāo)，實(shí)施分工明確、結(jié)構(gòu)合理、功能互補(bǔ)的運(yùn)行管理機(jī)制的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的有效載體，重點(diǎn)解決“卡脖子”問(wèn)題和“青果子”熟化問(wèn)題。

1.2 高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組建模式

按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組建模式的分類也不同。例如，根據(jù)組建單位性質(zhì)，高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可分為企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位這3 類［17］。而本文重點(diǎn)考慮按建設(shè)主體和主導(dǎo)單位所劃分的3 種組建模式，即高校（或政府）主導(dǎo)的校地共建型、科研院所（或政府）主導(dǎo)的院地共建型及企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)自（共）建型［18］。

1.2.1 校地共建型

校地共建型高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指由高校（主要推動(dòng)者）和地方政府聯(lián)合設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)變革和創(chuàng)新、支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要載體。所以，發(fā)展良好的校地共建型高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般都以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研究、科技成果轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)創(chuàng)建［19］和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用人才培養(yǎng)［20］為目標(biāo)，如清華四川能源互聯(lián)網(wǎng)研究院、香港城市大學(xué)成都研究院等。

1.2.2 院地共建型

院地共建型高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大部分由原有大型研發(fā)機(jī)構(gòu)和地方政府聯(lián)合組建，往往具有事業(yè)單位的性質(zhì)［21］。不同的研發(fā)機(jī)構(gòu)有不同的制度安排。與原有的研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，有些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的制度安排會(huì)有較大改進(jìn)，如中國(guó)科學(xué)院蘇州生物醫(yī)學(xué)工程技術(shù)研究所。

1.2.3 企業(yè)自（共）建型

企業(yè)自（共）建型高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要由企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和其他法人實(shí)體根據(jù)建設(shè)目的以自建或合建的形式建立，可分為以創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向和以發(fā)展為導(dǎo)向兩種類型［22］，如智通。在新的發(fā)展階段，智通基于自身在人力資源服務(wù)產(chǎn)品研發(fā)、行業(yè)共性技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究等方面的專業(yè)化能力，進(jìn)一步聚焦行業(yè)研究與創(chuàng)新發(fā)展；特別是在人力資源大數(shù)據(jù)、人工智能分析方面構(gòu)建獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，先后完成了20 余項(xiàng)核心研究成果并推廣應(yīng)用。

目前，針對(duì)以上3 種組建模式，已有文獻(xiàn)進(jìn)行了大量研究，本文在此基礎(chǔ)上將研究對(duì)象擴(kuò)展為政府、高校和企業(yè)三方共建的組建模式。

1.3 高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制

1.3.1 投入機(jī)制

雖然高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有校地共建型、院地共建型和企業(yè)自（共）建型等不同組建模式，但為了有效整合資源，其投入機(jī)制一般為高校或科研機(jī)構(gòu)和政府共同投入［23］。因此，政府對(duì)高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的財(cái)政扶持有舉足輕重的影響。政府以資金、土地和相關(guān)優(yōu)惠政策的形式予以支持，推動(dòng)了研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，可以有效地解決機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)短缺的問(wèn)題，保障足夠的研發(fā)資源。

政府對(duì)不同類型高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源投入大小和扶持力度是有差異的。①科研院所主導(dǎo)型：政府的投資從初始階段到發(fā)展中期始終是最大的。②高校主導(dǎo)型：政府和高校在機(jī)構(gòu)成立初期的投入較大，而后續(xù)的發(fā)展則主要依靠所獲得的社會(huì)資本來(lái)支撐。③企業(yè)自（共）建型：該類型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦于行業(yè)關(guān)鍵及共性技術(shù)的研發(fā)，主要由行業(yè)內(nèi)有影響力的公司聯(lián)合投資，政府提供部分初始資金，并主要充當(dāng)橋梁以降低協(xié)調(diào)成本，但政府投資會(huì)隨著機(jī)構(gòu)的發(fā)展而愈來(lái)愈少；一般機(jī)構(gòu)多通過(guò)自身盈利籌得經(jīng)費(fèi)。

1.3.2 利益分配機(jī)制

高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本利益分配機(jī)制是利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，即利益由各主體共享，分配則遵循投入和風(fēng)險(xiǎn)相匹配的原則。這也是研發(fā)機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)科研院所和企業(yè)的不同之處。這種公平的分配機(jī)制能有效地調(diào)動(dòng)各主體的合作積極性［24］。為了避免利益分配時(shí)產(chǎn)生爭(zhēng)議并提高機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定性，具體操作過(guò)程中可以采取事先協(xié)商產(chǎn)權(quán)歸屬、制定利益分配原則、資源統(tǒng)籌管理等方式。

1.3.3 退出機(jī)制

高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作主體間遵循自愿互補(bǔ)與目標(biāo)協(xié)同的原則［25］。建立適當(dāng)?shù)耐顺鰴C(jī)制，明確新主體加入和舊主體退出的標(biāo)準(zhǔn)。為保持機(jī)構(gòu)的整體活力，需要及時(shí)淘汰低效的主體。總之，退出機(jī)制是通過(guò)評(píng)估投入產(chǎn)出效益，決定某主體的留存還是退出。另外，適時(shí)剔除無(wú)用的科研課題，減少資源浪費(fèi)，把有限的資源用于研究更有意義的課題。

2 高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中遇到的問(wèn)題

大部分高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都依托于科研院所、高校、政府等，但仍存在運(yùn)行機(jī)制不健全、人才聚集作用不明顯、可持續(xù)發(fā)展能力不足、科技成果轉(zhuǎn)化不暢等問(wèn)題。

2.1 運(yùn)行機(jī)制不健全

當(dāng)前，高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)還處于摸索前進(jìn)的階段。運(yùn)行機(jī)制方面的理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致一些機(jī)構(gòu)管理混亂，最終違背了原有的發(fā)展目標(biāo)，無(wú)法充分發(fā)揮其在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用［26］。在未有效利用當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì)和資金基礎(chǔ)、未合理制定具體計(jì)劃的情況下，急于創(chuàng)建高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)缺乏人才和資金支持或者缺少研究項(xiàng)目，最終走向消亡。

2.2 人才聚集作用不明顯

高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然具有靈活的用人機(jī)制和現(xiàn)代化的管理體制，但在機(jī)構(gòu)成立之初，由于科研經(jīng)費(fèi)不足且條件簡(jiǎn)陋，對(duì)各層次人才的需求量又很大，主要靠柔性的方式來(lái)引進(jìn)高層次人才，并且中層次人才往往需要從大型科研院所和企業(yè)流入。因此，其對(duì)于人才聚集的效果并不明顯［27］。

2.3 可持續(xù)發(fā)展能力不足

在起步階段，高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要開(kāi)展以下工作：投資建設(shè)科研基礎(chǔ)設(shè)施、購(gòu)買科研儀器、建立人才庫(kù)等。由于其所開(kāi)展的研發(fā)項(xiàng)目周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，因此社會(huì)資本投資不足，投資多來(lái)自政府；再加上一些機(jī)構(gòu)缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向思維，抱有“等靠要”的心理，導(dǎo)致自身可持續(xù)發(fā)展能力不足。根據(jù)2020 年科技部火炬中心和華經(jīng)產(chǎn)業(yè)研究院對(duì)2 140 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總收入規(guī)模分布情況的調(diào)查，近一半的機(jī)構(gòu)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)盈利。其中，部分機(jī)構(gòu)只有單一的收入來(lái)源。2020 年，事業(yè)單位類高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)52.14%的收入來(lái)自政府撥款。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化不暢

2.4.1 科技成果成熟度與轉(zhuǎn)化價(jià)值低

高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有大量的科技成果，但其技術(shù)含量較低，極大地限制了成果的轉(zhuǎn)化［28］。同時(shí)，大部分成果轉(zhuǎn)化價(jià)值低，不能滿足產(chǎn)業(yè)需求。部分科技成果只能用于完成項(xiàng)目、發(fā)表文章和申請(qǐng)專利，成果質(zhì)量較低。

2.4.2 專業(yè)轉(zhuǎn)化人才與機(jī)構(gòu)缺失

在我國(guó)，結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、運(yùn)行系統(tǒng)完整的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)較為缺乏。高校研究人員在試圖將科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)，面臨著周期長(zhǎng)、投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、收益不穩(wěn)定等問(wèn)題，這些阻礙了研究成果向產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展［29］。在實(shí)際落實(shí)國(guó)家和地方發(fā)布的相關(guān)支持政策時(shí)，專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人才和機(jī)構(gòu)缺失，導(dǎo)致這些政策無(wú)法落地。

2.4.3 中試研究風(fēng)險(xiǎn)大、資金匱乏

在我國(guó)科技創(chuàng)新的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)投資較少，以及普遍缺乏吸引其他社會(huì)資金匯入中試階段的機(jī)制，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈斷裂。若政府資金在基礎(chǔ)研究階段枯竭，而私營(yíng)部門尚未籌集到足夠的資金時(shí)，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為工程應(yīng)用的過(guò)程就會(huì)因缺少資金支持而在中試階段中止，進(jìn)而形成“死亡谷”［30］。

3 三方博弈模型構(gòu)建與求解

3.1 假設(shè)條件與博弈主體分析

本研究構(gòu)建了由政府、高校、企業(yè)三方組成的博弈模型。由于博弈者之間的信息不對(duì)稱和博弈的隨機(jī)性，以及博弈行為會(huì)相互影響，因此不可能在一次博弈中就達(dá)到均衡，而是需要多方在多次博弈中調(diào)整自己的策略以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。為構(gòu)建一個(gè)合理的博弈模型，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)1：三方?jīng)Q策行為均受理性限制且隨時(shí)間的推移三方會(huì)調(diào)整自身的努力程度，以實(shí)現(xiàn)符合自身利益的“帕累托最優(yōu)”，同時(shí)存在一個(gè)所有參與方都接受的決策結(jié)果。該結(jié)果能使所有參與方都獲得該狀態(tài)下的自身最優(yōu)收益。

假設(shè)2：在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)由地方政府（G）、高校（S）、企業(yè)（E）三方共擔(dān)。由于地方政府、高校和企業(yè)的職能性質(zhì)不同，三者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的偏好也不同。其中，地方政府為風(fēng)險(xiǎn)中性，高校和企業(yè)均為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

假設(shè)3：各方的預(yù)期最優(yōu)收益以及成本可以度量。

①地方政府。地方政府特別是職能部門，對(duì)本地區(qū)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平負(fù)責(zé)，并有權(quán)分配科技資源。因此，地方政府能否充分利用現(xiàn)有的科技資源并對(duì)其進(jìn)行合理分配，最大限度地發(fā)揮服務(wù)潛力，對(duì)機(jī)構(gòu)之間合作的可持續(xù)性有著重大影響。因此，可得地方政府的策略集為［高效、低效］。假設(shè)其高效協(xié)調(diào)的概率為a，則低效協(xié)調(diào)的概率為1-a，a∈［0，1］。

②企業(yè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新需求來(lái)源于企業(yè)，創(chuàng)新成果服務(wù)于企業(yè)。其以自身核心技術(shù)為基礎(chǔ)，通過(guò)獲取政府財(cái)政支持以及引入社會(huì)資本，并采用市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)方式來(lái)取得成效。在協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中，企業(yè)必須以滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求為前提條件，將知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并最終投入市場(chǎng)。由于研發(fā)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)很大，企業(yè)在投入資源時(shí)便做好承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備，投入不同所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就不同。因此，可得企業(yè)的策略集為［積極、消極］。假設(shè)其積極合作的概率為b，則消極合作的概率為1-b，b∈［0，1］。

③高校。高校是科學(xué)與技術(shù)的“研發(fā)主體”，提供人才、成果和管理團(tuán)隊(duì)。高校擁有領(lǐng)先的科研平臺(tái)、先進(jìn)的科研設(shè)施與優(yōu)秀的人才隊(duì)伍，其主要目標(biāo)是產(chǎn)出滿足市場(chǎng)需要的研發(fā)成果，并獲取收益。在當(dāng)前的合作中，科研的高風(fēng)險(xiǎn)性、利益分配不均等因素降低了高校開(kāi)展科研合作的積極性。因此，可得高校的策略集為［積極、消極］。假設(shè)其積極開(kāi)展科研合作的概率為c，則消極開(kāi)展科研合作的概率為1-c，c∈［0，1］。

3.2 設(shè)定變量

3.2.1 地方政府的損益變量

Ca：地方政府高效協(xié)調(diào)的成本。C1-a：地方政府低效協(xié)調(diào)的成本。WA：地方政府高效協(xié)調(diào)時(shí)，上級(jí)政府提供的財(cái)政支持。AA1：高校與企業(yè)積極合作時(shí)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化提升率。AA2：高校與企業(yè)有一方或雙方消極合作時(shí)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化提升率。TA：上級(jí)政府監(jiān)測(cè)到地方政府低效協(xié)調(diào)時(shí)，對(duì)其的罰款。α：地方政府向高校提供成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)的分配系數(shù)。β：地方政府向企業(yè)提供科研經(jīng)費(fèi)的股權(quán)分配系數(shù)。WS：地方政府向高校方提供的科技財(cái)政扶持。WE：地方政府向企業(yè)方提供的科技財(cái)政扶持。

3.2.2 高校的損益變量

Cb：高校積極開(kāi)展科研合作的成本。C1-b：高校消極開(kāi)展科研合作的成本。Eb：高校積極開(kāi)展科研合作產(chǎn)出的成果。E1-b：高校消極開(kāi)展科研合作產(chǎn)出的成果。γb：高校積極開(kāi)展科研合作時(shí)向企業(yè)輸出的知識(shí)成果。γ1-b：高校消極開(kāi)展科研合作時(shí)向企業(yè)輸出的知識(shí)成果。φ：高校在科研合同中既定的收益分配系數(shù)。M：企業(yè)消極合作時(shí)，對(duì)高校造成的損失。

3.2.3 企業(yè)的損益變量

Cc：企業(yè)積極合作的成本。C1-c：企業(yè)消極合作的成本。Ec：企業(yè)積極合作時(shí)的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。E1-c：企業(yè)消極合作時(shí)的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。WES1：企業(yè)與高校積極合作時(shí)的最大合作收益。WES2：企業(yè)與高校有一方或雙方消極合作時(shí)的合作收益。1-φ：企業(yè)在科研合同中既定的收益分配系數(shù)。N：高校消極開(kāi)展科研合作時(shí)，對(duì)企業(yè)造成的損失。

3.3 支付矩陣構(gòu)建

依照前文所述內(nèi)容，可得當(dāng)?shù)卣?、高校和企業(yè)的收益矩陣如表1所示。

表1 三方收益支付矩陣

3.4 演化博弈分析

3.4.1 演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

假定Ua是地方政府高效協(xié)調(diào)時(shí)的期望收益函數(shù)，U1-a是其低效協(xié)調(diào)時(shí)的期望收益函數(shù)，則有：

地方政府策略的演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(G)為：

由此得一階偏導(dǎo)F'(G)：

假定Ub是高校積極開(kāi)展科研合作時(shí)的期望收益函數(shù)，U1-b是其消極開(kāi)展科研合作時(shí)的期望收益函數(shù)，則有：

高校策略的演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(S)為：

由此得一階偏導(dǎo)F'(S)：

假定Uc是企業(yè)積極開(kāi)展科研合作時(shí)的期望收益函數(shù)，U1-c是其消極開(kāi)展科研合作時(shí)的期望收益函數(shù)，則有：

企業(yè)策略的演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(E)為：

由此得一階偏導(dǎo)F'(E)：

3.4.2 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性

根據(jù)李雅普諾夫穩(wěn)定性第一法則，可得該系統(tǒng)的雅可比矩陣S，進(jìn)一步求S得各局部均衡點(diǎn)的特征值。系統(tǒng)處于臨界穩(wěn)定狀態(tài)（ESS）是雅可比矩陣所有特征值為非正的局部均衡點(diǎn)。

據(jù)上述分析可知，由第一法則可得高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的三方博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的雅可比矩陣S，并根據(jù)矩陣S所涉及的8 種純策略組合均衡點(diǎn)，分析地方政府不同協(xié)調(diào)效率的穩(wěn)定性。本文界定的高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由政府主導(dǎo)，因此從政府的協(xié)調(diào)效率出發(fā)進(jìn)行合作策略的情況分類。

3.4.2.1 地方政府低效協(xié)調(diào)

當(dāng)?shù)胤秸托f(xié)調(diào)時(shí)，需要滿足WA+C1-a-Ca+TA-bWS-cWE＜0，此時(shí)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果如表2所示。當(dāng)均衡點(diǎn)為（0，1，1）時(shí)，達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

表2 地方政府（G）低效協(xié)調(diào)時(shí)的策略組合穩(wěn)定性分析

研究結(jié)果表明：當(dāng)?shù)胤秸疄榈托f(xié)調(diào)時(shí)，只有高校和企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，均以積極的態(tài)度合作開(kāi)展科研活動(dòng)，才能促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。地方政府及相關(guān)職能機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)改進(jìn)內(nèi)部管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，提高協(xié)調(diào)效率；完善政策鏈，降低參與主體的創(chuàng)新成本，或最大限度地減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.2.2 地方政府高效協(xié)調(diào)

當(dāng)?shù)胤秸疂M足WA+C1-a-Ca+TA-bWS-cWE＞0的條件時(shí)，穩(wěn)定策略a=1。此時(shí)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果如表3 所示，可得在地方政府的引導(dǎo)下，均衡點(diǎn)為（1，0，1）或（1，1，1）時(shí)，存在兩種穩(wěn)定狀態(tài)。

表3 地方政府（G）高效協(xié)調(diào)時(shí)的策略組合穩(wěn)定性分析

研究結(jié)果表明：當(dāng)?shù)胤秸疄楦咝f(xié)調(diào)時(shí)，只有企業(yè)積極合作或者高校和企業(yè)雙方均積極合作開(kāi)展科研活動(dòng)，才能促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。政策傾斜可以幫助企業(yè)更好達(dá)成合作，提高其創(chuàng)新能力。因此，吸引大規(guī)模的社會(huì)資本、降低企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)、鼓勵(lì)企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新，可有效提升區(qū)域科技創(chuàng)新活力，加快產(chǎn)業(yè)變革和成果轉(zhuǎn)化。

4 仿真分析

由以上結(jié)論可知，高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的收益分配情況、三方成本和地方政府的扶持力度等均會(huì)影響成果轉(zhuǎn)化的穩(wěn)定性。故本文運(yùn)用MATLAB數(shù)值仿真，分析各主要影響因素，假定初始變量值如表4所示。

表4 演化博弈數(shù)值仿真變量及初始值

4.1 不同α取值對(duì)參與主體行為演化的影響

改變地方政府向高校提供的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)的分配系數(shù)α＝｛0.15，0.35，0.55｝，此時(shí)可得三方主體的策略選擇演化過(guò)程，如圖1所示。

圖1 不同α 取值對(duì)參與主體行為演化的影響

由圖1 可知，高校的策略選擇積極性隨地方政府向高校提供的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)分配系數(shù)的增大而提高；地方政府的策略選擇積極性也受其向高校提供的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)分配系數(shù)的影響，具體隨系數(shù)的增大而略微降低；企業(yè)的策略選擇積極性基本不受影響。

研究結(jié)果表明：在合理范圍內(nèi)，地方政府應(yīng)提高向高校提供的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)的分配系數(shù)，以確保在高效協(xié)調(diào)的情況下，最大限度地提高高校選擇積極科研策略的概率。

4.2 不同β取值對(duì)參與主體行為演化的影響

改變地方政府向企業(yè)提供的科研經(jīng)費(fèi)的股權(quán)分配系數(shù)β＝｛0.3，0.5，0.7｝，此時(shí)可得三方主體的策略選擇演化過(guò)程，如圖2所示。

圖2 不同β取值對(duì)參與主體行為演化的影響

由圖2 可知，企業(yè)的策略選擇積極性隨地方政府向企業(yè)提供的科研經(jīng)費(fèi)的股權(quán)分配系數(shù)的增大而提高；地方政府的策略選擇積極性也受自身向企業(yè)提供的科研經(jīng)費(fèi)的股權(quán)分配系數(shù)的影響，具體隨系數(shù)的增大而略微降低；高校的策略選擇積極性基本不受影響。

研究結(jié)果表明：在合理范圍內(nèi)，地方政府應(yīng)提高向企業(yè)提供的科研經(jīng)費(fèi)的股權(quán)分配系數(shù)，在保證高效協(xié)調(diào)且不受過(guò)多影響的情況下，提高企業(yè)選擇積極合作的概率。

4.3 地方政府的財(cái)政扶持分配對(duì)參與主體行為演化的影響

本部分探究當(dāng)?shù)胤秸咝f(xié)調(diào)時(shí)，財(cái)政扶持分配給各主體的比例不同對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)策略選擇穩(wěn)定性的影響。假定地方政府給高校、企業(yè)雙方主體的財(cái)政扶持分別為WS={8，13.5，19}、WE={8，13.5，19}，此時(shí)可得三方主體的策略選擇演化過(guò)程，如圖3所示。

圖3 地方政府的財(cái)政扶持分配對(duì)參與主體行為演化的影響

可以看出，地方政府的財(cái)政扶持分配對(duì)高校的影響最為明顯。在財(cái)政撥款總額相同的條件下，高校的財(cái)政扶持分配比例越高，其合作積極性越高。而地方政府的財(cái)政扶持分配對(duì)企業(yè)的影響略小，且對(duì)政府自身的積極性影響不大。

研究結(jié)果表明：地方政府在合作中發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用，其在不同主體之間的財(cái)政扶持分配應(yīng)做到公平合理。地方政府須高效、公平地分配所掌握的科技資源，確保高校和企業(yè)的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作有效開(kāi)展。

4.4 科研合作成本對(duì)參與主體行為演化的影響

改變高校和企業(yè)在選擇積極合作時(shí)的合作成本，分別取Cb=｛10，13，16｝、Cc=｛15，18，21｝，此時(shí)可得合作主體的策略選擇演化過(guò)程，如圖4所示。

圖4 科研合作成本對(duì)參與主體行為演化的影響

可以看出，合作成本越高，研發(fā)機(jī)構(gòu)合作趨于穩(wěn)定的速率越慢，說(shuō)明此時(shí)高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作穩(wěn)定性差。其中，對(duì)高校的影響最大。也就是說(shuō)，隨著科研合作成本的增大，高校的合作積極性降低，趨于穩(wěn)定的速率減小。

研究結(jié)果表明：地方政府應(yīng)積極拓展高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的合作渠道，確保合作過(guò)程中信息高效流通。高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用區(qū)域內(nèi)的科技創(chuàng)新資源，提高資源利用率，降低合作成本，進(jìn)而提升研發(fā)機(jī)構(gòu)合作的穩(wěn)定性。

5 結(jié)論與展望

本文基于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究，對(duì)高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定義，分析其組建模式和運(yùn)行機(jī)制，梳理其發(fā)展演變過(guò)程和發(fā)展階段遇到的問(wèn)題，最后基于仿真結(jié)果得到以下結(jié)論。

①地方政府的協(xié)調(diào)效果對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)合作穩(wěn)定性的影響十分重大。當(dāng)?shù)胤秸疄榈托f(xié)調(diào)時(shí)，只有高校和企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，且均以積極的態(tài)度開(kāi)展科研合作，才能推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)?shù)胤秸疄楦咝f(xié)調(diào)時(shí)，只有企業(yè)積極合作或者高校和企業(yè)雙方均積極開(kāi)展科研合作，才能推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。政府的政策傾斜可以幫助企業(yè)更好地達(dá)成合作，提高其創(chuàng)新能力。

②地方政府向高校提供的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)的分配系數(shù)對(duì)高校的策略選擇積極性影響較大，而對(duì)自身和企業(yè)的影響較小。分配系數(shù)越大，高校越有可能選擇積極的策略，而地方政府高效協(xié)調(diào)的積極性反而會(huì)降低。地方政府向企業(yè)提供的科研經(jīng)費(fèi)的股權(quán)分配系數(shù)對(duì)企業(yè)的策略選擇積極性影響較大，而對(duì)自身和高校的影響較小。分配系數(shù)越大，企業(yè)越有可能選擇積極的策略，而地方政府高效協(xié)調(diào)的積極性反而會(huì)降低。

③地方政府財(cái)政扶持分配比例對(duì)高校的影響最為明顯。在財(cái)政撥款總額相同的條件下，高校所占比例越高，其合作積極性越高。反觀企業(yè)，地方政府的財(cái)政扶持分配對(duì)企業(yè)的影響略小，并且對(duì)政府自身的積極性影響不大。

④合作成本越高，研發(fā)機(jī)構(gòu)合作趨于穩(wěn)定的速率越慢，說(shuō)明此時(shí)高能級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作穩(wěn)定性差。其中，對(duì)高校的影響最大。隨著科研合作成本的增大，高校的合作積極性降低，趨于穩(wěn)定的速率減小。

根據(jù)上述研究結(jié)論，可得到如下啟示。

①地方政府及相關(guān)職能機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化內(nèi)部管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，提高協(xié)調(diào)效率。完善政策鏈，通過(guò)廣泛吸納社會(huì)資本，降低參與主體的創(chuàng)新成本，或者盡可能減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新，加速轄區(qū)內(nèi)成果轉(zhuǎn)化升級(jí)，為科技創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造良好的外部環(huán)境。

②地方政府應(yīng)加大政策支持力度，幫助高校和企業(yè)圍繞地方重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過(guò)建立獨(dú)立機(jī)構(gòu)或與地方政府合作建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，匯聚高校和企業(yè)力量，培養(yǎng)科技人才，積極促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，并廣泛開(kāi)展國(guó)際合作，促進(jìn)科技資源交流。

③地方政府在合作中發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用，其在不同主體之間的財(cái)政扶持分配應(yīng)公平合理。因此，地方政府須充分發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，保障高校與企業(yè)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化活動(dòng)高效進(jìn)行。

④高校、企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，探索科技成果轉(zhuǎn)化管理的新途徑。對(duì)高校和企業(yè)的技術(shù)人才、科研帶頭人等進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)懂法律、懂財(cái)經(jīng)、懂轉(zhuǎn)化、懂管理的復(fù)合型優(yōu)秀人才；開(kāi)展需求調(diào)研、技術(shù)對(duì)接、項(xiàng)目評(píng)估、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目落地等科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程工作。

⑤高校擁有相對(duì)豐富的人力資源，可以作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍培養(yǎng)的主力軍。高校應(yīng)依托靈活的用人機(jī)制、完善的績(jī)效考核和晉升機(jī)制、合理的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制吸引人才、激勵(lì)人才，大力培養(yǎng)技術(shù)、管理、運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)等多方面的高層次人才。