基于中外高水平大學(xué)的博士生分流渠道和處理模式探析

張文嘉 吳愷 陳謙

摘 ?要：為加強(qiáng)對(duì)博士生培養(yǎng)全過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)控，提高博士生的培養(yǎng)質(zhì)量和成效，中外高水平大學(xué)普遍推行博士生分流退出制度。文章通過(guò)深入探析中、英、美三國(guó)知名高水平大學(xué)現(xiàn)行的博士生分流渠道及各分流渠道對(duì)應(yīng)的處理模式和成效，明確現(xiàn)階段我國(guó)高校在博士生分流退出機(jī)制中亟待完善的問(wèn)題，提出避免將分流考核變成機(jī)械化淘汰、明確暢通分流渠道以及對(duì)博士生進(jìn)行幫扶和指導(dǎo)三個(gè)方面的改進(jìn)優(yōu)化建議，形成適合我國(guó)研究生教育的分流辦法。

關(guān)鍵詞：中外高校；博士生分流退出；分流渠道；處理模式；優(yōu)化建議

中圖分類號(hào)：G649.1 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1673-7164（2023）22-0120-04

一、研究背景

2020年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》指出“完善和落實(shí)研究生分流退出機(jī)制，對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生要及早按照培養(yǎng)方案進(jìn)行分流退出”，其內(nèi)涵是在博士生培養(yǎng)過(guò)程中，根據(jù)學(xué)生表現(xiàn)進(jìn)行分流，符合要求的學(xué)生可繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，對(duì)達(dá)不到最低要求，不適合攻讀學(xué)位的博士生及早分流退出，并暢通其他選擇通道。此意見(jiàn)的發(fā)布充分說(shuō)明“分流淘汰”制度將逐漸成為我國(guó)高校保障博士生教育質(zhì)量的通用做法。而縱觀世界，尤其是英、美兩國(guó)高水平大學(xué)，博士生“分流淘汰”制度早于我國(guó)運(yùn)行數(shù)年。這個(gè)淘汰制度非常嚴(yán)格，淘汰率一般可達(dá)5%～20%，有的甚至高達(dá)40%。國(guó)內(nèi)目前14所博士綜合改革試點(diǎn)高校已經(jīng)建立并實(shí)施分流淘汰的質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)，此外還有部分高校已嘗試建立分流淘汰制度?；诖?，本研究將通過(guò)深入探析哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院，劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)，清華大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)等高水平大學(xué)的博士生分流渠道和處理模式及相應(yīng)的實(shí)施成效，明確現(xiàn)階段我國(guó)博士生分流退出機(jī)制中亟待完善的問(wèn)題，提出相應(yīng)的改進(jìn)優(yōu)化建議，形成適合我國(guó)研究生教育的分流辦法。

二、中外高?，F(xiàn)有的分流渠道

對(duì)于在讀博士生而言，分流退出的原因可能是多樣的，既有被動(dòng)分流，也有主動(dòng)退出；既有硬性要求，也有彈性辦法。本研究基于中外高校分流制度實(shí)施現(xiàn)狀將博士生分流渠道分為以下三類：培養(yǎng)過(guò)程分流、結(jié)果分流和學(xué)生自主分流。培養(yǎng)過(guò)程分流貫穿培養(yǎng)全過(guò)程，用于檢查各培養(yǎng)環(huán)節(jié)中博士生的培養(yǎng)成效。結(jié)果分流以規(guī)章制度為基礎(chǔ)，明確博士生被動(dòng)分流的底線。學(xué)生自主分流由學(xué)生根據(jù)自己的特點(diǎn)和學(xué)術(shù)興趣，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)分流。這三種分流渠道既互為補(bǔ)充，又有一定重疊，其直接結(jié)果都是使不適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的學(xué)生退出。

（一）培養(yǎng)過(guò)程分流

培養(yǎng)過(guò)程分流是指在培養(yǎng)過(guò)程中的課程學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)、資格考核環(huán)節(jié)、學(xué)位論文研究環(huán)節(jié)明確設(shè)置考核辦法，檢查博士生在各環(huán)節(jié)的完成情況，以此來(lái)判斷是否需要對(duì)學(xué)生進(jìn)行分流淘汰。

1. 課程學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)要求學(xué)生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成培養(yǎng)方案規(guī)定的課程學(xué)習(xí)。此階段，普通博士生（取得碩士學(xué)位后攻讀博士學(xué)位的學(xué)生，以下簡(jiǎn)稱普博生）、直博生、碩博連讀生均有各自的學(xué)分/科目和課程學(xué)習(xí)完成時(shí)間要求。中美高校通常對(duì)于未在規(guī)定時(shí)間修滿規(guī)定學(xué)分/科目或必修課程的學(xué)生予以分流處理。英國(guó)高校一般不設(shè)置具體的博士生課程要求，但要求在正式的博士生階段開始前完成碩士生課程學(xué)習(xí)［1-2］。

2. 資格考核環(huán)節(jié)考查學(xué)生是否掌握本學(xué)科專業(yè)堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和深入系統(tǒng)的專門知識(shí)，是否掌握必要的相關(guān)學(xué)科知識(shí)，能否綜合運(yùn)用知識(shí)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題并獨(dú)立開展創(chuàng)新性研究工作。博士生資格考核是英、美兩國(guó)博士生培養(yǎng)過(guò)程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，課程學(xué)習(xí)后通過(guò)此考核意味著學(xué)生從博士“試讀生”身份轉(zhuǎn)為正式的博士研究生，否則學(xué)生將以碩士身份畢業(yè)或直接退學(xué)。近年來(lái)國(guó)內(nèi)多所高校也開始逐漸強(qiáng)化此考核?？己诵问接袑I(yè)知識(shí)筆試、提交研究報(bào)告和口頭答辯等多種形式。通常首次考核未通過(guò)者，允許在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行二次或三次考核，按照規(guī)定多次考核仍不合格者予以分流處理。

3. 學(xué)位論文研究環(huán)節(jié)。在我國(guó)，此階段分流力度最大的環(huán)節(jié)是中期考核，目前中期考核有兩種開展模式：第一種是北京大學(xué)、南京大學(xué)等采取的在博士生資格考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行的中期考核，旨在檢查學(xué)位論文研究進(jìn)展，對(duì)能力欠缺、進(jìn)展不合要求的學(xué)生作分流處理；第二種是浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)等采取的不單獨(dú)設(shè)置博士生資格考試，以中期考核作為博士生主要分流環(huán)節(jié)的辦法，考核內(nèi)容包括課程學(xué)習(xí)檢查、科研能力評(píng)估、科研進(jìn)展檢查，實(shí)質(zhì)是將前一類高校的資格考核和中期考核在內(nèi)容上合二為一。英美高校在論文研究的每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)進(jìn)行更為嚴(yán)格的分流淘汰，學(xué)生在任何時(shí)間段不能很好地完成課題階段任務(wù)時(shí)，都會(huì)被要求退出項(xiàng)目或轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)。

（二）結(jié)果分流

結(jié)果分流作為培養(yǎng)過(guò)程分流的補(bǔ)充，是中外高校設(shè)置的博士生在校攻讀學(xué)位的底線要求，一旦突破底線要求，必須進(jìn)行分流。結(jié)果分流根據(jù)其約束的內(nèi)容不同主要分為到期分流和學(xué)術(shù)不端分流兩類。

到期分流規(guī)定學(xué)生的最長(zhǎng)修業(yè)年限，明確學(xué)習(xí)終止期限。其目的是督促學(xué)生在校期間提高學(xué)習(xí)和科研效率，努力進(jìn)行自我約束和時(shí)間管理。通常高校對(duì)于在最長(zhǎng)修業(yè)年限尚未完成學(xué)業(yè)的，予以退學(xué)處理。斯坦福大學(xué)等少部分國(guó)外高校秉持終身學(xué)習(xí)的理念，不設(shè)定此年限，以其他形式對(duì)學(xué)生修業(yè)年限進(jìn)行制約。

學(xué)術(shù)不端分流目的是約束博士生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的行為，當(dāng)發(fā)現(xiàn)學(xué)生在學(xué)位論文、公開發(fā)表的研究成果存在抄襲、篡改、偽造等行為，或者代寫論文、買賣論文等情況時(shí)，學(xué)校將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以學(xué)業(yè)暫緩或開除學(xué)籍的處理。

（三）學(xué)生自主分流

學(xué)生自主分流以學(xué)生為主體，充分尊重學(xué)生意愿，保障學(xué)生主動(dòng)退出的權(quán)利。此類分流主要包括學(xué)生因身心狀況異常、家庭變故等申請(qǐng)學(xué)業(yè)暫緩；休學(xué)期滿未按時(shí)返校或主動(dòng)終止學(xué)業(yè)；長(zhǎng)學(xué)制博士生在讀期間因個(gè)人意愿不再攻讀博士學(xué)位；博士生學(xué)術(shù)興趣發(fā)生變化或?qū)熞蚩陀^原因無(wú)法繼續(xù)指導(dǎo)后申請(qǐng)導(dǎo)師調(diào)換。對(duì)于主動(dòng)申請(qǐng)退學(xué)的學(xué)生，大部分高校不允許再返校復(fù)學(xué)。而哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)的政策較為寬松，允許聲譽(yù)良好的學(xué)生在主動(dòng)退學(xué)后的規(guī)定時(shí)間（通常為3年）內(nèi)重新申請(qǐng)復(fù)學(xué)，繼續(xù)完成學(xué)業(yè)，這也是一種彈性分流的表現(xiàn)。

三、中外高校博士生分流處理模式

通過(guò)匯總中外高校博士生分流渠道，本研究將目前通用的博士生分流處理模式總結(jié)為以下四種：一是終止培養(yǎng)，予以退學(xué)（取消學(xué)籍）或開除學(xué)籍；二是學(xué)籍變動(dòng)，延期畢業(yè)、學(xué)業(yè)暫緩、導(dǎo)師調(diào)換、轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)；三是轉(zhuǎn)授學(xué)位，符合碩士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)授碩士學(xué)位；四是彈性處理完成部分或全部培養(yǎng)環(huán)節(jié)的學(xué)生，對(duì)符合畢業(yè)（肄業(yè)、結(jié)業(yè)）條件的學(xué)生準(zhǔn)予畢業(yè)（肄業(yè)、結(jié)業(yè)），對(duì)未滿足學(xué)位授予條件的，畢業(yè)后一定時(shí)間達(dá)到相應(yīng)要求的學(xué)生，可由其重新申請(qǐng)并授予學(xué)位。

但是，對(duì)應(yīng)到不同的分流渠道，不同的環(huán)節(jié)，面向不同類別的博士生群體，分流處理模式是多樣而復(fù)雜的。本研究將目前中外高水平大學(xué)最常見(jiàn)的處理模式進(jìn)行統(tǒng)一匯總，如表1所示?？傊?，在培養(yǎng)過(guò)程分流渠道中，長(zhǎng)學(xué)制博士生的分流模式比較多樣，包括退學(xué)、轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)、延期畢業(yè)和轉(zhuǎn)授碩士學(xué)位，而普博生的分流退出方式比較單一，只有退學(xué)和延期畢業(yè)兩種。結(jié)果分流渠道通常不區(qū)分博士生培養(yǎng)類型，采取的分流模式具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)。學(xué)生自主分流的處理模式最為靈活，可盡可能地根據(jù)學(xué)生自身意愿和需求完成分流處理。培養(yǎng)過(guò)程分流和結(jié)果分流的壓力可能會(huì)在一定程度上引起學(xué)生自主分流［3］，從外到內(nèi)引發(fā)個(gè)人思考與再次選擇，使被動(dòng)分流和主動(dòng)分流相互協(xié)同和補(bǔ)充。

四、我國(guó)高校實(shí)施分流退出制度的建議

近年來(lái)我國(guó)高水平大學(xué)雖已陸續(xù)制定各類分流考核辦法，強(qiáng)化博士生培養(yǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，但因目前我國(guó)的博士生培養(yǎng)模式已基本成型，分流淘汰機(jī)制的引入和動(dòng)態(tài)考核機(jī)制的實(shí)施困難遠(yuǎn)多于英美高校。因此，本研究將進(jìn)一步探討實(shí)施分流淘汰機(jī)制的內(nèi)在要求，明確問(wèn)題所在，并參考國(guó)外高校的組織管理思路提出改進(jìn)優(yōu)化建議。

（一）避免將分流考核變成機(jī)械化淘汰

英美高校將“分流退出”制度納入博士生教育體系的一部分，博士生在緊張的學(xué)術(shù)氛圍中時(shí)刻準(zhǔn)備面對(duì)考驗(yàn)，而我國(guó)博士生缺少此類“熏陶”，其感受到的壓力更多來(lái)自能否達(dá)到學(xué)位授予要求。在培養(yǎng)過(guò)程中，當(dāng)分流淘汰力度弱時(shí)，難以引起學(xué)生重視，較難實(shí)質(zhì)實(shí)現(xiàn)分流退出目的；當(dāng)分流力度強(qiáng)或強(qiáng)制實(shí)施淘汰時(shí)，易將考核變成學(xué)術(shù)成果和指標(biāo)較量，引發(fā)師生矛盾，導(dǎo)致學(xué)生心理失衡，使考核失去了其本身檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)的意義?；诖耍狙芯刻岢鲆韵聝牲c(diǎn)建議：

第一，優(yōu)化分流考核的實(shí)施辦法。英美高校培養(yǎng)博士生通常采取導(dǎo)師+指導(dǎo)小組制（3人左右）。指導(dǎo)小組專家對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)能力和科研進(jìn)展有較為深入的了解，在各類考核中能夠?qū)W(xué)生進(jìn)行較為客觀的判斷和全面的評(píng)價(jià)。而我國(guó)較常見(jiàn)的博士生指導(dǎo)模式是單一導(dǎo)師制，這使得導(dǎo)師之外的其他專家對(duì)學(xué)生不夠了解，各類考核容易發(fā)展成機(jī)械化流水線式的規(guī)定動(dòng)作，對(duì)學(xué)生而言缺少個(gè)性化的評(píng)判。以橫向?qū)Ρ鹊姆绞酱_定是否淘汰，容易變成比指標(biāo)、比成果、比條件，造成學(xué)生不信服、師生矛盾增加的不良后果。由此看來(lái)，試行增設(shè)副導(dǎo)師或科研指導(dǎo)小組制度，科學(xué)地組織考核評(píng)審委員會(huì)并構(gòu)建公正合理的學(xué)生評(píng)價(jià)體系，才有可能為分流退出制度的順利平穩(wěn)運(yùn)行提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第二，明確分流淘汰的層次性。英美博士生分流機(jī)制的層次分明：第一層級(jí)是對(duì)于表現(xiàn)不佳或?qū)W有困難的同學(xué)予以預(yù)警；第二層級(jí)是對(duì)于考核結(jié)果不理想的學(xué)生予以警告并為其改進(jìn)和彌補(bǔ)提供機(jī)會(huì)和時(shí)限；第三層級(jí)是對(duì)于確實(shí)無(wú)法達(dá)到培養(yǎng)要求的學(xué)生，予以正式退出博士生學(xué)習(xí)階段的處理［1，2，4］。我國(guó)高校在分流淘汰制度實(shí)施時(shí)，對(duì)處于前兩層級(jí)的學(xué)生關(guān)注不足，當(dāng)學(xué)生的學(xué)業(yè)出現(xiàn)小問(wèn)題時(shí)缺少規(guī)范的處理辦法，往往在問(wèn)題較嚴(yán)重時(shí)才處理和干預(yù)。這使得分流體系缺少?gòu)椥院陀嗟?，分流的結(jié)果也比較消極和單一，容易對(duì)個(gè)人、家庭和社會(huì)造成較大的負(fù)面影響。由此可見(jiàn)，落實(shí)分流退出制度必須重視學(xué)業(yè)預(yù)警工作的開展和按層次推進(jìn)分流的工作辦法。

（二）明確暢通分流渠道

暢通分流渠道指當(dāng)學(xué)生面臨分流時(shí)，有明確的配套制度指導(dǎo)學(xué)生、導(dǎo)師和管理人員采取正確的處理辦法。以美國(guó)耶魯大學(xué)為例，該校對(duì)一個(gè)博士生從入學(xué)到畢業(yè)所要經(jīng)歷的每一次考核時(shí)間、形式、要求、處理辦法都有明確的規(guī)定；學(xué)生被學(xué)業(yè)預(yù)警后，參與的人員、組織機(jī)構(gòu)和時(shí)限都有詳盡的說(shuō)明［5］。但中國(guó)高校分流退出制度不夠明確，缺少詳盡規(guī)范的處理程序，在具體執(zhí)行時(shí)容易出現(xiàn)一些偏差并引來(lái)社會(huì)各方質(zhì)疑。

另外，我國(guó)博士生類型相對(duì)多樣，既有長(zhǎng)學(xué)制的直博生和碩博連讀生，又有已獲得碩士學(xué)位的普博生。長(zhǎng)學(xué)制博士生的分流比較有彈性，分流后可以轉(zhuǎn)授碩士學(xué)位，分流結(jié)果易于被個(gè)人和家庭接受；而普博生的分流退出目前基本只有退學(xué)一種，因此更需要特別關(guān)注。越早發(fā)現(xiàn)其不適合讀博而另謀出路，所付出的時(shí)間成本越低，也越有益于及時(shí)止損。因此，我國(guó)高校要重視博士生資格考核在分流過(guò)程中的重要地位，將資格考核放在博士學(xué)位論文項(xiàng)目前盡快完成，與傳統(tǒng)的博士生論文“中期考核”區(qū)分開，將分流工作適當(dāng)前置。

（三）對(duì)博士生進(jìn)行專門幫扶和指導(dǎo)

博士生需要的幫扶主要有以下四個(gè)方面：一是學(xué)業(yè)幫扶和科研訓(xùn)練。從博士生入學(xué)開始，在課程學(xué)習(xí)、課題選擇、專業(yè)匯報(bào)等方方面面都可能遇到或大或小的困難。美國(guó)高校通常設(shè)立學(xué)業(yè)幫扶組織，對(duì)學(xué)業(yè)預(yù)警的學(xué)生進(jìn)行特別關(guān)注和個(gè)性化的指導(dǎo)。我國(guó)高校目前普遍缺少學(xué)業(yè)幫扶專門組織，未來(lái)需要進(jìn)一步明確學(xué)業(yè)幫扶的責(zé)任主體和人員構(gòu)成。二是心理幫扶。由專業(yè)的心理咨詢師幫助學(xué)生緩解考核壓力，以健康的身心狀態(tài)投入學(xué)習(xí)和研究中。中外高校目前均設(shè)有此類心理咨詢組織，而我國(guó)高校需要加強(qiáng)對(duì)于博士生分流淘汰制度中產(chǎn)生的特殊心理問(wèn)題的關(guān)注和干預(yù)。三是生涯規(guī)劃幫扶。除了對(duì)博士生開展共性化、普適性的指導(dǎo)，針對(duì)面臨分流的學(xué)生應(yīng)進(jìn)行個(gè)性化就業(yè)咨詢，幫助他們擴(kuò)展就業(yè)渠道，搭建與用人單位的溝通橋梁。高校的就業(yè)指導(dǎo)中心要提供此項(xiàng)幫扶，可以增加專門針對(duì)被預(yù)警和被分流博士生的指導(dǎo)。四是生活幫扶。美國(guó)麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)設(shè)有24小時(shí)的工作與生活中心幫助博士生解決臨時(shí)的困難。我國(guó)高校也應(yīng)加快此類專門組織建設(shè)，關(guān)注博士生群體的生活幫扶需求，減少其在校學(xué)習(xí)的后顧之憂。

五、結(jié)語(yǔ)

幫扶指導(dǎo)制度的落實(shí)將進(jìn)一步提升我國(guó)高校研究生教育的人文關(guān)懷水平，也更符合教書育人的本質(zhì)要求。高校應(yīng)不斷優(yōu)化博士生培養(yǎng)的管理模式，建設(shè)好各級(jí)各類幫扶組織，為分流淘汰制度的順利實(shí)施提供有力保障。

參考文獻(xiàn)：

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（薦稿人：汪霞，南京大學(xué)教育研究院教授）

（責(zé)任編輯：胡甜甜）

基金項(xiàng)目：中國(guó)研究生院院長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)2019年研究生教育重大課題項(xiàng)目“博士生分流機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：ACGS01-2019005）。

作者簡(jiǎn)介：張文嘉（1991—），女，碩士，南京大學(xué)助理研究員，研究方向?yàn)檠芯可逃芾恚粎菒穑?979—）男，博士，南京大學(xué)研究生院專業(yè)學(xué)位辦副主任，副研究員，研究方向?yàn)檠芯可逃c管理；陳謙（1977—），男，博士，南京大學(xué)研究生院研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>