基于全局因子分析法的綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究

蒙大斌 張容禎

（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300134）

1 引言

綠色技術(shù)的概念最早是由Braun 和Wield 于1994 年提出，其定義為“減少環(huán)境污染與原材料和能源使用的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱”［1］。后來(lái)有學(xué)者從創(chuàng)新的角度研究綠色技術(shù)，提出了有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念，如馬媛等將開(kāi)展協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)定義為綠色技術(shù)創(chuàng)新［2］。本文在當(dāng)前概念的基礎(chǔ)上，將綠色技術(shù)創(chuàng)新定義為一系列旨在兼顧經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

近年來(lái)，許多學(xué)者對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)進(jìn)行了廣泛而深入的研究，其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)的主要關(guān)注點(diǎn)分為3 個(gè)方面：投入、產(chǎn)出和效率。側(cè)重于反映投入的評(píng)價(jià)指標(biāo)通常是采用地區(qū)研發(fā)投入占能源消耗量的比值［3］；旨在反映產(chǎn)出的評(píng)價(jià)指標(biāo)通常是綠色技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)［4］或?qū)＠跈?quán)數(shù)［5］；側(cè)重于反映效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)通常是采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等投入產(chǎn)出模型對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)［6］。

鑒于此，本文基于已有研究，不同于以往單一指標(biāo)，綜合選取各種指標(biāo)并采用全局因子分析法對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)，使其所反映出的信息更為全面。

2 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 指標(biāo)體系

本文在遵循嚴(yán)謹(jǐn)性、可獲得性和完備性的原則上，從經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)與環(huán)境、研發(fā)與投入3 個(gè)方面，設(shè)計(jì)了一套由3 個(gè)目標(biāo)層、10 個(gè)準(zhǔn)則層、21 個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)成的測(cè)度體系，見(jiàn)表1。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究過(guò)程中涉及的指標(biāo)數(shù)據(jù)覆蓋了我國(guó)30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（因數(shù)據(jù)缺失，不含西藏自治區(qū)及港澳臺(tái)地區(qū)）。原始數(shù)據(jù)來(lái)自2010—2019 年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)基本單位統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及地方統(tǒng)計(jì)年鑒，其中某些年份的幾個(gè)空位數(shù)據(jù)基于線性插值法完成補(bǔ)充。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

因子分析主要基于降低維度的思想，分析研究給定變量之間的相互關(guān)聯(lián)程度，將復(fù)雜的原始指標(biāo)合成為幾個(gè)公因子。全局因子分析是在因子分析的基礎(chǔ)上，選擇由不同時(shí)間尺度的觀測(cè)值組成的三維時(shí)間序列數(shù)據(jù)表，使分析變量更客觀、更具可比性。

本文計(jì)算出的綜合得分代表了綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，其計(jì)算公式如下：

式中，Score 為綜合得分；wi為第i 個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率，i=1，2，…，n；Factori為第i 個(gè)公因子的得分。

3.2 研究過(guò)程

本文運(yùn)用SPSS 26 軟件對(duì)2010—2019 年30 個(gè)樣本地區(qū)共21 個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了研究，在分析前將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除量綱。實(shí)證分析后得到KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗(yàn)值為0.837，其大于0.600，巴特利特（Bartlett）球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的P 值為0.000，說(shuō)明研究變量之間存在很強(qiáng)的相關(guān)性，即指標(biāo)數(shù)據(jù)非常適合進(jìn)行全局因子分析。因子分析提取出的前5 個(gè)公因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了79.11%，可以代表初始變量的大多數(shù)信息。

3.3 研究結(jié)果

3.3.1 公因子

（1）第一公因子（F1）的方差貢獻(xiàn)率達(dá)29.04%，在反映區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模的基礎(chǔ)上，還體現(xiàn)了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和資源投入力度，綜合性強(qiáng)，將其命名為“區(qū)域綜合實(shí)力”。

（2）第二公因子（F2）的方差貢獻(xiàn)率達(dá)19.58%，主要涵蓋各研發(fā)資源，將其命名為“研發(fā)資源基礎(chǔ)”。

（3）第三公因子（F3）的方差貢獻(xiàn)率達(dá)15.61%，重點(diǎn)反映創(chuàng)新的外部環(huán)境和市場(chǎng)狀況，將其命名為“研發(fā)外部環(huán)境”。

（4）第四公因子（F4）的方差貢獻(xiàn)率達(dá)7.69%，反映了綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性，將其命名為“創(chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)度”。

（5）第五公因子（F5）的方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了7.19%，體現(xiàn)出了環(huán)境規(guī)制政策的強(qiáng)度，將其命名為“環(huán)境規(guī)制水平”。

各公因子的具體指標(biāo)構(gòu)成如表2 所示。

表2 旋轉(zhuǎn)后的公因子載荷矩陣和指標(biāo)構(gòu)成

3.3.2 綜合得分

2010—2019 年我國(guó)30 個(gè)?。▍^(qū)、市）綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分及排名見(jiàn)表3。由表3 可知，從全國(guó)范圍來(lái)看，我國(guó)30 個(gè)?。▍^(qū)、市）中綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分超過(guò)均值的有14 個(gè)，說(shuō)明我國(guó)約有54%的地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分不高。

表3 2010—2019 年我國(guó)30 個(gè)?。▍^(qū)、市）綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分及排名

從地區(qū)來(lái)看，綜合得分呈現(xiàn)出了東高西低的特點(diǎn)，排序依次是東部地區(qū)、中部地區(qū)、東北地區(qū)和西部地區(qū)，這正好符合各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。其中，東部地區(qū)的綜合得分為0.424，遠(yuǎn)高于其他3 個(gè)地區(qū)，說(shuō)明各地區(qū)之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展還存在較大差距，相互拉動(dòng)的積極作用力較弱。

從省域來(lái)看，廣東、江蘇、山東分列前3 名，綜合得分前6 名的省市均來(lái)自東部地區(qū)，綜合得分前10名的省市中只有2 個(gè)來(lái)自西部地區(qū)。而綜合得分排名最后的6 個(gè)省區(qū)中，除海南和吉林外，其余4 個(gè)省區(qū)均來(lái)自西部地區(qū)，反映出我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不平衡、不充分的問(wèn)題。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文利用2010—2019 年間我國(guó)30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)，形成了一個(gè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)體系，采用全局因子分析法對(duì)眾多指標(biāo)進(jìn)行歸納提煉，得出了5 個(gè)公因子，依照其影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要程度進(jìn)行排序，分別命名為“區(qū)域綜合實(shí)力”“研發(fā)資源基礎(chǔ)”“研發(fā)外部環(huán)境”“創(chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)度”和“環(huán)境規(guī)制水平”。

總體來(lái)看，我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不均衡、不充分，東部、中部、西部以及東北地區(qū)存在明顯的區(qū)域差異，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平亟待提高。

4.2 建議

針對(duì)上述結(jié)論，本文提出以下參考建議：

（1）打破區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展壁壘，促進(jìn)各區(qū)域協(xié)調(diào)進(jìn)步。綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較高的東部地區(qū)要充分吸納技術(shù)紅利，同時(shí)加大開(kāi)放力度，實(shí)現(xiàn)資本的有效引流。綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較薄弱的中西部地區(qū)要注重優(yōu)化區(qū)域內(nèi)各種資源要素的整合水平和協(xié)同效應(yīng)，因地制宜推進(jìn)綠色發(fā)展。

（2）營(yíng)造對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新利好的外部環(huán)境。政府要加強(qiáng)引導(dǎo)，建立更為完善的約束激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)優(yōu)化各項(xiàng)方針政策，促使創(chuàng)新要素向綠色產(chǎn)業(yè)集聚，推動(dòng)市場(chǎng)環(huán)境向激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的方向發(fā)展。同時(shí)，制定適合本地區(qū)行之有效的環(huán)境規(guī)制政策，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，有效實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。