有效市場與有為政府：經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的演進(jìn)邏輯與發(fā)展態(tài)勢

文/田素華 李筱妍

每一次重大的人類經(jīng)濟(jì)活動變遷和技術(shù)革命都伴隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的大發(fā)展，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)源地的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式與實(shí)證范式的大發(fā)展。第一次工業(yè)革命使人類社會進(jìn)入機(jī)器大生產(chǎn)時代，亞當(dāng)·斯密于1776年出版《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一次革命。第二次工業(yè)革命使人類社會進(jìn)入電氣時代，瓦爾拉斯等邊際學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家從勞動價值論轉(zhuǎn)向效用價值論研究，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二次革命。兩次世界大戰(zhàn)和1933年的經(jīng)濟(jì)大蕭條給人類社會帶來了沉重的打擊，凱恩斯于1936年出版《就業(yè)、利息和貨幣通論》，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三次革命。中國經(jīng)濟(jì)迅速崛起是20世紀(jì)80年代以來的重大事件，5G技術(shù)、人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展帶動了平臺經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等生產(chǎn)組織形式革新，新一輪經(jīng)濟(jì)學(xué)大發(fā)展的現(xiàn)實(shí)條件已然具備。本文圍繞有效市場與有為政府之間的關(guān)系，從經(jīng)濟(jì)活動變遷角度對經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的演進(jìn)邏輯進(jìn)行梳理，并圍繞中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐和新一輪產(chǎn)業(yè)革命對經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)展態(tài)勢予以展望。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的演進(jìn)邏輯

（一）基于自由市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式

第一次工業(yè)革命使生產(chǎn)方式從農(nóng)業(yè)和手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)轉(zhuǎn)型，工廠中的分工現(xiàn)象層出不窮。分工帶來了市場的深化，快速增長的生產(chǎn)力使國民財富迅速增長，這要求發(fā)展相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來解釋和歸納新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式以指導(dǎo)新的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式。1776年亞當(dāng)·斯密出版了《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書，強(qiáng)調(diào)以自由市場為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，創(chuàng)立了以勞動分工和市場機(jī)制為核心的完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

此后，約翰·穆勒綜合了亞當(dāng)·斯密以來的各種古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，形成了一個折衷混合的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。穆勒的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究范式仍強(qiáng)調(diào)市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)力量，政府不能侵犯市場自由運(yùn)行。此后的邊際革命和馬歇爾綜合均強(qiáng)調(diào)市場在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，遵循亞當(dāng)·斯密開創(chuàng)的基于自由市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究范式。

（二）基于政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式

兩次世界大戰(zhàn)、國際貨幣體系動蕩、持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步和爆發(fā)式增長的商品生產(chǎn)使得全球經(jīng)濟(jì)有效需求不足，造成了20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條，這對以市場為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系提出了挑戰(zhàn)。凱恩斯以20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)為背景，創(chuàng)立了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的第一個宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，開創(chuàng)了以有效需求管理為中心思想的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)顛覆了古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場調(diào)節(jié)可以自動實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡的市場萬能信條，主張國家采用擴(kuò)張性的財政政策，通過增加需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

（三）基于“市場—政府”的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式

保羅·薩繆爾森于1948年首次出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個部分。薩繆爾森認(rèn)為現(xiàn)代西方國家是“混合經(jīng)濟(jì)”。在“混合經(jīng)濟(jì)”中存在兩個經(jīng)濟(jì)部門，一部分是私有經(jīng)濟(jì)部門，這是西方國家經(jīng)濟(jì)主要的和基本的部分，由市場機(jī)制引導(dǎo)；一部分是公共經(jīng)濟(jì)部門，這是國家借以干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的部分，由政府控制。

然而，不論是凱恩斯主義還是貨幣主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策主張，在改變美國20世紀(jì)70年代“滯脹”局面時，只是暫時性地降低了通脹和失業(yè)率，并沒有達(dá)到長期有效的結(jié)果。此時，美國芝加哥大學(xué)的羅伯特·盧卡斯掀起了一場新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)革命，即理性預(yù)期革命。以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派反對凱恩斯主義的國家干預(yù)政策，主張由市場機(jī)制對經(jīng)濟(jì)自行加以調(diào)節(jié)，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)達(dá)到自然率水平。

經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的演進(jìn)邏輯

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究范式的發(fā)展過程中，伴隨著計算機(jī)技術(shù)的不斷革新，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式也經(jīng)歷了三次大發(fā)展，分別為基于邏輯分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式、基于數(shù)學(xué)推導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式和基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證范式。

（一）基于邏輯分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式

1776年亞當(dāng)·斯密《國富論》的發(fā)表，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科正式誕生。在《國富論》中，亞當(dāng)·斯密使用大量案例進(jìn)行邏輯分析與推導(dǎo)來論證其經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，這是最初始也是最基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究范式。此后，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣使用基于邏輯分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究范式。一方面馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基于歷史唯物主義，發(fā)現(xiàn)人類發(fā)展的客觀規(guī)律；另一方面，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于構(gòu)建具有高度邏輯抽象性和現(xiàn)象涵蓋面的敘述體系，使其能夠合乎邏輯地展現(xiàn)出豐富的現(xiàn)實(shí)。

（二）基于數(shù)學(xué)推導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式

19世紀(jì)60年代在資本主義國家興起了第二次工業(yè)革命，基礎(chǔ)自然科學(xué)的創(chuàng)新與突破帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的大發(fā)展?！斑呺H革命”引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理化的浪潮，使經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了微積分和最優(yōu)化數(shù)學(xué)方法，推動了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)定量分析方法的發(fā)展，為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成奠定了重要的方法論基礎(chǔ)。邊際革命的三位代表人物分別為英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯、洛桑學(xué)派的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯、奧地利學(xué)派的門格爾。

（三）基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證范式

20世紀(jì)30年代，計算機(jī)技術(shù)得到進(jìn)一步應(yīng)用與完善，凱恩斯革命開創(chuàng)了基于政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式，以現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)總量分析的理論范式與基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證范式相輔相成。20世紀(jì)50年代，阿羅和德布魯?shù)刃鹿诺渚C合經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行有機(jī)融合，使計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的應(yīng)用得到了進(jìn)一步發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)學(xué)范式躍進(jìn)式發(fā)展的時空集中特征

縱觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史，我們可以看到每一次經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的發(fā)展來自每一次的經(jīng)濟(jì)變遷和技術(shù)進(jìn)步，而每一次的經(jīng)濟(jì)變遷和技術(shù)革命都集中地發(fā)源自特定國家，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重心與世界經(jīng)濟(jì)的重心形成兩個同心圓相輔相成。工業(yè)革命以后英國成為世界經(jīng)濟(jì)的重心和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重心，在這里孕育了一批英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式大發(fā)展；第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，這兩個重心都逐漸轉(zhuǎn)移到美國，孕育了一批美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式大發(fā)展。

（一）英國經(jīng)濟(jì)崛起

第一次工業(yè)革命期間英國的崛起使世界經(jīng)濟(jì)的重心移向英國，英國作為當(dāng)時的全球強(qiáng)盛國家，要求發(fā)展相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式和實(shí)證范式。在斯密革命前，英國就已孕育出了威廉·配第、約翰·洛克、弗朗索瓦·魁奈、大衛(wèi)·休謨等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。斯密革命后，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式在英國得到了持續(xù)的發(fā)展，比如英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯提出了著名的“馬爾薩斯陷阱”，英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖提出了影響深遠(yuǎn)的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾對古典學(xué)派和邊際學(xué)派進(jìn)行了綜合，建立了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的第一個微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。

（二）美國經(jīng)濟(jì)崛起

19世紀(jì)下半葉，第二次工業(yè)革命幾乎同時發(fā)生在以美國和德國為首的幾個先進(jìn)國家，新的技術(shù)和發(fā)明超過了一國的范圍，規(guī)模更加廣泛，發(fā)展更加迅速。隨著技術(shù)進(jìn)步從英國向其他國家的轉(zhuǎn)移，新的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想也逐漸從英國擴(kuò)散至美國。兩次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)的重心完全從英國轉(zhuǎn)移到美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)展的重心也從英國轉(zhuǎn)移到了美國。20世紀(jì)30年代以來，薩繆爾森、阿羅、弗里德曼、德布魯、索羅、夏普、納什、盧卡斯、蒙代爾、格蘭杰、克魯格曼、斯蒂格里茨、羅默等美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家登上了經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史舞臺。

中國經(jīng)濟(jì)崛起與世界經(jīng)濟(jì)大變局

中國自1978年實(shí)行改革開放政策，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以來，其經(jīng)濟(jì)迅速崛起。隨著計算機(jī)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，生產(chǎn)組織形式不斷革新，新一輪技術(shù)革命正在全球范圍內(nèi)興起。與此同時，危機(jī)和沖突接踵而至，美國金融危機(jī)、英國脫歐、貿(mào)易摩擦、新冠疫情、俄烏沖突等接連發(fā)生。世界經(jīng)濟(jì)大變局對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式和實(shí)證范式的大發(fā)展提出了迫切要求。

（一）全球化治理面臨巨大赤字

現(xiàn)階段的世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在以下三個重要問題：全球經(jīng)濟(jì)增速放緩、世界經(jīng)濟(jì)面對風(fēng)險的抵抗能力較弱，以及全球化治理中的市場和政府雙失靈。這表明了一個基本事實(shí)，即現(xiàn)階段的全球化治理在廣度和深度上未能跟上全球化的步伐，全球化治理赤字日益加劇。

第一，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，逆全球化浪潮興起。2020年1月31日英國正式脫離歐盟。2018年3月23日，特朗普宣布將對從中國進(jìn)口的500億美元商品加征關(guān)稅并限制中國企業(yè)對美投資并購，中美貿(mào)易摩擦由此逐步升級。第二，新冠疫情在全球蔓延造成的巨大經(jīng)濟(jì)損失與全球化治理赤字密不可分。全球化治理不能只考慮經(jīng)濟(jì)全球治理，還要考慮文明沖突、地緣政治和公共安全等全球治理。新冠疫情表明，沒有公共衛(wèi)生安全的全球聯(lián)動治理，就沒有繁榮發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化。

（二）史無前例的技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)組織形式的變化

5G技術(shù)、人工智能技術(shù)和區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用，使信息技術(shù)革命得到了新一輪發(fā)展。以人工智能和互聯(lián)網(wǎng)為代表的新科技正在打破以往經(jīng)濟(jì)活動中的邊際成本遞增或投資報酬遞減的規(guī)律。無論是5G技術(shù)、人工智能技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)，還是平臺經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)，中國都在這些領(lǐng)域位列世界前茅。

（三）中國經(jīng)濟(jì)崛起與美國經(jīng)濟(jì)相對衰弱

2008年全球金融危機(jī)以來，中國與美國經(jīng)濟(jì)之間的差距顯著縮小，美國的工業(yè)經(jīng)濟(jì)競爭力全球排名下降，特別是美國的新冠疫情失控蔓延使美國面臨巨大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險。

第一，1978年改革開放以來，中國實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力四個趕超，即GDP趕超、進(jìn)出口貿(mào)易趕超、國際直接投資趕超和財富500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量趕超。第二，美國工業(yè)競爭力的全球排名下降。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織測算，2015年中國工業(yè)競爭力超過了美國，美國排名下降至第四位。第三，2020年新冠疫情在美國爆發(fā)式蔓延，美國經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)斷崖式下跌且社會沖突加劇。2020年美國GDP增長率為-3.5%，創(chuàng)下二戰(zhàn)以來的最大跌幅。

經(jīng)濟(jì)學(xué)大發(fā)展正當(dāng)其時

技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變會改變經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特征，帶來新的生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式，這要求發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)思想以適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、疫情等負(fù)外部沖擊，要求革新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。21世紀(jì)以來，市場與政府雙失靈現(xiàn)象時有發(fā)生，信息技術(shù)革命、生產(chǎn)組織形式革新、金融危機(jī)與疫情危機(jī)、中國經(jīng)濟(jì)崛起等都表明經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究與實(shí)證研究改革的現(xiàn)實(shí)條件已經(jīng)具備，新一輪經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的大發(fā)展正當(dāng)其時。

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式發(fā)展的兩個方向

第一，堅持有效市場和有為政府。黨的十九屆五中全會提出，堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，推動有效市場和有為政府更好結(jié)合。危機(jī)時期，僅靠市場自由運(yùn)行難以在短期內(nèi)自發(fā)調(diào)節(jié)至最優(yōu)的資源配置水平，經(jīng)濟(jì)學(xué)在強(qiáng)調(diào)分工的同時應(yīng)更強(qiáng)調(diào)合作。

第二，關(guān)注調(diào)節(jié)資源配置的“第三種力量”，使有效市場、有為政府和有情社會有機(jī)結(jié)合。在封閉經(jīng)濟(jì)下，有為的政府可以有效彌補(bǔ)市場失靈。在經(jīng)濟(jì)全球化的框架下，由于市場突破了主權(quán)國家的邊界，在全球市場失靈時需要超越主權(quán)國家邊界的其他力量來調(diào)節(jié)全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。經(jīng)濟(jì)體之間形成的非正式組織或不完全契約關(guān)系是解決全球市場失靈的重要力量。這種力量可以稱為社群關(guān)系，也可以稱為社會聯(lián)系。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的大發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的大發(fā)展必然要求經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式同步大發(fā)展。未來經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的發(fā)展方向至少有以下三個方面：

第一，基于大數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)的分析方法。大數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)正在深刻地影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和研究方法，正在不斷創(chuàng)新以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的定量實(shí)證分析方法，正在拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇和邊界，推動經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)和人文社會科學(xué)互相滲透與融合。比如，大數(shù)據(jù)中的文本數(shù)據(jù)可以將人文社會因素，如心理情感、政治法律、歷史文化、生態(tài)環(huán)境、衛(wèi)生健康等與經(jīng)濟(jì)的互動關(guān)系納入一個統(tǒng)一的定量實(shí)證分析框架中。

第二，基于經(jīng)濟(jì)活動實(shí)驗(yàn)的分析方法。2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予丹尼爾·卡尼曼和弗農(nóng)·史密斯，以表彰他們在心理和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面所做的開拓性工作。2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予阿比吉特·班納吉、埃斯特·迪弗洛和邁克爾·克雷默，以表彰他們?yōu)闇p輕全球貧困方面所做出的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法。這些事實(shí)預(yù)示著經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要發(fā)展前景。

第三，基于跨學(xué)科融合的分析方法。加里·貝克爾的《人類行為經(jīng)濟(jì)分析》將經(jīng)濟(jì)學(xué)擴(kuò)展到了人類行為的各個方面，使經(jīng)濟(jì)學(xué)囊括了社會學(xué)、人口學(xué)和犯罪學(xué)等其他社會科學(xué)領(lǐng)域，開啟了經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科融合的新時代。當(dāng)前的和未來的經(jīng)濟(jì)學(xué)跨學(xué)科融合正致力于綜合心理學(xué)、生態(tài)學(xué)、神經(jīng)學(xué)、哲學(xué)、社會學(xué)等多學(xué)科方法，并至少包括將經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)結(jié)合來分析個體決策心理的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)結(jié)合來分析決策者心理物質(zhì)基礎(chǔ)的生物經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及將經(jīng)濟(jì)學(xué)與生態(tài)學(xué)結(jié)合來分析綠色可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)，等等。