臨港企業(yè)的技術(shù)變遷機(jī)制：基于演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論解析

李 南，楊 翼

（1.蘇州城市學(xué)院 數(shù)字經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 蘇州 215104；2.華北理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 唐山 063210）

港口是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略支撐，臨港區(qū)位可以為企業(yè)提供低成本、便利化的運(yùn)輸條件。長(zhǎng)期以來(lái)，臨港的企業(yè)集群往往以重化工業(yè)和出口導(dǎo)向的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，其整體技術(shù)水平相對(duì)不高。黨的二十大報(bào)告提出，要建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系（習(xí)近平，2022），沿海港口城市的產(chǎn)業(yè)體系能否轉(zhuǎn)型升級(jí)為以高新技術(shù)企業(yè)為主導(dǎo)，以及臨港企業(yè)能否在高質(zhì)量發(fā)展要求下實(shí)現(xiàn)技術(shù)層級(jí)的提升，成為當(dāng)下重要議題之一。

新時(shí)代背景下，技術(shù)變遷成為處在價(jià)值鏈中低端的企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)型的主要推動(dòng)方式（陸秋琴 等，2020）。產(chǎn)業(yè)的臨港布局可能會(huì)給港口城市帶來(lái)各類(lèi)新技術(shù)，并推動(dòng)港口供應(yīng)鏈的完善（余思勤 等，2022）；但同時(shí)，徐洋（2018）指出技術(shù)瓶頸也是制約很多地方臨港產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要因素，常文千等（2019）則認(rèn)為技術(shù)變遷在很大程度上決定了臨港產(chǎn)業(yè)集群是否具有類(lèi)似于生態(tài)系統(tǒng)跨越式發(fā)展的可能性，臨港產(chǎn)業(yè)集聚可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)溢出，推動(dòng)港口城市高質(zhì)量發(fā)展（文江雪 等，2021）。綜觀關(guān)于臨港經(jīng)濟(jì)活動(dòng)技術(shù)變遷的現(xiàn)有研究，主要存在以下局限：1）較少細(xì)化到臨港企業(yè)維度，基本是以所在城市、具體地域或臨港產(chǎn)業(yè)為分析主體，難以揭示臨港企業(yè)技術(shù)變遷的規(guī)律。2）較少?gòu)?qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程，大多限于對(duì)現(xiàn)狀問(wèn)題的探析，難以明晰變化過(guò)程的全景。技術(shù)變遷涉及到不斷演化的過(guò)程，是企業(yè)技術(shù)空間變革和適應(yīng)技術(shù)生態(tài)的推動(dòng)力（雷雨嫣 等，2019），事實(shí)上，惟有凸顯企業(yè)的演化軌跡、復(fù)原企業(yè)起初賴(lài)以發(fā)展的各種隱喻因素，才能提煉出臨港企業(yè)技術(shù)變遷的全過(guò)程。從學(xué)術(shù)源流看，以往的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)文獻(xiàn)較少對(duì)歷史進(jìn)化在經(jīng)濟(jì)景觀中的價(jià)值進(jìn)行充分估量，難以闡明臨港企業(yè)技術(shù)如何隨時(shí)間推移而演化。近年來(lái)，“演化轉(zhuǎn)向”成為經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要?jiǎng)酉颍ɡ詈斤w 等，2019），演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)借鑒演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，將經(jīng)濟(jì)行為視為在空間和時(shí)間維度上的演化歷程，突出歷史對(duì)不均衡分布的影響（鄧元慧 等，2015）。傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)及新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)雖聲稱(chēng)其重視歷史，但實(shí)際上只是構(gòu)建了與抽象數(shù)學(xué)模型的初始條件相關(guān)的邏輯，主要用于分析決定穩(wěn)定均衡的結(jié)果，在分析中并未體現(xiàn)真實(shí)的歷史，而演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)奉行的動(dòng)態(tài)準(zhǔn)則是扎根于歷史實(shí)踐來(lái)剖析發(fā)展軌跡。與新古典研究范式截然不同，演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)重塑了來(lái)自生物學(xué)、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)及其他演化領(lǐng)域的隱喻，并注入地理學(xué)領(lǐng)域的內(nèi)容和含義中（讓·博西瑪 等，2016），其所涉及的主要理論可為洞悉臨港企業(yè)的技術(shù)變遷機(jī)制提供新視角。此外，Andrés等（2021）指出演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)不只關(guān)注地方特征和內(nèi)部力量，還考慮到與外部聯(lián)系相耦合。

演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為經(jīng)濟(jì)地理學(xué)科的核心問(wèn)題提供了新的見(jiàn)解（Boschma et al., 2021）。鑒于臨港企業(yè)的技術(shù)變遷既是空間過(guò)程也是歷史過(guò)程，因此，兼容歷史、地理和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是適用于本研究的理論平臺(tái)，其理論架構(gòu)和相關(guān)隱喻有助于對(duì)以往未曾考慮的演化過(guò)程進(jìn)行深入分析。因此，本研究將整合并運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的廣義達(dá)爾文主義、復(fù)雜性理論和路徑依賴(lài)等理論視角（孫鵬 等，2019），將與臨港企業(yè)有關(guān)的技術(shù)特性的背景與制度等因素納入考量，揭示臨港企業(yè)技術(shù)動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，詮釋臨港企業(yè)的技術(shù)變遷軌跡，以期為港口城市的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供科學(xué)依據(jù)。

1 臨港企業(yè)技術(shù)變遷：廣義達(dá)爾文主義視角

廣義達(dá)爾文主義視角下的演化解釋源于生物種群方法，其可展示單個(gè)主體的多樣特征和行為，以及種群的整體秩序如何從看似無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)行為中產(chǎn)生（讓·博西瑪 等，2016）。本研究以臨港企業(yè)作為基本分析單元，不以港口城市為基本單位，歸因于港口城市并不是一個(gè)均質(zhì)的整體，但卻能對(duì)內(nèi)部各臨港企業(yè)的行為和能力產(chǎn)生影響，所以將其視為在演化過(guò)程中發(fā)生選擇的環(huán)境更為合適。下面依次從港口城市內(nèi)部以及港口城市之間，分別闡釋臨港企業(yè)的技術(shù)變遷機(jī)制。首先，依照廣義達(dá)爾文主義的VSR 準(zhǔn)則（多樣性、選擇性和保留性），從技術(shù)異質(zhì)性的角度表征臨港企業(yè)的多樣化，模擬企業(yè)進(jìn)入、退出和變化的過(guò)程；其次，分析位于不同港口城市的臨港企業(yè)技術(shù)軌道有何差異，是否有整合成統(tǒng)一選擇環(huán)境的可能。

1.1 港口城市內(nèi)的演化

參照生物種群相關(guān)概念，其指出種群總強(qiáng)壯度的增長(zhǎng)取決于組成種群的各單元強(qiáng)壯度的變化（Fisher, 1999）；類(lèi)似的，臨港經(jīng)濟(jì)板塊的總績(jī)效取決于各臨港企業(yè)的績(jī)效水平，臨港企業(yè)的技術(shù)變遷與其所處的港口城市環(huán)境相互影響。本研究所涉及的技術(shù)變遷是廣義的，具體包括生產(chǎn)技術(shù)、組織形式和行為慣例等變化，以資本和勞動(dòng)投入之間的比率作為表征。一般而言，越是高效的臨港企業(yè)增長(zhǎng)越快，反之亦然，臨港企業(yè)在港口城市的進(jìn)入、退出和演化都可以用該模型進(jìn)行分析。

如圖1所示，橢圓形內(nèi)的符號(hào)表示某港口城市在t/t+1時(shí)刻的所有臨港企業(yè)（包括現(xiàn)有、新進(jìn)、退出3種類(lèi)型），這些企業(yè)在t～t+1時(shí)刻存在經(jīng)營(yíng)差別。各符號(hào)所在的位置代表各臨港企業(yè)技術(shù)水平（即資本和勞動(dòng)的投入組合），通過(guò)資本、勞動(dòng)2種生產(chǎn)要素的投入變化情況反映技術(shù)變遷。港口城市內(nèi)部，眾多臨港企業(yè)并非都表現(xiàn)為技術(shù)異質(zhì)性，部分臨港企業(yè)的圖標(biāo)可能重合，說(shuō)明這些企業(yè)采用相同或基本相同的技術(shù)方式，特別是在專(zhuān)業(yè)的、集群式的臨港工業(yè)園區(qū)內(nèi)，企業(yè)的技術(shù)水平存在相似的可能性更大。實(shí)心圓表示在t和t+1時(shí)刻都在經(jīng)營(yíng)的、規(guī)模不同的企業(yè)，稱(chēng)為現(xiàn)有臨港企業(yè)；×表示t時(shí)刻在經(jīng)營(yíng)、而t+1 時(shí)刻離開(kāi)了該港口城市的企業(yè)，稱(chēng)為退出臨港企業(yè)。該港口城市在t時(shí)刻的總體技術(shù)水平，是當(dāng)時(shí)所有企業(yè)技術(shù)的加權(quán)平均值，t+1 時(shí)刻同樣如此。圖1中的空心圓表示新進(jìn)入的臨港企業(yè)，這些企業(yè)在t時(shí)刻并不存在，于是，港口城市在t+1時(shí)刻運(yùn)行的臨港企業(yè)數(shù)量等于t時(shí)刻的現(xiàn)有企業(yè)加上新企業(yè)，并減去退出的企業(yè)。

圖1 臨港企業(yè)及港口城市的技術(shù)變遷分布Fig.1 Distribution of technological changes in port-vicinity enterprises and port cities

圖1中的橢圓顯示的是特定時(shí)間內(nèi)臨港企業(yè)技術(shù)水平的整體情形及異質(zhì)性，該模型借用生物種群演化的觀點(diǎn)反映其動(dòng)態(tài)變化?，F(xiàn)有的臨港企業(yè)在t～t+1時(shí)刻通過(guò)采用新技術(shù)，促進(jìn)自身在技術(shù)空間的移動(dòng)，推動(dòng)港口城市平均技術(shù)水平的變遷。即使現(xiàn)有臨港企業(yè)的技術(shù)并未改變，只要各企業(yè)間的增長(zhǎng)率不同，港口城市的整體技術(shù)水平也會(huì)有所變化，此時(shí)單個(gè)企業(yè)對(duì)整體的貢獻(xiàn)不盡相同。當(dāng)進(jìn)入和退出的企業(yè)擁有不同于平均水平的技術(shù)時(shí)，臨港企業(yè)的進(jìn)入和退出也會(huì)對(duì)港口城市總體的技術(shù)水平造成影響。

綜上所述，港口城市技術(shù)水平的變化來(lái)源分解為3個(gè)方面：1）現(xiàn)有臨港企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)變；2）臨港企業(yè)的市場(chǎng)份額調(diào)整；3）臨港企業(yè)的進(jìn)入和退出。技術(shù)進(jìn)步意味著建立新的生產(chǎn)函數(shù)，如用圖形表示，就是等產(chǎn)量曲線內(nèi)移，因此在t+1 時(shí)刻港口城市的平均技術(shù)水平更為靠近原點(diǎn)。本研究對(duì)技術(shù)變遷的具體類(lèi)型和生產(chǎn)要素間的替代關(guān)系不作深入探討，圖中顯示的是中性（無(wú)偏）的技術(shù)進(jìn)步，資本和勞動(dòng)投入同比例節(jié)約，代表前后2個(gè)時(shí)刻港口城市平均技術(shù)水平的實(shí)心方塊位于從原點(diǎn)出發(fā)的同一條射線上。

臨港企業(yè)技術(shù)是位于港口城市的地域性實(shí)體集合，是關(guān)于設(shè)備、方法和實(shí)踐的族群，技術(shù)集合通過(guò)采用或者放棄某些具體技術(shù)手段，可以持續(xù)創(chuàng)新并生成市場(chǎng)機(jī)會(huì)。在這個(gè)意義上，技術(shù)不僅是單體技術(shù)的加總，更是一種新陳代謝式的進(jìn)化。技術(shù)的種類(lèi)和形式會(huì)影響港口城市內(nèi)部各臨港企業(yè)之間相互模仿的方向，以及要素相對(duì)價(jià)格對(duì)創(chuàng)新內(nèi)容的引導(dǎo)作用，例如勞動(dòng)力價(jià)格上漲會(huì)推動(dòng)港口無(wú)人集裝箱碼頭推廣應(yīng)用。此外，臨港企業(yè)的技術(shù)演化不是在真空環(huán)境進(jìn)行的，是與其他經(jīng)濟(jì)主體在廣泛的環(huán)境背景下共同完成的，因此，港口城市和臨港企業(yè)的反饋機(jī)制會(huì)形成持續(xù)性互動(dòng)。

1.2 港口城市間的演化

當(dāng)把注意力從單個(gè)港口城市轉(zhuǎn)向位于不同港城之間的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，地方特色對(duì)各臨港企業(yè)及所在城市的發(fā)展極具影響力。如果效率標(biāo)準(zhǔn)在特定的港口城市群體間趨同，則以前獨(dú)立的技術(shù)選擇環(huán)境會(huì)被合并，新的技術(shù)變遷動(dòng)力也隨之形成。在某個(gè)港口城市的單一選擇環(huán)境里，技術(shù)變遷主要由具體臨港企業(yè)的異質(zhì)性所決定；而位于不同港口城市的臨港企業(yè)則會(huì)形成各自的特色，港口城市本身也會(huì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度慣例及其他地方性資源上顯露差異。當(dāng)港口城市間的地理距離較遠(yuǎn)時(shí)，政策體系和營(yíng)商環(huán)境等方面的差異會(huì)更加明顯。圖2說(shuō)明了上述情形，擁有不同技術(shù)狀況的2個(gè)港口城市有著不同的發(fā)展軌道，其學(xué)習(xí)、探尋和知識(shí)流動(dòng)的過(guò)程都具有本土化特點(diǎn)，反映臨港企業(yè)和港口城市對(duì)自身現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)存在依賴(lài)性，對(duì)現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系具有趨向性，空間距離帶來(lái)的衰減效應(yīng)反而會(huì)加強(qiáng)本土化。技術(shù)進(jìn)步的地理限制表明，不同港口城市的臨港企業(yè)會(huì)在t～t+1 時(shí)刻沿著不同的技術(shù)創(chuàng)新軌道演化。此時(shí)，由于臨港企業(yè)技術(shù)變遷依賴(lài)著地方特質(zhì)，控制著資源的空間競(jìng)爭(zhēng)，港口城市的地理范圍將成為臨港企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的限界。

圖2 不同港口城市的技術(shù)變遷軌道差異Fig.2 Track differences of technological change in different port cities

當(dāng)能削弱距離衰減的新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，港口城市邊界的制度控制或?qū)⑦m度放松，臨港企業(yè)將直接面對(duì)原本在獨(dú)立空間競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)，環(huán)境隨之發(fā)生急劇改變。圖3 描述了在t時(shí)刻處于不同選擇環(huán)境（技術(shù)空間）的2個(gè)港口城市，在t+1時(shí)刻合并成一個(gè)新的區(qū)域，形成一個(gè)整合的選擇環(huán)境，所有臨港企業(yè)都在其中相互競(jìng)爭(zhēng)。作為選擇環(huán)境，當(dāng)港口城市以相對(duì)可預(yù)見(jiàn)的方式演化，臨港企業(yè)技術(shù)沿著已形成的軌道發(fā)展；當(dāng)突破性新技術(shù)以及新港口城市加入后，臨港企業(yè)或以不可預(yù)見(jiàn)的方式快速變化。市場(chǎng)開(kāi)放和貿(mào)易關(guān)系的加強(qiáng)，預(yù)示著臨港企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位或?qū)l(fā)生變化，以及臨港產(chǎn)業(yè)體系結(jié)構(gòu)的調(diào)整，生產(chǎn)要素會(huì)在不同產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)和港口城市之間流動(dòng)，以便爭(zhēng)取到新的盈利機(jī)會(huì)。基于此，建立全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)、破除地方保護(hù)和區(qū)域壁壘，對(duì)提高中國(guó)臨港企業(yè)的整體效率至關(guān)重要。

圖3 不同港口城市技術(shù)空間的整合Fig.3 Integration of technological space in different port cities

2 臨港企業(yè)技術(shù)變遷：復(fù)雜性理論視角

復(fù)雜性理論研究重點(diǎn)集中于自組織系統(tǒng)、自我再生、適應(yīng)性及復(fù)雜演化等內(nèi)容，讓·馬丁等將其引入到演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，主張利用復(fù)雜性理論解釋企業(yè)的技術(shù)變遷和空間結(jié)構(gòu)演化（讓·博西瑪 等，2016），基于此，本研究主要從搜尋、適應(yīng)性和復(fù)雜演化方面解析臨港企業(yè)的技術(shù)變遷機(jī)制。

2.1 臨港企業(yè)的技術(shù)搜尋

技術(shù)進(jìn)步是臨港企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、為港口城市提供高質(zhì)量支撐的主要驅(qū)動(dòng)力。根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的觀點(diǎn)，臨港企業(yè)的技術(shù)不會(huì)自然發(fā)展到更高水平，其為了尋求不確定條件下的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要不斷進(jìn)行技術(shù)搜尋。搜尋是演化方法中的重要概念，指企業(yè)通過(guò)尋求機(jī)會(huì)，不再依賴(lài)過(guò)時(shí)的技術(shù)方式（讓·博西瑪 等，2016）。雖然搜尋是推動(dòng)企業(yè)慣例改變方向的過(guò)程，但并不是所有企業(yè)都能尋找到適宜的新知識(shí)和新技術(shù)，該過(guò)程中選擇與搜尋共生存在，隨著時(shí)間流動(dòng)，二者皆決定了企業(yè)技術(shù)行為和績(jī)效。選擇與搜尋對(duì)企業(yè)的作用也說(shuō)明歷史的重要性，企業(yè)現(xiàn)狀可視為過(guò)去搜尋和選擇的結(jié)果，因此，上一時(shí)期的技術(shù)條件為下一時(shí)期提供發(fā)展基礎(chǔ)。具體而言，臨港企業(yè)集群的發(fā)展以水路運(yùn)輸便利性為共同誘因，展示出較為一致的技術(shù)標(biāo)簽，受學(xué)習(xí)過(guò)程、行為偏好和隨機(jī)因素等影響，以及個(gè)體在技術(shù)能力、知識(shí)存量和認(rèn)知模式等方面的明顯區(qū)別，臨港企業(yè)的技術(shù)變遷往往處在非均衡狀態(tài)。只有當(dāng)臨港企業(yè)具備一定程度的穩(wěn)定性或慣性時(shí)，技術(shù)選擇才能進(jìn)行，此時(shí)，硬件基礎(chǔ)、契約關(guān)系和知識(shí)儲(chǔ)備成為企業(yè)發(fā)展的保障條件。在此過(guò)程中，伴隨著港口功能的轉(zhuǎn)變，港口從裝卸節(jié)點(diǎn)到流通中心再到國(guó)際物流樞紐，實(shí)現(xiàn)代際演化升級(jí)，技術(shù)搜尋和技術(shù)選擇也會(huì)相應(yīng)表現(xiàn)為暫時(shí)穩(wěn)定和階段性遞進(jìn)。

演化方法考察技術(shù)變遷的起點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)企業(yè)決策的有限理性，說(shuō)明臨港企業(yè)進(jìn)行的是局部搜尋而非全局搜尋，一般會(huì)先在相對(duì)熟悉的細(xì)分領(lǐng)域展開(kāi)，從而制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間和范圍，容易使技術(shù)固化在原有軌道上。正如Boschma（2005）定義的認(rèn)知鄰近所述，臨港企業(yè)往往會(huì)在接近其當(dāng)前認(rèn)知能力的領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新，共享相同技術(shù)基礎(chǔ)的參與方會(huì)比認(rèn)知距離大的參與方更容易取得技術(shù)進(jìn)步，衍生企業(yè)會(huì)比新建企業(yè)擁有更大的生存機(jī)會(huì)。臨港產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)往往以一個(gè)或數(shù)個(gè)龍頭企業(yè)為核心，聚集與龍頭產(chǎn)業(yè)相關(guān)的眾多中小企業(yè)，集群擁有比較一致的技術(shù)基礎(chǔ)，有助于企業(yè)間的交流。但臨港企業(yè)之間的過(guò)度鄰近反而會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新范圍的鎖定和縮小，因?yàn)樯顚哟蔚募夹g(shù)突破往往需要差異性和互補(bǔ)性作為支撐，其需要外部力量的介入，有時(shí)甚至要在全球視角下展開(kāi)。上述問(wèn)題說(shuō)明增加臨港企業(yè)之間的認(rèn)知和搜尋距離會(huì)限制企業(yè)間的技術(shù)分享以及產(chǎn)業(yè)集群的整合，但也會(huì)成為刺激技術(shù)創(chuàng)新的源泉。企業(yè)間的鄰近未必增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，說(shuō)明其中存在鄰近悖論，臨港企業(yè)的技術(shù)變遷應(yīng)考慮到本地聯(lián)系和非本地聯(lián)系之間的平衡，以達(dá)到最佳的技術(shù)搜尋結(jié)果邊際狀態(tài)，各企業(yè)需要一定的認(rèn)知距離，以激發(fā)新思想和新知識(shí)，同時(shí)也需要一定的認(rèn)知鄰近以便企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)合作。

2.2 臨港企業(yè)對(duì)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的適應(yīng)性

復(fù)雜性理論把臨港企業(yè)集群看作開(kāi)放的適應(yīng)性系統(tǒng)，由各種企業(yè)主體連接構(gòu)成，成員之間的相互作用使復(fù)雜的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)能隨著時(shí)間不斷適應(yīng)甚至發(fā)生重構(gòu)（王芳，2017）。然而，過(guò)多的相互依存會(huì)使得技術(shù)網(wǎng)絡(luò)陷入一種封閉狀態(tài)，以至于新技術(shù)的選擇難以運(yùn)作，而技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的高開(kāi)放性則意味著容易遇到外部擾動(dòng)。臨港企業(yè)技術(shù)路徑的選擇是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的，適應(yīng)性較強(qiáng)的技術(shù)路徑得以保留并繼續(xù)完備，而適應(yīng)性較差的技術(shù)路徑則會(huì)被放棄。技術(shù)路徑之間或發(fā)生互相替代和補(bǔ)充，而技術(shù)路徑之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系可能會(huì)導(dǎo)致關(guān)鍵資源的流失，如果臨港企業(yè)在現(xiàn)有的技術(shù)路徑上投資太大，則會(huì)缺少足夠的能力去探索新機(jī)會(huì)，且臨港企業(yè)群體在發(fā)展初期大都以投資金額大、資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的重化工業(yè)為主，無(wú)疑對(duì)新技術(shù)機(jī)會(huì)的探索和選擇造成更多困難。此外，并不是任何技術(shù)網(wǎng)絡(luò)都能產(chǎn)生積極影響，復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系需要相應(yīng)的成本來(lái)建立和維護(hù)，有時(shí)還會(huì)存在技術(shù)外泄或相互沖突的風(fēng)險(xiǎn)。臨港企業(yè)間相互分享技術(shù)的主要?jiǎng)右蚴窍Ｍ玫奖舜说闹С?，但如果個(gè)別企業(yè)不愿回報(bào)，那么技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系就變得不穩(wěn)定?？傊R港企業(yè)的技術(shù)變遷是依托港口運(yùn)輸條件和港口城市環(huán)境，基于慣常組織程序所達(dá)成的行動(dòng)，個(gè)體異質(zhì)性和情境偶然性都會(huì)影響臨港企業(yè)對(duì)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的適應(yīng)。

2.3 臨港企業(yè)技術(shù)的復(fù)雜演化

臨港企業(yè)的主體類(lèi)別和技術(shù)層級(jí)隨著港口發(fā)展的生命周期而發(fā)生改變。1）港口發(fā)展初期階段：臨港企業(yè)主要直接服務(wù)于港口建設(shè)運(yùn)營(yíng)的中低端航運(yùn)服務(wù)業(yè)以及依靠港口運(yùn)輸成本優(yōu)勢(shì)的臨港工業(yè)，在臨港地域設(shè)立企業(yè)（特別是工業(yè)企業(yè)），可以顯著降低運(yùn)輸成本、減少原材料和產(chǎn)成品的中轉(zhuǎn)次數(shù)。在此階段，鋼鐵、石化等符合“大進(jìn)大出”特征的重化工業(yè)是典型的臨港板塊，主要使用進(jìn)口的石油和鐵礦石資源，此時(shí)臨港企業(yè)的技術(shù)門(mén)類(lèi)較為傳統(tǒng)。2）港口發(fā)展中期階段：港口城市的綜合性明顯提升，臨港工業(yè)的快速發(fā)展與港口吞吐量的提升相互促進(jìn)，裝備制造業(yè)等高附加值臨港工業(yè)開(kāi)始興起，此時(shí)各類(lèi)臨港企業(yè)的規(guī)模體量較大、技術(shù)水平比以往有所提升。3）港口發(fā)展的成熟期或轉(zhuǎn)型期：吞吐量規(guī)模將放緩增長(zhǎng)甚至下降，航運(yùn)金融、租船經(jīng)紀(jì)、海事仲裁、管理咨詢等高端航運(yùn)服務(wù)業(yè)逐步擴(kuò)展完善，臨港工業(yè)通過(guò)升級(jí)原有門(mén)類(lèi)以及培育新興門(mén)類(lèi)實(shí)現(xiàn)體系優(yōu)化，此時(shí)臨港企業(yè)的整體技術(shù)水平達(dá)到更高層級(jí)。

眾多臨港企業(yè)的微觀行為支撐港口城市的中觀結(jié)構(gòu)，進(jìn)而引發(fā)港口城市發(fā)展階段的不同步、不平衡，例如廣州南沙、寧波北侖等地已進(jìn)入中后期階段，而湛江則在新增鋼鐵和石油化工等大型項(xiàng)目，即其仍處在初期階段。從反饋情況看，這種中觀結(jié)構(gòu)對(duì)作為市場(chǎng)主體的臨港企業(yè)的技術(shù)行為產(chǎn)生了一定影響，臨港工業(yè)園區(qū)等空間成為企業(yè)間知識(shí)和技術(shù)外溢的平臺(tái)。外部性會(huì)促使港口城市發(fā)展分化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)化外部性（MAR 外部性）雖然能促進(jìn)各企業(yè)生產(chǎn)率提高，以及向港口城市以外地區(qū)輸出產(chǎn)品，但較為單調(diào)的臨港產(chǎn)業(yè)組合容易因?yàn)橥獠啃枨蟮奈s而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減緩，港口城市也可能會(huì)局限在相對(duì)低端的產(chǎn)業(yè)層級(jí)上而難以轉(zhuǎn)型升級(jí)，表征產(chǎn)業(yè)間多樣性的Jacobs外部性則可以助力港口城市進(jìn)入技術(shù)路徑多元的綜合化發(fā)展方向（李福柱 等，2013）。

3 臨港企業(yè)技術(shù)變遷：路徑依賴(lài)視角

路徑依賴(lài)指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入某路徑后會(huì)出于慣性而持續(xù)強(qiáng)化，當(dāng)?shù)竭_(dá)一定臨界值后，將被鎖定在這一特定路徑而難以脫離或進(jìn)入效率更高的新路徑，該理論以有限理性為起點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)時(shí)間因素和歷史的“滯后”作用（李明輝 等，2020；李鋒 等，2021）。

3.1 臨港企業(yè)技術(shù)變遷的路徑依賴(lài)特征

演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域研究聚焦于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)特征（章志平 等，2020），其與均衡過(guò)程研究相對(duì)照，在以路徑依賴(lài)為特征的系統(tǒng)里，由歷史事件的具體情況和順序來(lái)控制演化進(jìn)程。保羅·戴維雖然主張超越主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡方法，但其并不徹底放棄均衡思想，而是認(rèn)同“路徑依賴(lài)的均衡分析”。實(shí)際上，其提倡的方法用的是有2個(gè)或以上吸收態(tài)（absorbing state）的非隨機(jī)馬爾可夫鏈模型來(lái)定義路徑依賴(lài)，該模型下臨港企業(yè)技術(shù)變遷相當(dāng)于“間斷均衡”。塞特菲爾德式的演化模型則是對(duì)路徑依賴(lài)過(guò)程更為完整的理解，其削弱了歷史事件與均衡狀態(tài)之間的對(duì)立，既不認(rèn)為存在預(yù)定的均衡結(jié)果，又承認(rèn)固定在暫時(shí)均衡的可能（Setterfield, 1997）。處于暫時(shí)均衡狀態(tài)的臨港產(chǎn)業(yè)趨向于激發(fā)企業(yè)主體的能動(dòng)性，找尋打破產(chǎn)業(yè)技術(shù)鎖定的機(jī)會(huì)，以建立新的暫時(shí)均衡，此處的暫時(shí)均衡基本對(duì)應(yīng)前述的各個(gè)港口功能階段，臨港企業(yè)集群的技術(shù)層級(jí)會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)保持相對(duì)穩(wěn)定，并為后續(xù)的技術(shù)變遷積蓄力量。于是，臨港企業(yè)技術(shù)變遷的路徑依賴(lài)由一系列的暫時(shí)均衡組成，技術(shù)的臨時(shí)穩(wěn)定是一種亞穩(wěn)定，在時(shí)間軸線上技術(shù)創(chuàng)新不斷打破平衡，原本的臨時(shí)穩(wěn)定狀態(tài)會(huì)被新的臨時(shí)穩(wěn)定狀態(tài)替代，見(jiàn)圖4。

圖4 “塞特菲爾德式”的臨港企業(yè)技術(shù)路徑依賴(lài)演化Fig.4 Port-vicinity enterprises' technological path dependence evolution of ＂Setterfield style＂

臨港企業(yè)技術(shù)路徑依賴(lài)的演化可分為4個(gè)階段：1）“路徑形成前”階段：在技術(shù)選擇方面存在較大范圍，可以為企業(yè)提供多樣化探索機(jī)會(huì)；2）“路徑形成”階段：某個(gè)關(guān)鍵事件的發(fā)生使得特定機(jī)會(huì)或決策勝出，該關(guān)鍵事件可能在現(xiàn)實(shí)中具有一定偶然性，此后該發(fā)展機(jī)會(huì)就可以吸引其他行動(dòng)者加入并建立市場(chǎng)影響力，發(fā)展路徑就此形成；3）“累積和自我強(qiáng)化”階段：已形成的主導(dǎo)群體達(dá)到某種規(guī)?；騽?shì)能后，該路徑會(huì)進(jìn)入鎖定狀態(tài)；4）“路徑遷移”階段：原本的技術(shù)路徑受到某種外生沖擊后發(fā)生中斷或解除，為新路徑的產(chǎn)生提供機(jī)會(huì)。例如，河北省唐山市曹妃甸的開(kāi)發(fā)，啟動(dòng)于20 世紀(jì)90 年代，其得天獨(dú)厚的深水港口資源和大面積的沿海灘涂為產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑選擇提供了多種可能，在該地區(qū)發(fā)展重工業(yè)或是承接國(guó)外及南方的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)都是可行方案。北京成功申辦奧運(yùn)會(huì)后，首鋼確定搬遷到曹妃甸，這基本決定了曹妃甸的開(kāi)發(fā)定位明確為以鋼鐵為主導(dǎo)、涵蓋相關(guān)產(chǎn)業(yè)的臨港重化工綜合體。在此路徑形成以后，后續(xù)進(jìn)入該地域的市場(chǎng)主體大多都是圍繞傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)展開(kāi)的支撐產(chǎn)業(yè)和衍生產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)具有較大的規(guī)模體量和市場(chǎng)影響力，且對(duì)該技術(shù)路徑已形成較強(qiáng)的依賴(lài)。目前，曹妃甸的臨港企業(yè)技術(shù)變遷被深度鎖定、尚未進(jìn)入路徑遷移階段，較難形成新的技術(shù)路徑，未來(lái)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要內(nèi)在動(dòng)力和外生沖擊共同作用才能實(shí)現(xiàn)。

臨港企業(yè)技術(shù)變遷的障礙分為3種鎖定：1）功能性鎖定：主要指臨港企業(yè)之間以及企業(yè)與供應(yīng)商之間的密切關(guān)系；2）認(rèn)知性鎖定：指將長(zhǎng)期趨勢(shì)與周期性停滯相混淆，復(fù)雜的裙帶關(guān)系使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家采取被動(dòng)行為以應(yīng)對(duì)外部限制，臨港企業(yè)堅(jiān)持守護(hù)現(xiàn)有的既得利益，規(guī)避新的投資風(fēng)險(xiǎn)；3）制度性鎖定：當(dāng)?shù)氐闹贫拳h(huán)境傾向于保留現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，放緩產(chǎn)業(yè)重構(gòu)，阻礙企業(yè)的技術(shù)潛力和創(chuàng)造力。故而，臨港企業(yè)的技術(shù)方案在很大程度上受制于先前的選擇，所以進(jìn)入某個(gè)路徑后，企業(yè)可能會(huì)被鎖定在這一技術(shù)模式下一段時(shí)間，前面選擇的結(jié)果將長(zhǎng)期保持穩(wěn)定。這種缺乏彈性的鎖定會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。一些港口城市過(guò)度依賴(lài)以往形成的自我強(qiáng)化的產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑，或者被這些路徑所支配，使得港口城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)上變得越發(fā)僵化，易使港口城市陷于在鋼鐵、石化等重化工業(yè)領(lǐng)域過(guò)度專(zhuān)業(yè)化的困境中，從而呈現(xiàn)衰退態(tài)勢(shì)。港口城市最初的優(yōu)勢(shì)的確可以歸因于高度專(zhuān)業(yè)化的基礎(chǔ)設(shè)施、便利化的運(yùn)輸條件、區(qū)域制度支持等，但后來(lái)這些原有優(yōu)勢(shì)卻有可能變成臨港企業(yè)技術(shù)升級(jí)以及到達(dá)更高產(chǎn)業(yè)平臺(tái)水平的障礙，落入剛性專(zhuān)業(yè)化陷阱。

3.2 臨港企業(yè)技術(shù)變遷的空間依賴(lài)

空間區(qū)位是臨港企業(yè)技術(shù)變遷路徑依賴(lài)的重要淵源，使得港口城市之間存在不平衡發(fā)展。一方面，產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的空間聚集產(chǎn)生聚集經(jīng)濟(jì)，可以節(jié)省成本并培育新的業(yè)態(tài)；另一方面，也會(huì)加劇臨港企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，因而新企業(yè)更加難以進(jìn)入，此種反饋機(jī)制決定臨港企業(yè)不會(huì)無(wú)限制地進(jìn)行空間聚集（安虎森 等，2014）。正外部性主要體現(xiàn)在臨港企業(yè)在港口城市聚集的初級(jí)階段，而負(fù)外部性體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)空間集中度超過(guò)某個(gè)臨界值之后。

臨港企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用具有很強(qiáng)的根植性，空間本地化是技術(shù)創(chuàng)新和傳播的刺激因素，港口城市可成為臨港企業(yè)的技術(shù)共同體。新的知識(shí)和技術(shù)通常在本地環(huán)境中的某一個(gè)小范圍出現(xiàn)，隨后會(huì)被廣泛采用和大規(guī)模轉(zhuǎn)換。地理鄰近是臨港企業(yè)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)形成的驅(qū)動(dòng)力之一，深層次的學(xué)習(xí)一般要求面對(duì)面交流，當(dāng)臨港企業(yè)在空間上集聚時(shí)，企業(yè)間的學(xué)習(xí)互動(dòng)就更容易組織，臨港企業(yè)若同處于一個(gè)港口城市，則有天然的便利性，各企業(yè)相互之間技術(shù)交流更有利。在全球化環(huán)境下，地理鄰近仍是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)，這意味著交流互動(dòng)側(cè)重發(fā)生在地理鄰近的行動(dòng)者之間（弓志剛，2013）。港口城市內(nèi)的不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑之間也會(huì)有相互作用，具體通過(guò)投入產(chǎn)出、知識(shí)溢出、勞動(dòng)力共享、基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)等渠道實(shí)現(xiàn)。

區(qū)位機(jī)會(huì)窗口（WLO）理論認(rèn)為只要滿足一系列通用條件（例如：基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本等），新技術(shù)路徑的出現(xiàn)就相對(duì)開(kāi)放，其前提是新興產(chǎn)業(yè)具有獨(dú)特的要求，且先前存在的區(qū)位條件都難以滿足該要求。新興產(chǎn)業(yè)在諸多地區(qū)中找到合適位置前，相關(guān)企業(yè)會(huì)經(jīng)歷一個(gè)“區(qū)位自由”的階段，其本土化空間具有高度不確定性。但實(shí)際上，“區(qū)位自由”并不能理解為絕對(duì)意義上的，即便是以激進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)，其選址布局也不會(huì)沒(méi)有任何地域倚重和傾向，更不會(huì)完全脫離原有的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)和生存環(huán)境。如果這些新興產(chǎn)業(yè)當(dāng)中有需要臨港條件作為支撐的，則意味著可以為港口城市群體創(chuàng)造機(jī)會(huì)（Jacobs et al., 2011）。一旦窗口打開(kāi)，被實(shí)際選中的個(gè)體港口城市將依賴(lài)于“觸發(fā)區(qū)位”條件方面的微小差異，推動(dòng)后續(xù)正反饋機(jī)制出現(xiàn)，形成新的區(qū)位聚集和依賴(lài)。在臨港企業(yè)高度專(zhuān)業(yè)化的港口城市中（如有的城市對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)高度倚重），固化的制度環(huán)境傾向于維護(hù)現(xiàn)有技術(shù)格局（Grillitsch et al.,2018）；而在產(chǎn)業(yè)多樣化水平高的港口城市，包容性制度環(huán)境則為嘗試新事物提供有利條件。港口城市所能提供的地方支持性環(huán)境，有助于激發(fā)臨港企業(yè)的新技術(shù)路徑，當(dāng)然某些新制度安排不是在新技術(shù)路徑誕生或培育初期就具備，而是在演化過(guò)程中逐漸形成并不斷強(qiáng)化的，例如依托港口功能的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或綜合保稅區(qū)新增的口岸資質(zhì)。

3.3 臨港企業(yè)新技術(shù)路徑的形成：內(nèi)外合力

港口城市群體中，臨港企業(yè)的組成隨時(shí)間而變化，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)變化。臨港企業(yè)發(fā)展初期強(qiáng)調(diào)港口運(yùn)輸?shù)牡统杀竞捅憷?，其布局往往以鋼鐵、石化、能源等重化工業(yè)為主（鄔珊華等，2014）。目前很多港口城市新導(dǎo)入的臨港企業(yè)仍屬傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)范圍，投資項(xiàng)目整體品質(zhì)不高?，F(xiàn)實(shí)中港口提供的運(yùn)輸條件會(huì)使重化工業(yè)在當(dāng)?shù)乩鄯e形成龐大體量，因此過(guò)去發(fā)生的港口開(kāi)發(fā)在某種程度上反而強(qiáng)化了低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集，使得港口城市出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)遲滯、生態(tài)環(huán)境惡化、持續(xù)增長(zhǎng)乏力等問(wèn)題，其路徑依賴(lài)成為一種消極鎖定，導(dǎo)致港口和城市之間功能失調(diào)、活力下降。路徑依賴(lài)?yán)碚撜J(rèn)為臨港企業(yè)技術(shù)一旦進(jìn)入某一路徑就往往會(huì)鎖定于此，雖然保證了選擇結(jié)果的穩(wěn)定性，但不能保證結(jié)果是有效率的。此后企業(yè)的發(fā)展有2種可能：1）按原有路徑發(fā)展，異質(zhì)性不斷減弱，專(zhuān)業(yè)性不斷增強(qiáng)，臨港企業(yè)的慣常組織程序逐漸僵化，從而出現(xiàn)停滯和衰退；2）通過(guò)不斷的內(nèi)生轉(zhuǎn)換與外部整合，依靠?jī)?nèi)外合力，推動(dòng)臨港企業(yè)技術(shù)進(jìn)入新的發(fā)展階段。

臨港企業(yè)技術(shù)變遷在港口城市之間的分布是不平衡的，其創(chuàng)新的速度和類(lèi)型表現(xiàn)出顯著不同。有的港口城市可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)多樣化，部分原因在于其對(duì)傳統(tǒng)臨港企業(yè)的鎖定較少，而其他港口城市則有可能因?yàn)閺?qiáng)力的鎖定現(xiàn)象，阻塞了必要的技術(shù)更新。港口城市如果可以生成處于生命周期初期的產(chǎn)業(yè)，則可以保持連續(xù)增長(zhǎng)；而如果港口城市只擁有鎖定在產(chǎn)品生命周期成熟階段的產(chǎn)業(yè)，則將經(jīng)歷相對(duì)衰退。若要擺脫臨港企業(yè)技術(shù)升級(jí)的路徑依賴(lài)問(wèn)題，需要著力挖掘臨港區(qū)位除承載運(yùn)量大、運(yùn)輸成本低等之外的其他優(yōu)勢(shì)，例如靠近國(guó)際市場(chǎng)、開(kāi)放度高、交貨期短、市場(chǎng)反應(yīng)迅速等，增強(qiáng)臨港地理區(qū)位對(duì)高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)的吸附力，打破港口與原有臨港企業(yè)之間的相互綁定，提升雙方的共生質(zhì)量。

演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)一直將技術(shù)的產(chǎn)生和傳播視為路徑演化的核心，將機(jī)會(huì)和外來(lái)沖擊視為新路徑創(chuàng)建的源頭（讓·博西瑪 等，2016）。若將路徑依賴(lài)視為“隨機(jī)事件”或“歷史偶然”，則會(huì)忽視新技術(shù)作為行為成效的主動(dòng)性，弱化臨港企業(yè)直接決策的結(jié)果。盡管新技術(shù)路徑的形成是不確定的，臨港企業(yè)和港口城市也無(wú)法掩蓋主動(dòng)事先選擇和創(chuàng)造性部署已有資源的作用。港口城市的地方性條件在臨港企業(yè)衍生和新技術(shù)路徑創(chuàng)造時(shí)具有重要作用，這就要求臨港企業(yè)積極調(diào)動(dòng)當(dāng)?shù)靥厣Y源以實(shí)現(xiàn)突破。由此可知，新技術(shù)路徑既受外界影響，又具有較強(qiáng)的能動(dòng)性。臨港企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)搜尋和重置，將原有技術(shù)能力轉(zhuǎn)換重組為新技術(shù)路徑的基礎(chǔ)。而新技術(shù)路徑的形成發(fā)生在隨機(jī)因素和有意識(shí)創(chuàng)造之間，所以企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)探索期間，多條新路徑之間可能會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，或是因共同發(fā)起制度變革而形成支持性關(guān)系（Frangenheim et al., 2020）。臨港企業(yè)的新技術(shù)路徑形成需要通過(guò)內(nèi)外合力共同作用，從而推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入更高的發(fā)展階段。

3.4 臨港企業(yè)技術(shù)變遷對(duì)港口城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的影響：國(guó)內(nèi)外實(shí)例

臨港企業(yè)的整體技術(shù)水平和定位基本決定了其所在母城的產(chǎn)業(yè)層級(jí)，典型港口城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑主要依賴(lài)臨港企業(yè)的技術(shù)變遷方向和速度，已有臨港企業(yè)的技術(shù)變遷能影響港口城市的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而港口城市的產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展則更多依靠于新企業(yè)進(jìn)入帶來(lái)的新技術(shù)門(mén)類(lèi)。

傳統(tǒng)臨港產(chǎn)業(yè)往往是國(guó)內(nèi)外多數(shù)港口城市的產(chǎn)業(yè)主體。對(duì)于這種情況，德國(guó)漢堡市積極探索新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，推進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，旨在促使傳統(tǒng)臨港工業(yè)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)置換。漢堡市通過(guò)港口新城建設(shè)等城市更新措施，為高端服務(wù)業(yè)集聚提供了完善的城市環(huán)境和配套設(shè)施，高端航運(yùn)服務(wù)逐步替代倉(cāng)儲(chǔ)等傳統(tǒng)的臨港服務(wù)業(yè)門(mén)類(lèi)。在產(chǎn)業(yè)總體戰(zhàn)略方面，漢堡市先后提出培育包括傳媒、航空等在內(nèi)的8個(gè)新興產(chǎn)業(yè)集群，使得當(dāng)?shù)匾栽齑?、石化等為主體的傳統(tǒng)臨港產(chǎn)業(yè)向技術(shù)含量更高的多元產(chǎn)業(yè)體系演化。漢堡市的臨港企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)間的互聯(lián)互通，通過(guò)搭建產(chǎn)業(yè)間的橋梁推動(dòng)技術(shù)要素的流轉(zhuǎn)。漢堡市被歐盟委員會(huì)選定為6個(gè)集群示范區(qū)之一，并在內(nèi)部建設(shè)研究與創(chuàng)新園區(qū)（F&I），形成濃厚的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)新技術(shù)在臨港企業(yè)之間的滲透（王列輝 等，2021）。

與漢堡相似，上海的臨港產(chǎn)業(yè)也是長(zhǎng)期以鋼鐵、汽車(chē)、化工等為主體。近年來(lái)，上海正在規(guī)劃建設(shè)成為世界一流的科技創(chuàng)新中心，一方面旨在促進(jìn)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)臨港產(chǎn)業(yè)的科創(chuàng)賦能及效率提升，另一方面是為了充分把握區(qū)位機(jī)會(huì)窗口，力推高附加值的芯片、航空、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)集群，從而形成外源性創(chuàng)新要素吸引與內(nèi)生性創(chuàng)新基礎(chǔ)傳承相結(jié)合的技術(shù)變遷綜合路徑。后發(fā)的中等港口城市——山東日照，目前是以鋼鐵、汽車(chē)、糧油、紙漿等為臨港產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)，在其培育新興產(chǎn)業(yè)、推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過(guò)程中，雖然也在大力引入現(xiàn)代物流、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等技術(shù)領(lǐng)域，但臨港企業(yè)技術(shù)變遷的重點(diǎn)更多還是集中在現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)升級(jí)方面，例如港口綠色集疏運(yùn)框架下的全封閉煤炭輸送管帶機(jī)、敞頂集裝箱、紙漿“公轉(zhuǎn)水”運(yùn)輸專(zhuān)線等。

演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的路徑依賴(lài)?yán)碚撘暯墙忉屃烁鞯赜蚺R港企業(yè)的技術(shù)差異及其持續(xù)性，詮釋了港口城市必須依靠?jī)?nèi)外合力的作用才能解鎖對(duì)某類(lèi)重點(diǎn)臨港產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)。從臨港企業(yè)技術(shù)變遷影響港口城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的國(guó)內(nèi)外實(shí)例看，臨港企業(yè)會(huì)受其所在港口城市的規(guī)模大小影響，特別是在中國(guó)。郭建科等（2022）指出沿海港口物流網(wǎng)絡(luò)層級(jí)結(jié)構(gòu)明顯，港口城市的地位呈現(xiàn)核心、次核心、一般和邊緣等不同級(jí)別。更大體量的港口城市會(huì)有更強(qiáng)的高端要素吸引力，能更好地吸引人才和技術(shù)流入，脫離對(duì)傳統(tǒng)臨港產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)，進(jìn)入高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)的機(jī)會(huì)更多。相對(duì)地，較小的港口城市優(yōu)勢(shì)不明顯，擺脫原有路徑羈絆的難度更大。因此，中心港口城市的臨港企業(yè)應(yīng)該定位于更高、更新的技術(shù)目標(biāo)，通過(guò)新企業(yè)的進(jìn)入，著力突破高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壁壘；而外圍的中小港口城市則應(yīng)在中短期主要定位于現(xiàn)有臨港企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)低碳化、智慧化等技術(shù)手段推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的3個(gè)主要理論基礎(chǔ)從各自的視角觀察和闡釋臨港企業(yè)的技術(shù)變遷機(jī)制，可以分別解決遞進(jìn)的科學(xué)問(wèn)題（圖5）。前文從理論視角與科學(xué)問(wèn)題的依次對(duì)應(yīng)關(guān)系出發(fā)，首先，基于廣義達(dá)爾文主義的微觀視角，模擬呈現(xiàn)技術(shù)多樣化的臨港企業(yè)進(jìn)入和退出市場(chǎng)的過(guò)程；然后，基于復(fù)雜性理論的中觀視角，探討“認(rèn)知鄰近”和港口城市對(duì)臨港企業(yè)技術(shù)變遷的影響；最后，基于路徑依賴(lài)?yán)碚摰暮暧^視角，審視臨港企業(yè)技術(shù)差異的來(lái)源和技術(shù)路徑的鎖定。

圖5 三個(gè)理論視角與科學(xué)問(wèn)題的對(duì)應(yīng)關(guān)系Fig.5 The corresponding relationship between the three theoretical perspectives and scientific problems

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

1）演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)提供了“更現(xiàn)實(shí)”的臨港企業(yè)技術(shù)變遷研究方法，演化分析框架提供的不僅是描述性的隱喻，而是可以呈現(xiàn)臨港企業(yè)技術(shù)的空間機(jī)制，為多樣性、搜尋、選擇、鎖定等作用提供解釋。廣義達(dá)爾文主義探討異質(zhì)種群如何透過(guò)相互作用而演變，復(fù)雜性理論關(guān)注多樣化的創(chuàng)造，路徑依賴(lài)?yán)碚搹?qiáng)調(diào)已有信息和知識(shí)的影響力，這都為審視臨港企業(yè)技術(shù)變遷提供了有效的視角。

2）臨港企業(yè)技術(shù)的時(shí)空演化是通過(guò)新企業(yè)的進(jìn)入、原有企業(yè)的退出和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)重置來(lái)共同展現(xiàn)的。廣義達(dá)爾文主義既可以擬合微觀單元的演化軌跡、又可以發(fā)掘整體的特征規(guī)律，將港口城市內(nèi)的演化和港口城市間的演化聯(lián)合起來(lái)（相當(dāng)于生物種群內(nèi)的變化和種群間的變化）。臨港企業(yè)的平均技術(shù)水平會(huì)隨著時(shí)間推移分階段遞進(jìn)，從而形成和重塑港口城市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)框架。

3）在作為復(fù)雜系統(tǒng)的港口城市內(nèi)部，臨港企業(yè)的技術(shù)行為由內(nèi)生慣例、搜尋和外部環(huán)境之間的相互作用共同決定。在有限理性的前提下，各類(lèi)臨港企業(yè)的不同特質(zhì)會(huì)影響個(gè)體的技術(shù)選擇，其未必能設(shè)定最優(yōu)軌跡。具有多樣化產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)和技術(shù)路徑的港口城市適應(yīng)性更強(qiáng)，有助于抵消市場(chǎng)波動(dòng)，港口城市在專(zhuān)業(yè)化、短暫快速增長(zhǎng)與多樣性、長(zhǎng)期適應(yīng)之間，需進(jìn)行權(quán)衡取舍。

4）臨港企業(yè)技術(shù)變遷受前期偶然事件和路徑依賴(lài)?yán)鄯e的綜合影響，其技術(shù)決策不僅取決于港口城市間的價(jià)格差異（新古典理論）和制度差異（制度理論），還取決于特定歷史因素。臨港企業(yè)的技術(shù)方案能反映過(guò)去的選擇，也影響今后的發(fā)展，路徑依賴(lài)思想揭示了臨港企業(yè)技術(shù)差異的持續(xù)存在，解釋了港口城市會(huì)被鎖定于某種產(chǎn)業(yè)技術(shù)類(lèi)別的現(xiàn)象。

4.2 展望

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)早已使用過(guò)演化分析方法，卻主要是運(yùn)用歷史描述觀點(diǎn)，并未出于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的目的來(lái)解構(gòu)和重構(gòu)概念。演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可以從技術(shù)變遷角度分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)演替（賀燦飛 等，2022），由廣義達(dá)爾文主義等形成的初步理論架構(gòu)是不同視角的集成，對(duì)于臨港企業(yè)技術(shù)變遷的解析還需結(jié)合多視角進(jìn)一步整合，才能更清晰地揭示臨港企業(yè)技術(shù)變遷的復(fù)雜作用，正確認(rèn)知演化的動(dòng)力和方向。

雖然臨港企業(yè)的技術(shù)變遷具有路徑依賴(lài)性，但歷史并不是線性的，在內(nèi)外部環(huán)境持續(xù)變更的情況下，對(duì)于歷史影響的估量也要適度。演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)側(cè)重揭示歷史如何塑造新路徑，但對(duì)于期望和愿景的力量卻重視不夠，實(shí)際上理解發(fā)展過(guò)程需同時(shí)面向過(guò)去和未來(lái)。演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究正從注重尋根式的產(chǎn)業(yè)空間演化轉(zhuǎn)向針對(duì)不確定性的調(diào)適（劉志高 等，2016），從關(guān)注靜態(tài)制度環(huán)境對(duì)技術(shù)變遷的影響轉(zhuǎn)向充分考慮市場(chǎng)主體的行動(dòng)是如何適應(yīng)和改變制度的（蘇燦 等，2021），為此，未來(lái)需更加關(guān)注臨港企業(yè)與制度環(huán)境的協(xié)同演化。另外，演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)一直將技術(shù)變遷理解為主要由企業(yè)驅(qū)動(dòng)的知識(shí)重組，但該過(guò)程實(shí)際上是由不同類(lèi)型主體共同決定的，非企業(yè)行為者（研發(fā)院所、政府部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)等）在臨港企業(yè)技術(shù)變遷中也發(fā)揮重要作用。未來(lái)需超越以企業(yè)為中心的技術(shù)變遷解釋?zhuān)娴卣J(rèn)識(shí)其他參與角色的特征及其如何與港口城市相互作用。