利器以善事：如何選擇合適的課題研究方法

呂林海

摘要：課題研究之事，需要憑借“研究方法”之“器”才得以完成。研究方法是課題研究得以展開的支持性扳手，其標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)為研究內(nèi)容的適合性、研究對象的適切性和研究條件的適宜性。這種合適性標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在具體的方法實(shí)踐中，又需要結(jié)合具體的方法類別，包括文獻(xiàn)研究法、問卷調(diào)查法、案例研究法、行動研究法、實(shí)驗(yàn)研究法，加以細(xì)化思考。在此基礎(chǔ)上，課題研究方法還需進(jìn)一步“具體化”，這就要把握具體可“見”和具體可“鑒”這兩個原則，以實(shí)現(xiàn)后續(xù)研究的可落地、可實(shí)施。

關(guān)鍵詞：課題研究；研究方法；研究內(nèi)容；研究對象；研究條件

中圖分類號：G40-03文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-9094（2023）15-0026-05

如果把“課題研究”視為一件意欲完成之“事”，那么，為了更好地實(shí)現(xiàn)這一目的，就需要“利器”加持。這里的“利器”，其實(shí)就是“課題研究方法”。古語云，工欲善其事，必先利其器。“善事”是意欲達(dá)成的目標(biāo)，“利器”就是有助于達(dá)成這一目標(biāo)的方式或手段。如果細(xì)研深究，“利”字既可做形容詞用，即為“鋒利的”“銳利的”，在本文中可謂“適合的”“恰切的”“有力的”方法；也可做動詞用，即為“使其鋒利”“使其銳利”，在本文中可謂“使方法更有力”“使方法更適切”。這兩種理解恰好構(gòu)成了本文的基本要義和主要內(nèi)容，即，既要“合適地”選擇那些真正“有力的”研究方法，又要去細(xì)化這些方法、精致這些方法，使這樣的方法更加有力、更加有助于實(shí)現(xiàn)“善事”之目標(biāo)。

一、如何理解課題研究方法

選擇與精致“研究方法”的前提，是深入地理解“研究方法之本質(zhì)”。應(yīng)當(dāng)說，無論研究者的方法論的觀念體系或哲學(xué)取向有何差異，研究方法的功能性意義基本是一致的，即，研究方法是一個搜集各種支撐性的信息以解決問題的工具。這里的“信息”，其實(shí)覆蓋面很廣，各種理論、數(shù)據(jù)、資料等，都可以成為有支撐力的信息來源。而研究方法的“工具”定位，則表明了它在解決問題中的“兩重特質(zhì)”：一重特質(zhì)是“支持性特質(zhì)”，即它是問題解決的重要支持機(jī)制，是破解難題的“扳手”；另一重特質(zhì)是“輔助性特質(zhì)”，即它只能輔助問題的解決，而不能替代問題的解決，“問題”永遠(yuǎn)是課題研究的“第一要點(diǎn)”。

接下來，我們可以舉一例來說明上述的“方法之本質(zhì)”。在“具有‘中國心智的國際化人才中學(xué)培養(yǎng)模式”課題研究中，有一個子課題是：如何分析具有“中國心智”的國際化人才的學(xué)生學(xué)習(xí)特征，并由此凝練出國際化人才的南外（即南京外國語學(xué)校，以下簡稱“南外”）經(jīng)驗(yàn)？解決這個問題，可以采用“案例研究”的方法展開研究。具體地，可以通過研究畢業(yè)的南外學(xué)生，形成一個個具體的案例（需要選擇那些具有國際化背景、且對中國有深厚情感和理解、最好是知名或著名的校友等），通過研究來搜集信息（這些信息包括他們當(dāng)年在南外的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和體驗(yàn)，如一些關(guān)鍵學(xué)習(xí)事件、關(guān)鍵成長體驗(yàn)等），在分析整理這些信息的基礎(chǔ)上，來完成這一子課題。顯然，“案例研究”就是一個工具，它被用來搜集多個畢業(yè)生的回憶信息，并由此提煉出結(jié)論，最終解決研究問題。由此可見，“事”就是“解決問題”，“器”就是“研究方法”，“器”是“事”的重要支撐性條件。

二、如何理解方法選擇的“合適性”

在眾多的可選擇的方法之中，要盡可能選擇“最利之器”，即“最合適的方法”，這樣才能“快刀斬亂麻”“一眼見本質(zhì)”。那么，一個關(guān)鍵問題由此自然地顯現(xiàn)出來，即什么才算是“合適”？這其實(shí)也就是“合適的標(biāo)準(zhǔn)性問題”。筆者在此提出“方法選擇”的三個“合適性”標(biāo)準(zhǔn)，即研究內(nèi)容的適合性、研究對象的適切性、研究條件的適宜性。

所謂“研究內(nèi)容的適合性”就是指，所選擇的研究方法要與所研究的內(nèi)容相互吻合，要有適合度。仍然以上述的課題為例，如何基于國際化人才的學(xué)生學(xué)習(xí)特征，來凝練出國際化人才的南外培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)？最適合的方法自然就是“案例研究法”，即通過研究一個個優(yōu)秀的、有著國際化經(jīng)歷的畢業(yè)生校友案例，通過對他們的口述史訪談，逐步地凝練出南外優(yōu)秀的培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)。反之，如果采用問卷調(diào)查法，顯然就不適合了。其原因在于，人才培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)其實(shí)是很開放的，是無法做到精細(xì)預(yù)知的，也是無法預(yù)先編制問卷來進(jìn)行調(diào)查的。通過訪談，挖掘出真正深入的、超出一般俗見的教育規(guī)律，是這個課題價(jià)值的深層彰顯。

所謂“研究對象的適切性”就是指，所選擇的研究方法要盡可能找準(zhǔn)研究對象，要關(guān)注研究對象群體的特征與本課題研究的“匹配性”。還是以上述的課題研究為例。當(dāng)研究者選擇“案例研究法”作為研究的方法時，還需要同時考慮一個關(guān)鍵問題，即選擇什么樣的案例來研究？如果選擇現(xiàn)在正在南外就讀的學(xué)生來研究，顯然就不合適，因?yàn)樗麄冞€不是國際化人才（或者說，處在成為國際化人才的可能性中），他們的經(jīng)驗(yàn)并不能充分地解答課題所要回答的問題；如果選擇“現(xiàn)在任教的老師”作為案例，雖然是一個可選項(xiàng)，但并不足夠好，原因在于這些教師個案所反映出的學(xué)習(xí)特征，是一種“間接的經(jīng)驗(yàn)”，他們并不是親歷學(xué)習(xí)過程的“直接當(dāng)事人”。因此，選擇那些已經(jīng)畢業(yè)的且從事國際化工作（或在國際化環(huán)境中工作）的、優(yōu)秀的學(xué)子作為個案研究對象，他們的學(xué)習(xí)體會、感受和經(jīng)歷直觸要義、至為重要，選擇這樣的研究對象為個案，可謂“選擇了適切的研究對象”。

所謂“研究條件的適宜性”就是指，在選擇研究方法時，要考慮到“是否具備使用這一研究方法展開研究的條件和基礎(chǔ)”。即使研究方法滿足內(nèi)容適合、對象適切的基本要求，但如果所需條件過于苛刻、所需資源過于繁多，超出了研究者的能力限度，這樣的研究方法也只能是一種理想化的“方法烏托邦”。仍然以上述的子課題研究為例。要尋找那些優(yōu)秀的且有國際化經(jīng)歷的畢業(yè)生為個案，去探究他們在南外就讀的學(xué)習(xí)體驗(yàn)，首先就面臨一個難點(diǎn)，即如何去找到這樣的個案？很明顯，如果課題的研究者是學(xué)校的一線教師，他所能得到的研究資源其實(shí)很難充分地支撐起這樣一個有挑戰(zhàn)性的課題，這里的最大挑戰(zhàn)就是無法找到充足的“需要研究的個案”。即使能找到，這些個案是否愿意接受訪談，是否愿意提供本課題所需要的信息，都有不確定性。很顯然，這個子課題對于普通的一線教師而言，就不太具備“研究條件的適宜性”。而從另一個視角來說，承擔(dān)這一課題的適宜主體其實(shí)是整個南外，即學(xué)校作為研究主體，去進(jìn)行整體性的聯(lián)絡(luò)、安排和統(tǒng)籌，才能滿足本研究的條件需求。

三、如何“合適地”選擇具體的研究方法

秉持著合適性的標(biāo)準(zhǔn)，研究者該具體地選擇哪些研究方法呢？對于各個具體的研究方法而言，如何進(jìn)行“合適性”的考量呢？在本文中，筆者提出如下五種具體的研究方法，即文獻(xiàn)研究法、問卷調(diào)查法、案例研究法、行動研究法、實(shí)驗(yàn)研究法，并對這五種方法選擇的“適切要義”給出解析。

“文獻(xiàn)研究法”是一種基于文本信息解讀的研究方法，它要求研究者搜集各種文獻(xiàn)資料，并由此進(jìn)行理論辨析和思想闡明。顯然，“文獻(xiàn)研究法”特別適合課題研究中的理論探討和思辨構(gòu)建之相關(guān)工作。例如，在“具有‘中國心智的國際化人才中學(xué)培養(yǎng)模式”的課題中，有一個子課題是“具有‘中國心智的國際化人才培養(yǎng)的目標(biāo)體系的內(nèi)涵、特征與基本要素研究”。對于這個子課題，研究者需要圍繞“中國心智”和“國際化人才”等相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行深度解析，梳理出概念的內(nèi)涵與外延，厘清“中國心智”和“國際化人才”之間的關(guān)系等。這些思辨探討、理論建構(gòu)的工作，極其依賴于對相關(guān)文獻(xiàn)的細(xì)致搜集和辨析探查，此時最宜采用的具體研究方法就是“文獻(xiàn)研究法”。

“問卷調(diào)查法”是一種基于問卷開發(fā)、數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)分析進(jìn)而進(jìn)行模型建構(gòu)的研究方法，該方法特別適合課題研究中的現(xiàn)狀分析、整體把握的相關(guān)工作。例如，名為“教師‘童心母愛育人文化品格及其形成機(jī)制研究”的課題，其中的一個子課題是“教師‘童心母愛育人文化品格的現(xiàn)狀調(diào)查”。顯然，這個子課題就是指向“現(xiàn)狀把握”這個研究目的，特別適合使用“問卷調(diào)查法”展開研究。通過問卷調(diào)查來搜集數(shù)據(jù)，就可以更加具體地解決這個子課題所提到的兩個研究問題：教師在“童心母愛”育人文化品格上的基本現(xiàn)狀是怎樣的？不同群體的教師（如不同職稱層次的教師、不同年齡段的教師、不同學(xué)科的教師）是否在“童心母愛”育人文化品格上存在現(xiàn)狀上的差距？我們可以看到，研究者需要把“童心母愛”育人文化品格這個抽象概念具體化、可操作化，進(jìn)而“問卷化”，通過問卷調(diào)查來進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集，進(jìn)而把握整體和分群體的特征。

“案例研究法”是一種基于對個案進(jìn)行深度解析、特質(zhì)探究而獲得研究結(jié)論的方法，這種方法不像問卷調(diào)查法那樣可以對群體的普遍的、整體的狀況進(jìn)行“面上的”把握，而是需要沉于“案例深處”，深入事物發(fā)展的“肌理之中”，以獲得更深、更細(xì)的洞見。例如，在上面論及的課題“教師‘童心母愛育人文化品格及其形成機(jī)制研究”中，有一個子課題名為“教師‘童心母愛育人文化品格的形成機(jī)制研究”。很顯然，這個子課題重點(diǎn)要探討的是“童心母愛”育人文化品格究竟是如何生成的，即生成的機(jī)制是什么？這是一個需要進(jìn)行特質(zhì)探究、深度解析的子課題，最適合的方法就是“案例研究法”。研究者需要找到那些真正的“斯霞式好老師”，通過對這些“斯霞式好老師”的個案進(jìn)行“個案解析”，來對他們的“育人品格”的生成機(jī)制進(jìn)行剖析、歸納與概括。

“行動研究法”是一種基于研究者自身的行動、反思、改進(jìn)而展開研究的方法。行動研究法通常需要研究者自己沉入“實(shí)踐行動”之中，自己既是實(shí)踐者，也是研究者，在對自身實(shí)踐的體驗(yàn)和反思的基礎(chǔ)上，來獲得對研究問題的解決和深層規(guī)律的把握。在教育實(shí)踐研究中，“行動研究法”特別適合進(jìn)行實(shí)踐策略建構(gòu)或?qū)嵺`模式建構(gòu)的相關(guān)工作。例如，在“具有‘中國心智的國際化人才中學(xué)培養(yǎng)模式”這一課題中，有一個子課題為“指向?qū)W習(xí)力培養(yǎng)的無邊界課堂整體研究”。這個子課題意圖解決的問題是，要培養(yǎng)具有“中國心智”的國際化人才，如何通過構(gòu)建一種“無邊界課堂”，打造積極的、自主的、開放的學(xué)習(xí)環(huán)境，從而培養(yǎng)學(xué)生的“學(xué)習(xí)力”。由此，這個子課題的重點(diǎn)就是提煉出“無邊界課堂”的教學(xué)流程、教學(xué)環(huán)節(jié)、實(shí)施原則等各種“實(shí)踐要義”。這就需要研究者自身深入實(shí)踐情境中，邊做邊研，逐步凝練出有實(shí)踐效力的“策略模式”。

“實(shí)驗(yàn)研究法”是一種基于實(shí)驗(yàn)組和對照組的干預(yù)效果的比較，進(jìn)而歸因出干預(yù)有效性的實(shí)證研究方法。實(shí)驗(yàn)研究法是一個被廣泛采用的科學(xué)研究方法，它的思想精髓在于“控制”——即排除干擾因素的“純凈化”歸因思想。它適合進(jìn)行因果推斷和比較判別的研究工作。例如，在“教師‘童心母愛育人文化品格及其形成機(jī)制研究”的課題研究中，有一個子課題是“教師‘童心母愛育人文化品格的建構(gòu)與形成機(jī)制效果評估”。這個子課題試圖把前面的“個案研究”中所得到的“形成機(jī)制”進(jìn)行進(jìn)一步的實(shí)證驗(yàn)證，其實(shí)這本質(zhì)上就是一種指向因果推斷的“穩(wěn)健性檢驗(yàn)”，即論證前面?zhèn)€案得到的“形成機(jī)制”的確是一個“穩(wěn)定的因”。所以，研究者既可以設(shè)計(jì)“單組的前后測比較”的實(shí)驗(yàn)來驗(yàn)證，也可以進(jìn)行“多組的前后測比較”的實(shí)驗(yàn)來驗(yàn)證，從而獲得“因果推斷”的強(qiáng)證據(jù)結(jié)果。當(dāng)然，“多組的前后測比較”在本課題中似乎實(shí)踐可行性不大，且本身的實(shí)驗(yàn)難度和條件要求度亦更大。

四、如何“適當(dāng)?shù)亍奔?xì)化研究方法

方法選擇之后，其實(shí)需要進(jìn)一步細(xì)化對“方法的表述”，這個細(xì)化的過程就是進(jìn)一步認(rèn)識、進(jìn)一步規(guī)劃、進(jìn)一步完善之過程。其實(shí)，也只有對所選擇的方法做進(jìn)一步的細(xì)化表述，才能為后續(xù)的“落地”與“實(shí)施”提供基礎(chǔ)、提供支持。那么，細(xì)化闡釋的基本原則是什么呢？其實(shí)就是“具體化”，只有具體，才可能落實(shí)。圍繞“具體化”，又可以延伸出兩個關(guān)鍵要義，即，具體可“見”和具體可“鑒”。所謂具體可“見”，就是要讓讀者、自己和其他研究者看到方法的細(xì)節(jié)，明晰關(guān)鍵的行動情節(jié)；所謂具體可“鑒”，就是要讓讀者或其他研究者能從中獲得直接的借鑒，即，它是可模仿的、可學(xué)習(xí)的。

我們還可以結(jié)合前面的五種具體研究方法分別進(jìn)行“可見和可鑒”之闡釋。對于“文獻(xiàn)研究法”，研究者需要展示的細(xì)化要點(diǎn)是：搜集整理哪個主題的文獻(xiàn)資料？通過什么樣的途徑來搜集（如關(guān)注什么樣的數(shù)據(jù)庫或文本庫）？預(yù)期搜集多少數(shù)量的文獻(xiàn)？如何去分析所搜集的文獻(xiàn)？

對于“問卷調(diào)查法”，研究者需要展示的細(xì)化要點(diǎn)是：問卷如何編制？調(diào)查樣本怎么選??？調(diào)查樣本量大約是多少？調(diào)查的方式是怎樣的？調(diào)查后的數(shù)據(jù)分析將采用什么樣的統(tǒng)計(jì)工具和統(tǒng)計(jì)方法？

對于“案例研究法”，研究者需要展示的細(xì)化要點(diǎn)是：準(zhǔn)備選擇幾個案例？所選擇的案例對象的具體情況是什么？如何去搜集案例的數(shù)據(jù)（訪談還是觀察）？對案例數(shù)據(jù)的分析方法是什么（人工分析還是通過質(zhì)性統(tǒng)計(jì)軟件來分析）？

對于“行動研究法”，研究者需要展示的細(xì)化要點(diǎn)是：誰來行動？行動研究的整體流程是什么？行動中的數(shù)據(jù)如何搜集？行動數(shù)據(jù)如何分析？

對于“實(shí)驗(yàn)研究法”，研究者需要展示的細(xì)化要點(diǎn)是：實(shí)驗(yàn)的自變量和因變量分別是什么？實(shí)驗(yàn)組和對照組如何進(jìn)行設(shè)計(jì)和考量？如何設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的時間長度和干預(yù)方法？實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)如何分析？

接下來，筆者結(jié)合一個課題案例進(jìn)行具體的展示。比如，一個研究的課題指向“對高中學(xué)生的深層學(xué)習(xí)及其影響機(jī)制的文化特質(zhì)”之揭示。很明顯，這個課題將主要依賴于實(shí)證研究，特別是問卷調(diào)查方法。由此，項(xiàng)目組將在前期的訪談研究和理論文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，開發(fā)中國高中學(xué)生深層學(xué)習(xí)的調(diào)查問卷，用來測量學(xué)生在“深層學(xué)習(xí)”“努力美德”“目標(biāo)導(dǎo)向”“沉默行為”等方面的具體狀況（指向“如何開發(fā)問卷”）。問卷調(diào)查的樣本將按照江蘇省的高中類型分布、地域分布，進(jìn)行學(xué)校抽樣；按照年級、性別等，進(jìn)行學(xué)生抽樣（指向“樣本如何選取”）。預(yù)計(jì)抽取10所高中、每校100～200人，總樣本數(shù)1000～2000人作為樣本框（指向“樣本量大約多少”）。項(xiàng)目組將聯(lián)系和聯(lián)合各校的教務(wù)部門共同展開本項(xiàng)調(diào)查的數(shù)據(jù)搜集工作（指向“調(diào)查的方式是怎樣的”）。項(xiàng)目組將在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，借助數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法（描述統(tǒng)計(jì)、推斷統(tǒng)計(jì)和因果推斷分析等）進(jìn)行實(shí)證分析（指向“如何統(tǒng)計(jì)和分析調(diào)查數(shù)據(jù)”）。

課題研究的方法，是課題研究的工具、支撐，用之“善”，則為“利器”，用之“不妥”，則為“添足之物”。但更需警惕的是，方法并不必然地構(gòu)成課題研究的關(guān)鍵，課題研究要解決的問題才是需要瞄準(zhǔn)的目標(biāo)，才是課題的靈魂之所在。失去了對目標(biāo)的關(guān)注，或是“僭越”了對目標(biāo)的重視，那是方法的誤用，甚至是研究的偷懶行為。

責(zé)任編輯：殷偉