基于安全風(fēng)險評價的企業(yè)畫像在局方監(jiān)管中的應(yīng)用分析

□ 民航山東監(jiān)管局 于蒼建 艾文冬/文

2023年全國民航安全工作會議提出了優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制，實施分級分類監(jiān)管的工作要求，當(dāng)前運輸航空公司差異化精準(zhǔn)監(jiān)管實施辦法已開始試運行，按照 “基于規(guī)模分類、基于風(fēng)險分級”的原則對航空公司進(jìn)行分類、分級，并相應(yīng)調(diào)整了監(jiān)管模式和監(jiān)察大綱的要求，為后續(xù)開展科學(xué)、精準(zhǔn)、差異化監(jiān)管提供了指導(dǎo)方向。

目前，民航山東監(jiān)管局嘗試開發(fā)了通航風(fēng)險評估系統(tǒng)并在轄區(qū)試運行，通過實時收集通航單位維修管理數(shù)據(jù)，開展通航維修系統(tǒng)的風(fēng)險畫像，嘗試開展更為科學(xué)、精準(zhǔn)的監(jiān)管工作。本文結(jié)合通航風(fēng)險評估平臺的運行情況，對企業(yè)畫像的作用、指標(biāo)設(shè)置及可行性進(jìn)行分析，為監(jiān)管模式向預(yù)防性轉(zhuǎn)型，提高行業(yè)治理能力提供借鑒。

企業(yè)畫像在安全監(jiān)管中的作用

企業(yè)畫像是在真實數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分類整理，借助大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)，幫助行政相對人自身、監(jiān)管方等用戶了解單位規(guī)模、財務(wù)水平、信用狀況、安全水平、人員能力、管理效能等全方位的信息，對其規(guī)模、信譽(yù)、管理、風(fēng)險等維度設(shè)置評價指標(biāo)，通過賦值、加權(quán)、統(tǒng)計，構(gòu)造企業(yè)畫像評估模型并實現(xiàn)可視化，識別企業(yè)安全管理的水平，掌握企業(yè)實時運行情況并實時預(yù)警。

隨著民航安全運行水平不斷提升，安全隱患更加隱蔽，傳統(tǒng)的安全制度和現(xiàn)場檢查對安全事故的約束作用逐漸弱化，行業(yè)監(jiān)管手段應(yīng)不斷創(chuàng)新來適應(yīng)行業(yè)當(dāng)前快速恢復(fù)的形勢以及高質(zhì)量發(fā)展的需求，科學(xué)調(diào)配監(jiān)管資源向重點領(lǐng)域和重點事項傾斜。通過對企業(yè)進(jìn)行畫像，了解企業(yè)整體情況，動態(tài)識別運行風(fēng)險和趨勢變化，實現(xiàn)對企業(yè)的分級分類，幫助局方全面了解企業(yè)信息和發(fā)展態(tài)勢，有針對性地采取“預(yù)防性”監(jiān)管手段，實現(xiàn)對企業(yè)的科學(xué)精準(zhǔn)監(jiān)管。

民航山東監(jiān)管局開發(fā)使用的通航風(fēng)險評估平臺，通過收集通航企業(yè)機(jī)隊、人員、安全指標(biāo)、管理過程等維度的數(shù)據(jù)，基本實現(xiàn)了基于安全風(fēng)險的企業(yè)畫像，識別出不同通航企業(yè)維修系統(tǒng)的安全指標(biāo)和管理差異，在當(dāng)前通航企業(yè)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的前提下，能夠有效幫助監(jiān)察員在現(xiàn)場檢查頻次降低的基礎(chǔ)上，識別企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)和態(tài)勢突變，提前針對高風(fēng)險單位采取監(jiān)管措施，實現(xiàn)監(jiān)管關(guān)口前移和監(jiān)管手段的精準(zhǔn)。

建立以風(fēng)險評價和數(shù)據(jù)驅(qū)動為基礎(chǔ)的企業(yè)畫像體系

（一）以風(fēng)險評價為核心，對單位運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)予以管控

按照“短板理論”，木桶盛水的多少并不取決于桶壁上最高的那塊木塊，而取決于桶壁上最短的那一塊，局方對行業(yè)的監(jiān)管以“安全”為目標(biāo)，去識別影響安全的“短板”，這也是局方對企業(yè)進(jìn)行畫像的核心目的。構(gòu)建以安全風(fēng)險評價為核心的企業(yè)畫像評價體系，通過對影響安全的關(guān)鍵指標(biāo)變化情況進(jìn)行監(jiān)控、分析，識別安全風(fēng)險值較高或變化趨勢較快的指標(biāo)，即所謂的安全“短板”，督促企業(yè)及時關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，制定緩解措施，并通過系統(tǒng)的實時監(jiān)控跟蹤企業(yè)相關(guān)措施的有效性，來保證企業(yè)的運行處于可接受的安全水平。

在指標(biāo)的設(shè)置上，可基于關(guān)鍵安全風(fēng)險結(jié)果進(jìn)行“逆向推導(dǎo)”的方法，識別運行的關(guān)鍵流程和關(guān)鍵要素，并設(shè)置為評價指標(biāo)。以通航維修系統(tǒng)為例，管理的核心風(fēng)險在于航空器不適航，和航空器不適航有關(guān)的流程和要素，包括“適航指令管控” “維修方案執(zhí)行” “故障和缺陷管控” “維修人員”等等，可將其設(shè)置為監(jiān)控指標(biāo)（見圖1），并基于相關(guān)管理流程或要素失效后導(dǎo)致風(fēng)險的可能性，設(shè)置不同的權(quán)重，便于準(zhǔn)確評價具體指標(biāo)的風(fēng)險。

圖1：指標(biāo)設(shè)置示例

（二）綜合企業(yè)屬性和運行過程，建立全壽命周期的企業(yè)畫像指標(biāo)

考慮到安全與管理、投入和效益的正相關(guān)性，企業(yè)畫像除了考慮安全風(fēng)險直接相關(guān)的指標(biāo)外，還應(yīng)綜合考慮從更廣的維度設(shè)置企業(yè)畫像指標(biāo)。一方面，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營管理屬性，可以從企業(yè)規(guī)模、組織機(jī)構(gòu)、安全指標(biāo)、人員數(shù)量等維度設(shè)置指標(biāo)，來反映企業(yè)的整體水平；另一方面，從規(guī)章屬性考慮，行業(yè)內(nèi)的行政相對人包括航空公司、機(jī)場、空管單位、維修單位、生產(chǎn)制造單位等，各單位按照相應(yīng)規(guī)章的要求，在體系建設(shè)、管理要素、人員資質(zhì)、結(jié)果輸出等方面既有共同點，又存在差異，比如針對航空公司而言，管理輸出的關(guān)鍵要素為航空器和專業(yè)人員，機(jī)場公司為航空公司和旅客提供地面保障和服務(wù)，管理輸出的關(guān)鍵要素為服務(wù)和保障能力，可根據(jù)規(guī)章的符合性要求來設(shè)置相應(yīng)的指標(biāo)。因此，在畫像指標(biāo)的設(shè)置上不應(yīng)該是“千人一面”，應(yīng)根據(jù)企業(yè)屬性進(jìn)行精準(zhǔn)畫像，既考慮企業(yè)的共性，設(shè)置相同的畫像維度，又考慮企業(yè)規(guī)章屬性的不同要求，設(shè)置差異化的指標(biāo)，以便能夠全面反映單位的特點。

企業(yè)在經(jīng)過審定獲得局方批準(zhǔn)后，在手冊編寫、體系設(shè)置、管理能力等方面滿足了規(guī)章要求，但不同單位在規(guī)模、人員能力、管理流程以及運行后的合規(guī)性上均存在差異。另外，新成立的企業(yè)因缺少運行經(jīng)歷，在管理經(jīng)驗、人員能力上需進(jìn)一步磨合，成立初期存在的風(fēng)險也較高，隨著運行時間增加，企業(yè)的運行風(fēng)險應(yīng)相應(yīng)降低。因此，企業(yè)畫像應(yīng)始于初始審定階段，通過設(shè)置企業(yè)的“出生”評價指標(biāo)，識別初始設(shè)計階段企業(yè)規(guī)模、管理水平和安全風(fēng)險，一方面能夠準(zhǔn)確反映企業(yè)特點，區(qū)分不同企業(yè)的類別和規(guī)模；另一方面能夠識別企業(yè)的“先天不足”，為局方在企業(yè)運行過程中精準(zhǔn)施策，管控關(guān)鍵風(fēng)險提供指引。

企業(yè)在運行過程中，伴隨著業(yè)務(wù)增加、流程再造、人員變動，其運行風(fēng)險也會隨之變動，通過收集企業(yè)運行過程中的數(shù)據(jù)并開展動態(tài)監(jiān)控，從人員、管理、安全等多個維度來實時評價單位的變化情況和安全態(tài)勢，可識別單位運行過程中的薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地開展監(jiān)管工作，提高監(jiān)管效率。

畫像指標(biāo)應(yīng)分為結(jié)果類指標(biāo)和過程類指標(biāo)，結(jié)果類指標(biāo)可根據(jù)企業(yè)實時生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)對企業(yè)特征予以評價（比如經(jīng)營收入、人員數(shù)量、不安全事件發(fā)生次數(shù)等），過程類指標(biāo)通過對企業(yè)運行中的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，對企業(yè)變化、管理水平、安全態(tài)勢予以評價，識別企業(yè)運行過程中存在的風(fēng)險，從而實現(xiàn)監(jiān)管關(guān)口前移。

（三）綜合各類數(shù)據(jù)，形成差異化、精準(zhǔn)化監(jiān)管方法

企業(yè)畫像以大數(shù)據(jù)應(yīng)用為基礎(chǔ)，通過對各類數(shù)據(jù)的收集、歸類、計算、分析，得出關(guān)聯(lián)指標(biāo)的具體分值數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)源通常有以下幾種渠道：一種是單位內(nèi)部數(shù)據(jù)，如生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、安全管理數(shù)據(jù)等，可從單位內(nèi)部獲??；一種是第三方數(shù)據(jù)，比如送修方對維修單位的投訴率和返修率，第三方審核的數(shù)據(jù)，可從單位內(nèi)部或第三方獲??；還有一種是局方監(jiān)管數(shù)據(jù)，如信用管理、行政處罰、行政檢查各類問題、收到的各類報告等，可從局方各類監(jiān)管平臺，如民航行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法信息系統(tǒng)（SES）、民航飛行標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理系統(tǒng)（FSOP）中獲取。

這些數(shù)據(jù)是對企業(yè)開展畫像的評價基礎(chǔ)，需要明確收集范圍、評價周期和獲取渠道，并設(shè)置數(shù)據(jù)處理算法，通過對這些數(shù)據(jù)對應(yīng)的指標(biāo)開展綜合分析，按照安全風(fēng)險、規(guī)章屬性、業(yè)務(wù)屬性、監(jiān)管數(shù)據(jù)等分別設(shè)置指標(biāo)對企業(yè)進(jìn)行評價，以企業(yè)規(guī)模為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，并針對同一類企業(yè)，以風(fēng)險值為基礎(chǔ)進(jìn)行分級，對重點監(jiān)管單位和重點監(jiān)管環(huán)節(jié)進(jìn)行識別和監(jiān)控，并采取風(fēng)險控制措施，從而推動局方差異化、精準(zhǔn)化監(jiān)管工作的有效落實（企業(yè)畫像機(jī)制設(shè)置見圖2）。

圖2：企業(yè)畫像機(jī)制設(shè)置

構(gòu)建以大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)為支撐的企業(yè)畫像對策分析

（一）持續(xù)完善頂層設(shè)計，因地制宜制定引導(dǎo)政策

目前，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)為企業(yè)畫像還處于初級階段，雖然大數(shù)據(jù)技術(shù)日趨成熟，但是在民航領(lǐng)域，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的企業(yè)畫像尚未投入應(yīng)用，對于企業(yè)數(shù)據(jù)的獲取、存儲、處理以及分析尚未形成統(tǒng)一的模式，缺少持續(xù)獲取數(shù)據(jù)的渠道或平臺支持。目前開展的企業(yè)分級分類評價方面，更多的是通過離散數(shù)據(jù)和結(jié)果類指標(biāo)開展評價，以企業(yè)自我評價為主，缺少對企業(yè)運行過程的主動跟蹤和實時監(jiān)控。

在民航局目前已經(jīng)開展的運輸航空公司差異化精準(zhǔn)監(jiān)管中，已經(jīng)通過畫像的方法對運輸航空進(jìn)行了分級分類的嘗試。民航業(yè)可結(jié)合當(dāng)前開展的工作，借鑒國內(nèi)其他行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，充分征求行業(yè)內(nèi)各方意見，開展制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步構(gòu)建全方位的畫像指標(biāo)和數(shù)據(jù)收集手段，從政策標(biāo)準(zhǔn)層面明確畫像指標(biāo)和數(shù)據(jù)設(shè)置、評價和收集標(biāo)準(zhǔn)，融合各個系統(tǒng)平臺的數(shù)據(jù)，打通企業(yè)與局方之間數(shù)據(jù)收集的渠道?？稍谥攸c領(lǐng)域開展先行先試，逐步推進(jìn)全行業(yè)畫像工作的開展。

（二）以大數(shù)據(jù)應(yīng)用為支撐，搭建功能完備的企業(yè)畫像平臺

民航專業(yè)多、分工細(xì)、同一公司內(nèi)部各部門管理特點各異，部門與部門之間信息流通相對困難，容易存在數(shù)據(jù)壁壘，對此，對于公司的整體評價，既要考慮設(shè)置反映公司整體狀況的指標(biāo)，又需要設(shè)置反映各專業(yè)部門管理特點的指標(biāo)，容易導(dǎo)致指標(biāo)設(shè)置復(fù)雜化，尤其是過程類指標(biāo)，設(shè)置過多容易增加數(shù)據(jù)上報、統(tǒng)計和審核的負(fù)擔(dān)，設(shè)置太少又可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)采樣不夠全面，因此在指標(biāo)設(shè)計的合理性上存在較大的挑戰(zhàn)。

在指標(biāo)對應(yīng)的數(shù)據(jù)上，結(jié)果類指標(biāo)以單位管理輸出結(jié)果或?qū)嶋H發(fā)生的次數(shù)為基礎(chǔ)，在統(tǒng)計上較為方便準(zhǔn)確，比如，各類不安全事件的發(fā)生次數(shù)，航空器派遣可靠度等數(shù)據(jù)，而過程類指標(biāo)需要單位在管理過程中主動收集、統(tǒng)計（比如培訓(xùn)計劃完成率，內(nèi)審問題關(guān)閉率等）。在統(tǒng)計過程中，容易因為收集范圍不全、收集數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確導(dǎo)致輸出結(jié)果無法準(zhǔn)確反映實際情況，另外部分企業(yè)的內(nèi)部數(shù)據(jù)保密程度較高，數(shù)據(jù)上報的客觀性和真實性難以保證，最終影響企業(yè)畫像的準(zhǔn)確性。

企業(yè)畫像基于企業(yè)運行過程中產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對企業(yè)進(jìn)行全面分析，目前局方監(jiān)管數(shù)據(jù)已基本通過SES系統(tǒng)實現(xiàn)了存儲、分析和統(tǒng)計功能，企業(yè)向局方上報的數(shù)據(jù)也實現(xiàn)了系統(tǒng)化的存儲、調(diào)用和分析，但數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)之間缺少串聯(lián)；對于企業(yè)的其他數(shù)據(jù)，在當(dāng)前也缺少功能完備的連續(xù)性、系統(tǒng)化的收集工具。

結(jié)合智慧民航建設(shè)方案，嘗試通過局方資源來建立大數(shù)據(jù)處理平臺，構(gòu)建完整的企業(yè)畫像體系，可以最大限度的利用行業(yè)數(shù)據(jù)，借助各個數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，對全行業(yè)的企業(yè)完成畫像，實現(xiàn)實時監(jiān)控、橫向和縱向比較、并可通過企業(yè)安全運行態(tài)勢反饋安全監(jiān)管效能，對安全監(jiān)管工作開展評價。

（三）以雙重預(yù)防機(jī)制為指引，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)安全監(jiān)管體系

目前，基于風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)已在行業(yè)全面啟動，從企業(yè)角度，需要對危險源和隱患開展持續(xù)管控，實現(xiàn)風(fēng)險可控和隱患清零；從局方角度，可借助雙重預(yù)防機(jī)制的理念進(jìn)一步完善監(jiān)管體系，將企業(yè)畫像作為風(fēng)險管理和安全保證環(huán)節(jié)的重要手段，通過畫像識別重點監(jiān)管對象（危險源），并制定風(fēng)險控制措施（即監(jiān)管手段）。通過對企業(yè)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題與企業(yè)畫像輸出的結(jié)果進(jìn)行關(guān)聯(lián)，一方面來驗證企業(yè)畫像數(shù)據(jù)的有效性，一方面將問題作為企業(yè)綜合評價的重要手段，按需修訂畫像指標(biāo)，進(jìn)一步完善對企業(yè)風(fēng)險評價的準(zhǔn)確度（依托企業(yè)畫像的行業(yè)監(jiān)管體系優(yōu)化流程見圖3）。

圖3：依托企業(yè)畫像的行業(yè)監(jiān)管體系優(yōu)化

經(jīng)過半年多的應(yīng)用，民航山東監(jiān)管局利用通航風(fēng)險評估平臺基本將轄區(qū)通航企業(yè)安全態(tài)勢控制在可接受水平，并在日常運行中驗證了監(jiān)管手段的及時性和有效性。這一基于企業(yè)畫像應(yīng)用的嘗試，有效推進(jìn)了針對通航企業(yè)的精準(zhǔn)監(jiān)管。將企業(yè)畫像融入雙重預(yù)防理念，構(gòu)建以安全態(tài)勢監(jiān)控和預(yù)測性監(jiān)管為核心的行業(yè)管理體系，將對局方監(jiān)管效能提升、推動行業(yè)安全高質(zhì)量發(fā)展切實產(chǎn)生積極作用。