博士生培養(yǎng)過程管理的創(chuàng)新和實(shí)踐

文齊 張宏莉 李雪

摘要 博士生培養(yǎng)過程管理是博士教育質(zhì)量的重要保證，高質(zhì)量的博士生教育需要?jiǎng)?chuàng)新和完善的培養(yǎng)制度作為保障。文章介紹了哈爾濱工業(yè)大學(xué)計(jì)算學(xué)部在博士生過程管理中的創(chuàng)新和實(shí)踐情況，包括制訂這些創(chuàng)新和實(shí)踐的參考依據(jù)，創(chuàng)新和實(shí)踐的具體環(huán)節(jié)，如博士生第一學(xué)年綜合考評(píng)和集中開題等創(chuàng)新和實(shí)踐的實(shí)施效果，為快速發(fā)展的研究生教育管理提供參考。

關(guān)鍵詞 博士生培養(yǎng)；過程管理；第一學(xué)年綜合考評(píng)；集中開題

中圖分類號(hào)：G643文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.14.013

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持為黨育人、為國(guó)育才，全面提高人才自主培養(yǎng)質(zhì)量，著力造就拔尖創(chuàng)新人才，聚天下英才而用之。博士群體是國(guó)家拔尖創(chuàng)新人才的主要來源，提高博士生自主培養(yǎng)質(zhì)量是我國(guó)高等教育面臨的重要挑戰(zhàn)之一。博士生自主培養(yǎng)質(zhì)量的提高需要推進(jìn)人才培養(yǎng)模式改革[1]，創(chuàng)新博士生自主培養(yǎng)的路徑[2]和相應(yīng)的管理制度[3]，系統(tǒng)構(gòu)建自主博士生培養(yǎng)體系。博士生培養(yǎng)過程管理的創(chuàng)新是提高博士生自主培養(yǎng)質(zhì)量的制度保障。

博士生的培養(yǎng)質(zhì)量需要從多個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]，相比于論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量等顯性維度，博士生培養(yǎng)過程管理是一個(gè)隱性維度，但是其作為制度保障的重要性不容忽視。面向新時(shí)代新使命對(duì)拔尖創(chuàng)新人才的更高要求，哈爾濱工業(yè)大學(xué)計(jì)算學(xué)部（以下簡(jiǎn)稱計(jì)算學(xué)部）制訂、實(shí)施和不斷完善“入口嚴(yán)、過程嚴(yán)、出口嚴(yán)”的“三嚴(yán)”培養(yǎng)過程管理機(jī)制，用制度保障人才培養(yǎng)目標(biāo)，確保人才培養(yǎng)規(guī)格嚴(yán)、標(biāo)準(zhǔn)高、質(zhì)量好。計(jì)算學(xué)部在制訂和完善博士生培養(yǎng)過程管理的過程中，經(jīng)常調(diào)研國(guó)內(nèi)外知名高校的相關(guān)制度，因地制宜，取長(zhǎng)補(bǔ)短。

本文的組織結(jié)構(gòu)如下，第一部分介紹4所國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)計(jì)算學(xué)科的博士生培養(yǎng)過程管理制度，第二部分闡述計(jì)算學(xué)部博士生培養(yǎng)過程管理的創(chuàng)新和實(shí)踐情況，第三部分是本文的結(jié)論。

1國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)計(jì)算學(xué)科的博士生培養(yǎng)過程管理制度調(diào)研

1.1卡內(nèi)基梅隆大學(xué)

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院每學(xué)期期末舉行一次例會(huì)，根據(jù)課程成績(jī)、教學(xué)表現(xiàn)、導(dǎo)師評(píng)價(jià)、論文口頭表現(xiàn)技能和寫作等對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，大家把這一例會(huì)稱為“黑色星期五”會(huì)議。學(xué)生需事先向?qū)熖峤蛔约旱墓ぷ髡?，?dǎo)師再負(fù)責(zé)向其他人陳述博士生的表現(xiàn)。評(píng)議結(jié)果若通過，則為博士生設(shè)定下學(xué)期的目標(biāo)；若不通過，將設(shè)定更嚴(yán)格的目標(biāo)，要求其做出改進(jìn)；若表現(xiàn)很差，則將中止博士培養(yǎng)計(jì)劃，也可以決定停止對(duì)學(xué)生的資助，但不中止博士培養(yǎng)計(jì)劃。

1.2斯坦福大學(xué)

斯坦福大學(xué)資格考試是學(xué)校的要求，計(jì)算機(jī)學(xué)院組成三人委員會(huì)（含導(dǎo)師）考查博士生專業(yè)知識(shí)掌握的深度和熟悉度，考試時(shí)間每年不固定，形式多種多樣，可以是口頭考試、書面考試或其組合。博士生最多有兩次機(jī)會(huì)參加資格考試，可以在三年內(nèi)通過評(píng)審。沒有通過資格考試意味著博士生的研究沒有足夠的進(jìn)展，可以終止其學(xué)習(xí)計(jì)劃。

1.3伊利諾伊大學(xué)厄巴納―香檳分校

伊利諾伊大學(xué)厄巴納―香檳分校的博士資格考試QualifyingExamination（QE）不晚于第四學(xué)期，以口試的方式進(jìn)行，博士生未通過QE，可以允許本學(xué)期再嘗試1―2次，如再不通過則直接申請(qǐng)碩士學(xué)位。

1.4清華大學(xué)

清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系的博士生培養(yǎng)過程包括：①制訂個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃（入學(xué)3個(gè)月內(nèi)完成）；②資格考試（入學(xué)第三學(xué)期內(nèi)完成）；③選題報(bào)告（答辯前兩年完成）；④年度進(jìn)展報(bào)告（每年提交一份，統(tǒng)一組織專家評(píng)審）；⑤最終學(xué)術(shù)報(bào)告（正式答辯前3個(gè)月）[5]。

2計(jì)算學(xué)部博士生培養(yǎng)過程管理的創(chuàng)新和實(shí)踐

哈爾濱工業(yè)大學(xué)計(jì)算學(xué)部借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過多年的探索和實(shí)踐，總結(jié)了具有學(xué)科特色的培養(yǎng)過程。學(xué)部根據(jù)博士生培養(yǎng)普遍性與特殊性的要求，充分考慮學(xué)校及地域的因素、總結(jié)計(jì)算機(jī)學(xué)科專業(yè)的特點(diǎn)、制訂了完整的博士生培養(yǎng)過程，包括第一學(xué)年綜合考評(píng)、第二學(xué)年集中開題、第三學(xué)年中期評(píng)估和第四學(xué)年預(yù)答辯及答辯等培養(yǎng)環(huán)節(jié)。通過實(shí)施過程管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)博士生培養(yǎng)分階段嚴(yán)格把關(guān)，保證最終培養(yǎng)質(zhì)量。針對(duì)以前各環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)，淘汰難、分流難的問題，建立各環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)方法，做細(xì)、做實(shí)各環(huán)節(jié)的考核工作。

下面分別詳細(xì)闡述哈爾濱工業(yè)大學(xué)計(jì)算學(xué)部在博士生第一學(xué)年綜合考評(píng)、第二學(xué)年集中開題、第三學(xué)年中期評(píng)估以及答辯等環(huán)節(jié)上的制度創(chuàng)新和實(shí)踐。

2.1博士生第一學(xué)年綜合考評(píng)

在博士培養(yǎng)過程中，第一學(xué)年綜合考評(píng)是博士生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。以往的做法是完全由導(dǎo)師考核，導(dǎo)師礙于個(gè)人情面給每位博士生都合格，這樣就造成了博士生會(huì)放松第一學(xué)年的學(xué)習(xí)，有些不適合讀博士的學(xué)生會(huì)浪費(fèi)更多的時(shí)間。

從2013年開始，計(jì)算學(xué)部實(shí)行了新的考評(píng)制度，具體做法是：入學(xué)滿一年的博士生先進(jìn)行導(dǎo)師考核。考評(píng)辦法：導(dǎo)師考核占40%，中心面試占60%，各中心組織5人及以上的專家組（博導(dǎo)或教授），通過聽取博士研究生的口頭報(bào)告（學(xué)生要準(zhǔn)備PPT）進(jìn)行審查。要求：博士生進(jìn)行口頭報(bào)告的時(shí)間應(yīng)不少于10分鐘，專家組提問時(shí)間不少于5分鐘。主要對(duì)博士生的思想政治素質(zhì)、學(xué)習(xí)工作態(tài)度、學(xué)科基礎(chǔ)理論和專門知識(shí)的掌握情況、研究能力和研究潛力進(jìn)行綜合考評(píng)。每個(gè)研究中心將后20%的博士生上報(bào)學(xué)部，學(xué)部將統(tǒng)一組織答辯，評(píng)審委員會(huì)由5位博導(dǎo)、教授組成，答辯后根據(jù)學(xué)生表現(xiàn)將后10%的學(xué)生給予黃牌警告。

第一學(xué)年綜合考評(píng)的主要目的是督促博士生從一入學(xué)就進(jìn)入研究狀態(tài)，以便能順利完成學(xué)業(yè)，同時(shí)也能盡早發(fā)現(xiàn)博士生研究初期遇到的困難和未來發(fā)展?jié)摿?，增加學(xué)生、導(dǎo)師和學(xué)部之間的互動(dòng)。計(jì)算學(xué)部在考評(píng)過程中充分尊重導(dǎo)師的意見，導(dǎo)師作為博士生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，最了解博士生的學(xué)習(xí)、心理等情況。

2.2博士生集中開題

選題是開始博士論文工作的第一步，也是博士生培養(yǎng)階段的重要工作[6]。有一個(gè)好的選題，博士論文就成功了一半，“好的選題”一般具有以下特點(diǎn)：創(chuàng)新性、開拓性、可行性、時(shí)效性、前沿性等[7]。

博士論文開題報(bào)告是博士生學(xué)習(xí)階段的重要組成部分，也是博士生基本技能和基礎(chǔ)理論訓(xùn)練的必要環(huán)節(jié)之一[8]。開題報(bào)告的內(nèi)容包括9個(gè)方面，如圖1所示。

以往的開題由導(dǎo)師自行組織，有以下缺點(diǎn)：①同一導(dǎo)師的博士生一起開題，這樣不同方向的博士生之間缺少交流；②有些博士生開題時(shí)間較晚，到了第三或第四年才開題，這樣會(huì)影響其他后續(xù)培養(yǎng)環(huán)節(jié)；③開題專家組由導(dǎo)師聘請(qǐng)，其他專家礙于導(dǎo)師的情面，不管博士生做得好壞均通過。

為了提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，完善各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化過程管理，計(jì)算學(xué)部從2012年開始執(zhí)行博士學(xué)位論文集中開題制度，嚴(yán)把博士生培養(yǎng)質(zhì)量關(guān)。

博士生在哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行開題，根據(jù)博士生工作進(jìn)度情況由博士生導(dǎo)師確定，最遲不超過第四學(xué)期結(jié)束前完成。計(jì)算學(xué)部在每年1月、4月、7月和10月集中開題。每次開題前，學(xué)部會(huì)提前2周通知博士生報(bào)名，提前1周通知準(zhǔn)確的開題時(shí)間和地點(diǎn)。開題考核的主要內(nèi)容如圖2所示。

集中開題采取自愿報(bào)名的方式，由學(xué)部統(tǒng)一組織評(píng)審，開題專家組由5位博導(dǎo)、教授組成，設(shè)組長(zhǎng)1人，秘書1人。評(píng)審采用背對(duì)背的方式，即導(dǎo)師不在學(xué)生所在組里，專家依次提問，嚴(yán)格把關(guān)。評(píng)審結(jié)果分為五種：優(yōu)秀、良好、中等、合格、不合格?？陬^報(bào)告及答辯結(jié)束后，評(píng)審小組開會(huì)討論結(jié)果，并對(duì)開題報(bào)告提出修改意見。修改后通過的學(xué)生針對(duì)專家所提修改意見要逐一修改，修改說明經(jīng)導(dǎo)師審核簽字后報(bào)學(xué)部備案，不通過的學(xué)生于半年內(nèi)修改后參加二次開題，二次開題不通過者予以退學(xué)。

集中開題已經(jīng)經(jīng)過了10年的實(shí)踐，在實(shí)踐中我們發(fā)現(xiàn)了集中開題的多種收益：①能夠匯聚計(jì)算學(xué)科不同研究方向博士生導(dǎo)師的集體智慧，從不同視角對(duì)博士生論文選題的科學(xué)性、研究?jī)?nèi)容的合理性、實(shí)施方案的可行性等方面給予指導(dǎo)，并給出具體的建議，幫助博士生提升凝練研究中的科學(xué)問題和論文工作的預(yù)期創(chuàng)新點(diǎn)，使其明確研究目標(biāo)；②集中開題一年進(jìn)行4次，最大限度地方便博士生選擇合適的開題時(shí)間，同時(shí)集中開題也是同年級(jí)或相近年級(jí)的博士生們互相學(xué)習(xí)的過程；③集中開題減少了導(dǎo)師自己組織開題的事務(wù)性負(fù)擔(dān)，同時(shí)幫助導(dǎo)師建立了培養(yǎng)學(xué)生的節(jié)奏，便于建立和諧的師生關(guān)系。自2012年7月至2022年7月組織博士生集中開題以來，共有692人次參加，開題成績(jī)分布如圖3所示。

根據(jù)培養(yǎng)方案要求，博士學(xué)位論文開題一般應(yīng)于第二學(xué)年第一學(xué)期末進(jìn)行，最遲于第二學(xué)年末完成。學(xué)校和學(xué)部采取了一系列措施督促博士生在兩年內(nèi)完成開題，比如：未按時(shí)開題的博士生申請(qǐng)學(xué)位時(shí)將從嚴(yán)管理，學(xué)位論文在校學(xué)位委員會(huì)進(jìn)行詳審；未開題的博士生不能申請(qǐng)學(xué)位。研究生院建立了“導(dǎo)師人才培養(yǎng)質(zhì)量檔案”，博士生是否能夠按期開題、開題報(bào)告質(zhì)量等都將記錄到檔案庫(kù)。

集中開題10年以來我們收到了一些成效，可以說通過管理層面的努力，減輕了導(dǎo)師組織開題的負(fù)擔(dān)，但會(huì)有某次開題人數(shù)相對(duì)集中的情況，這給學(xué)部組織工作帶來了壓力，在集中時(shí)間的情況下聘請(qǐng)專家的難度較大，在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，專家們的任務(wù)量也加大了。

2.3中期評(píng)估

中期評(píng)估重點(diǎn)檢查研究和實(shí)驗(yàn)條件、課題研究進(jìn)展、學(xué)生是否能夠按時(shí)完成研究等。中期評(píng)估的主要目標(biāo)是評(píng)估學(xué)生博士論文完成工作的可能性以及進(jìn)度是否合理，淘汰進(jìn)度極為緩慢的學(xué)生。

對(duì)入學(xué)滿三年的博士生要進(jìn)行中期評(píng)估，評(píng)估時(shí)間在每年的9月。按博士生研究方向分五個(gè)組進(jìn)行，每組設(shè)組長(zhǎng)1人，委員4人，秘書1人。分組進(jìn)行的優(yōu)點(diǎn)包括：①相近研究方向的學(xué)生在同一組檢查，有利于學(xué)生間的交流；②評(píng)委研究方向與學(xué)生研究方向相近，評(píng)估更有針對(duì)性；③按組打分，群體排序，評(píng)估結(jié)果更能體現(xiàn)學(xué)生整體的研究進(jìn)展。

中期評(píng)估的結(jié)論是合格或不合格，結(jié)論為合格的學(xué)生可獲得培養(yǎng)方案中對(duì)應(yīng)的學(xué)分，繼續(xù)開展后續(xù)的博士論文相關(guān)研究。未經(jīng)批準(zhǔn)，博士生不按時(shí)參加中期檢查，成績(jī)按“不合格”記載。未通過博士學(xué)位論文中期檢查的博士生，可于3個(gè)月后半年內(nèi)再次申請(qǐng)進(jìn)行第二次評(píng)估。第二次中期評(píng)估未通過的博士生予以退學(xué)。通過建立這種退出機(jī)制，可以使得因?yàn)楦鞣N原因難以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成博士畢業(yè)論文的學(xué)生正視問題，盡早決策，選擇其他的發(fā)展道路。

2.4答辯

哈爾濱工業(yè)大學(xué)博士答辯流程包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：①預(yù)答辯；②外審；③正式答辯?！豆枮I工業(yè)大學(xué)研究生手冊(cè)》中的博士研究生學(xué)位論文答辯及學(xué)位審查工作細(xì)則對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)做了詳細(xì)的說明。為確保博士論文質(zhì)量，計(jì)算學(xué)部在預(yù)答辯前增加責(zé)任專家審查環(huán)節(jié)，博士論文責(zé)任專家是審查博士論文質(zhì)量的主要責(zé)任人，由導(dǎo)師推薦責(zé)任專家2―3人，最后學(xué)部指定1人作為責(zé)任專家。責(zé)任專家審查完成后，才可進(jìn)入預(yù)答辯環(huán)節(jié)。博士生在申請(qǐng)博士論文答辯前應(yīng)完成以下4項(xiàng)工作，如圖4所示。

3結(jié)論

博士生的培養(yǎng)任重而道遠(yuǎn)，哈爾濱工業(yè)大學(xué)計(jì)算學(xué)部不斷探索和實(shí)踐，使博士生的培養(yǎng)工作落到實(shí)處，對(duì)培養(yǎng)過程及時(shí)監(jiān)控，督促博士生更加高效地學(xué)習(xí)。學(xué)部在博士生培養(yǎng)及管理方面的實(shí)踐已經(jīng)取得了較好效果，具體表現(xiàn)在以下幾方面：①執(zhí)行嚴(yán)格的培養(yǎng)過程管理，博士生按時(shí)開題率由54%提高到97%，對(duì)博士生的科研工作起到了一定的督促作用，使博士生能夠盡早地進(jìn)入課題研究；②嚴(yán)格的培養(yǎng)過程，加強(qiáng)了博士生對(duì)科學(xué)研究工作的緊迫感，部分學(xué)生對(duì)自己的科研能力有了更清晰的認(rèn)識(shí)，可利用不同培養(yǎng)環(huán)節(jié)選擇更利于自己的發(fā)展方向和方式，節(jié)約學(xué)生的時(shí)間成本；③完善的博士生培養(yǎng)過程管理，建立了合理的培養(yǎng)節(jié)奏，構(gòu)建了和諧的師生關(guān)系，保證和提高了博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。

基金項(xiàng)目：哈爾濱工業(yè)大學(xué)研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目“基于數(shù)據(jù)分析的優(yōu)秀博士培養(yǎng)模式研究”（2022MS041）；中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)研究課題“研究生教育結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)研究”（10004480）。

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