公共交通范疇安全責(zé)任事故的刑法判斷與制裁

劉世友 劉 鵬

1．河北冀華律師事務(wù)所，河北 石家莊 050051；2．華北理工大學(xué)人文法律學(xué)院，河北 唐山 063000

公共交通領(lǐng)域安全責(zé)任事故指的是特種運輸車輛、船舶等大型交通工具在運輸期間違背交通運輸管理法律規(guī)定所引發(fā)的交通事故。這種事故往往會違背安全生產(chǎn)管理法律規(guī)定，在實踐過程中通常定性成安全責(zé)任事故，同時將以重大責(zé)任事故罪追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。通過和其他交通事故進(jìn)行對比，公共交通領(lǐng)域中的安全責(zé)任事故具備多樣化的特點，如：犯罪主體特殊、侵犯多種法益及所涉領(lǐng)域復(fù)合等，因此其刑法定性具有較強(qiáng)的復(fù)雜性。最高人民檢察院第25 批指導(dǎo)性案例當(dāng)中的檢例第97 號“李某某等重大責(zé)任事故案”集中于公共交通領(lǐng)域安全責(zé)任事故的刑法定性，整理了重大責(zé)任事故罪和交通肇事罪的界限，針對整理打擊范圍、明確刑罰裁量尺度具備主要指導(dǎo)意義，能夠為司法實踐中這種案件的辦理提供主要原則［1］。

一、道路交通事故的歸責(zé)原則

（一）傳統(tǒng)侵權(quán)行為法的歸責(zé)原則

侵權(quán)行為包含的歸責(zé)原則內(nèi)容是指，當(dāng)行為人自身行為或者是通過利器對他人身體造成傷害時，判斷行為人或者是責(zé)任人承擔(dān)侵權(quán)民事的理論準(zhǔn)則。通常情況下，“歸責(zé)”也可以作為判定行為人承擔(dān)法律責(zé)任的理論依據(jù)，但是“歸責(zé)原則”正好是法律為了糾正行為人責(zé)任進(jìn)行明確的一種基本原則。所以，非常有必要根據(jù)我國的具體狀況，對我國道路交通事故責(zé)任歸責(zé)原則進(jìn)行研究［2］。

根據(jù)以往的侵權(quán)責(zé)任法，侵權(quán)行為主要是由違法性行為、損害事實、主觀過錯及因果關(guān)系等元素構(gòu)成。在這幾個組成元素中，行為人導(dǎo)致人身傷害的事實、因果關(guān)系及違法性行為等屬于客觀元素，然而主觀過錯屬于主觀元素的范圍。法學(xué)界通說覺得，主觀過錯元素不僅構(gòu)成了侵權(quán)行為，同時還是最后的組成元素。換言之，即便具有了客觀要素，但是若行為不具有主觀過錯，同樣不能讓其承擔(dān)責(zé)任。這種將主觀過錯當(dāng)作責(zé)任組成最后元素的規(guī)責(zé)原則是過錯責(zé)任原則。過錯責(zé)任原則在侵權(quán)責(zé)任法上的確定符合社會發(fā)展的要求，與此同時和社會普遍觀念相吻合。在早期的侵權(quán)責(zé)任法當(dāng)中，明確當(dāng)事人擔(dān)任責(zé)任的根據(jù)主要是傷害事實自身，不會對行為人的主觀心理狀態(tài)進(jìn)行綜合考量，這樣的結(jié)果是責(zé)任原則。伴隨著思想啟蒙運動的不斷開展，人們理性的逐漸健全，現(xiàn)代民法確定了過錯責(zé)任的歸責(zé)原則，指的是行為人承擔(dān)責(zé)任需要將主觀上具備過錯作為最后要件。遵照常規(guī)，一個人承擔(dān)責(zé)任的前提是主觀上的非難性。相反，雖然一個人的行為從客觀方面導(dǎo)致他人受傷，但是其主觀方面沒有可非難性，也就沒有擔(dān)任責(zé)任的根據(jù)，這是顯而易見的道理。

（二）無過錯責(zé)任原則的起源和明確

過錯責(zé)任原則與無過錯責(zé)任原則二者之間的關(guān)系不是對立的，它們指的是基于法律規(guī)定的情況下，不可以把行為人主觀方面具有過錯當(dāng)作評價行為人所承擔(dān)責(zé)任的條件。如果行為人對他人造成一定傷害時，盡管從主觀方面沒有錯誤，同樣需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。換言之，歸責(zé)原則的確定和發(fā)展與指定的社會物質(zhì)生活條件存在直接關(guān)系，無過錯責(zé)任原則同樣是跟隨現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展得到相應(yīng)的改變。

在工業(yè)化進(jìn)程不斷加快的背景下，為人們創(chuàng)造大量財富的同時，還引發(fā)很多災(zāi)難，例如，商品瑕疵、工業(yè)災(zāi)害等。這就需要確定這些問題最佳的解決方法：一是如果出現(xiàn)的傷害性比較強(qiáng)時，如何確定行為人的過錯，從實踐或者是理論方面都沒有進(jìn)行明確界定。二是過錯責(zé)任原則要求受害人提供證據(jù)，在傷害性賠償過程中，受害者處于弱者地位，沒有足夠的證據(jù)，舉證困難肯定會面臨非常大的敗訴風(fēng)險。過錯敲定的立法技巧盡管能夠從某種程度上處理以上問題，但是缺少普適性。三是針對這種侵權(quán)行為，行為人自身不會受到任何傷害，但是對受害人確實會帶來一定的損傷。與此同時，鑒于“有傷害必有救濟(jì)”的補(bǔ)償理念，全球許多國家在立法中納入特殊領(lǐng)域的無過錯歸責(zé)原則［3］。

在認(rèn)定領(lǐng)域，如果安全與效率存在不一致時，無過錯責(zé)任原則要求立法人員結(jié)合有關(guān)的社會價值對最終使用的安全結(jié)果進(jìn)行判定。當(dāng)前人類對自然界的改造屬于現(xiàn)代工業(yè)范疇，肯定能夠達(dá)到自身解放的目的，若為防止傷害，禁止這種作業(yè)，與因噎廢食相同。因此把實現(xiàn)公平當(dāng)作價值提升方向，重點將傷害賠償作為目的的無過錯責(zé)任原則是立法者的理性選擇。

法律需要行為人針對受害者承擔(dān)無過錯賠償責(zé)任，具體原因如下：一是行為人的工作為高度危險施工，從中獲得了一定的利益，因此需要承擔(dān)由此引發(fā)的風(fēng)險；二從某個方面來看，行為人有義務(wù)降低損害發(fā)生，但是未能控制局勢，所以就要求其承擔(dān)有關(guān)責(zé)任；三是工作人員從事的作業(yè)具有較強(qiáng)的危險性，所以使周圍環(huán)境潛存相應(yīng)的風(fēng)險，因此需要針對其導(dǎo)致的傷害承擔(dān)責(zé)任；四是行為人是大型企業(yè)等單位主體，往往能夠利用社會保險、提升商品價格轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

二、當(dāng)前裁判思路的成因分析

司法實踐過程中擴(kuò)張的裁判思路實際上呈現(xiàn)出量刑反制定罪思維方式。量刑反制定罪指的是刑事司法人員率先預(yù)判其所期望的處罰結(jié)果，最后依據(jù)有效法律規(guī)則和相關(guān)解釋所做出的一種處罰方法。在結(jié)果導(dǎo)向思維的促使下，司法人員需要憑借自己的直覺或者是經(jīng)驗，預(yù)判案件的裁判結(jié)果，然而根據(jù)三段論的演繹推斷進(jìn)行邏輯方面的證成，其不僅包含罪名確立方面的結(jié)果導(dǎo)向，同時還包含刑罰確立方面的結(jié)果導(dǎo)向。

社會對公共交通領(lǐng)域安全責(zé)任事故不斷提高重視程度，同時在司法機(jī)關(guān)介入處理之前，還包含行政機(jī)關(guān)組織的事故責(zé)任調(diào)查與行政責(zé)任追究，因此司法人員在處理這種案件過程中，會率先對案件處理的社會效果進(jìn)行綜合考量。再加上行政機(jī)關(guān)列出的事故調(diào)查報告既從專業(yè)的視角對事故發(fā)生的原因進(jìn)行深入分析，同時又為司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任提出完善的策略，這樣就會造成司法人員容易先入為主，借鑒行政機(jī)關(guān)在事故調(diào)查報告中的結(jié)論，明確罪名與處理范圍。盡管重大責(zé)任事故罪的法定刑和交通肇事罪的前兩檔法定刑一樣，但是由于重大責(zé)任事故罪的涉案人員眾多，往往包括從事作業(yè)的一線人員、生產(chǎn)一線人員、控股人、管理職能人員、投資人，因此在處理人員方面來看，重大責(zé)任事故罪與交通肇事罪相比要求更高。所以在量刑反制定罪的思維方式下，通過重大責(zé)任事故罪追究有關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任是第一選擇。

在功利動因的前提下指出的量刑反制定罪的觀念，從表層上來看違背了刑事司法的基本規(guī)律，實際上顛倒了罪刑法定原則與犯罪構(gòu)成理論，其主要是不能估量刑事法治構(gòu)建的負(fù)效應(yīng)［4］。量刑幅度與處罰范圍只是案件定性的一種借鑒。在處理公共交通領(lǐng)域安全責(zé)任事故這種刑法性質(zhì)不清楚的案件時，不能統(tǒng)一按照結(jié)果論，需要注重案件的客觀事實，在罪刑法定的框架中嚴(yán)格使用相應(yīng)的法律條文。

三、梳理制裁范圍要求，認(rèn)定行為人的責(zé)任能力

（一）共同出資經(jīng)營類型

在許多共同出資經(jīng)營類型當(dāng)中，經(jīng)營人員、召集人員及實際控制人員都可以監(jiān)管交通運輸活動，若只是投資并沒有真正加入涉案車輛或者是船舶經(jīng)營管理的人員，不能判定其具備監(jiān)管職責(zé)。因為管理人員與監(jiān)督人員在發(fā)生事故當(dāng)中擔(dān)任的是管理過失和監(jiān)督過失，不能當(dāng)作犯罪，因此在實踐過程中出現(xiàn)未追究沒有加入涉案車輛或者是船舶經(jīng)營管理的合作人或股東刑事責(zé)任的現(xiàn)象。管理過失指的是因為管理人員所控制的物資設(shè)備、人員、機(jī)構(gòu)與體制等方面的不完善，自身和結(jié)果存在直接關(guān)系的直接過失。監(jiān)督過失指的是在監(jiān)督、指揮直接行為人立場方面的人懈怠實行避免這個過失發(fā)生的義務(wù)，是對人不正確的指揮、監(jiān)督而造成的過失。換言之，成立管理過失或者是監(jiān)督過失的基本條件要求行為人具備監(jiān)管的職責(zé)，沒有加入涉案車輛、船舶經(jīng)營管理的投資人或者是股東自身不具有監(jiān)管的工作職責(zé)，在這種情況下沒有監(jiān)管過失的情況。因此，檢例第97 號確定了唯有具體加入對涉案車輛、船舶經(jīng)營管理活動的行為人具備監(jiān)管職責(zé)。例如，在這個案件處理期間，檢察機(jī)關(guān)只對李某某、王某某、張某某等直接具有監(jiān)管職責(zé)的股東提起訴訟，并沒有追究劉某某等其他沒有加入經(jīng)營管理的股東刑事責(zé)任［5］。

（二）掛靠經(jīng)營類型

若涉案車輛、船舶采取掛靠方式進(jìn)行經(jīng)營，掛靠公司需要承擔(dān)監(jiān)管的職責(zé)。車輛、船舶掛靠經(jīng)營指的是沒有交通運輸經(jīng)營資質(zhì)的行為人所從事的一種交通運輸經(jīng)營活動，采用掛靠有交通運輸資質(zhì)的企業(yè)的方式，躲避有關(guān)管理規(guī)定，從事交通運輸?shù)男袨椤?/p>

從法律層面來看，掛靠經(jīng)營行為屬于一種非法行為，交通運輸部公布的《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》［6］中明確要求禁止采取掛靠經(jīng)營的方式，因為我國水路運輸與道路貨物運輸?shù)募尤胍蠓浅８?，個體難以符合要求，所以采取掛靠有交通運輸資質(zhì)的企業(yè)得到進(jìn)入資格是非常方便的一種手段，實踐過程中普遍存在車輛、船舶掛靠經(jīng)營的情況。掛靠經(jīng)營的模式主要包括兩種類型，即：形式掛靠與實質(zhì)掛靠，其中形式掛靠指的是掛靠人員借用被掛靠者的名義展開交通運輸活動，同時繳納相應(yīng)的管理金，然而被掛靠者不會為其提供服務(wù)與管理；實質(zhì)掛靠指的是掛靠人員需要認(rèn)可被掛靠者的監(jiān)管。掛靠經(jīng)營存在非常顯著的問題，普遍存在“掛而不管”的情況，當(dāng)前還沒有完善的法律規(guī)定對其進(jìn)行約束，針對刑事責(zé)任的承擔(dān)和分配同樣還未進(jìn)行充足的認(rèn)識與探究。

目前，司法實務(wù)當(dāng)中針對掛靠車輛、船舶出現(xiàn)安全責(zé)任事故進(jìn)行審理的過程中，往往忽視掛靠事實的判定，指的是不論采取哪種掛靠類型，都需要把被掛靠者當(dāng)作涉案車輛、船舶的生產(chǎn)經(jīng)營單位，被掛靠者需要監(jiān)管掛靠者的車輛與船舶。但是交通肇事罪與重大責(zé)任事故罪都屬于個人犯罪，不是單位犯罪，因此司法部門應(yīng)確定被掛靠公司中對涉案車輛、船舶實際負(fù)責(zé)的管理人員。有些案件司法部門只是追究掛靠公司主要負(fù)責(zé)人的刑事責(zé)任，有些案件同時追究掛靠公司內(nèi)部承擔(dān)安全管理職責(zé)的公司負(fù)責(zé)人、安全管理人員及部門負(fù)責(zé)人的刑事責(zé)任。筆者認(rèn)為，若掛靠企業(yè)中設(shè)立了安全生產(chǎn)管理部門或安排了安全生產(chǎn)管理人員，則需要承擔(dān)實際監(jiān)管職責(zé)的，是該企業(yè)的具體負(fù)責(zé)人與安全生產(chǎn)管理部門的負(fù)責(zé)人或者是安全生產(chǎn)管理員，但是若掛靠公司企業(yè)經(jīng)營缺少規(guī)范性，只是在名義方面設(shè)立安全生產(chǎn)管理部門或者是安排生產(chǎn)管理人員，就需要排查安全生產(chǎn)管理部門或者是管理人員缺少執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)的可能性與條件。司法部門需要展開具體審查，注意劃分責(zé)任，對具體并沒有執(zhí)行可能的行為人進(jìn)行判定，盡量做到互相融通。

四、結(jié)論

在目前司法實踐當(dāng)中，公共交通領(lǐng)域安全責(zé)任事故的歸責(zé)與處理是一件非常疑難的問題，檢例第97 號明確了行為定性與涉案人員判定兩個方面的要求，為司法機(jī)關(guān)處理這種案件提供了有力的引導(dǎo)。但是因為這類案件的情況具有較強(qiáng)復(fù)雜性，涉案人員很多，司法機(jī)關(guān)在辦案過程中應(yīng)具體審查實際情況，重視事故性質(zhì)的劃分與對行為人過失行為、過失心理的審查，避免出現(xiàn)機(jī)械化辦案的情況，并且還需要進(jìn)一步梳理與歸納，經(jīng)過清晰化的裁判規(guī)則引導(dǎo)司法實踐工作的開展。