工程合同法律分析與防范策略

曾 燕

中國電建集團成都勘測設(shè)計研究院有限公司，四川 成都 610072

在現(xiàn)代經(jīng)濟市場中，合同經(jīng)濟作為一種重要方式，應(yīng)當加大合同管理力度，企業(yè)應(yīng)注重合同管理作用。工程合同往往涉及諸多方面的內(nèi)容，無論是合同簽訂還是管理都應(yīng)重視全面性，確保在各個環(huán)節(jié)管理的有效性與合理性。對于合同管理中的相關(guān)變更內(nèi)容，工程企業(yè)管理人員應(yīng)重點分析，確保合同管理制度健全性，貫徹落實法治化、全方位的合同管理過程。

一、工程合同具體特征和要求

工程合同是指工程承包單位承擔起工程具體建設(shè)的責任，而發(fā)包單位承擔起支付價款責任的一種合同。

第一，工程合同主體必須具備相應(yīng)資格。有關(guān)法律規(guī)定：工程建設(shè)單位與相關(guān)參與方一定要具備下列條件：一是具備符合國家規(guī)定的注冊資本；二是具備從事工程的資質(zhì)并擁有相關(guān)工作人員；三是配備工程技術(shù)裝備；其四，達到行政法規(guī)定的其他條件。第二，工程合同中需標注基本建設(shè)工程。第三，國家需采取行政干預措施，即國家相關(guān)部門以工程合同為對象實施有效監(jiān)督和管理。第四，工程合同應(yīng)該是要約式合同，并且采取書面形式。

二、工程合同的法律效力

（一）合同效力進行確認的原則

1.簽署合同需要遵循的原則

工程合同在民事合同范疇內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)需要嚴格遵守多項原則，主要包括平等原則、禁止濫用權(quán)力原則、民事權(quán)益享受法律保護原則等。

2.合同效力確認需要遵循的原則

結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)落實下列審查工作：第一，合同具體內(nèi)容符合法律法規(guī)與否；第二，合同主體達標與否；第三，當事人所表達的意思客觀、真實與否；第四，合同已辦理審批手續(xù)與否。

（二）如何確認工程合同的效力

以承包單位與發(fā)包單位為對象，嚴格審查其從業(yè)資質(zhì)；結(jié)合合同具體內(nèi)容，審查其是否符合法律規(guī)定與國家利益；根據(jù)當事人所表達意思，審查其是否客觀、真實；審查合同是否已經(jīng)通過有關(guān)程序；結(jié)合工程分包行為，審查其是否符合法律規(guī)定。

（三）有關(guān)工程合同效力的分述

第一，有下列情況的，所簽署工程合同應(yīng)視為無效：承包單位或者個人沒有從業(yè)資質(zhì)；工程投資計劃在實施期間未嚴格遵守國家程序；承包單位將承包的每一個工程轉(zhuǎn)包給第三方；承包單位通過分解所有工程，以分包的名義轉(zhuǎn)包給第三方；承包單位未得到建設(shè)企業(yè)許可，私自分包工程；分包單位再將每一個分包工程分包出去［1］。第二，承包單位與發(fā)包單位簽署未得到土地規(guī)劃等許可與手續(xù)的工程合同，應(yīng)視為無效。第三，承包單位承包的工程雖然已經(jīng)超出自身建設(shè)資質(zhì)，而承包單位卻滿足了工程要求，且驗收合格，需將合同視為有效，根據(jù)合同規(guī)定貫徹落實。第四，所需公開招標的工程，并未進行招標，應(yīng)將合同視為無效。第五，工程合同未約定工程款結(jié)算方式，抑或有過約定但是合同雙方私下完成結(jié)算，應(yīng)將合同視為有效。

三、目前工程合同管理中存在的問題

（一）合同管理認識上的誤區(qū)

1.片面型認識

對于合同管理，大多數(shù)人一般有兩種觀點，第一種是合同管理即為合同訂立、履行以及審查；第二種是合同管理即為將合同作為管理對象防范法律風險。究其實質(zhì)，前者僅僅看到了合同管理的外延，后者僅僅看到了合同管理的內(nèi)涵，均未準確解釋何為合同管理［2］。由于兩種觀點都較為片面，所以在實踐期間出現(xiàn)諸多問題和漏洞。第一種觀點通常將合同管理中某一行為視為合同管理，導致企業(yè)因為以偏概全而偏離企業(yè)整體運作；第二種觀點對公司的法律風險具有一定的預防作用，但卻會妨礙其潛力的挖掘與運用。

2.錯位型認識

錯位型認識誤區(qū)是指在合同管理的價值與適用方面，存在著價值偏差和適時性應(yīng)用偏差。當前，合同管理的價值有兩類：一是風險防范價值，二是優(yōu)化經(jīng)濟效益方面的價值。這一價值偏差表現(xiàn)為，在不適當?shù)臅r期，僅注意到其中某一種價值，并且因此忽視了另外一種。而適時性偏差則表現(xiàn)在把合同管理僅限于一個特定的階段，在這一階段，人們會因為注重于短期利益而忽視更長遠的風險防范問題［3］。

（二）合同管理模式存在缺陷

工程企業(yè)中目前普遍運用獨立法務(wù)管理模式，該模式即為由企業(yè)法務(wù)部或者外聘法務(wù)整體或部分承擔合同管理工作，并且法務(wù)部只承擔合同法律風險管理工作。基于該合理管理模式下，一般會配備專門的審查人員。結(jié)合實際情況來看，工程企業(yè)中一個資信審核員每天所審核的合同數(shù)量多達百份，在法務(wù)簽字之后，工程企業(yè)業(yè)務(wù)部門方可對外簽合同。該情況的存在，往往具備相應(yīng)支撐點。而且，必須承認，合同是與不同的客戶簽訂的，即使是長期的合作關(guān)系也可能會發(fā)生新的變化，建立起合作關(guān)系的新伙伴的資質(zhì)信用也可能與表述不同，合同的制訂都有其特殊的市場和法律環(huán)境，而合同管理中規(guī)定的審核方案也會隨著時間的流逝而改變。

從目前的實際出發(fā)，該管理模式還可劃分為兩種，一種是封閉型管理模式，另一種是開放型管理模式。就前者而言，指的是在工程企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)之間落實合同管理程序，沒有外部管理人員的參與。該管理模式的優(yōu)勢為便于溝通，同時能夠為企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密提供有效保護。而同時也有其劣勢，即由于管理的特殊性，很難預防合同中會產(chǎn)生的法律風險。當項目公司決定采用這種模式時，必須合理配置人員與模式，從而確保合同管理處于良性運行狀態(tài)。由于不同部門之間缺乏協(xié)調(diào)性，導致合同管理效果差［4］。具體表現(xiàn)為，當開展合同管理工作時個別部門獨立操作，換言之，雖然部門之間會有合作，卻沒有明確的分工，因此會導致單一操作，最終演變成按慣例辦理程序。

（三）合同管理操作流程缺失

通過多年的管理實踐，絕大多數(shù)的管理者都可以發(fā)現(xiàn)，在合同的簽訂與管理上，并不能同時達到盡善盡美。結(jié)合上述特征，工程企業(yè)管理人員會通過落實合同等細節(jié)作出相應(yīng)彌補。而現(xiàn)實中工程合同的貫徹落實無法一蹴而就，需要在合同落實期間時時警惕?；谟行贤ê捅O(jiān)督的條件下，在合同落實期間提供全程陪護。借助該手段完善優(yōu)化合同落實。所以，為讓工程企業(yè)最大限度獲取經(jīng)濟效益，亟需解決的問題是如何實現(xiàn)各個環(huán)節(jié)的有效銜接。但是出現(xiàn)斷裂性操作行為的工程企業(yè)，通常無法實現(xiàn)全過程有效落實，可能停留于合同簽訂環(huán)節(jié)或者落實環(huán)節(jié)，也可能直接跳至維護環(huán)節(jié)［5］。整體來看，斷裂型操作模式形成了對合同管理的整體認識，但由于操作方面會出現(xiàn)失誤，因而導致了整個流程斷裂。該情況出現(xiàn)的主要原因是合同簽訂雙方?jīng)]有精準掌控合同根本目的，特別是不能結(jié)合市場變化實時調(diào)整合同內(nèi)容，仍舊利用落后方式“叫板式”履行合同，雖然會在一定程度上減小合同制定難度，但是在合同落實與維護期間仍有大量不利因素，極易引發(fā)合同流失、用戶不規(guī)范操作的現(xiàn)象，從而讓合同雙方面臨巨大損失。

四、工程合同法律風險防范策略

（一）合同簽訂時風險的法律防范

1.簽訂前對合作方的審查

全面了解合作方基本情況，然后在簽訂合同時，根據(jù)供貨和支付條件選擇應(yīng)對措施，以避免出現(xiàn)風險。

（1）對合作方有一定的認識。要將合作方的營業(yè)執(zhí)照副本保存好，如果是個人，則需要詳細記錄其身份證號碼、電話、家庭地址等信息；

（2）審查合作方有無簽約資格。在一些行業(yè)中，有關(guān)部門對從事這一行業(yè)的資質(zhì)有嚴格的規(guī)定，如果沒有相應(yīng)的資質(zhì)，則無法從事特定的業(yè)務(wù)，而與沒有相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)簽訂此種合同，極有可能會造成巨大的經(jīng)濟損失［6］；

（3）對合作方的業(yè)務(wù)信用及履約能力進行調(diào)查。以合作方為目標，進行現(xiàn)場考察，或者委托一家專門的調(diào)查機構(gòu)，對合作方的資信進行調(diào)查。

2.合同條款的審查

合同條款內(nèi)容主要有：數(shù)量條款、質(zhì)量標準條款、付款條款等。對于這些內(nèi)容，如果沒有嚴格審查，則容易發(fā)生風險。以多規(guī)格產(chǎn)品為例，應(yīng)詳細說明每種型號的產(chǎn)品規(guī)格，并且明確客戶需求，以防出現(xiàn)供需差錯。同時，還應(yīng)清晰規(guī)范約定質(zhì)量標準，同時約定質(zhì)量異議提出的限定期限，嚴格審查合同中約定的標準與客戶需要一致與否。如果購貨方要求使用較為特殊的包裝方法，需要對此高度重視。若將貨物送至本地，需要在合同中約定送貨地點，一旦發(fā)生糾紛可確定法院管轄。若將貨物送至外地，不必寫明，需要盡量約定由本地法院管轄。除此之外，合同中需要明確標注收貨方經(jīng)辦人姓名，主要是為了避免經(jīng)辦人離開后，合作方否認收貨這個事實，使訴訟舉證面臨難題。必須明確約定具體付款時間，如果合同約定不明確更加方便合作方為拖延付款找到借口。當約定訴訟管轄地的時候，盡量在我方所在地的法院進行起訴，若使用仲裁方式，那么仲裁條款中應(yīng)當明確約定相關(guān)仲裁機構(gòu)，并且所約定的仲裁機構(gòu)一定要客觀存在，如若不然會使條款無效。若合作方負責草擬合同，需要審查是否存在不平等的違約責任條款以及使一方責任加重的相關(guān)違約責任條款。

3.合同條款要有可操作性

企業(yè)合同中既要規(guī)定所做內(nèi)容，也要規(guī)定具體方法，諸多合同僅僅規(guī)定了原則條款，并未規(guī)定詳細操作條款。結(jié)合合同可操作性來看，存在一個突出問題，即對于賠償損失的約定，為數(shù)較多的合同僅僅規(guī)定，有一方違背合同約定，使另一方面臨損失的，需要賠償損失。

從法律層面來看，賠償損失主要包括兩部分，一是實際已經(jīng)造成的損失，二是若履行合同，其中有一方能夠得到利潤，那么該部分利潤被稱為預期利潤。針對實際損失而言，一般計算難度不大，不過預期利潤必須通過計算才可以得到，因此在企業(yè)合同中需要規(guī)定預期利潤具體計算方法。

（二）合同履行過程中風險的法律防范

1.合同履行中要保存和收集最完整的資料

在工程企業(yè)合同履行過程中，通過收集并保存豐富完善的資料，合同經(jīng)辦人可以明確合同具體履行情況，即使更換合同經(jīng)辦人，接收該業(yè)務(wù)的人員依舊能夠明確合同實際履行情況，可避免由于人員更換而導致脫節(jié)。另外，一旦發(fā)生糾紛，在法院訴訟之后，方可將這些資料作為證據(jù)。

2.及時簽訂補充協(xié)議或變更協(xié)議

在工程企業(yè)合同履行期間，一旦合同中約定的內(nèi)容有所變化，需要第一時間采取書面化方式簽訂補充協(xié)議或是變更協(xié)議。同時，需要杜絕通過口頭約定對書面合同具體情況進行變更。

3.注意貨物交付的驗收

在工程企業(yè)合同履行期間，貨物交付十分重要，一定要有足夠證據(jù)實際證明我方已經(jīng)履行了該義務(wù)。當一方將貨物交付給另一方的時候，應(yīng)當由雙方簽字。

收貨人需要在送貨單上及時蓋章，該方法不會引發(fā)風險。而在實踐過程中，某些合同，尤其是分批交付的貨物，相關(guān)收貨人在每一次收貨的時候都需要蓋章，在具體操作上存在一定的不便。有種方法相對簡單，即收貨人的相關(guān)倉管人員或是業(yè)務(wù)人員進行簽字，不過風險較大。原因是將此類送貨單用作證據(jù)，一定要具備相關(guān)前提，即證明簽字人員為收貨人的工作人員，而要做到這一點難度較大。如何處理該矛盾呢？應(yīng)選用授權(quán)委托書這一方式，即收貨方提供授權(quán)書，以此授權(quán)某工作人員承擔起收貨工作，如此方可同時將收貨單與授權(quán)委托書用作證據(jù)。

針對大型機械設(shè)備而言，一定要簽訂驗收單，原因是大型機械不僅包括主機，而且包括許多配件，一定要逐一清晰記錄，并且與合同核對，查看是否遺漏。

4.接收支票時要認真審查

當用支票付款的時候，可能出現(xiàn)購貨方用其他單位支票支付貨款的情況。在實踐期間，只要支票真實有效，通常都能夠接收。在接收支票的時候需要著重審查下列內(nèi)容：大小寫金額是否一致；收款人名稱是否正確；印鑒是否清晰等。

5.防范信譽欺詐

該類風險在于，對方首先憑借自身良好信譽履行前期小額合同，以此騙取信任，然后，在履行大額合同的過程中拒絕支付貨款。此處尤其要針對長期合作對象，高度重視其信譽欺詐行為。針對長期以來合作關(guān)系良好，不過近段時間發(fā)生延遲付款現(xiàn)象且增加訂貨量的合作對象，需要提高重視程度。存在極大可能合作方遇到嚴重資金困難或者瀕臨破產(chǎn)等問題，需要真正進入企業(yè)實地考察，切忌聽信一面之詞。

6.防范刑事詐騙

近些年，在工程企業(yè)合同方面，犯罪分子利用其詐騙的案件越來越多，企業(yè)在經(jīng)營期間需要提高重視程度。為防范刑事詐騙，工程企業(yè)業(yè)務(wù)人員需要加強提防，切不可一味貪小便宜。

五、結(jié)束語

在企業(yè)法律事務(wù)中，通常合同管理工作十分重要，當前的工程合同已經(jīng)不是單純的要約、承諾簽約等內(nèi)容，更加注重全面、全過程以及科學化管理，當下的工程企業(yè)如果可以規(guī)范有效管理合同，方可促進企業(yè)管理水平提升以及經(jīng)濟效益增加。