兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的專利制度應(yīng)用研究

吳玉萍

石河子大學(xué)法學(xué)院，新疆 石河子 832000

兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新成為最重要的動(dòng)力。兵團(tuán)要以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，充分發(fā)揮專利制度的優(yōu)勢，形成“激勵(lì)創(chuàng)造—促進(jìn)轉(zhuǎn)化—強(qiáng)化保護(hù)—更多更優(yōu)創(chuàng)造”的良性循環(huán)，提升自主創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化效率，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展并提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。

一、專利對于兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的價(jià)值

專利的數(shù)量和質(zhì)量是兵團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展的重要指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是以創(chuàng)新為動(dòng)力，以市場為導(dǎo)向，以政府為保障的發(fā)展體系［1］。雖然并非所有的創(chuàng)新都能采用專利路徑保護(hù)，但是能依據(jù)《專利法》的規(guī)定獲得專利授權(quán)的技術(shù)方案具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，是高水平的技術(shù)創(chuàng)新成果。授權(quán)專利的數(shù)量、質(zhì)量在相當(dāng)程度上體現(xiàn)了兵團(tuán)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，授權(quán)專利的增長趨勢也預(yù)示著未來的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

專利轉(zhuǎn)化是推動(dòng)兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的直接動(dòng)力。專利技術(shù)只有通過制造、使用、銷售、許諾銷售、進(jìn)口等方式實(shí)施，許可他人實(shí)施，或者專利技術(shù)入股等方式轉(zhuǎn)化，才能將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，提升兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和速度。

專利保護(hù)保障兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力。兵團(tuán)市場主體通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新獲得專利授權(quán)，就能通過法律賦予的壟斷性權(quán)利將其技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，并合法地排除他人干預(yù)而保持生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的穩(wěn)定性、持續(xù)性。運(yùn)用專利制度形成“創(chuàng)新—保護(hù)—?jiǎng)?chuàng)新”的良性循環(huán)，將保障兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量地持續(xù)發(fā)展。

二、兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的專利創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化困境

（一）專利創(chuàng)造水平有待提升

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2021 年知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》，兵團(tuán)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量持續(xù)上升，但累計(jì)授權(quán)量在全國占比低，分別為0.04%、0.07%、0.01%；授權(quán)專利的類型分布上，實(shí)用新型占82.19%，體現(xiàn)較高創(chuàng)新水平的發(fā)明占12.07%，低于同期全國13.76%的平均水平；有效發(fā)明專利占授權(quán)量的63.22%，低于同期全國78.68%的平均水平。這既與兵團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力有關(guān)，也與兵團(tuán)專利意識、專利管理、服務(wù)水平有關(guān)。

（二）專利轉(zhuǎn)化水平還不夠高

《2021 年知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》顯示，到2021 年底兵團(tuán)有效發(fā)明專利928 件，實(shí)用新型5475 件，外觀設(shè)計(jì)698 件。《2021 年兵團(tuán)技術(shù)市場統(tǒng)計(jì)年報(bào)》顯示，2021 年兵團(tuán)科技發(fā)展促進(jìn)中心認(rèn)定登記技術(shù)合同627 項(xiàng)。認(rèn)定登記技術(shù)合同的數(shù)量與現(xiàn)有有效專利的數(shù)量相比，反映出兵團(tuán)專利轉(zhuǎn)化的水平還比較有限。從去向看，技術(shù)輸出仍以兵團(tuán)內(nèi)部為主，占全年成交額的50%，輸出到地方和疆外的分別為25.5%、24.5%。

（三）兵團(tuán)科研院所的優(yōu)勢未能充分發(fā)揮

《2021 年知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》顯示，截至2021年底，兵團(tuán)高校和科研機(jī)構(gòu)有效發(fā)明專利482 件、實(shí)用新型1579 件、外觀設(shè)計(jì)24 件。2021 年兵團(tuán)科技發(fā)展促進(jìn)中心登記的技術(shù)合同中，新疆農(nóng)墾科學(xué)院104 件，石河子大學(xué)26 件，塔里木大學(xué)58件，與兵團(tuán)高校、科研機(jī)構(gòu)有效專利的總量有相當(dāng)?shù)牟罹?，大量專利處于沉睡狀態(tài)。技術(shù)創(chuàng)新不直接以市場為目的、專利申請不以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的，是制約兵團(tuán)科研院所專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素，信息不暢、轉(zhuǎn)化渠道缺失也是重要原因。

三、兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的專利創(chuàng)造路徑

運(yùn)用專利制度促進(jìn)兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，首先要提升兵團(tuán)創(chuàng)新能力，提高專利創(chuàng)造的數(shù)量和質(zhì)量。

（一）全方位保障和提升兵團(tuán)創(chuàng)新能力

提高技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平是提高兵團(tuán)專利數(shù)量和質(zhì)量的根本。兵團(tuán)政府部門要提高政治站位，高度重視科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，以創(chuàng)新發(fā)展理念為指導(dǎo)，從資金、科技立項(xiàng)、稅收等方面完善利于創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新的政策措施，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。兵團(tuán)企業(yè)、高校作為主要的創(chuàng)新主體，要積極參與科技立項(xiàng)，持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，保障和改善科技創(chuàng)新的物質(zhì)條件，通過持續(xù)攻關(guān)多出創(chuàng)新成果。

穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍是兵團(tuán)專利創(chuàng)造的源泉。引進(jìn)人才難、人才流失嚴(yán)重也是影響兵團(tuán)專利創(chuàng)造數(shù)量和質(zhì)量的重要因素。兵團(tuán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大引進(jìn)人才、留住人才的政策措施，企事業(yè)單位要采取保障工資福利待遇、改善科研條件、提升人文關(guān)懷等措施，一方面穩(wěn)定現(xiàn)有技術(shù)人才隊(duì)伍，減少技術(shù)人員流失尤其是技術(shù)團(tuán)隊(duì)、科研團(tuán)隊(duì)的整體流失；另一方面要爭取技術(shù)創(chuàng)新新生力量，吸引兵團(tuán)職業(yè)院校及兵團(tuán)高校本、碩、博各層次畢業(yè)生在兵團(tuán)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)中青年技術(shù)人才，形成合理的老、中、青人才結(jié)構(gòu)，確保技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍的接續(xù)性和持續(xù)的創(chuàng)新活力。

（二）質(zhì)、量并舉提升兵團(tuán)專利創(chuàng)造水平

1.提升兵團(tuán)專利意識

兵團(tuán)科研院所不直接從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，但是如果放棄保護(hù)利用各類財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目取得的創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)，也是科研院所資產(chǎn)的流失。兵團(tuán)企業(yè)如果專利意識不強(qiáng)，不積極進(jìn)行專利布局，不及時(shí)申請專利，就會(huì)喪失利用專利搶占相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)市場的先機(jī)；受讓專利權(quán)或通過實(shí)施許可獲得授權(quán)終將受制于人，難以在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢；未經(jīng)許可的實(shí)施還將面臨侵權(quán)甚至違法犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.發(fā)揮兵團(tuán)企業(yè)、科研院所專利創(chuàng)造優(yōu)勢

兵團(tuán)高校、科研機(jī)構(gòu)科技人才聚集、科研基礎(chǔ)雄厚、財(cái)政資金支持項(xiàng)目多，尤其是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域更具有創(chuàng)新動(dòng)力和活力，要力爭創(chuàng)造出與科技產(chǎn)出成果數(shù)量相適應(yīng)的專利數(shù)量，并力爭產(chǎn)出高質(zhì)量專利。兵團(tuán)企業(yè)在應(yīng)用性領(lǐng)域的專利創(chuàng)新優(yōu)勢突出，大、中、小、微企業(yè)都應(yīng)圍繞自己的專利布局，力爭在各自的領(lǐng)域取得足夠數(shù)量的高質(zhì)量專利，高水平科技型企業(yè)還應(yīng)力爭在核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破性專利。

3.完善創(chuàng)新成果管理確保專利授權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量

科研院校、企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立與其創(chuàng)新能力相適應(yīng)的成果管理機(jī)構(gòu)，建立完善的保密制度和保密措施，避免技術(shù)研發(fā)、試產(chǎn)使用、評審驗(yàn)收、成果發(fā)表等環(huán)節(jié)的泄密，確保申請專利的新穎性、創(chuàng)造性條件不喪失；完善內(nèi)部審查機(jī)制和決策機(jī)制，科學(xué)合理確定技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和專利布局，及時(shí)啟動(dòng)專利申請程序并積極利用專利優(yōu)先審查程序、集中審查程序爭取盡早申請、盡早授權(quán)；專利授權(quán)后積極應(yīng)對他人啟動(dòng)的無效宣告程序，維持專利權(quán)的穩(wěn)定性。

（三）提升兵團(tuán)專利創(chuàng)造服務(wù)水平

隨著知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的實(shí)施，專利創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制的重心逐步由專利數(shù)量向?qū)＠|(zhì)量轉(zhuǎn)變。兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)部門要牽頭不斷完善專利信息運(yùn)用服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，構(gòu)建兵團(tuán)專利信息一站式服務(wù)平臺，發(fā)揮兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)信息中心（高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心）優(yōu)勢，提供專利咨詢、檢索與分析服務(wù)，專利導(dǎo)航、專利專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)服務(wù)，持續(xù)開展專利信息利用幫扶工作。依托S 大學(xué)、T 大學(xué)、Z 學(xué)院進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)，培養(yǎng)兵團(tuán)專利代理師隊(duì)伍，培育兵團(tuán)本土的專利代理機(jī)構(gòu)并提升其業(yè)務(wù)水平。鼓勵(lì)駐兵團(tuán)的專利代理機(jī)構(gòu)、專利律師事務(wù)所、院校教師為兵團(tuán)單位和個(gè)人專利申請、專利轉(zhuǎn)化、專利保護(hù)提供優(yōu)質(zhì)咨詢與指導(dǎo)服務(wù)。

四、兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的專利轉(zhuǎn)化路徑

發(fā)揮專利制度在促進(jìn)兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的作用，關(guān)鍵是破解專利轉(zhuǎn)化困境、促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，切實(shí)提高兵團(tuán)各行業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品、服務(wù)的技術(shù)含量，依靠高新技術(shù)提升兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。

（一）兵團(tuán)內(nèi)外專利轉(zhuǎn)化并重

貫徹開放、共享的發(fā)展理念，充分利用兵團(tuán)內(nèi)外專利技術(shù)。鼓勵(lì)和支持高新區(qū)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，在企業(yè)間推廣積極的戰(zhàn)略投資、并購，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的同時(shí)，使得創(chuàng)新結(jié)果商品化、資本化［2］。兵團(tuán)企事業(yè)單位自主研發(fā)取得的專利在兵團(tuán)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平轉(zhuǎn)化實(shí)施更具有適應(yīng)性，要積極轉(zhuǎn)化。本單位不具備實(shí)施條件的，通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可、投資入股等方式轉(zhuǎn)移給其他單位和個(gè)人，避免專利技術(shù)閑置。在新建企業(yè)、技術(shù)改造時(shí)，爭取疆內(nèi)外專利在兵團(tuán)實(shí)施，能很好地彌補(bǔ)兵團(tuán)創(chuàng)新能力的不足，助力兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)趕超國內(nèi)先進(jìn)水平。

（二）充分利用各種專利實(shí)施機(jī)制提高專利轉(zhuǎn)化率

企業(yè)的專利創(chuàng)造以市場轉(zhuǎn)化為直接目的，自己實(shí)施可以有效提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、改善產(chǎn)品質(zhì)量，在市場競爭中贏得優(yōu)勢。不具備實(shí)施條件的，可以通過簽訂實(shí)施許可合同的方式許可他人實(shí)施。利用交叉實(shí)施許可、達(dá)成專利聯(lián)盟等，還可以獲得穩(wěn)定的專利許可，持續(xù)穩(wěn)定地轉(zhuǎn)化對方專利。

現(xiàn)行《專利法》規(guī)定的強(qiáng)制實(shí)施許可條件嚴(yán)格，難以作為經(jīng)常性的實(shí)施方式。但對于在他人已有專利基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)取得的專利，在不能獲得基礎(chǔ)專利權(quán)利人的許可而難以實(shí)施時(shí)，兵團(tuán)專利權(quán)人可基于專利之間的依賴關(guān)系請求給予強(qiáng)制實(shí)施許可，從而保證自己的專利能順利轉(zhuǎn)化。

專利標(biāo)準(zhǔn)化也是推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的重要方式。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來越與專利技術(shù)聯(lián)系在一起，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略甚至被認(rèn)為是企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的最高境界。兵團(tuán)科研院所、企業(yè)要充分認(rèn)識專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極作用，持有的專利如能被納入國家或地方法定標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，都將更加廣泛地被推廣使用，在一定程度上解決專利推廣應(yīng)用難的問題。

修訂后的《專利法》規(guī)定了專利開放許可機(jī)制。兵團(tuán)企事業(yè)單位要抓住兄弟省份推進(jìn)專利開放許可的契機(jī)，以較低的時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本引進(jìn)高水平專利在兵團(tuán)轉(zhuǎn)化。同時(shí)，兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)部門也應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)兵團(tuán)專利開放許可工作，引導(dǎo)、支持、服務(wù)兵團(tuán)企事業(yè)單位通過專利開放許可機(jī)制將持有專利更廣泛地轉(zhuǎn)移，提升專利轉(zhuǎn)化的成效。

（三）完善專利轉(zhuǎn)化平臺破解兵團(tuán)專利轉(zhuǎn)化困境

兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，要發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的帶動(dòng)效應(yīng)，引導(dǎo)科技創(chuàng)新成果向經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益轉(zhuǎn)化［3］。依托國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)資源、兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)信息中心，由兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)部門牽頭聯(lián)系兵團(tuán)科技部門、生態(tài)環(huán)境部門等，建立兵團(tuán)專利信息庫，暢通技術(shù)供需雙方專利信息；持續(xù)舉辦技術(shù)展銷會(huì)、洽談會(huì)、見面會(huì)等推介兵團(tuán)專利，便利專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可；利用“互聯(lián)網(wǎng)+”建設(shè)兵團(tuán)專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺，積極探索兵團(tuán)技術(shù)交易信息與自治區(qū)、疆外交易技術(shù)交易平臺、全國性交易平臺的深度對接，促進(jìn)兵團(tuán)專利向自治區(qū)、國內(nèi)其他地區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。兵團(tuán)科技、教育、知識產(chǎn)權(quán)部門可以搭建兵團(tuán)高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移平臺，幫助兵團(tuán)高?；鈱＠D(zhuǎn)化的困局。

（四）完善專利實(shí)施機(jī)制促進(jìn)綠色專利轉(zhuǎn)化

綠色發(fā)展是兵團(tuán)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。高質(zhì)量發(fā)展要全面體現(xiàn)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享新發(fā)展理念，使創(chuàng)新成為第一動(dòng)力，綠色成為普遍形態(tài)［4］。以自愿實(shí)施許可、開放許可為基礎(chǔ)，由兵團(tuán)生態(tài)環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)、科技部門牽頭，遴選出能有效應(yīng)對兵團(tuán)環(huán)境資源問題、適應(yīng)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展迫切需要的專利技術(shù)，形成兵團(tuán)綠色專利推廣目錄。列入目錄的專利技術(shù)，作為環(huán)保指標(biāo)或者優(yōu)選方案納入環(huán)境影響評價(jià)審批，從而通過環(huán)境法推動(dòng)綠色專利的推廣應(yīng)用。建立兵團(tuán)生態(tài)環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)、科技部門與專利權(quán)人的磋商機(jī)制，便利給予專利許可并降低專利許可使用費(fèi)。專利權(quán)人和被許可方享受專利推廣方面資金、項(xiàng)目支持和優(yōu)惠。實(shí)施綠色專利的兵團(tuán)被許可方，可以同時(shí)享受環(huán)保方面的獎(jiǎng)勵(lì)與優(yōu)惠。

（五）實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查防范專利法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是維持企業(yè)發(fā)展穩(wěn)定，保障企業(yè)權(quán)益的重要手段，是企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)競爭優(yōu)勢的重要舉措［5］。兵團(tuán)科技型企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查，一方面能夠完善技術(shù)研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和管理機(jī)制，確保授權(quán)專利權(quán)屬無瑕疵、權(quán)利穩(wěn)定，避免專利權(quán)屬糾紛、合同糾紛影響專利轉(zhuǎn)化；另一方面，可以加強(qiáng)專利授權(quán)后的實(shí)施管理，對專利被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和排查，防范專利被侵權(quán)。技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目要側(cè)重引進(jìn)技術(shù)的專利法律風(fēng)險(xiǎn)防范，確保引進(jìn)技術(shù)的專利權(quán)屬清晰、來源合法、權(quán)利無瑕疵，轉(zhuǎn)化應(yīng)用不被指控侵權(quán)而中斷或陷入侵權(quán)糾紛。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查，將最大限度地保障兵團(tuán)企事業(yè)單位專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的穩(wěn)定性、持續(xù)性，提高專利轉(zhuǎn)化效率。