學(xué)術(shù)不端的根源、成因及解決對策分析

陳士奇　谷圣美　唐悅

摘要：高校學(xué)術(shù)不端問題近年來逐漸成為社會焦點問題。對于高校學(xué)術(shù)不端，主要體現(xiàn)在高校教師和研究生中，高校科研主體存在的學(xué)術(shù)不端主要體現(xiàn)在剽竊、篡改或偽造數(shù)據(jù)等方面。高校學(xué)術(shù)不端對國家創(chuàng)新進(jìn)程的發(fā)展起到了一定的阻礙作用并對社會造成了極大的不良影響。探究高校學(xué)術(shù)不端的成因、分析其解決對策對當(dāng)前高校科研發(fā)展具有重大意義。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)不端;評價體系;解決對策

中圖分類號：G645? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號：1674-9324（2020）13-0018-03

“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”——黨的十八大以來，習(xí)近平同志把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置上，對此提出了一系列新思想、新論斷、新要求[1]。高校作為傳播知識、創(chuàng)造知識的主陣地，同時也聚集了社會大量的人才和資源，理應(yīng)擔(dān)負(fù)起創(chuàng)新的天然使命。作為我國高等院?？蒲械闹饕獔?zhí)行人，高校教師和研究生在科技創(chuàng)新中起著舉足輕重的作用。然而，在我國社會蓬勃發(fā)展的大環(huán)境下，一些教師和研究生急功近利，將學(xué)術(shù)視為物化的資源，在學(xué)術(shù)不端的道路上越行越遠(yuǎn)。近年來，隨著高校和社會中不同人群學(xué)術(shù)不端行為逐漸被揭露出來，學(xué)術(shù)誠信引起了社會各界的高度重視。因此，如何防治高校中學(xué)術(shù)不端問題，建立高校學(xué)術(shù)誠信體系成了社會目前較為關(guān)注的問題。

一、高校學(xué)術(shù)不端的根源

改革開放四十多年來，我國不管是在國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、居民生活水平還是高等教育的發(fā)展上都發(fā)生了翻天覆地的變化，我們也逐漸從科技“小國”發(fā)展成了一個具有一系列自主知識產(chǎn)權(quán)的科研大國。這其中的發(fā)展離不開國家經(jīng)濟(jì)力量的根本轉(zhuǎn)變，更離不開一代代科研人的辛苦付出。這里不得不提到一些前輩們，比如鄧稼先，雖深知射線對身體的致命傷害，但仍然為我國核試驗親赴一線;再比如在隱姓埋名30年為國造出核潛艇的黃旭華同志;還有我國第一位榮獲諾貝爾生理學(xué)獎的本土科學(xué)家屠呦呦，歷經(jīng)艱難發(fā)現(xiàn)了青蒿素。這些前輩們用實踐探真知，告訴我們科研是什么、科研人的品質(zhì)是什么。然而，在如今我國經(jīng)濟(jì)社會蓬勃發(fā)展的環(huán)境下，高校的學(xué)者們和研究生逐漸將科研物化，形成了功利主義的學(xué)術(shù)價值觀。在做科學(xué)研究時，真理不再是他們追求的目標(biāo)，論文才是;為國家科技進(jìn)步添磚加瓦不再是他們追求的目標(biāo)，個人獎學(xué)金或職稱晉升才是;踏踏實實做事不再是他們追求的目標(biāo)，榮譽頭銜才是[2]。

二、高校學(xué)術(shù)不端的成因

學(xué)術(shù)不端的成因良多，歸納起來主要有三點：科研主體的問題、學(xué)術(shù)評價體系的問題以及學(xué)術(shù)期刊的問題。

（一）科研主體的問題

1.科研院校疏于教育?？蒲性盒Ｗ鳛榭蒲腥藛T的集中地，對其教師和研究生有培養(yǎng)其遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信教育等的義務(wù)和責(zé)任。在研究生入學(xué)和培養(yǎng)過程中要不斷以各種形式引導(dǎo)我們的指導(dǎo)老師和研究生遵規(guī)守紀(jì)。雖然各高校都意識到要對研究生的學(xué)術(shù)誠信加以強(qiáng)調(diào)，但仍存在不少問題。第一，未能全程管理。許多高校僅在入學(xué)教育時強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信的重要性，在后續(xù)三年甚至更長時間的培養(yǎng)過程中不再強(qiáng)調(diào)甚至未再提及，未能時刻讓大家緊繃科研誠信的弦。第二，重視程度不夠。雖然有些院校會不時提及學(xué)術(shù)誠信的話題，但多局限于將文件發(fā)至研究生群，至于學(xué)生學(xué)習(xí)效果則不再過問，流于形式。第三，教育形式單一。有些院校雖然會定期組織研究生開會專門強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信，但主講人一般多為院系輔導(dǎo)員，沒有專業(yè)的老師進(jìn)行講解。講授內(nèi)容也常常將案例與法規(guī)割裂開來，未能起到真正的教育作用?？傊?，高校對于研究生的教育不足是導(dǎo)致研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的重要原因之一。

2.高校指導(dǎo)老師與研究生“玩忽職守”?？茖W(xué)研究需要耗費大量的時間和基金，特別是自然科學(xué)。做科學(xué)研究的過程要經(jīng)得住誘惑，坐得了冷板凳。如果學(xué)生缺乏有效的指導(dǎo)，有可能在反復(fù)實驗挫敗中迷失，喪失了科研誠信的準(zhǔn)則。首先，指導(dǎo)老師唯結(jié)果論?，F(xiàn)在很少再有指導(dǎo)老師手把手地教他們的學(xué)生如何做科研，甚至有一部分導(dǎo)師對學(xué)生放之任之。雖然研究生學(xué)習(xí)主要以個人學(xué)習(xí)為主，但導(dǎo)師的作用也是不可忽略的。有些導(dǎo)師只給題目，便讓學(xué)生自主鉆研，每次過問也只是過問結(jié)果如何，從不關(guān)心過程，更談不上指導(dǎo)。更有甚者連學(xué)生出產(chǎn)的論文都不過目，更談不上對論文整體的把握。長此以往，學(xué)術(shù)不端怎能不出現(xiàn)？其次，研究生個人的學(xué)術(shù)道德出現(xiàn)問題。在一些自然科學(xué)的實驗過程中，總會出現(xiàn)這樣那樣的問題，有些研究生定力不足，幾次實驗結(jié)果不滿意后便萌生數(shù)據(jù)造假的念頭，通過圖片編輯軟件涂改一些實驗結(jié)果達(dá)到不當(dāng)目的。除此之外，在論文寫作過程中，抄襲、偽造屢見不鮮?？偨Y(jié)起來，就是這些人未能遵守學(xué)術(shù)道德，職業(yè)操守不夠，甚至“玩忽職守”。

（二）學(xué)術(shù)評價體系的問題

1.高校評價體系。高校學(xué)術(shù)評價體系不科學(xué)或不完善主要體現(xiàn)在兩個方面。第一，不完善的研究生招生體系。我國高校在研究生招生時主要通過初試和復(fù)試，只有通過初試分?jǐn)?shù)線后才有資格進(jìn)入復(fù)試。盡管這套程序已經(jīng)是目前為止較為科學(xué)的人才選拔辦法，但不可否認(rèn)的是其仍然存在一定的弊端。研究生一定是集基礎(chǔ)知識、動手能力、創(chuàng)新能力等于一體的高端人才。有些同學(xué)初試分?jǐn)?shù)很高，簡歷也很“漂亮”，學(xué)校干部、社會任職一堆，獎學(xué)金也不少拿，但就是不見與科研相關(guān)的任何介紹。對于這類學(xué)生，不能否認(rèn)其在某方面的能力，但是否適合科研仍待繼續(xù)討論。第二，不科學(xué)的畢業(yè)要求。很多高校對研究生畢業(yè)都做出了硬性規(guī)定，要求學(xué)生必須發(fā)夠一定數(shù)量的文章才能畢業(yè)。我們都知道近年來專業(yè)學(xué)位研究生的比例在逐年上升，這樣的硬性規(guī)定就直接導(dǎo)致了本就重實踐的專碩不得不在論文上“下功夫”。一些粗制濫造甚至剽竊抄襲的文章應(yīng)運而生。有些學(xué)生迫于畢業(yè)壓力，也不得不想方設(shè)法去創(chuàng)造“學(xué)術(shù)垃圾”。我們不禁要問，我們需要什么樣的科研？西湖大學(xué)校長施一公講過：我們國家的論文數(shù)量會在2020年超越美國，但沒想到提前完成了，這不代表我們就此超越了美國，只是“學(xué)術(shù)垃圾”多了點！

2.社會評價體系。目前，我國為了推動科技發(fā)展，制定了科技強(qiáng)國戰(zhàn)略，遴選了一批科研帶頭人，這其中包括長江學(xué)者、黃河學(xué)者等。國家站在全局角度考慮，為實現(xiàn)2049年科技強(qiáng)國目標(biāo)做出了不懈努力，但這些在一些人眼里成了逐利的職位。南京大學(xué)的404教授到目前為止還深深地印在我的腦海中，這位前長江學(xué)者、副教授為了獲取名頭，從研究生階段開始大量抄襲、剽竊、造假論文，為了獲取晉升不惜一切手段，令人細(xì)思極恐！我們關(guān)于國家科研帶頭人的遴選仍然唯論文為評價標(biāo)準(zhǔn)給了一些人可乘之機(jī)。晉升、職稱以及課題基金都和論文有著直接的關(guān)系，使得我們的一些學(xué)者鋌而走險，在買論文、代寫論文、掛名上“大費心思”。他們不再關(guān)注學(xué)術(shù)本身，而是關(guān)注由學(xué)術(shù)帶來的名和利。

（三）學(xué)術(shù)期刊的問題

學(xué)術(shù)期刊是發(fā)表學(xué)術(shù)論文的地方，也是審查學(xué)術(shù)論文的重要一方，在遏制學(xué)術(shù)不端行為方面具有最后一道防線的作用[3-4]。然而近年來越來越多的雜志被列為各單位的黑名單，甚至被踢出SCI隊伍，從中我們可以看出一些問題。第一，只注重經(jīng)濟(jì)利益的雜志。在投稿時大家也都關(guān)注過各雜志的版面費，一些雜志版面費高得離譜，然而影響因子卻低得可憐。這些雜志很大一部分就是我們口中的“水刊”，其在一定程度上助長了學(xué)術(shù)不端的態(tài)勢。第二，偏向人脈關(guān)系的雜志。某些雜志被少數(shù)幾個主編掌握著，礙于一些人脈關(guān)系將一些“學(xué)術(shù)垃圾”在其上面發(fā)表，這嚴(yán)重?fù)p害了學(xué)術(shù)界的風(fēng)氣，成為滋生研究生學(xué)術(shù)不端的沃土。第三，同行評審制度不嚴(yán)。在投稿時我們都會推薦審稿人，有些別有用心的研究生就會推薦與其私下關(guān)系較好但與其專業(yè)領(lǐng)域不相關(guān)的審稿人，雜志不加判別便直接按照推薦審稿人進(jìn)行審稿。這樣就失去了同行評審的意義，為學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)增添了機(jī)會。

三、高校學(xué)術(shù)不端解決對策

（一）完善學(xué)術(shù)評價制度

2018年7月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》[5]。強(qiáng)調(diào)：①人才評價推行代表作評價制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響。②不能將論文、外語、專利、計算機(jī)水平作為應(yīng)用型、基層一線人才職稱評審的限制性條件。主要目的就是通過制度建設(shè)和體制機(jī)制創(chuàng)新，解放師生的雙手，讓他們把真正的精力都用到科研上去。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上強(qiáng)調(diào)：不能讓繁文縟節(jié)把科學(xué)家的手腳捆死了[6]。從以上可以看出，我們應(yīng)當(dāng)注重論文的“質(zhì)”，而不是簡單地數(shù)量堆積，這樣才能讓我們專心于一件事情，而不再為了“量”去發(fā)愁。當(dāng)我們不再要求專業(yè)型研究生去產(chǎn)出論文的時候，我們將會看到一個個工匠的誕生。當(dāng)我們不再要求“量”的時候，我們將會得到“質(zhì)”的提升。

（二）建立個人學(xué)術(shù)誠信檔案

建立研究生個人誠信檔案就是要將研究生的學(xué)術(shù)活動和學(xué)術(shù)成果整理歸檔保存以備查驗[7]。在建立誠信檔案時，高校要成立專門的學(xué)術(shù)誠信委員會來管理這些檔案，并及時對其進(jìn)行更新。每一本檔案都要有明確的記錄人，以防腐敗的滋生?？蒲姓\信檔案的主要記錄內(nèi)容包括：學(xué)術(shù)不誠信行為和學(xué)術(shù)不端行為、論文發(fā)表情況、參研項目、參編學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)獎勵等。要使每一項記錄都可查，特別是科研不端行為，要如實記錄，且明確處理結(jié)論。在數(shù)字化的今天，完全可以建立一個專屬的學(xué)術(shù)誠信管理系統(tǒng)，向社會開放，使其像社會征信系統(tǒng)一樣。這樣既能避免高校的學(xué)術(shù)監(jiān)督流于形式，也能得到社會的監(jiān)督。

（三）加強(qiáng)科研誠信宣傳教育

很多研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端主要是因為其對學(xué)術(shù)規(guī)范認(rèn)識不夠，沒有底線思維。我們不僅要在道德上要求研究生做到自律，還要用法律手段來約束研究生的學(xué)術(shù)不端行為[8]。首先，增加科研誠信教育的頻次。我們應(yīng)該定期組織研究生開展科研誠信座談會，以實際案例為導(dǎo)向，深入剖析每一例學(xué)術(shù)不端的成因，進(jìn)而使研究生深入理解學(xué)術(shù)規(guī)范。通過頻繁的座談使大家充分了解學(xué)術(shù)不端的各個方面，讓大家心中警鐘長鳴。其次，科研誠信教育專業(yè)化。我們應(yīng)該請到期刊主編、編輯或者業(yè)界權(quán)威人士專門為我們講述學(xué)術(shù)不端的方方面面，以免我們由于不懂“法”而“犯法”。最后，強(qiáng)調(diào)法律的作用。我們現(xiàn)階段主要靠道德來約束研究生的科研誠信，但有些學(xué)術(shù)不端顯然已經(jīng)涉及了法律，我們必須通過知識產(chǎn)權(quán)法律的普及來讓研究生懂法知法，起到警示作用。

（四）加大獎懲力度

近年來，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的學(xué)術(shù)不端行為被揭露，從而受到相應(yīng)的懲罰。我們應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的法規(guī)來約束學(xué)術(shù)不端行為以凈化學(xué)術(shù)環(huán)境、提升學(xué)術(shù)不端違規(guī)成本[9]。對不同的學(xué)術(shù)不端行為和個人要做出詳細(xì)的懲處規(guī)章制度。比如對于碩士或博士出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的情況，我們首先應(yīng)該給予留校察看處分，其次要適當(dāng)延長其畢業(yè)時間，對于依靠學(xué)術(shù)不端取得的榮譽或獎金要依規(guī)收回，嚴(yán)重者要依法依規(guī)予以勸退[10]。對于學(xué)校的指導(dǎo)老師，特別是碩導(dǎo)或博導(dǎo)出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的，首先是停止其招生資格、取消博導(dǎo)或碩導(dǎo)的頭銜，更重要的就是要處罰金并收回其學(xué)術(shù)基金、課題等項目，使其行為的“成本”大于“受益”。

四、結(jié)語

無論導(dǎo)師還是研究生，都必須時刻將學(xué)術(shù)誠信牢記心中，做到“不為五斗米折腰”，在科研學(xué)術(shù)道路上要堅守學(xué)術(shù)誠信、遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)、自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為。

參考文獻(xiàn)：

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[3]倪愛香.抵制學(xué)術(shù)不端是學(xué)術(shù)期刊編輯永久的責(zé)任和義務(wù)[J].傳播與版權(quán)，2019，（3）：25-27.

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[5]中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》[J].安裝，2018，（8）：5-8.

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[8]徐海燕.從學(xué)術(shù)不端談大學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信教育[J].廣西青年干部學(xué)院學(xué)報，2019，29（3）：23-26.

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Analysis of the Root Causes，Reasons and Solutions of Academic Misconduct

CHEN Shi-qi1，3， GU Sheng-mei 2，3，TANG Yue2，3*

（1.Department of Musculoskeletal Oncology， Fudan University Shanghai Cancer Center，Shanghai 200032， China;2.Department of Teaching， Fudan University Shanghai Cancer Center，Shanghai 200032， China;

3. Department of Oncology， Shanghai Medical College， Fudan University， Shanghai 200032， China）

Abstract：The problem of academic misconduct in colleges and universities has gradually become the focus of society in recent years.For the academic misconduct of colleges and universities，mainly reflected in the university teachers and graduate students，the existence of academic misconduct in the main body of scientific research in colleges and universities is mainly reflected in plagiarism，tampering or falsifying data and so on.Academic misconduct in colleges and universities has played a certain role in hindering the development of national innovation process and has caused great adverse effects on society.It is of great significance to explore the causes of academic misconduct in colleges and universities and analyze their solutions to the current development of scientific research in colleges and universities.

Key words：academic misconduct;evaluation system;solutions