系統(tǒng)思維視域下高校研究生教育治理體系的認(rèn)識(shí)與思考

仇苗苗 姚志友

系統(tǒng)思維視域下高校研究生教育治理體系的認(rèn)識(shí)與思考

仇苗苗 姚志友

研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)是推動(dòng)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵。當(dāng)前相關(guān)研究處于就公共治理看研究生教育改革發(fā)展的多元理解中，理論意涵與實(shí)踐內(nèi)容間仍有認(rèn)同差異?；谙到y(tǒng)思維方法，從理論認(rèn)識(shí)、內(nèi)容分析、實(shí)踐取向方面對(duì)高校研究生教育治理體系進(jìn)行元分析，聚焦系統(tǒng)治理維度下的責(zé)任主體、核心要素及結(jié)構(gòu)關(guān)系，探討從目標(biāo)、制度體系到組織管理再到治理機(jī)制創(chuàng)新的體系化構(gòu)建。系統(tǒng)推進(jìn)研究生教育治理體系優(yōu)化，既把握制度有限性與主體能動(dòng)性，也需平衡系統(tǒng)資源的整體性和差異性，實(shí)現(xiàn)高校研究生教育高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

研究生教育；系統(tǒng)思維；治理體系；責(zé)任主體；系統(tǒng)要素

當(dāng)今國(guó)際上的問(wèn)題林林總總，歸結(jié)起來(lái)主要是解決治理體系和治理能力的問(wèn)題[1]。作為國(guó)家治理現(xiàn)代化在教育領(lǐng)域貫徹與推進(jìn)過(guò)程中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，“研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)”是新時(shí)代深化研究生教育綜合改革的關(guān)鍵，引起了政府、學(xué)界、社會(huì)等廣泛關(guān)注和熱議。隨著黨和國(guó)家對(duì)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)的進(jìn)一步強(qiáng)化，加之“全面深化改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程”[2]的現(xiàn)實(shí)訴求，推進(jìn)研究生教育治理體系優(yōu)化愈加強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)治理、堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。但與如火如荼的政策話語(yǔ)體系運(yùn)用相比，對(duì)“研究生教育治理體系”的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)仍需深化?？傮w上看，當(dāng)前相關(guān)研究還處于就公共治理看研究生教育改革發(fā)展的多元理解中，學(xué)理探析的理論意涵及建構(gòu)與治理實(shí)踐中的內(nèi)容要求仍存有認(rèn)同差異，一定程度上制約了研究生教育現(xiàn)代治理工作的系統(tǒng)推進(jìn)與效能提升。為此，本研究基于系統(tǒng)思維方法，從理論認(rèn)識(shí)、內(nèi)容分析、實(shí)踐取向三方面對(duì)高校研究生教育治理體系進(jìn)行元分析，揭示責(zé)任主體、核心要素及其結(jié)構(gòu)關(guān)系，把握系統(tǒng)治理維度，為高校研究生教育治理體系的優(yōu)化與實(shí)踐探索提供參考。

一、從系統(tǒng)思維厘清研究生教育治理體系的理論認(rèn)識(shí)

1.追本溯源：“教育治理體系”的思辨性認(rèn)識(shí)

為厘清研究生教育治理體系的理論意涵，有必要從“教育治理體系”的追本溯源中捕捉基本特征與趨向。

（1）基于制度體系的分析，教育治理體系在狹義上主要指國(guó)家規(guī)范教育事業(yè)發(fā)展的制度體系和政策體系。教育的現(xiàn)代化必然要求教育制度逐漸完善，進(jìn)而形成能夠促進(jìn)和保障教育事業(yè)發(fā)展的政策制度系統(tǒng)[3]。具體看，它包括規(guī)范政府、學(xué)校、市場(chǎng)、社會(huì)等多元主體的權(quán)力與行為，維護(hù)公共教育事務(wù)秩序并提供優(yōu)質(zhì)教育服務(wù)的一系列制度安排[4]。這一認(rèn)識(shí)從教育治理體系與國(guó)家治理體系的關(guān)系出發(fā)，強(qiáng)調(diào)政府“元治理”下多元主體協(xié)同參與教育管理體制改革，及治理主體間權(quán)力與利益關(guān)系的協(xié)調(diào)[5]。由此，教育治理體系的現(xiàn)代化建設(shè)也應(yīng)以制度規(guī)范建設(shè)為重點(diǎn)，側(cè)重教育法律法規(guī)的完善和必要的制度創(chuàng)新研究[6]。這反映出學(xué)界對(duì)“從制度化、規(guī)范化、程序化全面推進(jìn)我國(guó)教育治理體系現(xiàn)代化”問(wèn)題的關(guān)注與重視，注重“依法治教”“依政策治理”等策略。

然而，一方面由于治理的全球化、更快的變革步伐、多元的價(jià)值訴求等影響，教育系統(tǒng)本身及其治理程序的復(fù)雜性不斷增加，迫切需要整合到一個(gè)更大的范式中：多層次復(fù)雜教育系統(tǒng)的治理（the governance of multi-level complex education systems）[7]；另一方面，研究認(rèn)為教育治理制度或教育治理機(jī)制是治理體系內(nèi)容的一部分，不能完全反映教育治理體系的整體性特征[8]。高等教育管理者和研究者也認(rèn)識(shí)到“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”思維方式逐漸表現(xiàn)出不足，重視運(yùn)用復(fù)雜科學(xué)和系統(tǒng)理論探究教育治理體系的系統(tǒng)性及其創(chuàng)新的必要性[9]，以解決研究生教育治理體系的制度路徑依賴問(wèn)題。

（2）基于系統(tǒng)過(guò)程的分析，教育治理體系在廣義上被視為一個(gè)多要素的、多層次的、有機(jī)的整體系統(tǒng)。除教育組織與制度體系這個(gè)中心外，它還包括教育治理的理念、對(duì)象、要素、活動(dòng)以及關(guān)系等[10]。具體而言，它聚焦教育治理主體、治理客體、治理目標(biāo)、治理機(jī)制四要素及其相互關(guān)系[11]。但這個(gè)系統(tǒng)仍以教育制度和治理的政策規(guī)范為中心[12]。系統(tǒng)論與體系研究具有內(nèi)在相關(guān)性，系統(tǒng)可以作為教育政策體系研究的整體單位，并在教育治理實(shí)踐中強(qiáng)化復(fù)雜性和多變性理解。所以，教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既有作為教育制度導(dǎo)向的價(jià)值追求和目標(biāo)構(gòu)成，也有貫徹落實(shí)教育制度的政策規(guī)范和管理行為[13]。不少研究者也將這一分析視角應(yīng)用于“高等教育治理體系”研究，如徐小洲等將現(xiàn)代高等教育治理體系定位為一個(gè)由治理目標(biāo)、治理理念、治理者、治理內(nèi)容、治理制度和治理路徑等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)[14]。總的來(lái)看，從系統(tǒng)視角分析教育治理體系，既關(guān)注教育制度運(yùn)行系統(tǒng)及其結(jié)構(gòu)，也注重從系統(tǒng)治理維度考慮教育治理目標(biāo)、行動(dòng)者、過(guò)程及功能運(yùn)行等方面的動(dòng)態(tài)整體性變革。

2.立論筑基：研究生教育現(xiàn)代治理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程

從研究生教育大國(guó)到研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，加快新時(shí)代研究生教育綜合改革需樹(shù)立系統(tǒng)思維，實(shí)現(xiàn)綜合治理。①?gòu)膰?guó)家戰(zhàn)略決策看，研究生教育現(xiàn)代治理已成為黨和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，從不斷改革邁向全面系統(tǒng)改革，從一直重視邁向更加系統(tǒng)的重視，不再是局部條塊式的、外部驅(qū)動(dòng)式的或是抽象口號(hào)式改革[15]。②從研究生教育自身發(fā)展看，高等教育普及化進(jìn)程伴隨著研究生招生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，在當(dāng)前及未來(lái)我們要面對(duì)的是一個(gè)龐大的、復(fù)雜的、多層次的研究生教育大系統(tǒng)，開(kāi)放的、復(fù)雜的多樣化需求將更為強(qiáng)勁，這也意味著碎片化、用力分散和單兵突進(jìn)的改革思路將步履維艱[16]。因而，策應(yīng)當(dāng)前國(guó)家重大戰(zhàn)略決策對(duì)整體性系統(tǒng)變革的關(guān)注，以及我國(guó)研究生教育發(fā)展現(xiàn)狀、特征、需求等方面正在發(fā)生的復(fù)雜變化，以系統(tǒng)觀觀照研究生教育現(xiàn)代治理并非研究者們一時(shí)的興趣。③從管理到治理，研究生教育多元治理主體責(zé)權(quán)利的“非線性”轉(zhuǎn)移和“非可加”整體性特征愈加明顯，組織管理和服務(wù)評(píng)價(jià)正從單要素推進(jìn)走向深層次綜合改革階段。因此，開(kāi)展研究時(shí)迫切需要通過(guò)復(fù)雜系統(tǒng)與管理科學(xué)的融合[17]，強(qiáng)化系統(tǒng)思維指導(dǎo)，以解決制約研究生教育發(fā)展的思想觀念束縛和體制機(jī)制問(wèn)題。這不僅涉及教育治理的價(jià)值與目標(biāo)、政策工具、組織方式及治理參與者等多方面，而且系統(tǒng)性變革意味著須經(jīng)過(guò)一個(gè)不斷創(chuàng)新的質(zhì)變過(guò)程，會(huì)面臨許多不確定性和復(fù)雜性，需要前瞻性的戰(zhàn)略規(guī)劃和負(fù)責(zé)任的系統(tǒng)回應(yīng)。所以，當(dāng)下的治理體系現(xiàn)代化建設(shè)是集多元化治理主體、復(fù)雜性治理對(duì)象、多樣化治理方式以及多維度治理要素于一體的系統(tǒng)[18]。研究生教育現(xiàn)代治理越來(lái)越需要樹(shù)立系統(tǒng)思維，創(chuàng)新綜合治理。

3.厘清研究生教育治理體系的系統(tǒng)性特征

（1）研究生教育治理體系是一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，與外部環(huán)境及多元主體之間不斷交換物質(zhì)、能量、信息等，放權(quán)與規(guī)范并進(jìn)。著眼于開(kāi)放性系統(tǒng)特征，不同責(zé)任主體的參與構(gòu)成了更加多元開(kāi)放的研究生教育系統(tǒng)，并發(fā)展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與教育治理行動(dòng)者共構(gòu)共享的治理新體系[19]。所以說(shuō)，推進(jìn)研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)需明晰多元主體是如何通過(guò)治理規(guī)則進(jìn)行博弈與協(xié)調(diào)合作，并通過(guò)需求變化、職能轉(zhuǎn)變、責(zé)任落實(shí)來(lái)達(dá)成的，是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。

（2）研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)是整體性系統(tǒng)變革，要有明晰的目標(biāo)管理和戰(zhàn)略謀劃。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)研究生教育快速發(fā)展更加得益于國(guó)家戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)和集中力量辦大事的整體性發(fā)展目標(biāo)及其實(shí)踐，這種系統(tǒng)架構(gòu)的目標(biāo)與要求也應(yīng)當(dāng)在理論體系中有所觀照[20]。因此，研究生教育現(xiàn)代治理運(yùn)用系統(tǒng)思維優(yōu)化目標(biāo)管理，引導(dǎo)思想和力量更好地匯聚到高層次人才培養(yǎng)和學(xué)科發(fā)展整體目標(biāo)上，克服分散建設(shè)、重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題。

（3）現(xiàn)代研究生教育系統(tǒng)的復(fù)雜層次性，決定了研究生教育治理體系須從系統(tǒng)的角度考慮頂層設(shè)計(jì)、相關(guān)制度規(guī)范和政策支撐生成的復(fù)雜性。這要求我們根據(jù)形勢(shì)發(fā)展和實(shí)踐需要，不斷完善制度設(shè)計(jì)和加大政策供給，以制度建設(shè)統(tǒng)領(lǐng)學(xué)位與研究生教育綜合治理[21]。1981年學(xué)位制度實(shí)施前后的巨大差別就具有代表性。

（4）可問(wèn)責(zé)性和有效性是現(xiàn)代治理的內(nèi)在要求。從這個(gè)特征出發(fā)，應(yīng)關(guān)注研究生教育治理的多元主體如何履行法定職責(zé)和義務(wù)、協(xié)調(diào)利益和矛盾，滿足研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的需求。即現(xiàn)代化的研究生教育治理體系要能夠解決實(shí)踐中多頭管理、教育制度建設(shè)與執(zhí)行脫節(jié)等問(wèn)題。

（5）新時(shí)代研究生教育事業(yè)發(fā)展面臨內(nèi)外部形勢(shì)與需求的復(fù)雜變化，要求強(qiáng)化治理體系的回應(yīng)性和創(chuàng)新性。基于“立德樹(shù)人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越”的主線，治理體系建設(shè)要在落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)和提高質(zhì)量基本目標(biāo)中，以社會(huì)供需銜接為關(guān)鍵、以治理機(jī)制創(chuàng)新為支撐，回應(yīng)“服務(wù)需求”和“追求卓越”之問(wèn)，切實(shí)推動(dòng)高校研究生教育高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

二、系統(tǒng)思維下高校研究生教育治理體系的內(nèi)容分析

本研究遵循系統(tǒng)思維分析視角，著重從系統(tǒng)和主體、系統(tǒng)和要素、要素之間的相互聯(lián)系中綜合、動(dòng)態(tài)地考察對(duì)象[22]，從概括性的理論意涵走向具體的內(nèi)容分析，豐富并深化研究生教育治理體系的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)。

1.高校研究生教育治理體系的責(zé)任主體

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)高等教育管理逐漸建立起一些聽(tīng)取專業(yè)意見(jiàn)的渠道與機(jī)制，但它們多是非制度性的，缺乏系統(tǒng)的、成體系的運(yùn)行機(jī)制[22]；在高校研究生教育綜合改革實(shí)踐中，仍存在由于多元共治主體缺乏內(nèi)生動(dòng)力，導(dǎo)致各主體間的張力沒(méi)有在制度設(shè)計(jì)上得到表達(dá)[23]。依《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》《進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》要求“明晰學(xué)位授予單位、教育行政部門、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)”，并鑒于黃寶印在紀(jì)念學(xué)位條例實(shí)施40周年會(huì)議提出構(gòu)建“五位一體”的研究生教育治理體系[24]，筆者認(rèn)為高校研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)中，多元責(zé)任主體包括政府部門、學(xué)位授予單位、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)，在不同利益訴求中共構(gòu)共治。

（1）內(nèi)部治理層的責(zé)任主體包括學(xué)位授予單位和學(xué)術(shù)組織。一是學(xué)位授予單位。它是支撐和保證研究生培養(yǎng)、學(xué)科專業(yè)建設(shè)及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)的第一責(zé)任主體，是高校研究生教育現(xiàn)代治理最主要的內(nèi)生力量。1981年至今，我國(guó)共開(kāi)展了13批次的學(xué)位授權(quán)審核，有效提升了研究生教育各項(xiàng)管理工作的程序化、規(guī)范化和法治化水平[25]。且基于國(guó)家重大戰(zhàn)略、科技發(fā)展前沿和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，部分高校依學(xué)科優(yōu)勢(shì)進(jìn)行學(xué)位授權(quán)自主審核，不斷強(qiáng)化治理的主體和責(zé)任意識(shí)。二是學(xué)術(shù)組織。它以學(xué)術(shù)權(quán)力為核心、以學(xué)科規(guī)訓(xùn)為基礎(chǔ)，在保障學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)資源配置、提升學(xué)術(shù)質(zhì)量等內(nèi)部治理工作中發(fā)揮專業(yè)性優(yōu)勢(shì)。高校研究生教育現(xiàn)代治理需不斷提高基層學(xué)術(shù)組織在治理體系中的地位和作用，建立健全“校?院?學(xué)科組織”組織管理架構(gòu)，完善學(xué)術(shù)、行政決策權(quán)力體系。

（2）外部治理層的責(zé)任主體有政府部門、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)。一是政府部門的主導(dǎo)作用。政府作為“元治理”角色，在研究生教育事業(yè)發(fā)展中提供頂層設(shè)計(jì)的統(tǒng)籌、指導(dǎo)和激勵(lì)，對(duì)高校內(nèi)部治理活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，為各主體協(xié)同共治創(chuàng)造良好的法律和制度環(huán)境。在這一過(guò)程中，我國(guó)研究生教育的快速發(fā)展突顯了三大經(jīng)驗(yàn)：國(guó)家戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)、集中力量辦大事和以國(guó)家意志推動(dòng)轉(zhuǎn)型[20]。二是行業(yè)部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。行業(yè)部門通過(guò)研發(fā)資金支持、數(shù)據(jù)平臺(tái)支撐及科技項(xiàng)目實(shí)施等方式與高校加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，在行業(yè)產(chǎn)業(yè)需求變革中支持高校學(xué)科專業(yè)建設(shè)，加強(qiáng)高層次人才需求預(yù)測(cè)、預(yù)警、培養(yǎng)、評(píng)價(jià)等方面協(xié)同。三是社會(huì)機(jī)構(gòu)的參與服務(wù)。研究生教育治理體系中，外部治理層不能忽視社會(huì)機(jī)構(gòu)的參與和服務(wù)，尤其是對(duì)研究生教育政策流動(dòng)的影響[26]。在政策制定端它積極考慮和策應(yīng)社會(huì)多樣化需求，實(shí)施中參與和服務(wù)高校研究生教育教學(xué)、科研活動(dòng)及其評(píng)價(jià)，并在政府部門和學(xué)位授予單位之間以協(xié)調(diào)者身份推動(dòng)治理體系運(yùn)行[27]。由此，多主體基于開(kāi)放性特征構(gòu)成“五位一體”的有機(jī)系統(tǒng)，共同參與高校研究生教育現(xiàn)代治理。

2.高校研究生教育治理體系的核心要素

已有研究借鑒馬克?穆?tīng)栒畱?zhàn)略管理三角模型，提出遵循價(jià)值—支持—運(yùn)作—?jiǎng)?chuàng)新相互聯(lián)結(jié)的研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)機(jī)理[28]。鑒于理論與實(shí)踐的需要，本研究在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步解析高校研究生教育治理體系的核心構(gòu)成要素（見(jiàn)圖1）。

圖1 高校研究生教育治理的GI-MI要素系統(tǒng)

（1）研究生教育系統(tǒng)的整體性變革要求，有賴于教育目標(biāo)（Educational Goals）的明晰定位和戰(zhàn)略謀劃，為治理體系現(xiàn)代化建設(shè)提供牽引力。系統(tǒng)分類學(xué)學(xué)者認(rèn)為理解不同層次生命體最為簡(jiǎn)練的辦法就是明晰其目的性[29]。二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐”，實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步須有拔尖創(chuàng)新人才，而創(chuàng)新人才培養(yǎng)及其隊(duì)伍建設(shè)仍需加快推進(jìn)高校研究生教育改革發(fā)展。在這一背景下，高校研究生教育現(xiàn)代治理以落實(shí)立德樹(shù)人為根本任務(wù)、以堅(jiān)持“四為”方針為根本遵循、以追求卓越創(chuàng)新為根本目標(biāo)，發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用。推進(jìn)高校研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)的首要前提是明晰研究生教育目標(biāo)，不僅影響政策注意力及教育資源配置，而且也是研究生教育現(xiàn)代治理過(guò)程分析與成效檢驗(yàn)的基礎(chǔ)。

（2）研究生教育系統(tǒng)的復(fù)雜層次性特征，需相關(guān)制度規(guī)范（Institution Norms）的保障引領(lǐng)和健全完善，為治理體系現(xiàn)代化建設(shè)提供支持力。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)規(guī)模龐大的研究生教育系統(tǒng)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行管理的復(fù)雜性愈益凸顯，相互關(guān)系和作用呈現(xiàn)出非線性特征，當(dāng)前正值深化研究生教育綜合改革的大變革時(shí)期，這就要求相關(guān)制度規(guī)范根據(jù)不同發(fā)展階段、不同戰(zhàn)略需求及時(shí)做好調(diào)整優(yōu)化。具體而言，高校研究生教育治理的制度規(guī)范建設(shè)應(yīng)關(guān)照政府管理制度、內(nèi)部治理制度和學(xué)科建設(shè)制度三方面，明晰多元主體之間復(fù)雜的利益訴求及其權(quán)責(zé)利，切實(shí)推進(jìn)高校研究生教育治理制度化、規(guī)范化和程序化?？偟膩?lái)說(shuō)，推進(jìn)研究生教育治理現(xiàn)代化，相關(guān)政策制度化依然是重要的，實(shí)踐中政策創(chuàng)新與規(guī)范調(diào)適也是一個(gè)持續(xù)不斷的過(guò)程。

（3）系統(tǒng)治理的可問(wèn)責(zé)性和有效性要求，需落實(shí)到高校研究生教育的組織管理（Organizational Management）中，為治理體系現(xiàn)代化建設(shè)提供內(nèi)驅(qū)力。教育目標(biāo)和制度規(guī)范為研究生教育治理體系優(yōu)化提供了外部動(dòng)力，但也要看到，傳統(tǒng)組織管理實(shí)踐中存在的條塊分割、各自為政、碎片化管理等突出問(wèn)題，與不斷增長(zhǎng)的內(nèi)外部需求之間也存在著一定距離。這就從客觀上要求聚焦研究生教育資源配置、質(zhì)量治理和監(jiān)測(cè)評(píng)估，通過(guò)政策工具、治理技術(shù)、組織形態(tài)及合作模式等持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)管理到智慧治理的轉(zhuǎn)變。組織管理不僅僅是一個(gè)環(huán)節(jié)，從系統(tǒng)治理過(guò)程維度將資源配置、質(zhì)量治理、監(jiān)測(cè)評(píng)估納入治理體系的工具包，不僅使其從教育行政管理的手段轉(zhuǎn)換為研究生教育協(xié)同治理的手段，而且有利于推進(jìn)研究生教育管理改革從單點(diǎn)突破轉(zhuǎn)變?yōu)槿^(guò)程的整體性治理。

（4）系統(tǒng)治理的回應(yīng)性和創(chuàng)新性要求，需落實(shí)到高校研究生教育治理機(jī)制創(chuàng)新（Mechanism Innovation）中，為治理體系現(xiàn)代化建設(shè)提供持續(xù)力。系統(tǒng)科學(xué)既是分析國(guó)家制度體系和國(guó)家治理體系的理論視角，也是推動(dòng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的科學(xué)方法論，制度、體系、機(jī)制運(yùn)行為一體[30]。所以說(shuō)，治理機(jī)制創(chuàng)新的可行性探索是必要的。具體來(lái)看，高校研究生教育治理要提升現(xiàn)代化水平和能力，一要在系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上遵循宏觀的、中觀的、微觀的機(jī)制創(chuàng)新，深化對(duì)高校研究生教育整體性系統(tǒng)變革的認(rèn)識(shí)；二要在系統(tǒng)過(guò)程上聚焦依法行政的、指導(dǎo)服務(wù)的、協(xié)同合作的、分類評(píng)價(jià)的機(jī)制創(chuàng)新，破解研究生教育治理體系“懸浮化”問(wèn)題；三要在系統(tǒng)功能上強(qiáng)化激勵(lì)引導(dǎo)型、監(jiān)督制約型、支持保障型、風(fēng)險(xiǎn)防范型機(jī)制創(chuàng)新[31]，克服研究生教育治理體系運(yùn)行的“中梗阻”問(wèn)題，切實(shí)促進(jìn)高校研究生教育高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

3.系統(tǒng)思維視域下要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系

（1）高校研究生教育治理體系是一個(gè)多要素相互作用、協(xié)同融合的系統(tǒng)。GI-MI要素之間的關(guān)系表現(xiàn)為三方面：一是教育目標(biāo)與制度規(guī)范的聯(lián)結(jié)，反映頂層設(shè)計(jì)是否與戰(zhàn)略發(fā)展需求、主體價(jià)值理念和目標(biāo)任務(wù)相適應(yīng)。二是制度規(guī)范與組織管理的聯(lián)結(jié)，涉及如何組織并運(yùn)用系統(tǒng)內(nèi)外部資源，政府部門的政策資源、學(xué)位授予單位與學(xué)術(shù)組織的專業(yè)資源、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的服務(wù)資源需要通過(guò)合法合規(guī)的途徑作用于高校研究生教育管理實(shí)踐。三是組織管理與機(jī)制創(chuàng)新的聯(lián)結(jié)，屬于第三層決策系統(tǒng)，通過(guò)協(xié)同機(jī)制、培養(yǎng)機(jī)制和評(píng)價(jià)機(jī)制的創(chuàng)新舉措增強(qiáng)研究生教育治理的內(nèi)生動(dòng)力。總的來(lái)說(shuō)，教育目標(biāo)與制度規(guī)范、組織管理相互作用時(shí)，研究生教育治理體系才具有影響力——有效提升治理能力和水平；機(jī)制創(chuàng)新與制度規(guī)范、組織管理相互作用時(shí)，治理體系優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮——切實(shí)促進(jìn)研究生教育高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

（2）高校研究生教育治理體系是一個(gè)關(guān)涉理性認(rèn)識(shí)與實(shí)際行動(dòng)耦合的系統(tǒng)。一者，教育目標(biāo)和制度規(guī)范明晰了認(rèn)識(shí)層面的頂層設(shè)計(jì)及規(guī)則程序，呈現(xiàn)出整體屬性。所以，以系統(tǒng)觀觀照高校研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)并非“脫離制度體系”，學(xué)位與研究生教育制度體系遵循放權(quán)與規(guī)范并進(jìn)，是連接教育目標(biāo)與實(shí)際組織管理、機(jī)制創(chuàng)新的橋梁。二者，通過(guò)組織管理和機(jī)制創(chuàng)新落實(shí)到行動(dòng)層面的資源配置、監(jiān)測(cè)評(píng)估和運(yùn)行管理，體現(xiàn)出動(dòng)態(tài)屬性?？偟膩?lái)說(shuō)，從系統(tǒng)思維視角解析高校研究生教育治理體系，既關(guān)注教育目標(biāo)和制度規(guī)范的現(xiàn)代化，深化對(duì)治理?xiàng)l件的認(rèn)識(shí)；也關(guān)注組織管理和機(jī)制創(chuàng)新的現(xiàn)代化建設(shè)，強(qiáng)化治理過(guò)程中的行動(dòng)；還注重從目標(biāo)、制度到管理再到創(chuàng)新的協(xié)同與融合，優(yōu)化治理體系結(jié)構(gòu)。

綜上，基于系統(tǒng)論視角，高校研究生教育治理體系在廣義上是多主體、多要素相互作用的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，教育治理目標(biāo)、制度規(guī)范、組織管理、治理機(jī)制創(chuàng)新互聯(lián)互通，引導(dǎo)和規(guī)范多元責(zé)任主體協(xié)同參與研究生教育現(xiàn)代化建設(shè)。一是就主體而言，它由政府部門、學(xué)位授予單位、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門、社會(huì)機(jī)構(gòu)構(gòu)成“五位一體”的有機(jī)系統(tǒng)，在不同利益訴求中體現(xiàn)開(kāi)放性特征；二是就要素而言，它由教育目標(biāo)、制度規(guī)范、組織管理和機(jī)制創(chuàng)新構(gòu)成“四點(diǎn)一面”的整體系統(tǒng)，從治理過(guò)程角度關(guān)注整體性系統(tǒng)變革；三是就結(jié)構(gòu)關(guān)系而言，認(rèn)識(shí)層和行動(dòng)層的各要素彼此聯(lián)系、相互作用，現(xiàn)代化的治理體系具有交互性特征。由此，整體構(gòu)成了圖2所示的高校研究生教育治理體系的立體形態(tài)。

圖2 高校研究生教育治理體系的主體、要素和結(jié)構(gòu)

三、以系統(tǒng)觀推進(jìn)研究生教育治理體系優(yōu)化的實(shí)踐取向

1.把握制度有限性與主體能動(dòng)性，強(qiáng)化治理主體有組織的聯(lián)動(dòng)

現(xiàn)代化治理體系和制度并非是與既有體系和制度的徹底斷裂，也不是對(duì)既有體系和制度的顛覆性解構(gòu)，更不是推倒重建，而是對(duì)既有體系和制度進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化[32]。學(xué)位與研究生教育制度體系是治理實(shí)踐的基本遵循，這是毋庸置疑的。美國(guó)學(xué)者福山指出治理的最佳區(qū)域是有限的國(guó)家職能與強(qiáng)大的制度效度，現(xiàn)代治理需一邊縮小國(guó)家職能范圍，同時(shí)不斷強(qiáng)化國(guó)家系統(tǒng)性制度設(shè)計(jì)、提高制度規(guī)則建設(shè)能力，后者比前者更重要[33]。在高校研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)中，不斷建立健全學(xué)位與研究生教育法制建設(shè)，規(guī)范多元主體協(xié)同共治的責(zé)任、范圍與方式，明晰研究生教育制度有限性與治理主體能動(dòng)性，避免陷入“一放就亂、一管就死”怪圈。

當(dāng)前，高等教育治理的討論側(cè)重應(yīng)然層面“由誰(shuí)治理”的主體性設(shè)問(wèn)，而對(duì)多元主體“如何治理”的互動(dòng)關(guān)系和行為過(guò)程關(guān)照不足[34]。對(duì)此，本研究認(rèn)為，在明晰高校研究生教育治理體系建設(shè)五大責(zé)任主體基礎(chǔ)上，需進(jìn)一步關(guān)注各主體在系統(tǒng)治理中通過(guò)何種方式參與組織管理和機(jī)制創(chuàng)新？尤其是，政府部門如何在授權(quán)和放權(quán)中加強(qiáng)事前、事中、事后監(jiān)督？在這一需求下，研究既要處理好高校研究生教育治理體系建設(shè)中不同責(zé)任主體間的協(xié)調(diào)關(guān)系，還應(yīng)關(guān)注我國(guó)研究生教育大眾化階段的現(xiàn)實(shí)需求以及不斷變化著的制度選擇和系統(tǒng)調(diào)整[35]。我們認(rèn)為，治理現(xiàn)代化的關(guān)鍵作用在于規(guī)約主體能動(dòng)性，并直接影響研究生教育在知識(shí)生產(chǎn)和科技創(chuàng)新中的功能發(fā)揮[36]，而不局限于治理體系主體結(jié)構(gòu)及其角色定位的敘述研究，或是單一層面的教育行政部門“放管服”循證研究。因此，維護(hù)多元主體協(xié)同治理的秩序追求，這本身就是新時(shí)代高校研究生教育治理的一個(gè)目標(biāo)；同樣重要的是，它還有助于我們把握研究生教育制度有限性與治理主體能動(dòng)性。

促進(jìn)治理主體有組織、負(fù)責(zé)任的協(xié)同聯(lián)動(dòng)需整合系統(tǒng)要素與組織的力量。通過(guò)多元治理主體進(jìn)行有組織的（且恰當(dāng)與相稱）監(jiān)督、管理與服務(wù)，才有條件將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。例如，澳大利亞南澳大學(xué)動(dòng)態(tài)復(fù)雜性學(xué)習(xí)中心專注于運(yùn)用復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)方法，通過(guò)項(xiàng)目、資源、數(shù)據(jù)及政策的連接，增強(qiáng)研究中心、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)部門及社區(qū)的外部合作；通過(guò)云服務(wù)、人工智能、學(xué)習(xí)分析等研究方向，建立不同主體之間的適應(yīng)系統(tǒng)以強(qiáng)化內(nèi)部融合，解決大學(xué)、地區(qū)、國(guó)家和國(guó)際上的復(fù)雜社會(huì)挑戰(zhàn)①資料來(lái)源：南澳大學(xué)動(dòng)態(tài)復(fù)雜性學(xué)習(xí)中心（The Centre for Change and Complexity in Learning），見(jiàn)https://unisa.edu.au/research/c3l/。。有鑒于此，我國(guó)高校研究生教育現(xiàn)代治理堅(jiān)持系統(tǒng)思維方法，立足多主體、多要素相互作用的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)這個(gè)基本認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化治理主體聯(lián)動(dòng)、體系要素貫通的力量。如圖3所示，高校學(xué)術(shù)組織在政府部門支持下，通過(guò)科教協(xié)同、產(chǎn)教融合方式構(gòu)建跨學(xué)科研究中心，加強(qiáng)教育系統(tǒng)與行業(yè)部門聯(lián)動(dòng)。各主體與跨學(xué)科研究中心通過(guò)政策鏈、人才鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資源鏈互聯(lián)互通、相互作用，打破“分而論之，分而行之”格局，貫穿教育目標(biāo)—制度規(guī)范—組織管理—機(jī)制創(chuàng)新建設(shè)全過(guò)程，促進(jìn)高校研究生教育治理體系協(xié)同運(yùn)行。

2.平衡系統(tǒng)資源的整體性與差異性，形塑需求導(dǎo)向的治理機(jī)制

如前文所述，研究生教育治理體系建設(shè)不僅僅是純粹的理論體系上的宏觀構(gòu)建，而是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，整體性的系統(tǒng)優(yōu)化涉及治理目標(biāo)、制度規(guī)范、組織管理及機(jī)制創(chuàng)新各方面。在“單位自主調(diào)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)調(diào)、國(guó)家引導(dǎo)調(diào)”的基本要求下，優(yōu)化高校研究生教育治理的組織和管理運(yùn)行方式，需把握系統(tǒng)整體與部分的有機(jī)聯(lián)系，在明晰高校和學(xué)科資源稟賦的差異性基礎(chǔ)上突出需求導(dǎo)向。

（1）在完善需求服務(wù)導(dǎo)向型政策網(wǎng)絡(luò)過(guò)程中平衡研究生教育治理機(jī)制轉(zhuǎn)型與目標(biāo)調(diào)適。目前，我國(guó)全面開(kāi)啟“中國(guó)式現(xiàn)代化”建設(shè)新征程，新時(shí)代的研究生教育公共治理需進(jìn)一步置于“國(guó)家”場(chǎng)域，發(fā)揮政府在政策網(wǎng)絡(luò)治理體系中的主導(dǎo)和整合作用，因?yàn)椤俺晒χ卫淼年P(guān)鍵在于政府對(duì)其他主體的有效整合以及對(duì)政策網(wǎng)絡(luò)的有效管理”[37]。這意味著，在高校研究生教育治理體系現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)加強(qiáng)服務(wù)供給的需求導(dǎo)向和系統(tǒng)治理的回應(yīng)性，將高校和國(guó)家、社會(huì)綁在了一起，以引導(dǎo)高校和學(xué)科主動(dòng)適應(yīng)國(guó)家與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、知識(shí)創(chuàng)新、科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要。從系統(tǒng)整體性角度推動(dòng)改革，不僅要分析各治理主體和治理要素的功能及作用，還要將自上而下的頂層設(shè)計(jì)和自下而上的地方實(shí)踐納入研究生教育治理體系建設(shè)，對(duì)進(jìn)一步將研究生教育事業(yè)發(fā)展關(guān)注點(diǎn)與國(guó)家戰(zhàn)略決策及政策規(guī)劃的過(guò)程聯(lián)結(jié)起來(lái)尤為重要。

（2）高校研究生教育治理體系優(yōu)化需強(qiáng)化系統(tǒng)性分析、規(guī)劃和協(xié)同。從歷史邏輯看，中國(guó)特色高等教育話語(yǔ)體系離不開(kāi)穩(wěn)定性和整體結(jié)構(gòu)，它在核心價(jià)值、制度安排、發(fā)展路徑等方面尤為重視系統(tǒng)性主張[38]。因此，高校研究生教育治理體系不能只側(cè)重制度論的靜態(tài)規(guī)范分析[3]，應(yīng)堅(jiān)持開(kāi)放、動(dòng)態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)觀，關(guān)注制度規(guī)范與教育目標(biāo)、組織管理、機(jī)制創(chuàng)新的相互推進(jìn)作用，破解體系運(yùn)行的“中梗阻”問(wèn)題。例如，針對(duì)我國(guó)研究生教育教育制度創(chuàng)新和治理能力建設(shè)銜接不足這一突出問(wèn)題，可以考慮構(gòu)建研究生教育發(fā)展與政府戰(zhàn)略管理的一體化政策體系。系統(tǒng)性分析、規(guī)劃和協(xié)同不僅有助于推動(dòng)治理機(jī)制有效運(yùn)行，也是增強(qiáng)研究生教育治理自主知識(shí)體系與智識(shí)力量的需要。

圖3 治理主體的聯(lián)動(dòng)與體系要素的貫通①圖中政策鏈、人才鏈、資源鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與五大治理主體之間的聯(lián)系并不是唯一的，也不是固定的。如政府部門在高校研究生教育改革發(fā)展中除了發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)、政策支持和引導(dǎo)等作用外，也會(huì)提供充足穩(wěn)定的財(cái)政投入，這也是科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的重要資金來(lái)源。所以，圖中使用虛線來(lái)表示不同治理主體之間的互動(dòng)聯(lián)系，是可以有交叉和綜合的。

致謝：感謝南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院董維春教授、劉祖云教授的指導(dǎo)與幫助。

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10.16750/j.adge.2023.08.005

仇苗苗，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，南京 210000；姚志友，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院教授，南京 210000。

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金2022年度一般項(xiàng)目“學(xué)科建設(shè)視角下高校研究生教育治理體系優(yōu)化的路徑機(jī)制研究”（編號(hào)：22YJA880078）

（責(zé)任編輯 周玉清）