“教學(xué)卓越與學(xué)生成果框架”（TEF）取代QAA評(píng)估制度的原因和作用機(jī)制研究

何林

摘? 要：TEF取代QAA主要源于政府辦學(xué)理念的轉(zhuǎn)變，政府通過將市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制引入高校競(jìng)爭，簡化了評(píng)估流程，更好地體現(xiàn)了學(xué)生的主體地位，也平衡了教學(xué)和科研的關(guān)系。從作用機(jī)理上看，TEF是政府信奉市場(chǎng)理論的必然選擇；從“質(zhì)量保障”評(píng)估向“質(zhì)量躍升”轉(zhuǎn)變；重視學(xué)生的聲音，凸顯了學(xué)生的知情權(quán)、自主選擇權(quán)和參與權(quán)；將碎片化數(shù)據(jù)整合成一套衡量教學(xué)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)；通過調(diào)整評(píng)估“基準(zhǔn)”實(shí)現(xiàn)不同類型院校的差異化評(píng)估。

關(guān)鍵詞：英國；高等教育；教學(xué)卓越與學(xué)生成果框架；QAA

中圖分類號(hào)：G53/57.2? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1673-7164（2023）14-0114-04

在“教學(xué)卓越與學(xué)生成果框架（TEF）”之前，英國的高等教育質(zhì)量評(píng)估主要由英國高等教育質(zhì)量保障局（QAA）負(fù)責(zé)，該機(jī)構(gòu)成立于1997年。從成立到2016—2017學(xué)年，QAA對(duì)英國高等教育主要進(jìn)行兩個(gè)方面的評(píng)估：為期10年的院校審核式評(píng)估和4年的高等教育評(píng)估。QAA在運(yùn)行期間的主要職責(zé)是制定教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管評(píng)估院校的運(yùn)行，同時(shí)也是英國教學(xué)質(zhì)量框架和學(xué)科基準(zhǔn)聲明的制定者。其對(duì)英國1997—2016年的高等教育評(píng)估做出了突出的貢獻(xiàn)。當(dāng)前，QAA的主要職責(zé)是通過“質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)審查（QSR）”向?qū)W生辦公室（OfS）提供證明，確認(rèn)辦學(xué)機(jī)構(gòu)是否符合OfS監(jiān)管框架的要求，也就是說QAA是對(duì)辦學(xué)機(jī)構(gòu)是否能夠達(dá)到OfS評(píng)估門檻的審查機(jī)構(gòu)，由評(píng)估主體變成了一個(gè)支持單位。2016—2017學(xué)年是TEF評(píng)估取代QAA的元年，也是OfS取代QAA功能的過渡期。在2018—2019學(xué)年OfS開始正式運(yùn)營，成為官方認(rèn)可的具有監(jiān)管和運(yùn)營的法定主體。如此一來，TEF規(guī)劃與實(shí)施將受到共同管制（co-regulation），這是未來英國高等教育質(zhì)量評(píng)估系統(tǒng)的核心機(jī)制［1］。OfS的成立意味著英國高等教育開啟了“卓越教學(xué)與學(xué)生成果框架”評(píng)估的新時(shí)代。

TEF為何取代QAA？其作用機(jī)制是什么？有哪些方面是值得借鑒的……這些都是值得關(guān)注的課題。本部分研究試圖揭示TEF取代QAA的原因和作用機(jī)理。

一、TEF評(píng)估取代英國QAA評(píng)估的原因

（一）反映了政府辦學(xué)理念的轉(zhuǎn)變

首先，TEF的實(shí)施體現(xiàn)了英國高等教育從教學(xué)范式（teaching paradigm）向?qū)W習(xí)范式（learning paradigm）的轉(zhuǎn)變。學(xué)習(xí)范式使教學(xué)質(zhì)量的內(nèi)涵被重新闡釋：通過評(píng)估學(xué)生“學(xué)”的投入、“學(xué)”的過程及“學(xué)”的產(chǎn)出來衡量教學(xué)質(zhì)量的高低［2］。

TEF的實(shí)施仍然是英國政府自20世紀(jì)七八十年代以來追求新自由主義和新公共管理的結(jié)果。認(rèn)為政府的服務(wù)應(yīng)該以公共利益為導(dǎo)向，政府不應(yīng)成為直接管理者，而應(yīng)減少干預(yù)，發(fā)揮市場(chǎng)的積極監(jiān)管作用。政府通過積極評(píng)估，合理配置公共資源。其職責(zé)是監(jiān)督、指導(dǎo)和問責(zé)。評(píng)估應(yīng)該從注重過程到結(jié)果，從注重投入向注重產(chǎn)出轉(zhuǎn)變。以此加強(qiáng)高校之間的競(jìng)爭，提高教學(xué)質(zhì)量。

（二）為了簡化評(píng)估程序，使評(píng)估更加簡潔、高效

在TEF實(shí)施之前，英國教學(xué)評(píng)估主要由QAA負(fù)責(zé)。QAA的院校審核程序比較復(fù)雜。評(píng)估前9個(gè)月就要開始準(zhǔn)備，提前3個(gè)月提交自評(píng)報(bào)告、再經(jīng)過為期1個(gè)月的專家到校評(píng)估、課堂聽課、學(xué)生反饋等環(huán)節(jié)，最后還有評(píng)估反饋、報(bào)告結(jié)果、反饋改進(jìn)等環(huán)節(jié)，評(píng)估過程冗長、煩瑣，各個(gè)院校為了準(zhǔn)備評(píng)估付出太多，勞民傷財(cái)，而且評(píng)估結(jié)果因?yàn)閰^(qū)分度不大而飽受詬病。TEF由學(xué)生辦公室這個(gè)非官方機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成，注重現(xiàn)成數(shù)據(jù)的分析，省略了煩瑣的環(huán)節(jié)。TEF評(píng)估的絕大多數(shù)材料都不需要評(píng)審院校準(zhǔn)備，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局等幾個(gè)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)結(jié)果判定。高校避免了以往準(zhǔn)備QAA自評(píng)報(bào)告中的大量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。只是針對(duì)自己不利的結(jié)果進(jìn)行說明即可，而且限制了頁數(shù)，極大地減輕了院校評(píng)估的負(fù)擔(dān)。

（三）以突出辦學(xué)主體為目的

由于學(xué)生參與評(píng)估不足，QAA評(píng)估的效果受到質(zhì)疑。在QAA評(píng)估中，雖然也有學(xué)生代表提交學(xué)生報(bào)告，參與評(píng)估過程，但是學(xué)生代表有時(shí)不能完全代表學(xué)生的利益，也不起決定性作用。而TEF評(píng)估學(xué)生能夠參與到?jīng)Q策小組中，充分表達(dá)意愿，所有學(xué)生都有權(quán)參加學(xué)生調(diào)查問卷。

在TEF三項(xiàng)指標(biāo)考核中都緊緊圍繞學(xué)生的根本利益展開，將學(xué)生置于學(xué)習(xí)的中心位置，注重學(xué)生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)、滿意度和學(xué)習(xí)收獲的評(píng)估。學(xué)生的參與程度是教學(xué)質(zhì)量四個(gè)維度的審核目標(biāo)之一，學(xué)生對(duì)教學(xué)滿意度的調(diào)查問卷可以上傳到全國學(xué)生數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（NSS）。此外，學(xué)生可以從UCAS（大學(xué)入學(xué)服務(wù)）等網(wǎng)站查閱與申請(qǐng)大學(xué)相關(guān)的各個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)和學(xué)科層面的統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行選擇。

（四）政府希望通過TEF的推出對(duì)英國高等教育的辦學(xué)方向有引導(dǎo)和示范作用，避免教學(xué)被科研和排名邊緣化

英國歷來有重視科研的傳統(tǒng)?？蒲谐晒诟鞣N排名中占有最高的權(quán)重。2008年研究卓越框架（REF）的出臺(tái)使英國高校越發(fā)呈現(xiàn)出重視科研忽視教學(xué)的態(tài)勢(shì)，多科技術(shù)大學(xué)和其他高等教育機(jī)構(gòu)因?yàn)槿狈蒲心芰ρ┥霞铀?，因此，為了獲得更多的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，教學(xué)被進(jìn)一步忽視。2013年用于教學(xué)的總學(xué)術(shù)時(shí)間下降至40%［3］。而大眾化時(shí)代的英國高等教育理應(yīng)把教學(xué)放在第一位。因此，政府試圖通過宏觀調(diào)控和市場(chǎng)調(diào)控以及社會(huì)的監(jiān)督和參與來保障教學(xué)質(zhì)量。新的教學(xué)卓越框架對(duì)英國高等教育有積極的引導(dǎo)和示范作用。英國政府通過TEF評(píng)估對(duì)教學(xué)做出新的調(diào)整，摒棄了QAA的評(píng)估方法，以應(yīng)對(duì)新的教育形勢(shì)。

（五）強(qiáng)調(diào)大學(xué)的多樣性和市場(chǎng)化，通過教學(xué)評(píng)估的改革提高畢業(yè)生質(zhì)量，進(jìn)一步減少政府經(jīng)費(fèi)的投入

TEF是一種以結(jié)果為導(dǎo)向的等級(jí)評(píng)估模式。在突出高校多樣性的基礎(chǔ)上，對(duì)不同高校的教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行橫向比較，實(shí)現(xiàn)不同高校的市場(chǎng)化價(jià)格導(dǎo)向，從而提高高等教育質(zhì)量。2012年以前，英國的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要有三個(gè)來源：政府撥款、學(xué)生經(jīng)費(fèi)和捐款。從2012年起，英國政府大幅度提高了本土學(xué)生的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。然而，學(xué)費(fèi)的增長并不意味著就業(yè)形勢(shì)的好轉(zhuǎn)，近年來高校畢業(yè)生的就業(yè)率沒有顯著提升，高昂的學(xué)費(fèi)與較低的就業(yè)率使學(xué)生和家長怨聲載道，隨之而來的是家長和學(xué)生對(duì)英國高等教育質(zhì)量的質(zhì)疑，他們希望高校能夠提供物有所值的教育。為了鼓勵(lì)英國高校積極參與卓越教學(xué)計(jì)劃，政府規(guī)定獲獎(jiǎng)等級(jí)與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)掛鉤，得到金獎(jiǎng)等級(jí)的院校可以在2019年將每年的學(xué)費(fèi)最高提到9250英鎊，而沒有得獎(jiǎng)的院校學(xué)費(fèi)最多不能超過9000英鎊。政府通過TEF獲獎(jiǎng)級(jí)別的差別刺激了高校辦學(xué)的積極性，使高等教育市場(chǎng)化。

二、教學(xué)卓越與學(xué)生成果框架評(píng)估制度的作用機(jī)制

（一）TEF體現(xiàn)了教學(xué)評(píng)估的規(guī)范性

由于20世紀(jì)60年代以來大學(xué)的擴(kuò)張和快速發(fā)展，導(dǎo)致高等教育之間發(fā)展不均衡，政府、院校、學(xué)生和雇主之間始終不能捋順關(guān)系。政府的解決辦法是加強(qiáng)對(duì)高等教育辦學(xué)機(jī)構(gòu)的評(píng)估，自20世紀(jì)80年代起經(jīng)歷了三個(gè)階段的評(píng)估，每次評(píng)估都對(duì)高等教育的發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用，但是始終無法很好地解決上述利益相關(guān)方的矛盾。所有的改革都沒有得到法律方面的保障，監(jiān)管體系復(fù)雜。2015年11月，英國發(fā)布了《發(fā)揮我們的潛能：卓越教學(xué)、社會(huì)流動(dòng)性和學(xué)生選擇》的綠皮書，提出了重塑高等教育觀、提高辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和增加校際競(jìng)爭的構(gòu)想［4］。政府試圖通過引入市場(chǎng)化競(jìng)爭機(jī)制達(dá)到績效管理和質(zhì)量監(jiān)控的目標(biāo)。在規(guī)范性方面，要求評(píng)估有嚴(yán)格的問責(zé)程序，對(duì)教師和各級(jí)行政人員有可測(cè)量的成果標(biāo)準(zhǔn)，高等教育要證明其有足夠的投資回報(bào)率。Mike Neary認(rèn)為：卓越教學(xué)框架標(biāo)志著英國高等教育教學(xué)方法的范式轉(zhuǎn)變……這一轉(zhuǎn)變的核心是學(xué)生的地位、大學(xué)的獨(dú)立性和自主性［5］。Chris Husbands也對(duì)教學(xué)卓越框架的推出給予了肯定的態(tài)度，認(rèn)為TEF平衡了教學(xué)和科研的地位，改變了大家普遍認(rèn)為的教學(xué)卓越定義和內(nèi)涵［6］。

（二）TEF體現(xiàn)了評(píng)估的指導(dǎo)性——從“質(zhì)量保障”評(píng)估向“質(zhì)量躍升”轉(zhuǎn)變

從20世紀(jì)60年代《羅賓斯報(bào)告》開始，歷次的教學(xué)評(píng)估都是以教學(xué)質(zhì)量為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但是TEF與之前三次的最大區(qū)別是其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不再是“質(zhì)量保障”的教學(xué)底線思維，而是教學(xué)卓越“質(zhì)量躍升”的高質(zhì)量發(fā)展。

底線思維的關(guān)注點(diǎn)是能夠達(dá)到評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)即可，評(píng)估的出發(fā)點(diǎn)是達(dá)到“質(zhì)量保障”的框架要求，滿足教學(xué)運(yùn)行的條件，QAA規(guī)定了“質(zhì)量框架”“質(zhì)量準(zhǔn)則”和“學(xué)科基準(zhǔn)聲明”，在評(píng)估當(dāng)中主要審核院校是否達(dá)到了學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)生獲得學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)等，達(dá)到保障標(biāo)準(zhǔn)即可以通過評(píng)估。因此，這些被評(píng)估院校把注意力放在可以用資料證明的可觀測(cè)的評(píng)估點(diǎn)上，只要達(dá)到了評(píng)估點(diǎn)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)就完成任務(wù)。教學(xué)“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”和“質(zhì)量保障”是做事的出發(fā)點(diǎn)，也是終點(diǎn)，評(píng)估結(jié)束就意味著質(zhì)量保障達(dá)標(biāo)。而TEF評(píng)估是以學(xué)生成果為基礎(chǔ)的評(píng)估，是一個(gè)永遠(yuǎn)有進(jìn)步空間的沒有終點(diǎn)的評(píng)估。

教學(xué)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是以學(xué)生滿意度和未來就業(yè)和進(jìn)修結(jié)果為出發(fā)點(diǎn)。這種評(píng)估方式以市場(chǎng)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估，每一輪評(píng)估的結(jié)束又是新一輪評(píng)估的開始，永遠(yuǎn)在路上，無形中給被評(píng)估院校以極大的壓力，這種壓力會(huì)迫使院校重視教學(xué)質(zhì)量，提升教師水平，改善辦學(xué)條件，增加學(xué)生機(jī)會(huì)，發(fā)揮教學(xué)潛能，在教學(xué)上要質(zhì)量、要結(jié)果，從根本上改變了以往以達(dá)標(biāo)為終點(diǎn)的評(píng)估模式。

（三）TEF體現(xiàn)了評(píng)估主體的多元性——凸顯了學(xué)生的知情權(quán)、自主選擇權(quán)和參與權(quán)

在參與權(quán)方面，TEF主要針對(duì)在校生和畢業(yè)生。在TEF評(píng)估中的六項(xiàng)核心指標(biāo)中有三項(xiàng)來自“英國全國大學(xué)學(xué)生學(xué)情調(diào)查統(tǒng)計(jì)（NSS）”［7］數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是基于學(xué)生調(diào)查問卷打分的結(jié)果，TEF有廣泛的學(xué)生參與基礎(chǔ)，反應(yīng)的是學(xué)生的聲音，凸顯了學(xué)生參與TEF評(píng)估和教學(xué)的權(quán)利。在知情權(quán)和自主選擇權(quán)方面，TEF有專門的網(wǎng)站介紹評(píng)估結(jié)果，對(duì)各個(gè)院校和專業(yè)的TEF結(jié)果有非常詳盡的介紹，SI-UK網(wǎng)站就是其中之一。TEF獎(jiǎng)項(xiàng)與各個(gè)大學(xué)排名一樣得到了充分的重視，凸顯了教學(xué)的地位。院校對(duì)弱勢(shì)群體的教學(xué)狀況評(píng)估在TEF中有非常重要的體現(xiàn)。少數(shù)族裔、女性、殘疾人和特殊群體在評(píng)估中都有明確的評(píng)價(jià)要求。對(duì)各層次學(xué)生，特別是弱勢(shì)群體給予充分關(guān)注，因?yàn)槿鮿?shì)群體往往是低質(zhì)量教學(xué)的受害者，也是社會(huì)最需要關(guān)注的對(duì)象，也是最有可能通過知識(shí)改變命運(yùn)的群體。研究發(fā)現(xiàn)，TEF會(huì)改善黑人和少數(shù)民族學(xué)生、成年學(xué)生、女性非全日制學(xué)生或殘疾人的學(xué)位成績［8］。個(gè)性化學(xué)習(xí)也是教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)重要的一項(xiàng)，能夠享受個(gè)性化學(xué)習(xí)的學(xué)生可以根據(jù)其意愿和學(xué)習(xí)方向在學(xué)習(xí)方面量身定制學(xué)習(xí)計(jì)劃，完成學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)和職業(yè)能力目標(biāo)。這些進(jìn)步伴隨著學(xué)生的成長過程，對(duì)避免學(xué)生輟學(xué)，監(jiān)督和糾正學(xué)生的學(xué)習(xí)方向非常有利。

（四）TEF體現(xiàn)了教學(xué)評(píng)估的科學(xué)性——將碎片化數(shù)據(jù)整合成一套衡量教學(xué)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)

將無序的碎片化數(shù)據(jù)整合成一套衡量教學(xué)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)是TEF作用機(jī)制中最突出的方面。TEF不同于QAA的評(píng)估，后者都是對(duì)現(xiàn)成“質(zhì)量框架”“質(zhì)量準(zhǔn)則”和“學(xué)科基準(zhǔn)聲明”數(shù)據(jù)的直接判斷。這些數(shù)據(jù)易于獲得和統(tǒng)計(jì)，有確定的標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)，只要達(dá)到了基準(zhǔn)要求就可以判定出結(jié)果，高低差值一目了然，將各個(gè)分值相加就可以得到相應(yīng)的結(jié)果。而TEF評(píng)估的教學(xué)質(zhì)量是看不見摸不著的，因此，如何確定教學(xué)指標(biāo)和核心數(shù)據(jù)與分散數(shù)據(jù)就是十分有難度且有風(fēng)險(xiǎn)的工作。絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)可TEF評(píng)估框架的科學(xué)性。英國高等教育學(xué)會(huì)首席執(zhí)行官Stephanie Marshall認(rèn)為“TEF 在提升教學(xué)形象、加強(qiáng)教師對(duì)英國高等教育的貢獻(xiàn)方面具有越來越大的影響……TEF試圖通過簡單的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)達(dá)到評(píng)估卓越教學(xué)的目標(biāo)顯然是十分成功的”［9］。TEF的最大成功之處在于將一個(gè)模糊的難于定量分析的教學(xué)質(zhì)量概念通過數(shù)據(jù)精確地測(cè)量出來，雖然有爭議但是得到了絕大多數(shù)評(píng)審院校和學(xué)生的認(rèn)可。

（五）TEF體現(xiàn)了評(píng)估的激勵(lì)性——使普通高等教育機(jī)構(gòu)有了與傳統(tǒng)名校競(jìng)爭的可能性

TEF另一個(gè)值得借鑒的機(jī)制是通過評(píng)估基準(zhǔn)的調(diào)節(jié)，對(duì)不同類型院校的評(píng)估變成可兼容的模式。正如前面所述，參與TEF評(píng)估的所有高校只要達(dá)到高等教育門檻都可以參與進(jìn)來。但是這也存在一個(gè)問題，就是不同院校因?yàn)閷W(xué)生人數(shù)和學(xué)生特征不同而不能用同一把尺子測(cè)量問題，不能保證評(píng)估的內(nèi)在一致性［10］。為此，TEF引入“基準(zhǔn)”這個(gè)概念，就是加權(quán)平均數(shù)。針對(duì)全日制和非全日制學(xué)校的不同又采用了“分離指標(biāo)”的評(píng)估策略。通過以上措施，TEF對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的處理逐步完善，使普通高等教育辦學(xué)機(jī)構(gòu)有了與科研型大學(xué)同臺(tái)競(jìng)技的舞臺(tái)，在評(píng)比中有擊敗傳統(tǒng)名校的可能性。這一點(diǎn)在前三次的教學(xué)質(zhì)量評(píng)估中是很難實(shí)現(xiàn)的。比如在2017年兩所名不見經(jīng)傳的高等教育同質(zhì)機(jī)構(gòu)就擊敗了羅素大學(xué)成員獲得金獎(jiǎng)［11］，這種結(jié)果在科研領(lǐng)域是絕無可能的，對(duì)于不同大學(xué)具有雙重的激勵(lì)作用。教學(xué)不再是科研的附庸，受到TEF評(píng)獎(jiǎng)的刺激，各類院校紛紛拿出對(duì)策提高教學(xué)質(zhì)量，教師的考評(píng)也不再僅僅圍繞科研能力，學(xué)校重視學(xué)生評(píng)價(jià)，教學(xué)重新走上了應(yīng)有的位置［12］。

三、結(jié)語

總之，教學(xué)卓越和學(xué)生成果框架改變了QAA評(píng)估的復(fù)雜程序，將競(jìng)爭引入高等教育辦學(xué)之中，雖然有爭議，但是在客觀上激勵(lì)了各個(gè)辦學(xué)院校的積極性，對(duì)提高教學(xué)質(zhì)量、改善辦學(xué)環(huán)境、促進(jìn)學(xué)生的就業(yè)和進(jìn)修起到了積極的作用，達(dá)到了TEF最初卓越教學(xué)所設(shè)想的目標(biāo)。TEF通過簡化的評(píng)估手段，降低了評(píng)審院校的審核壓力，兼顧了政府、學(xué)校、學(xué)生和家長的利益，采用基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管方法以保護(hù)學(xué)生的知情權(quán)、選擇權(quán)和行業(yè)聲譽(yù)。以較少的投入取得了較高的辦學(xué)效益，值得肯定和借鑒。

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯：羅欣）