產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下的中國(guó)工業(yè)碳達(dá)峰路徑思考

丁凡琳

(南開大學(xué) 周恩來政府管理學(xué)院，天津 300350)

隨著全球氣候變暖趨勢(shì)日益加劇，作為溫室氣體排放全球第一的發(fā)展中國(guó)家——中國(guó)近年來的碳排放總量變動(dòng)情況和碳減排決策得到了世界各國(guó)專家和學(xué)者的廣泛關(guān)注。在2017年《巴黎協(xié)定》中，中國(guó)政府提出了未來十五年的碳減排目標(biāo)，承諾到2030年實(shí)現(xiàn)單位GDP的二氧化碳排放量較2005年下降60%～65%。在2021年3月的中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議上，習(xí)近平總書記再一次強(qiáng)調(diào)了中國(guó)加快實(shí)現(xiàn)碳減排的決心，提出“實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是一場(chǎng)廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性變革”。在“雙碳”目標(biāo)的約束下，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系受到巨大沖擊，傳統(tǒng)的高能耗、高碳排放類產(chǎn)業(yè)面臨低碳轉(zhuǎn)型，也將給節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)等綠色產(chǎn)業(yè)帶來廣闊的市場(chǎng)前景和全新的發(fā)展機(jī)遇。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將隨之調(diào)整，形成新的空間分布格局。

在碳規(guī)制與成本驅(qū)動(dòng)的雙重壓力下，中國(guó)將面臨新一輪的以碳轉(zhuǎn)移為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移局面，并通過空間溢出效應(yīng)影響轉(zhuǎn)出與承接兩地及其周邊地區(qū)“雙碳”目標(biāo)實(shí)施。根據(jù)碳排放的空間特征，其空間分布會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而發(fā)生變動(dòng)：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入的集聚效應(yīng)有助于促進(jìn)承接地要素流入與技術(shù)創(chuàng)新，為當(dāng)?shù)卦黾泳蜆I(yè)機(jī)會(huì)，帶動(dòng)消費(fèi)、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［1］；但可能同時(shí)導(dǎo)致“污染避難所”現(xiàn)象或“碳泄漏”效應(yīng)［2］，從而對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)形成威脅。而高能耗類產(chǎn)業(yè)的遷出，雖然從根源上降低了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)側(cè)碳排放規(guī)模，但由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)所導(dǎo)致的上下游產(chǎn)業(yè)一并遷移，會(huì)引起當(dāng)?shù)卦挟a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)的改變，使得轉(zhuǎn)出地效率也并未因該類產(chǎn)業(yè)規(guī)模減少而得以增長(zhǎng)［3-4］。

基于上述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響空間碳排放動(dòng)態(tài)演化的復(fù)雜情況，在雙碳目標(biāo)背景下厘清產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的碳轉(zhuǎn)移機(jī)理，并探尋量化其規(guī)模變動(dòng)和影響的適宜方法，有助于區(qū)域碳減排階段性目標(biāo)的制定和把控，提升對(duì)地區(qū)碳排放水平的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)能力；同時(shí)，借助推進(jìn)碳排放、碳中和的契機(jī)，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)，將有助于驅(qū)動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的“系統(tǒng)性變革”。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其環(huán)境效應(yīng)評(píng)估

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一定時(shí)期內(nèi)由于區(qū)域間產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)消長(zhǎng)轉(zhuǎn)換而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)區(qū)位重新選擇的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)體系在空間上的重構(gòu)［5-6］。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論衍生而來。LEWIS［7］從勞動(dòng)力成本角度分析了工業(yè)化時(shí)期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，認(rèn)為由于工業(yè)類產(chǎn)業(yè)高速增長(zhǎng)導(dǎo)致的勞動(dòng)力需求上升，引致了勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移；分工理論進(jìn)一步解釋了產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工對(duì)經(jīng)濟(jì)地理分布格局演化的影響，認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)誘發(fā)的集聚驅(qū)使了產(chǎn)業(yè)空間區(qū)位的優(yōu)化調(diào)整［8］；區(qū)位理論論述了在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，企業(yè)的區(qū)位選擇受運(yùn)輸條件、地價(jià)區(qū)位因子的影響；而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)則運(yùn)用兩區(qū)域模型解釋了貿(mào)易自由度對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)移行為的影響［9］。這些理論從不同角度論述了產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，揭示了各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)位變動(dòng)決策的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。

隨著研究的深入，相繼衍生出了用以描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織和關(guān)聯(lián)的理論機(jī)理，進(jìn)一步完善了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論體系。其中，最具代表性的是“雁型模式”理論(Flying Geese Pattern)和產(chǎn)品生命周期理論(Product Life Cycle Theory)。前者主要立足于對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入地的觀察與分析，指發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)將產(chǎn)業(yè)以“雁陣”次序依次傳遞給較發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)。該理論雛形最早由AKAMATSU［10］提出，即“國(guó)外進(jìn)口-國(guó)內(nèi)加工生產(chǎn)-向國(guó)外出口”產(chǎn)業(yè)演變模式；后由KOJIMA［11］運(yùn)用比較成本理論闡述了其發(fā)生機(jī)理并提出邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，指出劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)應(yīng)優(yōu)先轉(zhuǎn)移，且轉(zhuǎn)移次序?yàn)橘Y本和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的觀點(diǎn)。產(chǎn)品生命周期理論由VERNON［12］提出，主要立足于對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地的觀察與分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力、規(guī)模效應(yīng)和信息效率等因素的缺乏是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇變動(dòng)的原因。除上述理論外，梯度轉(zhuǎn)移理論在近些年常被用于解釋發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，以及某一國(guó)家內(nèi)部區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間演化規(guī)律。該理論衍生于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論，結(jié)合了產(chǎn)品生命周期理論的分析思路，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由區(qū)域性梯度差異所導(dǎo)致［13-14］。

針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究可以分為兩個(gè)階段，第一階段是以中國(guó)承接國(guó)際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為背景，分析海外企業(yè)或資本轉(zhuǎn)入對(duì)本國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；第二階段是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革時(shí)期中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移為背景，探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的水平變動(dòng)。在量化測(cè)算上，較為常見的方法是投入產(chǎn)出法、指數(shù)分析法、偏離份額法以及變量替代法(見表1)。由于各類方法均存在利弊，因此在實(shí)踐過程中，研究學(xué)者往往根據(jù)研究目標(biāo)和側(cè)重點(diǎn)來進(jìn)行選取。目前國(guó)內(nèi)學(xué)者使用最多的方法為指數(shù)分析法和變量替代法，其具有數(shù)據(jù)可得性高的特點(diǎn)，但由于變量選取過程具有一定主觀性且存在數(shù)據(jù)替代偏差，使得到的估計(jì)值在反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移真實(shí)情況上存在一定誤差。

表1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)研究思路與方法

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)碳排放的影響機(jī)制

基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，結(jié)合環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)概念分析其對(duì)碳排放指標(biāo)的影響機(jī)理與路徑特征，得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程導(dǎo)致的碳轉(zhuǎn)移主要通過規(guī)模效應(yīng)、成本驅(qū)動(dòng)效應(yīng)和波特外部性效應(yīng)作用于轉(zhuǎn)出地和承接地，繼而形成區(qū)域性影響。

(1)規(guī)模效應(yīng)。當(dāng)發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，承接地具有相似屬性的企業(yè)不斷集聚且達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，這種區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)(見圖1)。產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”，吸引位于周邊地區(qū)的上下游企業(yè)和生產(chǎn)要素流入，使得集群規(guī)模持續(xù)不斷壯大；而擴(kuò)大后的產(chǎn)業(yè)體系又將進(jìn)一步吸引更多企業(yè)和要素的流入，由此產(chǎn)生本地市場(chǎng)放大效應(yīng)［29］，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和消費(fèi)能力提升。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，在規(guī)模效應(yīng)驅(qū)動(dòng)下，承接地企業(yè)邊際成本將會(huì)降低且產(chǎn)生溢出效應(yīng)，帶動(dòng)提升該地區(qū)整體全要素生產(chǎn)率。相反，當(dāng)集聚過度或規(guī)模超過承接地最大污染承載能力時(shí)，集聚規(guī)模的進(jìn)一步增加則會(huì)導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，要素收入不再隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而無限制增加。集聚密度增加導(dǎo)致的生活成本上升會(huì)抵消一部分由產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)［30］，在空間上形成對(duì)企業(yè)和生產(chǎn)要素的外向分散力［31］。由于產(chǎn)業(yè)集聚度與生產(chǎn)效率之間存在的這種倒“U”型關(guān)系，使得本地產(chǎn)業(yè)規(guī)模也存在最優(yōu)值域，轉(zhuǎn)入規(guī)模的增加或減少均會(huì)通過作用于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，進(jìn)而影響該地區(qū)單位產(chǎn)出碳排放水平的變動(dòng)。

圖1 規(guī)模效應(yīng)影響分析框注：圖中“+”表示正向促進(jìn)，“-”表示反向抑制。后同。

(2)波特外部性。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步不僅有助于提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，還對(duì)與該企業(yè)具有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系(或商業(yè)往來)的其他企業(yè)存在正向外溢［32］。這種技術(shù)溢出在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中同樣存在，通過企業(yè)流動(dòng)帶動(dòng)科學(xué)技術(shù)的普及與創(chuàng)新，促進(jìn)了地區(qū)能源清潔化和生產(chǎn)側(cè)減碳(見圖2)?？臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩區(qū)域模型同樣對(duì)這一效應(yīng)的產(chǎn)生及其影響給出了理論解釋。產(chǎn)業(yè)形成集聚的過程除產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)外，還存在集聚外部性。這種由產(chǎn)業(yè)變動(dòng)導(dǎo)致的動(dòng)態(tài)集聚外部性可分為MAR外部性、JACOBS外部性和PORTER外部性［33］。PORTER外部性是在前兩者的基礎(chǔ)上①，進(jìn)一步論述了技術(shù)進(jìn)步主要來源于同一產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的良性競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)，即產(chǎn)業(yè)集聚動(dòng)態(tài)外部性［34］。因而就承接地而言，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)集聚，承接地的產(chǎn)業(yè)集聚在企業(yè)間產(chǎn)生良性競(jìng)爭(zhēng)，刺激地區(qū)內(nèi)企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，由此形成技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，對(duì)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展均存在積極性影響。

圖2 波特外部性影響分析框

(3)成本驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，企業(yè)遷移將誘發(fā)資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的空間流動(dòng)，導(dǎo)致兩區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之改變(見圖3)。從要素需求側(cè)來看，企業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致轉(zhuǎn)出地對(duì)工業(yè)勞動(dòng)力的需求大幅下降；而能源要素和工業(yè)勞動(dòng)力均具有對(duì)產(chǎn)業(yè)屬性的依附性較高、流動(dòng)性不足的特點(diǎn)，由此導(dǎo)致能源供給過剩，并產(chǎn)生大量剩余勞動(dòng)力。而低能耗產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入，又會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致就業(yè)市場(chǎng)在短期出現(xiàn)勞動(dòng)力供需的空間錯(cuò)配問題。從要素供給側(cè)來看，高新技術(shù)類產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入產(chǎn)生要素流動(dòng)效應(yīng)，促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新的活力；但就業(yè)市場(chǎng)對(duì)傳統(tǒng)要素需求的下降和生活成本的提升也同時(shí)產(chǎn)生成本驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，導(dǎo)致工業(yè)勞動(dòng)力的區(qū)域流動(dòng)［35-36］。在市場(chǎng)供需作用下，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)隨之調(diào)整，一方面從源頭降低了能源消耗導(dǎo)致的碳排放規(guī)模，另一方面推動(dòng)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整，有助于地區(qū)消費(fèi)理念向低碳綠色方向轉(zhuǎn)變。

圖3 成本驅(qū)動(dòng)效應(yīng)影響分析框

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角下碳排放變動(dòng)的成因分析

(一)關(guān)于碳排放影響因素的實(shí)證分析

對(duì)碳排放問題進(jìn)行專門性、系統(tǒng)性的理論研究，主要基于由生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)衍生出的低碳經(jīng)濟(jì)理論展開。低碳經(jīng)濟(jì)概念由英國(guó)政府于2003年發(fā)布的《我們未來的能源：構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)》(Our Energy Future—Creating a Low Carbon Economy)白皮書中提出，認(rèn)為是通過更少的資源消耗和環(huán)境污染來獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，以創(chuàng)造更高生活標(biāo)準(zhǔn)和生活質(zhì)量的過程［37］。隨著學(xué)術(shù)界對(duì)“全球變暖”話題的日趨關(guān)注，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸開始與多元學(xué)科理論與研究方法融合，聚焦于探討碳排放成因與影響，以及探究推動(dòng)碳減排的機(jī)制與路徑，實(shí)現(xiàn)對(duì)碳排放問題研究的前項(xiàng)追溯和后項(xiàng)延伸，從而形成全流程分析。

對(duì)碳排放成因的分析以實(shí)證居多，主要基于投入產(chǎn)出法、EKC曲線等模型，采用不同國(guó)家或地區(qū)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)或計(jì)量分析。其中，投入產(chǎn)出法在污染轉(zhuǎn)移話題研究中應(yīng)用較多，其原理是基于進(jìn)出口或國(guó)內(nèi)地區(qū)間貿(mào)易的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)測(cè)算污染轉(zhuǎn)移規(guī)模，并結(jié)合回歸分析、中介效應(yīng)分析或雙重差分等計(jì)量方法分析影響其變動(dòng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，目前被應(yīng)用于測(cè)度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中污染物轉(zhuǎn)移情況，以及驗(yàn)證“污染天堂”效應(yīng)等［38-39］。與投入產(chǎn)出法相比，基于環(huán)境方程的IPAT模型和基于環(huán)境經(jīng)濟(jì)理論的庫(kù)茲涅茨曲線方法，因其均具有理論基礎(chǔ)，且兼具數(shù)據(jù)分析和圖像可視化優(yōu)勢(shì)，常被學(xué)者應(yīng)用于探究人口、產(chǎn)業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)因素對(duì)環(huán)境問題的影響(詳見表2)。

表2 碳排放指標(biāo)及其影響因素研究的主要思路與方法

(二)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的空間碳轉(zhuǎn)移問題

對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應(yīng)探究，可以從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)兩個(gè)視角展開。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論可知，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程所導(dǎo)致的環(huán)境影響可分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)［57］。規(guī)模效應(yīng)指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過影響總產(chǎn)出而引起的污染物排放量增加；結(jié)構(gòu)效應(yīng)指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過影響承接地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而導(dǎo)致的污染物排放增加；技術(shù)效應(yīng)則是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而使得污染物排放量得以降低的過程。LIU等［58］提出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)碳排放的影響分析除需要考慮直接投資導(dǎo)致的直接效應(yīng)外，也需要考慮由此引致的投資或消費(fèi)增加對(duì)地區(qū)環(huán)境經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的間接效應(yīng)。間接效應(yīng)體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本地市場(chǎng)效應(yīng)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響往往比直接效應(yīng)部分重要得多［59］。由于碳排放具有環(huán)境外部性和空間溢出性特性，從客觀上為碳排放的測(cè)算及減排政策實(shí)施增加了難度［60］；而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致環(huán)境效率變動(dòng)的不確定性，更促使對(duì)生產(chǎn)部門碳轉(zhuǎn)移的空間演化機(jī)制與特征的探討成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的新亮點(diǎn)［61-62］。WALTER和UGELOW［63］、BAUMOL［64］等學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)導(dǎo)致污染轉(zhuǎn)移，并提出了以“污染避難所”和“逐底競(jìng)爭(zhēng)”為代表的系列假說?！拔廴颈茈y所”假說認(rèn)為，不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的差異會(huì)影響勞動(dòng)力的國(guó)際分工和生產(chǎn)要素的配置［63］，且這種差異在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間體現(xiàn)的尤為明顯。這一原理也可解釋產(chǎn)業(yè)在中國(guó)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)間的轉(zhuǎn)移行為。然而，受“污染避難所”效應(yīng)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移雖然促進(jìn)了欠發(fā)達(dá)地區(qū)的短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但實(shí)質(zhì)上也限制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展給這些地區(qū)帶來的社會(huì)福利［65］。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以來，中國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移日趨頻繁。隨著階段性碳減排目標(biāo)的確立，針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的碳排放及其效率變動(dòng)問題逐漸引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視。截至2013年，中國(guó)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所增加的碳排放量約占總額的1/4。大量的生產(chǎn)性碳排放服務(wù)于美國(guó)、歐洲、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的最終需求且呈現(xiàn)出較高的工業(yè)集中度，是改革開放以來中國(guó)碳排放大幅增加的主要原因之一［66］；而國(guó)內(nèi)區(qū)域間則主要呈現(xiàn)消費(fèi)端驅(qū)動(dòng)的碳轉(zhuǎn)移趨勢(shì)［67］。在研究方法上，針對(duì)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國(guó)際貿(mào)易碳泄漏問題的研究大多采用投入產(chǎn)出法［68-69］，或多區(qū)域CGE模型方法來測(cè)算對(duì)環(huán)境的影響［70-71］。與之相比，針對(duì)省際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的碳轉(zhuǎn)移問題研究相對(duì)較少，更缺乏對(duì)碳轉(zhuǎn)移規(guī)模的測(cè)算，以及對(duì)其轉(zhuǎn)移路徑的探討。

(三)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角下的結(jié)構(gòu)性碳減排路徑

與規(guī)制類政策相比，針對(duì)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)決策的調(diào)節(jié)性政策稍顯不足。制造類產(chǎn)業(yè)的區(qū)位變化及其引致的要素流動(dòng)，是導(dǎo)致環(huán)境污染空間演化的主要原因；而包括現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等在內(nèi)的低碳型產(chǎn)業(yè)，將有助于抑制產(chǎn)業(yè)體系碳排放的增加［56，72-73］。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、走新型工業(yè)化道路，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳發(fā)展的必經(jīng)之路［74］。基于此，承接地應(yīng)在吸納高能耗類產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，積極鼓勵(lì)具有低碳屬性和高增長(zhǎng)潛力的高端服務(wù)業(yè)或生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的協(xié)同轉(zhuǎn)移［75-76］，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從制造業(yè)的“單輪驅(qū)動(dòng)”向服務(wù)業(yè)與制造業(yè)“兩輪驅(qū)動(dòng)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式平穩(wěn)過渡［77］。碳排放系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型通過模擬預(yù)測(cè)了未來中國(guó)碳排放的發(fā)展趨勢(shì)，并得到通過增加第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資比重、提升第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重，以及加大科技投入等路徑均能夠使地區(qū)碳排放量呈現(xiàn)不同程度下降的結(jié)論［78］。因此，為避免產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的碳排放“避難所”現(xiàn)象，可對(duì)承接產(chǎn)業(yè)規(guī)模予以控制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)體系組團(tuán)式遷移，重塑區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈；或通過引進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)企業(yè)和橋梁性企業(yè)，促成產(chǎn)業(yè)鏈在區(qū)域間分工的形成與延伸［79］。此外，由于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的多樣化集聚具有提升區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用［80］，可以將服務(wù)化嵌入制造業(yè)生產(chǎn)過程，推動(dòng)協(xié)同轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)并行［81］；或通過扶持本地服務(wù)業(yè)，以推動(dòng)形成產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)部的碳中和模式。

四、研究前沿與展望

近年來，關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中碳排放問題的研究熱點(diǎn)主要集中于估算指標(biāo)的優(yōu)化、運(yùn)算工具的創(chuàng)新，以及對(duì)國(guó)際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移類型及其環(huán)境影響的實(shí)證分析。目前針對(duì)碳排放變動(dòng)成因的研究中，選取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為研究對(duì)象的文獻(xiàn)較少且大多偏向于本地影響分析，而缺乏對(duì)空間外部性影響的考量，更缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程導(dǎo)致碳排放及其相關(guān)指標(biāo)變動(dòng)的理論和機(jī)理性探討。然而，隨著中國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移程度的加深，以及“雙碳”階段性目標(biāo)的迫近，增加從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角對(duì)碳排放指標(biāo)變動(dòng)機(jī)理與路徑的分析，以探究兼顧產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與碳減排的高質(zhì)量發(fā)展路徑，將對(duì)開展低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的探索性研究，以及提升政府減污降碳的跨區(qū)域協(xié)同治理能效均具有一定現(xiàn)實(shí)意義。

基于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)相關(guān)領(lǐng)域的研究前沿，本文提出利用學(xué)科交叉性研究建立產(chǎn)業(yè)與碳排放相互作用的理論分析框架，嘗試探討引入效率分析或考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性影響等方法的可行性，以期為省際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角下的碳排放問題研究提供新思路、新方法。

(一)基于環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理框架的理論模型構(gòu)建

當(dāng)前，針對(duì)碳排放和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩個(gè)領(lǐng)域的交叉性研究尚處起步階段，對(duì)理論機(jī)理和相關(guān)機(jī)制的分析仍存在不足。OECD提出的“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”模型(PSR)為環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究建立了基礎(chǔ)框架。該模型認(rèn)為人類活動(dòng)從環(huán)境中獲取資源并產(chǎn)生廢棄物，形成環(huán)境壓力；環(huán)境壓力繼而改變了資源儲(chǔ)量和環(huán)境質(zhì)量，又反作用于人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)福利，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策隨之調(diào)整。在這一框架下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可視為企業(yè)資本投向發(fā)生的區(qū)位變動(dòng)；而環(huán)境因素可視為非期望產(chǎn)出，在均衡模型中探討產(chǎn)業(yè)規(guī)模變動(dòng)的環(huán)境影響。近年來，環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理學(xué)已開始從理論角度對(duì)環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集聚間關(guān)系展開探討：通過將環(huán)境因素引入新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的DS、CP模型，得出企業(yè)流動(dòng)導(dǎo)致兩區(qū)域呈現(xiàn)出一種非核心邊緣、非對(duì)稱的新均衡狀態(tài)，區(qū)域環(huán)境質(zhì)量與企業(yè)行為表現(xiàn)為追逐-驅(qū)趕模式［82-83］。

不同于其他類環(huán)境問題，碳排放不僅是企業(yè)的非期望產(chǎn)出，同時(shí)還受到能源要素供需變動(dòng)的影響，因此考量碳排放問題的區(qū)域均衡狀態(tài)分析要更為復(fù)雜。環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中空間、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)三者構(gòu)成的循環(huán)累積過程，符合當(dāng)前中國(guó)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求，其對(duì)產(chǎn)業(yè)和要素跨區(qū)流動(dòng)，以及空間外部性影響的考量，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的碳排放問題研究提供了更為適合的理論框架。

(二)引入效率分析的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響探究

效率分析現(xiàn)已被應(yīng)用于對(duì)環(huán)境問題的分析中?；趯?duì)環(huán)境效率影響因素的識(shí)別，有效彌補(bǔ)了已有文獻(xiàn)中僅考量經(jīng)濟(jì)效益或僅關(guān)注環(huán)境保護(hù)的研究不足，以探究影響地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)或政策性因素。對(duì)環(huán)境效率的分析思路源自于經(jīng)濟(jì)效率，基于KAYA恒等式并通過LMDI分解方法(對(duì)數(shù)平均迪式分解法)來實(shí)現(xiàn)。該方法由LEONTIEF［46］基于一般均衡理論提出，基于投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)可將生產(chǎn)能源效率分解為能源結(jié)構(gòu)、能源效率和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)［84］。在此基礎(chǔ)上，采用DEA、SEM以及將徑向與非徑向兩類距離函數(shù)混合而發(fā)展出的EBM等模型測(cè)算效率分解結(jié)果，實(shí)現(xiàn)環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究方法的創(chuàng)新與優(yōu)化［85］。這類效率分析思路還被應(yīng)用于對(duì)能源強(qiáng)度的分解［86］以及解釋碳排放量急劇增加的動(dòng)因［87-88］，其不但考慮了生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出，同時(shí)考量了投入產(chǎn)出徑向缺陷，得出的結(jié)論更具科學(xué)性、合理性，對(duì)制定區(qū)域發(fā)展政策更具指導(dǎo)性意義［89］。

近年來，相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者開始關(guān)注到碳排放的重要性，并得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是導(dǎo)致區(qū)域間碳排放水平差異的原因以及環(huán)境規(guī)制類政策對(duì)碳減排具有積極驅(qū)動(dòng)作用等重要結(jié)論［90-91］。雖然碳排放效率這一概念在20世紀(jì)末已被提出，但效率理論在碳排放問題研究領(lǐng)域的應(yīng)用尚處于起步階段，學(xué)術(shù)界對(duì)于其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的探討、測(cè)算和影響路徑的分析仍存在不足，更缺乏與其他學(xué)術(shù)話題的交叉性研究；在對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其外部性導(dǎo)致的效率變動(dòng)影響的識(shí)別思路和方法有待擴(kuò)寬，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的碳減排潛力研究方面，也存在較大的完善空間［92-93］。效率分析在環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用，可以為碳排放效率研究提供基礎(chǔ)思路，從對(duì)因素分解和影響路徑分析角度實(shí)現(xiàn)方法創(chuàng)新。

(三)關(guān)注產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的結(jié)構(gòu)異質(zhì)性影響

由于產(chǎn)業(yè)碳傳導(dǎo)性質(zhì)不同，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)差異對(duì)承接與轉(zhuǎn)出兩地的碳排放水平存在間接影響。高碳排類產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移將有助于轉(zhuǎn)出地碳排放的源頭減量，同時(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升該地區(qū)綠色低碳發(fā)展能力；而承接地則會(huì)增加能源消耗，并帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)集聚，導(dǎo)致區(qū)域性的碳排放規(guī)模增加。相反，低碳排類或清潔型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移將有助于改善承接地產(chǎn)業(yè)體系單位產(chǎn)出的碳排放規(guī)模，提升地區(qū)的碳減排潛力；而轉(zhuǎn)出地碳中和能力下降，可能導(dǎo)致產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)體系凈碳排放量的增加。此外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程也加深了地區(qū)間產(chǎn)業(yè)與環(huán)境污染的空間聯(lián)動(dòng)性［94］，產(chǎn)業(yè)流動(dòng)過程產(chǎn)生的碳轉(zhuǎn)移與外部性影響進(jìn)一步增加了碳減排對(duì)策研究難度?，F(xiàn)有研究刻畫了碳排放的空間關(guān)聯(lián)和集聚特征，但缺少對(duì)碳排放關(guān)聯(lián)效應(yīng)的探討，也忽略了由此導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)間碳傳導(dǎo)問題。網(wǎng)絡(luò)分析思路在環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用，對(duì)環(huán)境因素內(nèi)部關(guān)聯(lián)性和外部性特征實(shí)現(xiàn)了可視化評(píng)價(jià)［95］?；诖耍梢詫⒕W(wǎng)絡(luò)分析方法引入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下對(duì)碳排放問題的研究，量化各類產(chǎn)業(yè)的碳傳導(dǎo)能力以及產(chǎn)業(yè)體系的碳傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，測(cè)算或預(yù)測(cè)出單個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系碳排放總量的異質(zhì)性影響，從而可以通過對(duì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)性調(diào)節(jié)來改善地區(qū)生產(chǎn)端碳排放水平，為以“雙碳”目標(biāo)驅(qū)動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級(jí)提供更具合理性的政策建議。

［注 釋］

① 其中，MAR外部性是指同類企業(yè)的集聚將有利于生產(chǎn)技術(shù)的共享與擴(kuò)散，繼而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新；JACOBS外部性則認(rèn)為，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的專業(yè)化集聚相比，多樣化產(chǎn)業(yè)集聚更有利于促進(jìn)區(qū)域性增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。