基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)研究*

◎白新華

2022 年5 月23 日，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《鄉(xiāng)村建設(shè)行動(dòng)實(shí)施方案》，方案的指導(dǎo)思想強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)籌資源要素，動(dòng)員各方力量，加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)體系建設(shè)”。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，也是發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、提高農(nóng)村人口生活水平以及向農(nóng)村生產(chǎn)生活提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的基礎(chǔ)。近年來(lái)，PPP 模式在農(nóng)村水利、垃圾處理、污水處理和鄉(xiāng)村交通等農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，并取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

然而，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目全壽命周期持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，存在諸多不確定性，這將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目合約到期移交給政府時(shí)，項(xiàng)目的預(yù)期未來(lái)價(jià)值低于合約預(yù)期估計(jì)，致使項(xiàng)目殘值遭受損失，即殘值風(fēng)險(xiǎn)。殘值風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目移交后運(yùn)營(yíng)受挫、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)和運(yùn)營(yíng)收益不佳等問(wèn)題，最終損害公共利益。因此，從全壽命周期的視角出發(fā)，對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行研究，有助于提前做好殘值風(fēng)險(xiǎn)的防控，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村全面振興奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法（Social Network Analysis，簡(jiǎn)稱SNA）是最早應(yīng)用于社會(huì)學(xué)的一種研究方法，通過(guò)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)及節(jié)點(diǎn)關(guān)系進(jìn)行關(guān)系描述、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及特征值度量，以此對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行分析。目前這一研究方法也被廣泛應(yīng)用于工程建設(shè)管理領(lǐng)域，尤其是項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互作用及傳導(dǎo)過(guò)程研究。本文就通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)分析。

一、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與歸類

為全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，本研究在CNKI、Emerald、ScienceDirect 等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出相關(guān)主題的高質(zhì)量文獻(xiàn)。按照項(xiàng)目全壽命周期的各個(gè)階段，對(duì)影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行梳理。此外還邀請(qǐng)?jiān)谵r(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目領(lǐng)域內(nèi)有一定研究成果的專家學(xué)者和具有豐富實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)從業(yè)人員參與問(wèn)卷調(diào)查的工作，對(duì)梳理出的殘值風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸類。最后將問(wèn)卷調(diào)查的量表數(shù)據(jù)使用SPSS 軟件進(jìn)行信度檢測(cè)，得到的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素alpha 信度系數(shù)均在0.8 以上，這說(shuō)明調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)具有較高的內(nèi)在一致性和可接受性。

二、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

將前文中識(shí)別出的28 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素按照殘值風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)構(gòu)建出一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系矩陣（28 行28 列），矩陣中的行表示施加影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，矩陣中的列則表示受到影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。如果施加影響的風(fēng)險(xiǎn)因素（行）對(duì)受到影響的風(fēng)險(xiǎn)因素（列）存在直接影響關(guān)系，那么在矩陣中的風(fēng)險(xiǎn)值為1，相反則為0，由此形成風(fēng)險(xiǎn)值的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系矩陣。將風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)cinet6.18 軟件中，用Netdraw 功能得到可視化的風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖（圖1）。

圖1 農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖

三、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析

（一）整體網(wǎng)絡(luò)分析

從得到的可視化風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，我們可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)間關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過(guò)程。該殘值風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中有28 個(gè)殘值風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)之間的連接數(shù)為129，節(jié)點(diǎn)間的平均距離為2.103，即某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)平均經(jīng)歷2.103 個(gè)距離觸發(fā)下一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)密度為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的實(shí)際數(shù)量與可能存在的最大網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的比值，一般情況下網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)隨著節(jié)點(diǎn)數(shù)量的增加而降低。使用Ucinet6.18 軟件，得到網(wǎng)絡(luò)密度值為0.1706。

（二）節(jié)點(diǎn)的度數(shù)中心性程度分析

節(jié)點(diǎn)的度數(shù)就是經(jīng)過(guò)節(jié)點(diǎn)的鄰邊數(shù)目，也就是在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中與該節(jié)點(diǎn)發(fā)生關(guān)系的數(shù)量。節(jié)點(diǎn)的中心度指標(biāo)就由度數(shù)的多少來(lái)進(jìn)行測(cè)度，具體的指標(biāo)可分為出度、入度和度差。出度是指某一節(jié)點(diǎn)影響其他節(jié)點(diǎn)的數(shù)量，入度是只該節(jié)點(diǎn)受其他多少個(gè)節(jié)點(diǎn)影響的數(shù)量，而度差是出度值與入度值的差。在風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，如果某個(gè)節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的出度很大、入度很小，說(shuō)明該風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過(guò)程中扮演著風(fēng)險(xiǎn)源的角色，影響其他風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的較多，而很少受其他風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的影響；相反，入度很大、出度很小的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)往往是作為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果而出現(xiàn)的。

將節(jié)點(diǎn)度各類指標(biāo)排名前12 的殘值風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)在表2 中進(jìn)行列示，并分析：

表1 影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素

表2 農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)各指標(biāo)排名

出度排名靠前的風(fēng)險(xiǎn)因素中A8 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)出度最大，B2合作單位選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)的出度值也較高，這些風(fēng)險(xiǎn)因素大多屬于自發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)，很少受到其他風(fēng)險(xiǎn)的影響，它們的出現(xiàn)只能是自己獨(dú)立出現(xiàn)，因而這類風(fēng)險(xiǎn)的入度值較低。此類風(fēng)險(xiǎn)因素處于風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過(guò)程中的前端，如果能將出度較大的風(fēng)險(xiǎn)予以控制，那么將會(huì)切斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的傳播鏈條。但是需要注意的是，這類風(fēng)險(xiǎn)中有相當(dāng)一部分屬于不可控的風(fēng)險(xiǎn)（A6 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、A1 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)），盡管其對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)有直接影響，但也不宜投入過(guò)多精力，可通過(guò)保險(xiǎn)或保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

入度排名靠前的D4 運(yùn)營(yíng)收入風(fēng)險(xiǎn)、C4 建造成本風(fēng)險(xiǎn)和C3 施工工期風(fēng)險(xiǎn)大多屬于PPP 項(xiàng)目的建造期與運(yùn)營(yíng)期。入度排名靠前的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上是其他風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)累積的結(jié)果，對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的直接影響較小。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理工作也無(wú)需將此類風(fēng)險(xiǎn)作為重點(diǎn)照顧的對(duì)象，控制好其他風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)自然就會(huì)實(shí)現(xiàn)規(guī)避。

（三）節(jié)點(diǎn)的中間中心性分析

中間中心性是指節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)的相鄰的中間程度，也就是說(shuō)該節(jié)點(diǎn)對(duì)其他節(jié)點(diǎn)在路徑上的控制力，中間中心度值越大，該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中就越處于中心的位置，更多的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系就是通過(guò)該節(jié)點(diǎn)建立起來(lái)的。在風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，中間中心性較高的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)在風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過(guò)程中處于關(guān)鍵性的中介地位，即如果在風(fēng)險(xiǎn)控制中將該類風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)控制住，就會(huì)抑制它所能傳導(dǎo)的其他風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)。

根據(jù)表2 列示的中間中心性排名可知，A8 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、A3 合同風(fēng)險(xiǎn)、D3 運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、A7 信用風(fēng)險(xiǎn)和D2 產(chǎn)品服務(wù)定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)有較高的中間中心性，這說(shuō)明這些風(fēng)險(xiǎn)在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中處于關(guān)鍵的“樞紐”位置。此外，從表明風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的線的中間中心性進(jìn)行測(cè)度的結(jié)果排名來(lái)看，線（風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系）中間中心性排名較高的線的兩端風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)很多都是節(jié)點(diǎn)中間中心性排名靠前的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，這一現(xiàn)象再次印證了這些風(fēng)險(xiǎn)因素在殘值風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的“風(fēng)險(xiǎn)中介者”的角色地位，同時(shí)也充分體現(xiàn)了工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)進(jìn)一步縮短風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的鏈條，做好應(yīng)急計(jì)劃與應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

（四）分析討論

根據(jù)殘值風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的出度、入度和中間中心度的分析，出度很大、入度很小的風(fēng)險(xiǎn)和入度很大、出度很小的風(fēng)險(xiǎn)均不是殘值風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)。出度很大、入度略小且中間中心度較大的風(fēng)險(xiǎn)，不可控的風(fēng)險(xiǎn)因素減少，同時(shí)也是能夠控制的風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的源頭，應(yīng)當(dāng)引起風(fēng)險(xiǎn)管理者足夠的重視?；谏鲜鲋匾L(fēng)險(xiǎn)因素選擇的標(biāo)準(zhǔn)，篩選出如下風(fēng)險(xiǎn)因素作為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目核心殘值風(fēng)險(xiǎn)因素：A8 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、D3 運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、A7 信用風(fēng)險(xiǎn)、D2 產(chǎn)品服務(wù)定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

四、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目核心殘值風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)對(duì)策略

根據(jù)對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)分析篩選出的核心殘值風(fēng)險(xiǎn)要素，提出如下具體防范策略：

（一）完善項(xiàng)目全壽命周期監(jiān)管

政府在項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，但在實(shí)際的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目監(jiān)管過(guò)程中，卻存在著“監(jiān)管缺位”的現(xiàn)象，解決這一問(wèn)題，可以從監(jiān)管主體和監(jiān)管內(nèi)容兩個(gè)方面入手以提升監(jiān)管工作的權(quán)威性與效率，防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。由于我國(guó)的行政監(jiān)管權(quán)力分散在各個(gè)不同的行政部門，必須保證各行政職能機(jī)關(guān)在監(jiān)管過(guò)程中各司其職、有效協(xié)同，同時(shí)發(fā)揮民眾的社會(huì)監(jiān)督作用，在績(jī)效考核監(jiān)管環(huán)節(jié)可委托專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方監(jiān)管。項(xiàng)目的監(jiān)管要貫穿全壽命周期：前期決策階段，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)條件、合作單位選擇進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管；項(xiàng)目施工建設(shè)階段，對(duì)項(xiàng)目造價(jià)、工程質(zhì)量和工程款撥付等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，對(duì)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)行監(jiān)管；移交階段，對(duì)移交條件達(dá)標(biāo)和移交內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管。

（二）強(qiáng)化誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系建設(shè)和合同履約保障

由于信息不對(duì)稱，農(nóng)村基層組織和私人資本彼此都難以摸清對(duì)方的信用水平，往往會(huì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。因此，有必要建立PPP 項(xiàng)目誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系和信用獎(jiǎng)懲機(jī)制。目前，新注冊(cè)企業(yè)和過(guò)往存量企業(yè)、社會(huì)組織、機(jī)關(guān)事業(yè)單位都基本實(shí)現(xiàn)了“源頭賦碼、一戶一碼”，這為PPP 項(xiàng)目信用平臺(tái)體系的設(shè)立奠定了基礎(chǔ)。在這個(gè)信用查詢平臺(tái)上，不僅可以查詢到地方政府和私人資本的履約情況，還將大量的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)（咨詢服務(wù)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的信用檔案納入進(jìn)來(lái)。這樣PPP 項(xiàng)目涉及的多個(gè)行為主體的所有誠(chéng)信與不誠(chéng)信記錄都可以被公開(kāi)查詢，有利于督促各方誠(chéng)信履約，避免由信用風(fēng)險(xiǎn)原因造成的PPP 項(xiàng)目失敗。

（三）運(yùn)營(yíng)階段用好“三農(nóng)”領(lǐng)域各項(xiàng)優(yōu)惠政策

在項(xiàng)目交付使用進(jìn)入到運(yùn)營(yíng)階段后，相比較城市而言，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目地理位置較為偏僻，交通存在諸多不便，配套設(shè)施不健全，項(xiàng)目資本金規(guī)模較大，項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率不高，私人資本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)難度較大。因此，在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)模式設(shè)計(jì)中必須充分了解在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、稅收和土地流轉(zhuǎn)等“三農(nóng)”領(lǐng)域的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，把握國(guó)家政策紅利，促進(jìn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目與農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)村休閑旅游、職業(yè)農(nóng)民培育和農(nóng)村電子商務(wù)等產(chǎn)業(yè)深度融合。在政策邊界條件下降低運(yùn)營(yíng)成本，拓展項(xiàng)目盈利空間。在制定PPP 項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格和服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，既要保證私營(yíng)企業(yè)獲取合理收益，又要考慮農(nóng)村人口的消費(fèi)水平，防止私營(yíng)企業(yè)過(guò)度收費(fèi)，侵害農(nóng)村居民用戶的合法權(quán)益。地方政府和私人資本共同承擔(dān)和防范運(yùn)營(yíng)階段的各種風(fēng)險(xiǎn)，提升運(yùn)營(yíng)效率，確保農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項(xiàng)目持續(xù)健康發(fā)展。