區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理：價值審視與路徑分析

摘 要：檔案數(shù)據(jù)是高校重要的信息資源。當(dāng)前，高校檔案數(shù)據(jù)治理面臨治理效能低、安全性差、“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象普遍、共享難等困境。區(qū)塊鏈的技術(shù)特征對解決這些難題有很好的契合性。本文從分析現(xiàn)階段高校檔案數(shù)據(jù)治理的痛點入手，在對區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理加以價值審視基礎(chǔ)上，提出區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的四個途徑以及保障機制。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；數(shù)據(jù)治理；路徑分析

基金項目：本文系2023年海南省高等學(xué)?？茖W(xué)研究項目“區(qū)塊鏈賦能高校數(shù)字檔案管理的實施模式與路徑研究”（Hnky2023-14）階段性成果。

檔案數(shù)據(jù)具有極強的戰(zhàn)略價值，不僅能為學(xué)校決策提供數(shù)據(jù)支持，還為高校教學(xué)、科研、人才培養(yǎng)等各項工作高效開展提供條件保障。高校檔案數(shù)據(jù)治理是高校治理體系的重要組成部分。區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)，具有防篡改性、分布式存儲、過程透明可追蹤等優(yōu)勢特征，為檔案數(shù)據(jù)治理中遇到的難題提供新的技術(shù)支撐。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理，有助于高校檔案治理能力提升，是整個高校治理能力提升的創(chuàng)新路徑和重要舉措。

1 檔案數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理與區(qū)塊鏈技術(shù)

1.1 檔案數(shù)據(jù)

檔案數(shù)據(jù)作為一個新興術(shù)語，許多學(xué)者對其內(nèi)涵進行了專門的解讀。金波通過檔案數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)檔案信息的比較，將檔案數(shù)據(jù)定義為“數(shù)據(jù)化的檔案信息及具備檔案性質(zhì)的數(shù)據(jù)記錄”，并指出從內(nèi)涵上檔案數(shù)據(jù)要具備檔案的基本屬性和基本價值；外延上檔案數(shù)據(jù)是一個廣義的數(shù)據(jù)集合，不僅包括各類數(shù)字化檔案資源而且包括未納入檔案部門保管范圍但具有長久保存價值的數(shù)據(jù)以及檔案管理業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的各種累積性數(shù)據(jù)；形式上是經(jīng)過數(shù)據(jù)化處理后的檔案信息資源[1]。

1.2 檔案數(shù)據(jù)治理

“檔案數(shù)據(jù)治理的狹義內(nèi)涵是指檔案部門對數(shù)據(jù)態(tài)檔案所開展的治理活動，廣義內(nèi)涵是指多元主體對具有檔案屬性的數(shù)據(jù)所開展的治理活動[2]。本文主要討論廣義內(nèi)涵的檔案數(shù)據(jù)治理，即“指以檔案部門為主導(dǎo)的檔案數(shù)據(jù)利益相關(guān)者協(xié)同合作，在相關(guān)法律法規(guī)和標準體系的要求下，綜合運用各種現(xiàn)代信息技術(shù)，以保障檔案數(shù)據(jù)真實完整、質(zhì)量可靠、要素合規(guī)、風(fēng)險管控、開放共享、價值增值為目標，對檔案數(shù)據(jù)持續(xù)進行全生命周期管理，最終實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)善治的過程”。[3]

1.3 區(qū)塊鏈技術(shù)

工信部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》指出區(qū)塊鏈有狹義和廣義兩種含義?！蔼M義來講，區(qū)塊鏈是一種按照時間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈式數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本”[4]。廣義上的區(qū)塊鏈代表的是一種技術(shù)概念，是一種全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計算范式[5]。本文主要討論廣義上的區(qū)塊鏈，“作為新一代數(shù)據(jù)管理和存儲技術(shù)，不可篡改性、去中心化、透明化、可溯源性等區(qū)塊鏈的底層技術(shù)特征順應(yīng)了數(shù)據(jù)開放和信息保護的雙重需求”[6]，與檔案數(shù)據(jù)治理需求相契合，提升檔案治理效能。

2 現(xiàn)階段高校檔案數(shù)據(jù)治理的痛點分析

2.1 檔案數(shù)據(jù)意識不強，治理能力有待提高

高校以教學(xué)科研、人才培養(yǎng)為核心，對檔案工作的重視程度往往不足，檔案以及檔案數(shù)據(jù)管理工作仍然處于末端。行政工作重復(fù)調(diào)用檔案，數(shù)據(jù)重復(fù)統(tǒng)計情況較多，效率亟待提高。另外，受數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、利益沖突、個人知識產(chǎn)權(quán)保護等因素影響，職能部門和教職員工等主體沒有充分享受到數(shù)據(jù)“福利”，往往也不愿與其他主體共享數(shù)據(jù)，以致數(shù)據(jù)價值很難得到釋放。

2.2 檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，信息孤島現(xiàn)象普遍

高校中大量檔案數(shù)據(jù)保存在各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)其自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要建立的信息管理系統(tǒng)中。這些系統(tǒng)沒有統(tǒng)一的底層數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計，系統(tǒng)間檔案數(shù)據(jù)交互和整合困難，造成數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)度較差，甚至有矛盾和重復(fù)的數(shù)據(jù)，客觀上造成信息孤島現(xiàn)象。此外，由于檔案部門對收集數(shù)據(jù)的管控能力弱，大量有檔案價值的數(shù)據(jù)并未完全移交至檔案部門，導(dǎo)致數(shù)據(jù)信息收集不全，數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。

2.3 集中式數(shù)據(jù)存儲，數(shù)據(jù)安全存在隱患

大部分高校各部門業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)采取集中式數(shù)據(jù)庫存儲技術(shù)，數(shù)據(jù)備份工作參差不齊。這種模式，一旦出現(xiàn)服務(wù)器硬件故障，數(shù)據(jù)庫被非法篡改或遭遇病毒攻擊等，很容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)損壞、丟失等不可恢復(fù)的情況，存在較大的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險隱患。另外，數(shù)據(jù)傳輸過程簡單，傳輸保密措施相對薄弱，容易造成數(shù)據(jù)丟失、泄漏和被篡改等風(fēng)險。

2.4 數(shù)據(jù)很難共享利用，價值轉(zhuǎn)化率不高

檔案數(shù)據(jù)治理的目標是在保證數(shù)據(jù)安全的情況下實現(xiàn)有效共享，發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)的價值為學(xué)校各項事業(yè)服務(wù)?，F(xiàn)階段，由于檔案數(shù)據(jù)量大、類型復(fù)雜且格式多樣，現(xiàn)行的收集和利用管理方式遠不能滿足多元化用戶的需求。檔案數(shù)據(jù)利用率低，數(shù)據(jù)的知識價值轉(zhuǎn)化率不高。

3 區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的價值審視

3.1 多主體共同參與，提升學(xué)校整體治理水平

傳統(tǒng)的檔案數(shù)據(jù)管理模式容易造成部門間的無效溝通和利益博弈，導(dǎo)致管理成本高且效率低。區(qū)塊鏈技術(shù)具有防篡改性、去中心化、分布式存儲、過程透明等特征?；诖思夹g(shù)建立數(shù)據(jù)協(xié)同治理系統(tǒng)，通過多元主體間的信息交互完成系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的可信共享，多主體共同參與，主體間既是數(shù)據(jù)資源供給者，又是資源受益者。每個節(jié)點的歷史記錄被客觀的記錄下來，學(xué)校可以根據(jù)節(jié)點的記錄分配資源，優(yōu)化分配，降低治理成本，大大提高治理效率。

3.2 保障數(shù)據(jù)安全，實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值

區(qū)塊鏈是一種分布式賬本技術(shù)，其本質(zhì)是一個數(shù)據(jù)庫。區(qū)塊鏈去中心化的大數(shù)據(jù)存儲架構(gòu)使數(shù)據(jù)能夠在不同節(jié)點進行備份，并且可對存儲的數(shù)據(jù)進行基于數(shù)字簽名和密鑰的安全保護，存儲在其中的數(shù)據(jù)將實現(xiàn)不可偽造、全程留有痕跡并可進行集體維護，大大提高了數(shù)據(jù)存儲的安全性。在數(shù)據(jù)傳輸過程中，對傳輸?shù)臋n案數(shù)據(jù)進行加密和隱匿性標簽處理，保證傳輸過程的安全性。數(shù)據(jù)得以做到真實、完整、準確可用，主體參與數(shù)據(jù)流的意愿增強，進而推動數(shù)據(jù)價值實現(xiàn)。

3.3 解決信任難題，打破數(shù)據(jù)共享壁壘

高校檔案數(shù)據(jù)難以共享的一個主要原因是數(shù)據(jù)信任問題。基于區(qū)塊鏈技術(shù)的科研數(shù)據(jù)協(xié)同管理，具有去中心化特征，科研人員可以在研究過程中隨時將科研數(shù)據(jù)以“檔案”的形式存儲在數(shù)據(jù)系統(tǒng)上，“利用時間戳元數(shù)據(jù)對科研過程中的想法和創(chuàng)新進行版權(quán)聲明以實現(xiàn)充分的保護”[7]，避免數(shù)據(jù)泄密和被篡改。科研人員可選擇不同的保密屬性，對涉密數(shù)據(jù)本地存儲，對開放數(shù)據(jù)不加密開放共享?？捎行ПＷo知識產(chǎn)權(quán)，促進成果產(chǎn)出。

3.4 保護主體權(quán)益，助推科研誠信落實

區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種信任機制，與科研誠信相契合。實踐工作中，由于科研工作的周期性，往往科研項目結(jié)題后才歸檔相關(guān)研究材料，無法對科研誠信行為進行動態(tài)追蹤。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，科研人員可在研究周期內(nèi)的任意時間上傳研究階段性成果，區(qū)塊鏈具有時間戳特點，每個上鏈數(shù)據(jù)可追溯，增加科研主體行為的透明度，可引導(dǎo)和約束科研人員的學(xué)術(shù)行為，促進科研誠信的有效監(jiān)督，提升整體學(xué)術(shù)信用度。

4 區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的途徑

4.1 理念賦能，導(dǎo)入?yún)^(qū)塊鏈與數(shù)據(jù)治理的核心理念

新的技術(shù)革新應(yīng)用于實踐，需要以理念升級為起點。檔案部門要認識到區(qū)塊鏈作為一項能對檔案工作諸多痛點難題提供有效解決方案的技術(shù)，具有盤活整個學(xué)校數(shù)據(jù)生命線的潛質(zhì)，要學(xué)習(xí)其他行業(yè)的成功案例，同時認識到其作為一項新興技術(shù)的局限和不足，為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于高校檔案數(shù)據(jù)治理落實落地尋求可行方案。從觀念和意識上樹立“數(shù)據(jù)治校”理念，提升數(shù)據(jù)治理意識。

4.2 理論賦能，優(yōu)化高校檔案數(shù)據(jù)治理的制度設(shè)計

在高校檔案治理過程中，檔案部門與行政部門、學(xué)院、科研平臺和教學(xué)科研人員都納入到協(xié)同治理系統(tǒng)中。檔案部門應(yīng)在其他治理主體充分參與下，牽頭制定相關(guān)制度和規(guī)定，以保證系統(tǒng)內(nèi)檔案治理有科學(xué)的規(guī)范可依據(jù)。針對區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用缺乏成熟制度規(guī)范的現(xiàn)實，首先，結(jié)合高校工作實際，以現(xiàn)行有關(guān)區(qū)塊鏈和數(shù)據(jù)安全的法律法規(guī)為基礎(chǔ)，引入?yún)f(xié)同治理與數(shù)據(jù)治理的相關(guān)理論，優(yōu)化高校檔案數(shù)據(jù)治理的制度設(shè)計，制定全面、系統(tǒng)、現(xiàn)實可行的制度規(guī)范體系。其次，完善檔案數(shù)據(jù)治理的權(quán)責(zé)分配框架，明晰檔案數(shù)據(jù)治理各參與主體和客體的權(quán)責(zé)。

4.3 技術(shù)賦能，基于區(qū)塊鏈構(gòu)建高校檔案數(shù)據(jù)治理平臺

基于區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建的高校檔案數(shù)據(jù)治理綜合平臺主要應(yīng)包括四大核心功能。一是檔案數(shù)據(jù)生產(chǎn)與存儲子平臺，主要為檔案數(shù)據(jù)的數(shù)字化開發(fā)與存儲提供工具和平臺，通過多鏈等技術(shù)將不同類型和敏感等級的檔案數(shù)據(jù)進行“分類管理、分鏈存儲和跨鏈共享”。二是檔案數(shù)據(jù)可信共享服務(wù)平臺，主要是利用區(qū)塊鏈不可篡改、可追溯的技術(shù)特點，基于區(qū)塊鏈的可信數(shù)字身份認證技術(shù)，結(jié)合數(shù)字簽名與加密等技術(shù)，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的確權(quán)和可信溯源，促進檔案數(shù)據(jù)的可信高效共享。三是檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量管理子平臺，主要負責(zé)從源頭上確保檔案數(shù)據(jù)的真實性，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。包括利用基于區(qū)塊鏈的可信數(shù)字身份認證技術(shù)，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的“實名制”，形成檔案數(shù)據(jù)的“終身負責(zé)制”；利用區(qū)塊鏈的多方共識機制實現(xiàn)節(jié)點間的互相監(jiān)督；利用智能合約等技術(shù)，實現(xiàn)對上鏈數(shù)據(jù)的自動化合規(guī)審查等數(shù)據(jù)質(zhì)量保障功能。四是檔案數(shù)據(jù)安全管理子平臺，主要利用各種安全訪問控制技術(shù)，防止檔案數(shù)據(jù)泄露和非法訪問；通過數(shù)據(jù)規(guī)劃，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的分級分類管理；通過數(shù)據(jù)摘要上鏈等方式實現(xiàn)鏈上鏈下數(shù)據(jù)的交叉驗證，確保檔案數(shù)據(jù)的完整性與一致性。

4.4 組織賦能，多主體共同參與高校檔案數(shù)據(jù)協(xié)同治理

高校檔案數(shù)據(jù)治理是一項復(fù)雜的任務(wù)，檔案部門難以獨自完成，需要多部門協(xié)同參與，建立多主體共同參與的檔案數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，明晰檔案數(shù)據(jù)治理各參與主體，包括高校檔案數(shù)據(jù)治理委員會、檔案數(shù)據(jù)的擁有者、生產(chǎn)者、使用者和管理者等，明晰各主體的角色分工和職責(zé)權(quán)限，以便更好地進行檔案數(shù)據(jù)治理以及促進檔案數(shù)據(jù)價值的最大化。首先，明確檔案部門和其他治理主體的角色和定位。檔案部門牽頭成立檔案數(shù)據(jù)治理委員會，領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)檔案數(shù)據(jù)治理體系的規(guī)劃與頂層設(shè)計，負責(zé)牽頭制定檔案數(shù)據(jù)治理體系的一系列具體的制度安排和規(guī)范，設(shè)計和構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的高校檔案數(shù)據(jù)治理綜合平臺，審核鏈內(nèi)成員節(jié)點，擬定智能合約等工作。其次，機構(gòu)和個人等主體要共同參與，根據(jù)其自身的利益訴求和優(yōu)勢特長，在一定的制度和機制內(nèi)，擔(dān)任相應(yīng)的角色并承擔(dān)具體任務(wù)，實現(xiàn)多元化主體協(xié)同治理。

5 區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理的保障機制

5.1 人才保障，建立高素質(zhì)復(fù)合型人才隊伍

高素質(zhì)人才是建設(shè)高校檔案數(shù)據(jù)治理體系的重要因素[8]。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于高校檔案數(shù)據(jù)治理，對檔案工作隊伍建設(shè)提出更高的要求。一是要引進專業(yè)化的具有計算機科學(xué)與技術(shù)、管理科學(xué)與工程等學(xué)科知識交叉知識背景的檔案數(shù)據(jù)治理人才；二是檔案工作者要積極進行知識轉(zhuǎn)型，通過培訓(xùn)或再學(xué)習(xí)重構(gòu)核心知識體系，拓展自身學(xué)科知識邊界，學(xué)習(xí)大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計算、人工智能等新興信息技術(shù)，了解有關(guān)數(shù)據(jù)存檔、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護、知識管理、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)開發(fā)與利用等的技術(shù)知識，把自身打造成具備必要核心能力的信息資源管理專業(yè)復(fù)合型人才。

5.2 資金保障，多措并舉籌措建設(shè)資金

作為高校檔案數(shù)據(jù)治理的牽頭部門，高校檔案管理部門一方面要加強與學(xué)校相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，加大對高校檔案數(shù)據(jù)治理重要性和必要性的宣傳力度，積極向?qū)W校爭取建設(shè)資金，同時通過各種相關(guān)項目的申報，多渠道籌措項目建設(shè)資金；另一方面，利用區(qū)塊鏈的通證機制，設(shè)計相應(yīng)的檔案數(shù)據(jù)共享與利用的數(shù)字化激勵機制，進一步挖掘檔案數(shù)據(jù)共享與再利用的商業(yè)價值，為高校檔案數(shù)據(jù)治理綜合平臺的建設(shè)和運營提供資金保障。

6 總結(jié)與展望

高校在教學(xué)科研、人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)建設(shè)等行為過程中產(chǎn)生了大量檔案數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)成為推進高等教育發(fā)展的重要動力資源。如何有效利用這些數(shù)據(jù)為學(xué)校服務(wù)，需要高校在治理過程中擁有新思維，利用新技術(shù)。區(qū)塊鏈作為一種去中心化、低成本的信任基礎(chǔ)實施技術(shù)，以其特有的防篡改性、分布式存儲、智能合約、過程透明等技術(shù)優(yōu)勢在檔案領(lǐng)域信息化發(fā)展過程中呈現(xiàn)出引領(lǐng)作用，也為高校檔案數(shù)據(jù)治理困境提供了現(xiàn)實可行的解決思路。因此，開展區(qū)塊鏈賦能高校檔案數(shù)據(jù)治理研究，探究如何在保證檔案數(shù)據(jù)安全的前提下，充分調(diào)動各治理主體參與檔案數(shù)據(jù)資源建設(shè)和利用的積極性，對推動高校整體治理能力提升有重要的現(xiàn)實意義。

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作者簡介：于瑾，海南師范大學(xué)檔案館助理研究員，研究方向：檔案管理。