技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的邏輯機(jī)理與推進(jìn)策略

彭宇文 彭胡琴

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的重要驅(qū)動因素。結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境欠佳、創(chuàng)新資金投入不足、技術(shù)引進(jìn)效率不高、成果轉(zhuǎn)化支持體系不完善是制約我國技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的重要因素。從優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、增加創(chuàng)新投入、強化技術(shù)引進(jìn)、完善成果轉(zhuǎn)化支持體系等方面提出了技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的推進(jìn)策略。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)升級；協(xié)同推進(jìn)；創(chuàng)新驅(qū)動

中圖分類號：F124.3；F062.9? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級和高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動力，也是應(yīng)對新一輪技術(shù)革命、產(chǎn)業(yè)革命的必然選擇。目前我們正處在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時期，黨的二十大報告指出，“完善科技創(chuàng)新體系，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”。過去相當(dāng)長時期內(nèi)，我國經(jīng)濟(jì)增長主要依靠要素投入和出口拉動，國家整體創(chuàng)新能力有限，沒有形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)體系，造成了資源利用效率低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后、經(jīng)濟(jì)增速下行、發(fā)展動力不足等諸多挑戰(zhàn)問題。依靠技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)兩者的協(xié)同發(fā)展，是化解經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境、培育新的經(jīng)濟(jì)增長動能的有效途徑。

國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了大量的研究。早在17世紀(jì)中葉，人類就認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用。熊彼德提出了比較全面、系統(tǒng)的創(chuàng)新理論；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Abramovitz[1]通過實證分析，發(fā)現(xiàn)美國20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長的80%歸功于“技術(shù)進(jìn)步”[1]。美國學(xué)者劉易斯構(gòu)建了“二元經(jīng)濟(jì)”模型。Albert[2]提出了“不平衡增長理論”；日本學(xué)者Kaname[3]提出“雁形形態(tài)論”等，這些研究成果奠定了“技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級”的理論基礎(chǔ)。綜觀已有研究，盡管學(xué)者們普遍認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵因素，如崔慶安等[4]采用實證的方法，證實了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的正向促進(jìn)作用。張長征等[5]證實了技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化有顯著的作用。但絕大多數(shù)認(rèn)為兩者是相互影響、相互協(xié)同的，張倩肖等[6]從理論或?qū)嵶C層面分析了兩者之間的動態(tài)協(xié)同關(guān)系；劉莉[7]基于省際面板數(shù)據(jù)實證分析了兩者之間的互動關(guān)系；鄭濤等[8]基于特定地區(qū)（或具體行業(yè)）實證分析了兩者的互動關(guān)系。盡管普遍認(rèn)同“產(chǎn)業(yè)升級”在“技術(shù)創(chuàng)新”中的倒逼功能，但更多觀點傾向于支持“技術(shù)創(chuàng)新”在“產(chǎn)業(yè)升級”中的引領(lǐng)作用。“技術(shù)創(chuàng)新”在推動“產(chǎn)業(yè)升級”過程中，將會面臨諸多現(xiàn)實問題，需要在厘清“技術(shù)創(chuàng)新”推動“產(chǎn)業(yè)升級”邏輯機(jī)理的基礎(chǔ)上，認(rèn)清問題、迎接挑戰(zhàn)，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、增加創(chuàng)新投入、優(yōu)化資源配置、完善支持體系，從而更好地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在推動產(chǎn)業(yè)升級中的主導(dǎo)地位和引領(lǐng)作用。

1 技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的邏輯機(jī)理

1.1 基本邏輯

（1）技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)范式的變革。人類歷次工業(yè)革命都是技術(shù)創(chuàng)新推動的。蒸汽機(jī)的發(fā)明使資本主義完成了從工場手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)的過渡，電力的廣泛應(yīng)用將人類帶入了電氣化時代，英特網(wǎng)的出現(xiàn)使人類步入信息共享的社會。在傳統(tǒng)的工業(yè)體系中，先進(jìn)國家率先利用新技術(shù)、新成果來提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，形成支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)生態(tài)體系和相對穩(wěn)定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。后發(fā)國家普遍利用比較優(yōu)勢和技術(shù)模仿，沿著既定的技術(shù)路線推動產(chǎn)業(yè)升級，逐漸縮小與先進(jìn)國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)差距。在長期的技術(shù)創(chuàng)新、反復(fù)的技術(shù)改進(jìn)、持續(xù)的技術(shù)積累中，可能出現(xiàn)“突破性的技術(shù)創(chuàng)新”，引發(fā)關(guān)鍵生產(chǎn)要素的根本性重組和經(jīng)濟(jì)范式的飛躍式變革。進(jìn)入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，以大數(shù)據(jù)、云計算等核心技術(shù)為支撐的現(xiàn)代智能技術(shù)，將海量數(shù)據(jù)變成了“數(shù)字資源”，促進(jìn)了“傳統(tǒng)生產(chǎn)要素”向“數(shù)字生產(chǎn)要素”的轉(zhuǎn)變，為企業(yè)降低生產(chǎn)成本、擴(kuò)大產(chǎn)能供給、實現(xiàn)價值增值等準(zhǔn)備了充足條件，可能成為未來引領(lǐng)新經(jīng)濟(jì)范式的“突破性技術(shù)創(chuàng)新”。

（2）經(jīng)濟(jì)范式變革為產(chǎn)業(yè)升級創(chuàng)造新空間。技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)范式變革，而經(jīng)濟(jì)范式變革又為產(chǎn)業(yè)升級創(chuàng)造了一個更高效率的新構(gòu)架。在更高效率的經(jīng)濟(jì)范式下，以現(xiàn)代智能技術(shù)為代表的“突破性技術(shù)創(chuàng)新”在各產(chǎn)業(yè)部門廣泛滲透，在促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的同時催生出許多新興產(chǎn)業(yè)，成為推動產(chǎn)業(yè)升級的根本動力。一方面，電力的廣泛應(yīng)用和英特網(wǎng)的普及所帶來的產(chǎn)業(yè)信息化升級，很大程度上改變了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)原有的主導(dǎo)技術(shù)和生產(chǎn)方式，促進(jìn)了資源的優(yōu)化配置和高效利用，為數(shù)字化、智能化等“突破性技術(shù)創(chuàng)新”的廣泛滲透提供了基本條件；另一方面，以現(xiàn)代智能技術(shù)為主導(dǎo)的“突破性技術(shù)創(chuàng)新”催生出智能機(jī)器人、智能終端、智能軟硬件等新興智能產(chǎn)業(yè)，并吸引更多金融資本、社會資本、勞動力等生產(chǎn)要素的快速匯聚與優(yōu)化重組，進(jìn)而推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的跨越式高質(zhì)量發(fā)展，在創(chuàng)新更高效率經(jīng)濟(jì)范式的同時，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

1.2 作用機(jī)理

（1）技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)業(yè)升級的影響。一是法制環(huán)境的影響。只有構(gòu)建完善的法律法規(guī)去規(guī)范創(chuàng)新秩序、激發(fā)創(chuàng)新活力，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境，避免企業(yè)在不當(dāng)競爭中“內(nèi)耗”，才能形成對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效保護(hù)，最終成為推動產(chǎn)業(yè)升級的強大動力。二是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的影響。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)深度融合的關(guān)鍵平臺，針對產(chǎn)業(yè)共性需求構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺，為企業(yè)提供低成本、輕量化的解決方案，有效降低企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型門檻，從而在推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中持續(xù)釋放積極作用。三是人文環(huán)境的影響。高效的平臺鏈條、完善的生活配套和有力的人才支撐，直接為產(chǎn)業(yè)升級匯聚科技人才、產(chǎn)業(yè)人才。與此同時，培育鼓勵探索、寬容失敗的社會風(fēng)氣，直接激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新積極性，也是推動產(chǎn)業(yè)升級的有效措施。

（2）技術(shù)創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)升級的影響。增加技術(shù)創(chuàng)新投入是提高產(chǎn)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成的重要途徑。技術(shù)創(chuàng)新通過提高資本有機(jī)構(gòu)成來推動勞動就業(yè)、投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。一是通過影響原材料組合推動產(chǎn)業(yè)升級。技術(shù)創(chuàng)新本身是開發(fā)新材料、探索新工藝的過程，企業(yè)不僅可以通過新材料、新工藝的使用達(dá)到降本增效的目的，還可以通過優(yōu)化原材料和要素資源的投入比例來擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，增強要素配置紅利，最終在優(yōu)勝劣汰的市場競爭中完成產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。二是通過影響勞動就業(yè)推動產(chǎn)業(yè)升級。技術(shù)創(chuàng)新帶來勞動生產(chǎn)率的提高，產(chǎn)業(yè)分工越來越復(fù)雜、越來越精細(xì)，企業(yè)對高素質(zhì)、復(fù)合型人才的需求不斷增加，必將引導(dǎo)社會人力資本素質(zhì)的全面提升，為產(chǎn)業(yè)升級提供最關(guān)鍵的人才要素。三是通過影響投資結(jié)構(gòu)推動產(chǎn)業(yè)升級。技術(shù)創(chuàng)新對不同產(chǎn)業(yè)的差異化影響成就了不同產(chǎn)業(yè)的投資收益水平，社會資本在逐利動機(jī)驅(qū)動下實現(xiàn)從低效益的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高效益的新興產(chǎn)業(yè)，從而推動產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（3）技術(shù)引進(jìn)和模仿對產(chǎn)業(yè)升級的影響。技術(shù)引進(jìn)和模仿是技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑，也是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的有力手段。技術(shù)引進(jìn)和模仿對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)主要通過人才流動效應(yīng)、知識溢出效應(yīng)和創(chuàng)新示范效應(yīng)來實現(xiàn)。一是人才流動的促進(jìn)。外資企業(yè)的高技術(shù)人才流回到國內(nèi)企業(yè)，直接促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)向國內(nèi)企業(yè)的傳播。二是知識溢出的促進(jìn)。國內(nèi)企業(yè)通過與外部企業(yè)的合資、合作或技術(shù)購買，達(dá)到學(xué)習(xí)、引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，提高國內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平的目的。三是創(chuàng)新示范的促進(jìn)。外資企業(yè)憑借其先進(jìn)技術(shù)而在市場獲得強有力的競爭力和豐厚的回報，激勵國內(nèi)企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新，通過對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，逐漸縮小國內(nèi)外技術(shù)差距，降低國內(nèi)企業(yè)對國外技術(shù)的依賴，最終打造出更具競爭優(yōu)勢的本土企業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

（4）技術(shù)創(chuàng)新體系對產(chǎn)業(yè)升級的影響。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)自主創(chuàng)新、推動產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵。完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，提供了科技成果轉(zhuǎn)化的全程服務(wù)鏈。一是前期服務(wù)，主要是協(xié)助企業(yè)將模糊的技術(shù)需求轉(zhuǎn)變?yōu)楦泳珳?zhǔn)、清晰的創(chuàng)新目標(biāo)，同時促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研之間的合作，提高技術(shù)創(chuàng)新的針對性、成功率和轉(zhuǎn)化率。二是中期服務(wù)，主要通過創(chuàng)新項目招商、創(chuàng)新成果推廣、創(chuàng)新技術(shù)經(jīng)紀(jì)等服務(wù)，推動創(chuàng)新成果得到更廣泛的應(yīng)用，為更多企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級保駕護(hù)航。三是后期服務(wù)，主要通過落實優(yōu)惠政策、保障知識產(chǎn)權(quán)、促成財稅返還等服務(wù)，鞏固企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，夯實產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)。

2 技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實問題

2.1 整體環(huán)境欠佳

一是制度環(huán)境亟待優(yōu)化。一方面表現(xiàn)為政府行政干預(yù)較多，政企關(guān)系不明，法律法規(guī)不健全；另一方面，以公司治理結(jié)構(gòu)為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度尚未建立或者運作不規(guī)范，難以有效維護(hù)市場公平和保護(hù)創(chuàng)新者的合法權(quán)益。二是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境亟待優(yōu)化，主要是企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型不足，智能化水平不高，加上工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)缺乏大規(guī)模應(yīng)用和專業(yè)深耕能力，尚未形成開放合作的創(chuàng)新生態(tài)體系，導(dǎo)致科技創(chuàng)新成果的擴(kuò)散應(yīng)用缺乏有效載體。三是人文環(huán)境亟待優(yōu)化，主要受“重倫理道德輕科學(xué)精神”的傳統(tǒng)儒家思想、“重應(yīng)用輕基礎(chǔ)”和“重數(shù)量輕質(zhì)量”的功利主義等思想影響，加上科學(xué)教育與人文教育失衡，難以形成技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的良好人文環(huán)境。

2.2 資金投入不足

一是政府投入不足。我國研發(fā)投入強度都明顯低于歐美發(fā)達(dá)國家，且缺乏剛性、穩(wěn)定的資金投入保障機(jī)制，限制了我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展，從源頭上影響了原始創(chuàng)新能力的提升。二是企業(yè)投入不足。受宏觀經(jīng)濟(jì)下行、市場環(huán)境惡化、創(chuàng)新投入風(fēng)險大、激勵機(jī)制不健全等多方面因素影響，企業(yè)創(chuàng)新投入積極性不高，勇氣不足，限制了企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模，進(jìn)而制約了應(yīng)用研究、開發(fā)研究的深入推進(jìn)，影響了技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用。三是科技創(chuàng)新缺乏對社會資本、金融資金的制度引導(dǎo)。國家基本建設(shè)支出計劃中沒有單列科技基礎(chǔ)投入份額，缺乏支持解決行業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)投入，科技產(chǎn)業(yè)開發(fā)基金建設(shè)滯后。

2.3 技術(shù)引進(jìn)推動產(chǎn)業(yè)升級的實踐成效不顯著

一是重硬件輕軟件的引進(jìn)思路造成對外技術(shù)依賴。中國企業(yè)每年花費大量資金引進(jìn)成套硬件設(shè)備，但對軟件技術(shù)的引進(jìn)占比較低，一些國內(nèi)企業(yè)由于無法獲得完整的生產(chǎn)技術(shù)而淪為最終產(chǎn)品的裝配線，難以形成獨立的生產(chǎn)體系，因而很難實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。二是引進(jìn)技術(shù)的適用性有待提高。通常，先進(jìn)技術(shù)在精度和復(fù)雜程度方面有較高要求，內(nèi)部配套技術(shù)和人才限制了對國外技術(shù)的深度應(yīng)用，加上發(fā)達(dá)國家輸出的大多是“夕陽技術(shù)”，一些技術(shù)的引進(jìn)不僅無益于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，甚至可能造成生態(tài)環(huán)境的惡化。三是吸收、消化不足。在跨國公司壟斷國際先進(jìn)技術(shù)、國內(nèi)企業(yè)缺乏對國際先進(jìn)技術(shù)的認(rèn)知、技術(shù)交易雙方信息不對稱等多重因素影響下，國內(nèi)企業(yè)很難真正引進(jìn)最先進(jìn)的技術(shù)，對引進(jìn)的技術(shù)難以有效吸收、消化和再創(chuàng)新。四是創(chuàng)新成果需求缺乏市場導(dǎo)向。主要是國內(nèi)企業(yè)缺乏依靠領(lǐng)先技術(shù)求生存、求發(fā)展、求強大的內(nèi)生動力，造成創(chuàng)新成果有效需求不足，難以在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮強有力的推動作用。

2.4 成果轉(zhuǎn)化推動產(chǎn)業(yè)升級支持體系不完善

創(chuàng)新成果的有效交易，要求我們構(gòu)建功能齊全、高效運轉(zhuǎn)的成果轉(zhuǎn)化支持體系，包括完善的人才流動機(jī)制、高效的信息流動機(jī)制、科學(xué)的成果評價機(jī)制等。目前的成果交易主要通過舉辦科技成果推介會、技術(shù)成果交易會等來實現(xiàn)。這種臨時性、集會式交易模式，雖然有一定的宣傳性效果，能夠促成一定的成果交易，實際上既不利于賣方常態(tài)化地展示科技成果，也不利于買方詳盡地了解科技成果的潛在價值，而且在我國現(xiàn)行管理體制下，人才流動、信息流動渠道不暢通，加上服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)行政化色彩濃厚、市場化意識不強，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，難以形成推動創(chuàng)新成果交易、實現(xiàn)資源高效配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的常態(tài)化機(jī)制。

3 技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的推進(jìn)策略

3.1 優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，增強創(chuàng)新活力

技術(shù)創(chuàng)新需要有合適的環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是激勵創(chuàng)新活力、約束創(chuàng)新行為、保障創(chuàng)新成果得以實現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)體系。一是健全技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的制度環(huán)境。產(chǎn)業(yè)升級過程同時也是以創(chuàng)新為引領(lǐng)的要素資源再配置、再優(yōu)化的過程，需要政府在深化減稅降費、健全法律法規(guī)、完善創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)上，打破管理體制僵化、行政性壟斷、行業(yè)保護(hù)等對人才、技術(shù)、資本等要素跨單位、跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨所有制流動的限制，形成以制度建設(shè)激勵技術(shù)創(chuàng)新、倒逼產(chǎn)業(yè)升級的創(chuàng)新環(huán)境。二是優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，主要根據(jù)“市場引導(dǎo)、政府主導(dǎo)”原則，推動建成一批多層次、高效率的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，根據(jù)“企業(yè)主導(dǎo)、動態(tài)優(yōu)化”原則，建成一批跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)。通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的建設(shè)，形成功能強、應(yīng)用廣、活力足的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新生態(tài)體系，解決企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)間的“數(shù)據(jù)割裂”和“信息孤島”問題，強化技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的助推作用。三是優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級的人文環(huán)境。首先是推動傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新性轉(zhuǎn)化，扭轉(zhuǎn)“重官輕學(xué)”的傳統(tǒng)陋習(xí)，構(gòu)建鼓勵批判、崇尚創(chuàng)新、容忍失敗的創(chuàng)新文化氛圍；其次是超越功利主義的科學(xué)觀，樹立科學(xué)與人文融通的價值觀，樹立熱愛科學(xué)、追求真理的求真態(tài)度和務(wù)實作風(fēng)；最后是著力構(gòu)建平等合作的工作氛圍、簡潔透明的人際關(guān)系、注重目標(biāo)的柔性管理和客觀公正的業(yè)績評價。

3.2 增加創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新效率

任何科技創(chuàng)新，無論是原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新還是跟隨創(chuàng)新，都必須以大量的研發(fā)經(jīng)費為保障。增加創(chuàng)新投入，一是加大政府基礎(chǔ)研究投入，重點依托國家自然科學(xué)基金聚焦前沿探索、支持源頭創(chuàng)新，在加大重大科技項目攻關(guān)的同時推動基礎(chǔ)研究成果的共創(chuàng)共享共用，發(fā)揮好基礎(chǔ)研究的基石作用。二是增加企業(yè)研發(fā)投入，主要是支持企業(yè)圍繞行業(yè)共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)和科技成果產(chǎn)業(yè)化等內(nèi)容，廣泛開展項目合作和技術(shù)攻關(guān)，著力打造成本分?jǐn)?、風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系。三是構(gòu)建多元化的融資渠道，主要是完善財政科技資金支持方式，增強財政科技資金對技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，優(yōu)化科技項目管理制度，強化績效評估在科技資源配置、科技成果運用中的引導(dǎo)和激勵效應(yīng)，創(chuàng)新科技金融服務(wù)機(jī)制，加快形成政府引導(dǎo)、多方參與、市場運作的多元化、多層次、多渠道的科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化投融資生態(tài)體系。

3.3 強化技術(shù)引進(jìn)，培植創(chuàng)新聯(lián)盟

技術(shù)引進(jìn)可以帶來外部性和溢出效應(yīng)。企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)獲得技術(shù)提升，引導(dǎo)形成當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，不僅可以直接推動產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，還可能形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。強化技術(shù)引進(jìn)、培植創(chuàng)新聯(lián)盟，一是要加強地區(qū)間的溝通交流與技術(shù)合作。東部地區(qū)企業(yè)要充分利用研發(fā)資源和勞動力質(zhì)量優(yōu)勢，強化重點領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)突破，發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，取得先發(fā)優(yōu)勢，中西部地區(qū)可以通過人才流動、知識交流，更多地引進(jìn)東部發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新成果。二是要大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，鼓勵企業(yè)加大對先進(jìn)工藝和前沿技術(shù)的引進(jìn)、吸收與再創(chuàng)新，特別是支持有基礎(chǔ)、有條件的大中型企業(yè)參與基礎(chǔ)前沿研究與重點技術(shù)攻關(guān)。三是強化市場對科技資源配置的引導(dǎo)，主要是完善政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式，廣泛采用政府購買方式支持共性技術(shù)、公益技術(shù)的推廣應(yīng)用，探索構(gòu)建由市場決定技術(shù)創(chuàng)新科研立項、經(jīng)費分配、成果評價的市場機(jī)制，引導(dǎo)形成公平普惠的創(chuàng)新政策體系和產(chǎn)業(yè)升級支持體系。四是構(gòu)建市場導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，主要按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、自愿參與、市場運作、互助共贏”的原則，組建有多個法人主體參與、有完善的管理制度、有健全的利益保障機(jī)制、有明確的協(xié)作分工的“產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟”。在聯(lián)盟組建過程中，既要避免缺乏內(nèi)在需要的“拉郎配”式的形式主義，也要避免有礙公平競爭的“豆腐塊”式的保護(hù)主義。

3.4 完善支持體系，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的最好形式，是落實“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，完善創(chuàng)新支持體系，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有力保障。一是努力推進(jìn)技術(shù)市場建設(shè)，主要是探索構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)融資、股權(quán)交易、技術(shù)入股、技術(shù)并購等業(yè)務(wù)的區(qū)域常設(shè)技術(shù)市場，努力將涉及國家機(jī)密以外的重大科技成果，通過推介、掛牌、拍賣等方式推向市場，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化水平。二是完善創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系機(jī)制，主要是從制度設(shè)計層面構(gòu)建企業(yè)家、科學(xué)家、投資者、管理者之間的溝通交流機(jī)制，形成高效的科技創(chuàng)新鏈、成果轉(zhuǎn)化鏈，從而減少技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的交易成本，提升技術(shù)創(chuàng)新及其對產(chǎn)業(yè)升級的推動作用。三是強化科技中介的服務(wù)作用，主要是在明確科技中介服務(wù)相關(guān)政策制度和法律法規(guī)，規(guī)范科技中介服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)則的基礎(chǔ)上，加強科技中介服務(wù)人才的引進(jìn)和培育。特別要針對科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模小、功能單一等特征，出臺相應(yīng)的引導(dǎo)和扶持政策，積極培育、發(fā)展各種形式的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，形成規(guī)模大、影響廣、功能齊的中介服務(wù)體系，使其能在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中充分發(fā)揮作用。

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Abstract：Technological innovation is a crucial driving force behind industrial upgrading. In this study，we analyze the role and mechanisms of technological innovation in promoting industrial upgrading. Our findings suggest that the insufficient support for technological innovation environment，inadequate investment in innovation，low efficiency in technology introduction，and imperfect support systems for transforming outcomes are significant factors that constrain Chinas technological innovation in driving industrial upgrading. We propose strategies to promote technological innovation and industrial upgrading，including optimizing the innovation environment，increasing investment in innovation，strengthening technology introduction，and improving support systems for transforming outcomes.

Key words：technological innovation；industrial upgrading；coordinative promotion；innovation driven