殷墟“戴枷奴隸陶俑”的定名

高移東

安陽殷墟小屯出土的商代“戴枷奴隸陶俑”，長期作為奴隸社會(huì)的標(biāo)志性文物被選入大中學(xué)校的歷史教材中。由于“戴枷奴隸陶俑”所在的遺跡單位以及形制、數(shù)量等考古信息缺失或報(bào)道不詳，其性質(zhì)、定名或與實(shí)際不符，值得探究一番。

發(fā)現(xiàn)經(jīng)過及其復(fù)原

胡厚宣先生在1955年出版的《殷墟發(fā)掘》一書首次提到殷墟小屯北地的第15次發(fā)掘中，在358號(hào)灰坑發(fā)現(xiàn)了前所未有的“陶奴俑”。此次發(fā)掘由石璋如先生主持，時(shí)間從1937年3月持續(xù)到6月，這是新中國成立前殷墟的最后一次發(fā)掘。董作賓先生1944年對(duì)3件殷墟陶人進(jìn)行了摹繪研究。在新中國成立前夕，包含陶人在內(nèi)的殷墟第15次發(fā)掘的全部資料被運(yùn)至臺(tái)灣，與這次發(fā)掘相關(guān)的石璋如、李濟(jì)等先生也去往臺(tái)灣。

直到1957年，石璋如先生在《殷人頭飾舉例》一文中提到1937年“在安陽小屯的H358深窖中，出土了若干具殷代陶俑，不過頭和軀干大都?xì)埫摗?。李?jì)先生在晚年也提到兩個(gè)身穿長袍、頸帶枷鎖、剃光了頭的“陶人俑”，“在發(fā)掘早期即發(fā)現(xiàn)，是出自一個(gè)擾亂了的地區(qū)。以后再也沒有發(fā)現(xiàn)類似的遺物”。1984年，石璋如先生再次談到H358中的陶俑“多呈灰色……身上都有朱紅色的漆”。從這些描述可以確定，H358的地層有過擾動(dòng)，出土了多件彩繪陶人，至少2件相對(duì)完整。雖然灰坑所在的地層一直未被提及，也不見于諸考古報(bào)告，從陶人年代可以推斷地層應(yīng)為商代。長期以來，陶人的詳細(xì)資料也很少報(bào)道。

近年，臺(tái)灣“中央研究院歷史語言研究所”官方網(wǎng)站“考古資料數(shù)位典藏系統(tǒng)”公布了一批殷墟資料，就包括了第15次發(fā)掘出土的陶人，編號(hào)從R001004至R001012，共9件。除了R001008、R001011分別發(fā)現(xiàn)于A16、A14探溝中，其余均發(fā)現(xiàn)于H358。其中2件陶人相對(duì)完整，7件僅存頭或身。陶人均為灰陶質(zhì)，細(xì)泥制作，捏塑而成，臉部有刀削痕跡，下身中空，部分臉及身上殘留白衣，上施紅彩?！笆氛Z所”將這批陶人的功能均定為“裝飾具”。

根據(jù)頭發(fā)及刑具特點(diǎn)，陶人可分為兩種：第一種頭頂纏一圈發(fā)辮，雙手戴刑具于腹前，亦有頸圈和腰圈；第二種頭頂無發(fā)，雙手戴刑具于腰后，有頸圈和腰圈。通過觀察2件相對(duì)完整的陶人，結(jié)合殘?zhí)杖说奶召|(zhì)、陶色，可以判斷出R001007、R001008、R001009、R001010、R001012屬于第一種陶人；R001011頭上無發(fā)辮，屬于第二種。9件陶人標(biāo)本復(fù)原后至少存在6個(gè)獨(dú)立個(gè)體、兩種造型。

7件殘損陶人的斷痕為舊痕，應(yīng)在掩埋之前即已形成，殘損之后被丟棄于灰坑之中或灰坑附近?；铱又械?件與探溝中的1件殘像屬于同一個(gè)體，探溝中的殘件應(yīng)是受到地層擾動(dòng)被帶到了坑外?；铱有纬捎谏檀觾?nèi)除7件陶人外，并未有其他器物的發(fā)現(xiàn)記錄。陶人是否為陪葬用的俑，需結(jié)合早期使用俑的實(shí)踐及出土環(huán)境來進(jìn)行判定。

俑的起源與陶人性質(zhì)

殷墟陶人自發(fā)現(xiàn)以后便一直被稱為“俑”。俑是“中國古代墳?zāi)怪信阍嵊玫呐既恕?。早期文獻(xiàn)中所稱的“偶人”為茅草制作的芻靈，有人和馬的形狀，俑則專指人形的陪葬物?！抖Y記·檀弓下》載：“涂車芻靈，自古有之，明器之道也?？鬃又^芻靈者善，謂為俑者不仁，殆于用人乎哉?！编嵭ⅲ骸捌c靈，束茅為人馬。謂之靈者，神之類……俑，偶人也，有面目機(jī)發(fā)，有似于生人。”茅草偶人簡單抽象但不夠逼真，遂漸為生動(dòng)形象的俑所代替。

在新石器時(shí)代遺址中，已經(jīng)出現(xiàn)了玉、石、陶制的人物塑像，雖然在造型上與俑沒有明顯差別，但出土地點(diǎn)均在祭祀?yún)^(qū)或生產(chǎn)生活區(qū)，性質(zhì)和用途應(yīng)與作為墓葬隨葬品的俑不同。具有明確陪葬功能的俑目前最早是西周的，木制，數(shù)量少。西周霸國墓中出土一件立于漆木龜上的漆木俑。西周晚期芮國國君墓中也出土了一對(duì)作抓握狀和一對(duì)作捧物狀的木俑，木俑均是拼接軀體和四肢而成。這些木俑保存狀況較差，人體結(jié)構(gòu)不成比例。陶俑始見于春秋戰(zhàn)國之際，臨淄郎家莊一號(hào)墓6個(gè)殉葬坑中出土多件陶俑，這是早期陶俑的代表。與芻靈、木俑不同的是，陶俑的隨葬數(shù)量一般較多，相對(duì)容易保存，且細(xì)泥材料更容易對(duì)人物進(jìn)行形象化塑造，自出現(xiàn)之后便在喪葬活動(dòng)中長期流行。

殷墟陶人與春秋戰(zhàn)國之際的陶俑有500多年的跨度，若要稱為“俑”，首要條件是要具備隨葬品的屬性。而從陶人出土的環(huán)境看，作為深窖的H358并沒有人殉的跡象，也沒發(fā)現(xiàn)與墓葬存在直接或間接的關(guān)系，屬于一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的文化遺跡。石璋如先生將所有灰坑統(tǒng)稱為“穴窖”，并對(duì)其含義及功能進(jìn)行了解釋，“大而淺為穴，小而深者為窖，都是當(dāng)時(shí)挖入地下的遺存”，穴窖中所填的都是些食剩用廢的日常用品殘跡，包括動(dòng)物骨骸、水產(chǎn)甲殼、陶器、裝飾品、武器、手工業(yè)廢料等。值得注意的是，在C區(qū)的H171中，也發(fā)現(xiàn)2件大小與陶人相當(dāng)?shù)奶整^和陶水牛頭，發(fā)掘者推斷為裝飾品，生動(dòng)的造型與寫實(shí)的風(fēng)格也透露出濃厚的生活氣息。多件殘損陶人出土于用來堆積廢棄物的深窖中，與商人日常生活的關(guān)系密切，與喪葬活動(dòng)的關(guān)系就相對(duì)不大了。

值得注意的是，在喪葬活動(dòng)之外，商代也有用土、木等材質(zhì)制作偶人的記載。商王武乙曾將偶人賦予“天神”身份進(jìn)行戲弄，留下了無道的名聲。《史記·殷本紀(jì)》載：“帝武乙無道，為偶人，謂之天神。與之博，令人為行。天神不勝，乃僇辱之?！睆埵毓?jié)《正義》：“偶，對(duì)也。以土木為人，對(duì)象于人形也?！币笮嫣杖擞型考t的痕跡，商代晚期百姓將赤紅膚色的兒童視為天神，“天神”預(yù)言了商朝的滅亡。《論衡》載：“殷民見兒身赤，以為天神，及言殷亡，皆謂商滅。”陶人年代正處于商代晚期，不排除其被涂紅為“天神”，并通過損毀來進(jìn)行戲弄，以達(dá)到懲罰“天神”的目的。

從目前發(fā)現(xiàn)來看，陶俑作為隨葬品在東周以后才逐漸流行起來。雖然商代也有偶人的記載或發(fā)現(xiàn)，但其功能、出土環(huán)境與生產(chǎn)生活、祭祀活動(dòng)有著密切關(guān)系。具有深窖特征的H358并不具備墓葬或殉葬坑的性質(zhì)，從中出土的9件陶人大部分在掩埋前已經(jīng)殘缺不全，應(yīng)屬于商代生活廢棄品或祭祀品。

陶人名稱及其刑具

對(duì)出土的塑像定名時(shí)，一般要綜合年代、材質(zhì)、性別、性質(zhì)、特征、身份、姿勢(shì)、服飾等諸多要素進(jìn)行。董作賓先生對(duì)稱為“小陶俑”“男（女）俑”的3件殷墟陶人進(jìn)行了摹繪研究。通過對(duì)比，3件正是“史語所”網(wǎng)站上編號(hào)為R001004、R001005、R001007的陶人。董作賓先生根據(jù)縛手前后以及有無頭發(fā)，推斷頭上有發(fā)的為女俑，雙手縛于前，蒙受優(yōu)待；無發(fā)的為髡首男俑，雙手反縛于后。不僅如此，復(fù)原后的陶人有著兩種不同的風(fēng)格：第一種衣袍的下擺較寬，五官相對(duì)比較細(xì)小，女性特征比較明顯；第二種身體較為粗壯，衣袍呈圓筒狀，五官比較粗獷，應(yīng)為男性?？梢钥闯?，工匠在制作之初便有意區(qū)分塑造男、女陶人。

目前學(xué)術(shù)界對(duì)“奴隸”一詞的認(rèn)識(shí)有多種不同看法，但一般多指為奴隸主無償勞動(dòng)而喪失人身自由的人。這些“陶人”受刑具的束縛而失去人身自由，更多表現(xiàn)出了“囚徒”的面貌。陶人頸、手、腰同時(shí)存在頸圈、手械、腰圈串連的綁縛刑具，這種整體串連的刑具有著極強(qiáng)的束縛功能，既能防止囚徒反抗與逃跑，也便于對(duì)囚徒的控制及牽拽。對(duì)于這種復(fù)雜的刑具，無論稱為“枷”還是“梏”都是不合適的。枷為古代加在犯人頸上的木質(zhì)刑具，東漢時(shí)尚未有刑具的含義，而被稱為“柫”或“連枷”，實(shí)為用于脫穗谷的擊打型農(nóng)具。到了北朝，枷才有了具體的形象與明確的功能?！段簳ば塘P志》載：“造大枷長一丈三尺，喉下長一丈，通頰木各五寸見方，以擬大逆外叛。”梏在周代為兩手各一的木質(zhì)刑具?！吨芏Y·秋官·掌囚》曰：“凡囚者，上罪梏拲（gǒng）而桎，中罪桎梏，下罪梏?！编嵭ⅲ骸班嵥巨r(nóng)曰：拲者，兩手共一木也，桎梏者兩手各一木也。玄謂在手曰梏，在足曰桎?！笨梢娭艽瑫r(shí)綁縛雙手的刑具為拲，戴拲囚徒犯有重罪，其嚴(yán)重程度超過戴桎梏者。即使到了北齊，拲仍出現(xiàn)在最重的一級(jí)刑罰中，與枷配合使用?！侗饼R律》中就有：“凡死罪枷而拲；流罪枷而梏，徒罪枷徒刑著枷，鞭罪桎，杖罪散以待斷?！币笮嫣杖松砩系倪@種刑具在商代沒有明確的名稱，枷在北朝時(shí)期才定名，是一種頸上刑具，且造型與使用方法不同于商代，刑具腰圈的名稱更是未見記載。

殷墟陶人不論在性質(zhì)、功能還是年代上，與作為明器的陶俑均不符，故不能簡單稱其為“俑”，將商代陶質(zhì)的、性質(zhì)為生活用品或祭祀品、身份為囚犯的陶人定為“商代男（女）刑徒陶塑”更符合實(shí)際特點(diǎn)。

（作者為廣東省團(tuán)校<廣東青年政治學(xué)院>教師）