科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制及其構(gòu)成要素研究

[摘要]本文基于研發(fā)活動(dòng)類型對(duì)科技成果評(píng)價(jià)從評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)結(jié)果的使用五個(gè)方面進(jìn)行全景式解析?；趧?chuàng)新鏈，科技研發(fā)活動(dòng)可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化四種類型，科技成果也可分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、技術(shù)開發(fā)成果和產(chǎn)業(yè)化成果四種類型?？萍汲晒念愋筒煌?，其科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值“五元”價(jià)值的構(gòu)成比例是不同的?？萍汲晒诸愒u(píng)價(jià)，就是合理確定其“五元”價(jià)值的權(quán)重，并確定每一元價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式。科技成果涉及多元主體，每類主體在評(píng)價(jià)中的角色不同，其評(píng)價(jià)目的不同，共同構(gòu)成多元評(píng)價(jià)體系。使用科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)限于其評(píng)價(jià)目的。本文認(rèn)為，科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)與改革科技成果資產(chǎn)評(píng)估制度、完善勤勉盡責(zé)機(jī)制等結(jié)合起來，與“破四唯”、“立新標(biāo)”結(jié)合起來。

[關(guān)鍵詞] 科技成果評(píng)價(jià)；“五元”價(jià)值；分類評(píng)價(jià)；資產(chǎn)評(píng)估；勤勉盡責(zé)

[中圖分類號(hào)] F293.3? ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A? ?［文章編號(hào)］1000-4211（2023）03-0068-15

2016年5月30日，習(xí)近平總書記在“科技三會(huì)”上提出，“要改革科技評(píng)價(jià)制度”，“正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”。2021年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，提出了十項(xiàng)工作措施。該意見發(fā)布以后，科技成果評(píng)價(jià)備受關(guān)注，一些地方和行業(yè)部門積極開展科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)，發(fā)布科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范，推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)工作?？萍汲晒u(píng)價(jià)已成為一個(gè)高頻詞，百度以“科技成果評(píng)價(jià)”進(jìn)行搜索，相關(guān)結(jié)果有1億條左右。有關(guān)科技成果評(píng)價(jià)的調(diào)研、研討活動(dòng)比較多，全國政協(xié)于2022年12月9日舉行“完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制”雙周協(xié)商座談會(huì)，分析、研究文章很多。本文基于科研活動(dòng)及科技成果類型及其價(jià)值構(gòu)成，對(duì)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行分析，為破解其中一些熱點(diǎn)問題，進(jìn)而加快推進(jìn)科技成果熱點(diǎn)難點(diǎn)問題找到途徑和方法，以促進(jìn)高質(zhì)量科技成果持續(xù)產(chǎn)出并向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化。

一、文獻(xiàn)綜述

新中國成立以后，我國先后采用科技成果鑒定和科技成果評(píng)估兩種方式?！犊萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理實(shí)務(wù)》第四章比較系統(tǒng)地介紹了科技成果評(píng)價(jià)的沿革、原則、主體與對(duì)象、類型、結(jié)果使用，并摘錄了相關(guān)政策法規(guī)。楊帥等（2017）在分析科技成果評(píng)價(jià)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上認(rèn)為評(píng)價(jià)體系存在問題，包括評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)可靠性、專家遴選、評(píng)價(jià)信譽(yù)等都存在問題，進(jìn)而提出建立多元評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、發(fā)揮信息技術(shù)的作用、完善專家?guī)臁⒓訌?qiáng)評(píng)價(jià)能力建設(shè)等措施。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》出臺(tái)后，北京、天津等多個(gè)省市出臺(tái)了實(shí)施意見或?qū)嵤┓桨浮？萍汲晒u(píng)價(jià)的關(guān)注點(diǎn)落在完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制。張軍等（2021）認(rèn)為，要堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，解決“評(píng)什么”、“誰來評(píng)”、“怎么評(píng)”、“怎么用”等關(guān)鍵問題，進(jìn)而提出完善分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。牛曉耕等（2022）認(rèn)為，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制改革就是要持續(xù)完善組織實(shí)施機(jī)制、管理監(jiān)督機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、追蹤服務(wù)機(jī)制和培訓(xùn)宣傳機(jī)制。池長(zhǎng)昀、邱超凡（2021）認(rèn)為，科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化與工具模式創(chuàng)新不沖突。盡管相關(guān)文獻(xiàn)比較多，但都主要在實(shí)操層面，圍繞“評(píng)什么”、“誰來評(píng)”、“怎么評(píng)”、“怎么用”四個(gè)關(guān)鍵問題的一個(gè)方面或多個(gè)方面提出建議，但都是就科技成果評(píng)價(jià)本身，沒有深入到科研活動(dòng)類型及其科技成果類型。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于將科技成果評(píng)價(jià)回溯到科研活動(dòng)，或科技成果取得的過程。從科研活動(dòng)類型分析科技成果類型，對(duì)于重大科技活動(dòng)及其成果，往往要先后或同時(shí)進(jìn)行各種類型的研發(fā)活動(dòng)，進(jìn)而取得由多種科技成果類型構(gòu)成的復(fù)合科技成果。不同類型的科技成果，由不同類型科技成果構(gòu)成的重大科技成果，其科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值的構(gòu)成也不同。從科技成果回溯到科研活動(dòng)，可更客觀、更完整地評(píng)價(jià)科技成果價(jià)值。

二、科技研發(fā)與科技成果類型及其構(gòu)成

科技成果是科技成果評(píng)價(jià)的核心要素，評(píng)價(jià)時(shí)往往要延伸至科技研發(fā)活動(dòng)的過程。一種類型的研發(fā)活動(dòng)，會(huì)取得相應(yīng)類型的成果。這是解決評(píng)價(jià)對(duì)象問題。

（一）科技研發(fā)活動(dòng)類型及其構(gòu)成

從創(chuàng)新鏈角度，科技研發(fā)（科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)的簡(jiǎn)稱，以下簡(jiǎn)稱研發(fā)）活動(dòng)可以分為研究、開發(fā)、商品化、產(chǎn)業(yè)化四種類型，如圖1所示。研究（Research）包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，均屬于科學(xué)研究，即通過實(shí)驗(yàn)、觀察等反復(fù)探索求解，深化對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)，以獲得新的知識(shí)。開發(fā)（Development）是指為科學(xué)知識(shí)找到應(yīng)用，利用科學(xué)知識(shí)解決生產(chǎn)生活中的實(shí)際問題的過程，以獲得新的技術(shù)，應(yīng)用技術(shù)研究、技術(shù)攻關(guān)、共性技術(shù)研發(fā)等均屬于開發(fā)，也稱試驗(yàn)發(fā)展、技術(shù)開發(fā)等。利用科學(xué)知識(shí)和技術(shù)原理開發(fā)產(chǎn)品和工藝，即產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)均是商品化活動(dòng)。將技術(shù)、產(chǎn)品、工藝等應(yīng)用于具體的場(chǎng)景，在此過程中形成規(guī)模化，進(jìn)而產(chǎn)生分工，被稱為產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)。似乎上述研發(fā)活動(dòng)之間是單向的，其實(shí)是雙向、互動(dòng)的，即產(chǎn)業(yè)化中遇到問題的，必然引發(fā)新的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)，進(jìn)而引發(fā)技術(shù)開發(fā)和科學(xué)研究，如圖2所示。應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究統(tǒng)稱為應(yīng)用研究，都是為基礎(chǔ)研究成果找到可能的用途。

對(duì)于一個(gè)完整的科研項(xiàng)目，可能包含了研究、開發(fā)、商品化和產(chǎn)業(yè)化四個(gè)方面的內(nèi)容，上述活動(dòng)可能是一個(gè)接一個(gè)地進(jìn)行，也可能是交叉進(jìn)行或同步進(jìn)行。有的科研項(xiàng)目，可能是上述四類活動(dòng)的一類或幾類的組合。對(duì)此，可以利用公式（1）表示科研活動(dòng)：

研發(fā)項(xiàng)目=α研究+β開發(fā)+γ商品化+δ產(chǎn)業(yè)化? ? （1）

其中，α，β，γ，δ∈[0，1]，且α+β+γ+δ=1

當(dāng)α=1時(shí)，表明是科學(xué)研究項(xiàng)目，不包含技術(shù)開發(fā)、商品化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)；當(dāng)β=1時(shí)，表明是技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，不包含科學(xué)研究、商品化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)；當(dāng)γ=1時(shí)，表明是商品化項(xiàng)目，主要內(nèi)容是產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)；當(dāng)δ=1時(shí)，表明是產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，不包含科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等活動(dòng)。α，β，γ，δ中任何一個(gè)是大于0.5，則其他三個(gè)系數(shù)之和小于0.5，表明是以該類活動(dòng)為主的科研項(xiàng)目。例如，0.5≤α≤1，β+γ+δ≤0.5，表明是以研究為主的科研項(xiàng)目。

在國家文件中，基于R&D將科研活動(dòng)劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，如圖3所示，即將圖1中的“研究”拆分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，將開發(fā)和商品化合并為技術(shù)開發(fā)，即通常所稱的試驗(yàn)發(fā)展，包括技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)三種開發(fā)活動(dòng)。公式（1）可表示為：

科研項(xiàng)目=α1基礎(chǔ)研究+α2應(yīng)用研究+θ技術(shù)開發(fā)+δ產(chǎn)業(yè)化? ? （2）

其中，α1，α2，θ，δ∈[0，1]，且α1+α2 +θ+δ=1；α=α1+α2；θ=β+γ。

同樣道理，當(dāng)α1=1時(shí)，表明是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，不包含應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)；當(dāng)α2=1時(shí)，表明是應(yīng)用研究項(xiàng)目，不包含基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)；當(dāng)θ=1時(shí)，表明是技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，即利用已有科學(xué)技術(shù)知識(shí)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，包括產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)；當(dāng)δ=1時(shí)，表明是產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，即利用已有科學(xué)技術(shù)知識(shí)開展產(chǎn)業(yè)化，不包含基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)等活動(dòng)?？梢姡?dāng)α1，α2，θ，δ∈（0，1），且α1+α2 +θ+δ=1時(shí)，表明科研項(xiàng)目同時(shí)包含上述四種類型的活動(dòng)，且彼此間強(qiáng)關(guān)聯(lián)，α1越大，表明該成果的原創(chuàng)性越強(qiáng)。

習(xí)近平總書記在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會(huì)上講話指出，疏通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化雙向鏈接的快車道，其中“雙向鏈接”可以用圖4來理解。而科研項(xiàng)目中的上述四類活動(dòng)，也是雙向鏈接、彼此互動(dòng)、交互進(jìn)行的。

（二）科技成果類型及其構(gòu)成

科技成果是科研活動(dòng)的結(jié)果，如圖5所示，與公式（2）相對(duì)應(yīng)的是，科技成果可以用公式（3）表示，即

科技成果=i基礎(chǔ)研究成果+j應(yīng)用研究成果+k技術(shù)開發(fā)成果+l產(chǎn)業(yè)化成果 （3）

其中，i，j，k，l∈[0，1]，且i+j+k+l=1。一般情況下，α1，α2，θ，δ應(yīng)與i，j，k，l相對(duì)應(yīng)。

在實(shí)踐中，圖4的研發(fā)活動(dòng)是交互進(jìn)行的，任何一個(gè)科研項(xiàng)目是由圖4所示的多種研發(fā)活動(dòng)交互的一個(gè)綜合體，圖5中的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系變成了圖6的交互體。

如果借用技術(shù)成熟度等級(jí)，一個(gè)科研項(xiàng)目處于技術(shù)成熟度的哪一個(gè)等級(jí)，表明研究開發(fā)活動(dòng)進(jìn)入到哪一個(gè)階段，如圖7所示。處于成熟度TRL1級(jí)的，對(duì)應(yīng)的是科學(xué)研究，即研究階段，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，所取得的基礎(chǔ)理論研究成果是科學(xué)研究成果；TRL2-4，主要是技術(shù)開發(fā)，包括應(yīng)用技術(shù)研究、核心技術(shù)攻關(guān)，或主要對(duì)應(yīng)于圖1的開發(fā)階段；TRL4-6，主要是產(chǎn)品開發(fā)；TRL6-9，主要是工藝開發(fā)。而產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)，主要對(duì)應(yīng)于圖1所示的商業(yè)化階段。進(jìn)入規(guī)?；a(chǎn)生分工，則進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段。

（三）科技成果的主體及構(gòu)成要素

科技成果涉及的主體主要有三類：一是科技成果完成者，包括科技成果完成單位和科技成果完成人（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人）；二科技成果實(shí)施者，包括科技成果轉(zhuǎn)化人（主要是企業(yè)），投資科技成果轉(zhuǎn)化的人（即投資者），以及為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的人（服務(wù)者）；三是科技成果的使用者，即運(yùn)用科技成果及其產(chǎn)品或服務(wù)的人（顧客、消費(fèi)者等）。

對(duì)于一項(xiàng)科技成果，可以從多個(gè)維度來衡量，或評(píng)價(jià)：

1.技術(shù)特征，可從原創(chuàng)性（創(chuàng)新性或創(chuàng)造性）、先進(jìn)性（與現(xiàn)有技術(shù)相比所具有的優(yōu)勢(shì)性程度）、復(fù)雜性程度（涉及的因素是否多、范圍是否廣等）、難易程度（人力、物力、財(cái)力等投入大?。┑?。

2.從時(shí)間維度上，可用技術(shù)生命周期反映，即表達(dá)技術(shù)所處發(fā)展階段，一般可分為孕育期、種子期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期等多個(gè)階段，其中孕育期、種子期可合并稱為早期，可用技術(shù)生命曲線表示。也可用技術(shù)成熟度表示，即研究、開發(fā)、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化四個(gè)階段，或者用技術(shù)成熟度等級(jí)TRL1至TRL9表示。

3.從空間上，可用技術(shù)體系表示，即將一項(xiàng)科技成果在整個(gè)技術(shù)體系中的位置表達(dá)，如可形象地使用技術(shù)樹表示，即處于根部的基礎(chǔ)層（如以根技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)、平臺(tái)技術(shù)、原創(chuàng)技術(shù)等表示），處于樹干的核心技術(shù)（如共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、核心關(guān)鍵技術(shù)等），處于樹枝的應(yīng)用技術(shù)（如應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)），處于樹葉位置的產(chǎn)品技術(shù)。處于根部的技術(shù)，一般通過基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究取得，表明原創(chuàng)性強(qiáng)。處于樹干的技術(shù)，一般通過應(yīng)用技術(shù)研究取得。處于樹枝的技術(shù)，主要通過核心技術(shù)攻關(guān)取得。至于更末梢的技術(shù)，主要通過新產(chǎn)品開發(fā)、新工藝開發(fā)取得。技術(shù)的空間布局也可反映一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展情況。一項(xiàng)科技成果可以由上述技術(shù)構(gòu)成的一顆完整的技術(shù)樹，也可以是上述技術(shù)樹中的一個(gè)部分或幾個(gè)部分。

4.從功能作用角度，反映一項(xiàng)科技成果對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，如增值、賦能、支撐、關(guān)鍵、核心等作用。

5.從創(chuàng)新擴(kuò)散屬性角度，反映一項(xiàng)科技成果擴(kuò)散或應(yīng)用推廣的難易程度，可用羅杰斯提出的創(chuàng)新屬性即先進(jìn)性、相容性、復(fù)雜性、可試性、可觀察性五個(gè)方面的指標(biāo)來衡量。

6.從市場(chǎng)類型及市場(chǎng)成熟度角度，市場(chǎng)類型一般可分為全新市場(chǎng)、現(xiàn)有市場(chǎng)、細(xì)分市場(chǎng)，從羅杰斯創(chuàng)新擴(kuò)散模型看，市場(chǎng)成熟度可分為萌芽、潛在、初期、成熟四個(gè)階段。

7.從法律保護(hù)角度，主要看科技成果取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型及其布局、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

當(dāng)然，還可以從其他維度來評(píng)價(jià)科技成果。研究開發(fā)及其科技成果的復(fù)雜性，決定了須從多角度多維度來評(píng)價(jià)科技成果。

三、科技成果五元價(jià)值及其內(nèi)涵

科技成果評(píng)價(jià)，就是評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值，簡(jiǎn)稱科技成果“五元”價(jià)值，即解決“評(píng)什么”的問題。

（一）科技成果“五元”價(jià)值內(nèi)涵解析

科技成果“五元”價(jià)值是從不同的角度反映科技成果的價(jià)值。

1.科學(xué)價(jià)值，是從科學(xué)維度，反映科技成果在產(chǎn)生新知識(shí)，揭示新原理，創(chuàng)造新技術(shù)，發(fā)展新方法，或在原始創(chuàng)新方面的貢獻(xiàn)度。

2.技術(shù)價(jià)值，是從技術(shù)維度，反映科技成果在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)不斷演進(jìn)中作用，包括取得的重大技術(shù)發(fā)明、新的技術(shù)知識(shí)，以及在解決關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題等方面的成效。

3.經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是從經(jīng)濟(jì)維度，反映科技成果應(yīng)用推廣對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的影響，包括科技成果應(yīng)用推廣前景、預(yù)期可產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等，以及在提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的貢獻(xiàn)或成效。

4.社會(huì)價(jià)值，是從社會(huì)維度，反映科技成果在解決人民健康、國家安全與社會(huì)公共安全、生態(tài)環(huán)境等方面的影響，包括增加社會(huì)福祉、改善人民生命健康、優(yōu)化生態(tài)環(huán)境、開發(fā)和利用資源、防災(zāi)減災(zāi)、創(chuàng)造更美好生活等方面的貢獻(xiàn)等。

5.文化價(jià)值，是從文化維度，反映科技成果在倡導(dǎo)科學(xué)精神、弘揚(yáng)科學(xué)家精神、發(fā)展創(chuàng)新文化、踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)，主要包括普及科學(xué)知識(shí)、營造創(chuàng)新氛圍、孕育新思想、發(fā)展新理念、倡導(dǎo)新風(fēng)尚、促進(jìn)新變革等方面成效。

上述“五元”價(jià)值中，科學(xué)價(jià)值是首要價(jià)值，科學(xué)價(jià)值越大，表明科技成果的原創(chuàng)性越強(qiáng)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的引領(lǐng)性越強(qiáng)，文化價(jià)值也會(huì)越大；技術(shù)價(jià)值越大，表明對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用越大?？萍汲晒挥袘?yīng)用推廣才會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。

（二）科技成果構(gòu)成與其“五元”價(jià)值間的對(duì)應(yīng)關(guān)系解析

從理論上講，科技成果價(jià)值是由科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值構(gòu)成，可用公式（4）表示

科技成果價(jià)值=a科學(xué)價(jià)值+b技術(shù)價(jià)值+c經(jīng)濟(jì)價(jià)值+d社會(huì)價(jià)值+e文化價(jià)值? ? ? （4）

a，b，c，d，e都是系數(shù)，是0至1之間的正數(shù)（即a，b，c，d，e∈[0，1]），且a+b+c+d+e=1。

將公式（3）和公式（4）進(jìn)行比較可以發(fā)現(xiàn)，科技成果類型與其價(jià)值構(gòu)成存在一定的對(duì)應(yīng)關(guān)系，如圖8所示。在正確評(píng)價(jià)科技成果“五元”價(jià)值的基礎(chǔ)上，科學(xué)價(jià)值主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究成果和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果，技術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)在應(yīng)用技術(shù)研究成果和技術(shù)開發(fā)成果，即應(yīng)用研究成果既包含科學(xué)價(jià)值也包含技術(shù)價(jià)值。科技成果應(yīng)用推廣會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，即經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值主要體現(xiàn)在技術(shù)開發(fā)（主要是商品化）和產(chǎn)業(yè)化中。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化過程中出現(xiàn)的問題，會(huì)引發(fā)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究，即通過研究找出該問題產(chǎn)生的原因，進(jìn)而找到解決該問題的辦法，即技術(shù)開發(fā)。文化價(jià)值涵蓋在從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)過程中，即可能存在于各種類型、各個(gè)階段的成果中。

（三）科技成果“五元”價(jià)值特征分析

科研活動(dòng)中，無論是否有科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明，都是對(duì)科學(xué)技術(shù)這座大廈添磚加瓦，而不可能減損已有的科學(xué)技術(shù)知識(shí)，因此公式（4）中的a和b都不可能小于0，即a，b∈[0，1]。

科技成果轉(zhuǎn)化存在較大的不確定性，既可能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，但也可能隱藏巨大的風(fēng)險(xiǎn)。如果對(duì)科技成果應(yīng)用推廣過程中隱藏的風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)，有可能造成巨大的損失。因此公式（4）中的系數(shù)c可能大于0，即取得經(jīng)濟(jì)效益，也可能小于0，即造成經(jīng)濟(jì)損失。

科技是一把雙刃劍，運(yùn)用得當(dāng)則會(huì)促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，運(yùn)用失當(dāng)則可能對(duì)社會(huì)產(chǎn)生不良影響，甚至造成危害，如造成環(huán)境污染、導(dǎo)致失業(yè)等。因此公式（4）中的系數(shù)d可能大于0，即取得良好的社會(huì)效益，也可能小于0，即對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至阻礙社會(huì)進(jìn)步。

文化價(jià)值體現(xiàn)在科技活動(dòng)的價(jià)值取向上，特別是科研活動(dòng)中體現(xiàn)出來的精神狀態(tài)、價(jià)值觀念、社會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新的認(rèn)同度等方面。如果科技成果在研發(fā)、轉(zhuǎn)化中弘揚(yáng)了科學(xué)精神和科學(xué)家精神，弘揚(yáng)了社會(huì)主義核心價(jià)值觀，充滿了正能量等，其價(jià)值大于0。如果存在弄虛作假、違反科研道德、出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端、違反科技倫理規(guī)范等，其文化價(jià)值可能小于0。

因此，公式（4）中，a，b∈[0，1]，有可能是c，d，e∈[-1，1]，且a+b+c+d+e不等于1。通過科技成果評(píng)價(jià)，分析科技成果應(yīng)用推廣中潛在風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的負(fù)面影響，并采取切實(shí)措施，化解風(fēng)險(xiǎn)，避免負(fù)面影響的產(chǎn)生，使系數(shù)c，d，e均大于0。

四、科技成果分類評(píng)價(jià)機(jī)制

不同類型的科技成果有各自不同的特征，其價(jià)值構(gòu)成也不同，須分別對(duì)其價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，即解決“如何評(píng)”的問題。

（一）按照科技成果類型進(jìn)行分類評(píng)價(jià)

公式（3）表示一項(xiàng)科技成果是由各種類型的成果構(gòu)成的。

當(dāng)i=1時(shí)，是基礎(chǔ)研究成果?；A(chǔ)研究成果主要以學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)報(bào)告等形式出現(xiàn)，其價(jià)值主要體現(xiàn)在論文或報(bào)告的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)思想，即以科學(xué)價(jià)值為主，也包含一定的文化價(jià)值。評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究成果，實(shí)質(zhì)上是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文或報(bào)告的科學(xué)價(jià)值和文化價(jià)值，主要采用同行評(píng)議方式，定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合。

當(dāng)j=1時(shí)，是應(yīng)用研究成果。應(yīng)用研究成果主要以專利、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式出現(xiàn)，有的也發(fā)表論文論著，且在發(fā)表論文論著前申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其價(jià)值反映在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量上。高價(jià)值的成果應(yīng)體現(xiàn)為高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即高水平的研發(fā)與高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合。評(píng)價(jià)應(yīng)用研究成果，實(shí)質(zhì)上是評(píng)價(jià)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，其價(jià)值主要由科學(xué)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值構(gòu)成。評(píng)價(jià)方式可采取專家、行業(yè)用戶、專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。

當(dāng)k=1時(shí)，是技術(shù)開發(fā)成果。技術(shù)開發(fā)成果主要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置等形式出現(xiàn)，其價(jià)值主要體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，以及新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置的性能和價(jià)值，主要由技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值構(gòu)成，可采用用戶評(píng)價(jià)、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。

當(dāng)l=1時(shí)，是產(chǎn)業(yè)化成果。產(chǎn)業(yè)化成果主要以新增產(chǎn)值、新增利潤、市場(chǎng)占有率、提升勞動(dòng)生產(chǎn)率、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)等，其價(jià)值主要由經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值構(gòu)成，可采用技術(shù)合同交易額、技術(shù)估值、市場(chǎng)占有率、預(yù)期收益等。

對(duì)于上述任何一種類型的科技成果，都可以根據(jù)科技成果的表現(xiàn)形式，結(jié)合其特點(diǎn)，選擇合適的評(píng)價(jià)方式，選取相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)其“五元”價(jià)值分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以得到其“五元”價(jià)值。

如果公式（3）中的i，j，k，l∈（0，1），且i+j+k+l=1，表明該科技成果不是純粹的基礎(chǔ)研究成果，或純粹的應(yīng)用研究成果，也不是純粹的技術(shù)開發(fā)成果，或產(chǎn)業(yè)化成果，而是由上述四類成果構(gòu)成的。一些重大科技成果往往是由上述四類成果組合而成的，“重”表明重要，即涉及國家戰(zhàn)略需求，“大”表明涉及面、影響面廣大，即從基礎(chǔ)研究入手，直至形成產(chǎn)業(yè)化，或多學(xué)科交叉、多領(lǐng)域融合等。對(duì)于這樣的科技成果，須根據(jù)其成果構(gòu)成，分別選擇合適的評(píng)價(jià)方式和評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，再根據(jù)其所占比重綜合形成該成果的價(jià)值。

對(duì)于一些構(gòu)成比較簡(jiǎn)單的科技成果，盡管或多或少包含基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等，但其中一種類型占比很高，其他類型占比較低，在評(píng)價(jià)時(shí)可進(jìn)行簡(jiǎn)化處理，只評(píng)價(jià)該類型成果的價(jià)值。但對(duì)于一些重大科技成果，四種類型的成果都很重要，則須分別進(jìn)行評(píng)估，再綜合形成該成果的價(jià)值。

（二）科技成果“五元”價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)與方式

科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值是從不同側(cè)面反映科技成果的價(jià)值。每一元價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方式有所不同。

評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值，重點(diǎn)是評(píng)價(jià)該成果是否解決重大科學(xué)問題、提出原創(chuàng)理論、發(fā)展新的方法、開辟新的研究領(lǐng)域等，其主要評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用世界科學(xué)前沿水平、原創(chuàng)性程度、影響力程度等。

評(píng)價(jià)科技成果的技術(shù)價(jià)值，重點(diǎn)評(píng)價(jià)該成果是否取得重大發(fā)明，是否取得新的技術(shù)知識(shí)，是否解決了關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難題等，其主要評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用技術(shù)成熟度、技術(shù)先進(jìn)度、技術(shù)創(chuàng)新度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度等。

評(píng)價(jià)科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，重點(diǎn)評(píng)價(jià)該成果在應(yīng)用推廣中已經(jīng)取得的和預(yù)期可以取得的經(jīng)濟(jì)效益，其主要評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用已取得的收入、潛在收入、市場(chǎng)定位、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)前景等。

評(píng)價(jià)科技成果的社會(huì)價(jià)值，重點(diǎn)評(píng)價(jià)該科技成果的應(yīng)用和推廣是否符合國家的方針、政策和法令，是否有利于保護(hù)環(huán)境和生態(tài)平衡，是否有利于社會(huì)發(fā)展、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)福利，是否有利于人民生活、健康和文化技術(shù)水平的提高，是否有利于合理利用資源等，主要評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用節(jié)約利用資源、環(huán)境保護(hù)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)等。

評(píng)價(jià)科技成果的文化價(jià)值，重點(diǎn)評(píng)價(jià)該成果在研發(fā)和應(yīng)用推廣中對(duì)價(jià)值觀念的影響，主要評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用科學(xué)價(jià)值觀影響度、科學(xué)技術(shù)普及程度、科學(xué)文化傳播力、公眾參與度等。

盡管上述“五元”價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)不同，但都可以采用定性定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家或?qū)＜椅瘑T會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（三）綜合“五元”價(jià)值形成評(píng)價(jià)結(jié)論

正如公式（3）表示的，任何一項(xiàng)科技成果都是各種類型成果的綜合體，只是份額不同而已。正如公式（4）表示的，任何一項(xiàng)科技成果都由“五元”價(jià)值構(gòu)成的，也是各自的份額不同而已。科技成果評(píng)價(jià)可根據(jù)該成果的研發(fā)目標(biāo)與導(dǎo)向，結(jié)合其特點(diǎn)，合理確定各元價(jià)值的權(quán)重。出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要，形成的技術(shù)升級(jí)、改進(jìn)類成果，須突出經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)重，即系數(shù)c取值更大些；出于企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向，形成前瞻性、儲(chǔ)備性技術(shù)成果，須增加技術(shù)價(jià)值的權(quán)重，即系數(shù)b取值更大些。根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的，細(xì)化“五元價(jià)值”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和重點(diǎn)，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的價(jià)值。

在對(duì)科技成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，有兩種做法：

一是分別對(duì)科技成果的“五元”價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別按照其科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出該成果的價(jià)值譜系，進(jìn)而可全面反映該成果的價(jià)值。

二是按照科技成果的構(gòu)成分別設(shè)置“五元”價(jià)值的權(quán)重，在分別評(píng)價(jià)出其“五元”價(jià)值后，以定性定量相結(jié)合的方式確定權(quán)重，再計(jì)算得出該成果的價(jià)值。例如，《科技成果分類評(píng)價(jià)和價(jià)值潛力評(píng)價(jià)規(guī)范》對(duì)各種類型的成果設(shè)置了五元價(jià)值的權(quán)重順序，并采用該規(guī)范規(guī)定的賦權(quán)方法確定權(quán)重，同時(shí)設(shè)置了“五元”價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)，并對(duì)指標(biāo)賦值，分別計(jì)算出“五元”價(jià)值的得分，按照各自的權(quán)重綜合計(jì)算出被評(píng)價(jià)科技成果價(jià)值的得分，形成該成果價(jià)值的評(píng)價(jià)結(jié)果。

第一種做法的好處是通過評(píng)價(jià)可以全面了解被評(píng)價(jià)科技成果的價(jià)值譜系，以便采取措施、作出決策。第二種做法的好處是可以對(duì)不同科技成果價(jià)值進(jìn)行比較，分出高下。

無論采取哪種做法，要看評(píng)價(jià)目的。如果評(píng)價(jià)是為了全面了解科技成果的價(jià)值譜系，以更好地挖掘其價(jià)值，更好地推進(jìn)該成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，可采用第一種做法。如果評(píng)價(jià)是為了對(duì)科技成果予以獎(jiǎng)勵(lì)，在眾多科技成果中分出高低來，宜采用第二種做法。

至于怎么評(píng)價(jià)，目前已經(jīng)有很多評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)規(guī)范，本文不再贅述。

五、科技成果多元評(píng)價(jià)體系

科技成果多元評(píng)價(jià)體系，是指由科技成果利益相關(guān)人、科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)主體構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系，即解決“誰評(píng)價(jià)”的問題。

（一）科技成果利益相關(guān)人

從科研項(xiàng)目立項(xiàng)到研究開發(fā)，再到取得科技成果和對(duì)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程，涉及多方主體，如圖9所示?？萍汲晒旧硪采婕把邪l(fā)人、轉(zhuǎn)化人和使用人等多元主體，如圖10所示。結(jié)合圖9、圖10，上述多元主體都是科技成果評(píng)價(jià)的利益相關(guān)人。

1.資助人。一般來說，凡進(jìn)行科研都須先進(jìn)行立項(xiàng)，須對(duì)其必要性、可行性、迫切性等進(jìn)行分析?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)后，由立項(xiàng)單位給予資助。企業(yè)事業(yè)單位向政府有關(guān)部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)，得到政府資助后，由申請(qǐng)單位進(jìn)行研發(fā)。取得成果后，立項(xiàng)單位須對(duì)該成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以判斷是否完成科研任務(wù)、取得預(yù)期成果，并決定是否通過驗(yàn)收。

2.完成人。包括完成單位和完成人員（科研團(tuán)隊(duì)）。完成人在科研中對(duì)階段性成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并就以下事項(xiàng)作出判斷：一是決定是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；二是確定下一步的研發(fā)計(jì)劃，以提高研發(fā)的針對(duì)性，并提高研發(fā)成效；三是及時(shí)發(fā)現(xiàn)研發(fā)中存在的問題或不足，以提高研發(fā)質(zhì)量、促進(jìn)成果熟化。研發(fā)完成并取得科技成果以后，通過評(píng)價(jià)判斷該成果的價(jià)值，并決定如何進(jìn)行應(yīng)用推廣。

3.使用人。企事業(yè)單位可以通過科技成果評(píng)價(jià)，判斷在技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、建設(shè)工程等活動(dòng)中是否需要使用科技成果。如須使用，則通過許可使用等方式取得該成果的使用權(quán)，或者通過規(guī)避其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式使用該成果，或者從該成果得到啟發(fā)開展相關(guān)的研發(fā)活動(dòng)等。

4.轉(zhuǎn)化人。從圖10可知，從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的角度看，轉(zhuǎn)化人包括實(shí)施者、投資者和服務(wù)者。企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，由高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資的方式轉(zhuǎn)移到企業(yè)，再由企業(yè)利用該成果進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、商業(yè)模式開發(fā)等，實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值。科技成果轉(zhuǎn)化須投入大量的資金，并隨著科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程引進(jìn)多輪投資，產(chǎn)業(yè)資本、風(fēng)險(xiǎn)資本等投資機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化，分享科技成果轉(zhuǎn)化的巨大收益，分?jǐn)偲渲械娘L(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)者是指科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)業(yè)載體、中試熟化機(jī)構(gòu)等。無論是企業(yè)還是投資機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過價(jià)值評(píng)價(jià)判斷科技成果有否轉(zhuǎn)化價(jià)值、投資價(jià)值和服務(wù)價(jià)值。

（二）科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)主體

科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)主要涉及委托人、評(píng)價(jià)人、評(píng)價(jià)對(duì)象及被評(píng)價(jià)主體等要素，如圖11所示。在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中，各主體承擔(dān)不同的角色，發(fā)揮不同的作用。

1.委托人?？蒲许?xiàng)目的資助人、評(píng)價(jià)結(jié)果的使用人、科技成果完成人等均可以是科技成果評(píng)價(jià)的委托人，與受托人（即評(píng)價(jià)人）簽訂委托協(xié)議，發(fā)起評(píng)價(jià)活動(dòng)，并支付評(píng)價(jià)費(fèi)用。

2.評(píng)價(jià)人（受托人），是對(duì)科技成果實(shí)施評(píng)價(jià)的組織和人員，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)人可以專家，或?qū)＜椅瘑T會(huì)，也可以是科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果的使用人，或科技成果完成人。如果評(píng)價(jià)人是第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，則須有委托，才能啟動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)工作。第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)須符合國家規(guī)定的條件，并按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.科技成果完成人。在科技成果評(píng)價(jià)中，須由科技成果完成人提供科技成果評(píng)價(jià)所需的各種資料，包括立項(xiàng)計(jì)劃書、研發(fā)過程記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)總結(jié)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、論文論著、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)書、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、技術(shù)合同、樣品樣機(jī)等，并協(xié)助評(píng)價(jià)人的工作。

4.科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果使用人。任何評(píng)價(jià)都是有目的性的，都是為了使用而進(jìn)行評(píng)價(jià)。

如果評(píng)價(jià)結(jié)果使用人，或科技成果完成人自行對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，則不存在委托人，也無須支付評(píng)價(jià)費(fèi)用?？梢?，圖8中的各主體是從功能角度劃分的，同一主體可以承擔(dān)多重角色。

（三）構(gòu)建政府和市場(chǎng)多元評(píng)價(jià)體系

科技成果評(píng)價(jià)可貫穿于科技創(chuàng)新活動(dòng)全過程。在開展科技成果評(píng)價(jià)的過程中，須構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)處于不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)、具有不同特點(diǎn)和應(yīng)用需求的科技成果，涉及的主體會(huì)有所不同，需組織單位內(nèi)、外部專家共同參與，組織技術(shù)、市場(chǎng)、投資等領(lǐng)域的專家共同參與成果評(píng)價(jià)，才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果的全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。

政府須深化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制改革，健全評(píng)價(jià)制度和規(guī)范，充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，構(gòu)建多元評(píng)價(jià)體系。同時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，堅(jiān)持“誰委托科研任務(wù)誰評(píng)價(jià)”“誰使用科研成果誰評(píng)價(jià)”，建立專家評(píng)、企業(yè)評(píng)、用戶評(píng)、專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)等機(jī)制。

科研的復(fù)雜性導(dǎo)致科技成果價(jià)值多元、形態(tài)多樣，決定了科技成果價(jià)值評(píng)價(jià)的復(fù)雜性。這也決定須加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)的理論和方法研究，利用最新技術(shù)手段，發(fā)展新的評(píng)價(jià)方法，探索形成符合科技創(chuàng)新規(guī)律和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律的評(píng)價(jià)機(jī)制，建立從立項(xiàng)評(píng)價(jià)、研發(fā)過程評(píng)價(jià)到科技成果驗(yàn)收評(píng)價(jià)、轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)再到轉(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)的全鏈條評(píng)價(jià)機(jī)制。

六、用好科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果

任何評(píng)價(jià)都是有目的性的，達(dá)成評(píng)價(jià)目的就是用好科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果，即解決“誰使用”問題。除防范科技成果應(yīng)用推廣的風(fēng)險(xiǎn)，降低其負(fù)面影響，還可在以下情形下用好科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果。

（一）發(fā)揮好評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用?？陀^全面評(píng)價(jià)科技成果，本身是一種激勵(lì)。將科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果用于科技評(píng)獎(jiǎng)，是對(duì)科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用，使真正有貢獻(xiàn)的個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)受到獎(jiǎng)勵(lì)，可以激發(fā)科研人員和科研機(jī)構(gòu)的積極性。

（二）發(fā)揮好評(píng)價(jià)的決策支撐作用。將科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果用于科技資源配置、支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等，可以提升決策的科學(xué)性，保障科技創(chuàng)新活動(dòng)的有效性。

（三）以評(píng)價(jià)促交易。科技成果交易雙方對(duì)擬交易科技成果存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。對(duì)擬交易的科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，可了解該成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、應(yīng)用前景等，評(píng)價(jià)結(jié)果有助于交易雙方?jīng)Q策。買方可從科技成果評(píng)價(jià)過程和評(píng)價(jià)結(jié)果加深對(duì)該成果了解，并決定是否購買。賣方可根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果判斷該成果是否適合轉(zhuǎn)化，進(jìn)而明確研發(fā)方向和目標(biāo)，增強(qiáng)研發(fā)的針對(duì)性，提高成果的成熟度。如適合轉(zhuǎn)化，賣方可向意向買方提供更多信息，節(jié)約大量的項(xiàng)目考察時(shí)間。顯然，科技成果評(píng)價(jià)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)值、揭示風(fēng)險(xiǎn)的作用，進(jìn)而有效彌補(bǔ)成果供需雙方間的信息“斷層”，為科技成果交易提供參考依據(jù)和決策咨詢。

（四）以評(píng)價(jià)促轉(zhuǎn)化。高校、科研院所每年取得大量的科技成果。這些成果有否轉(zhuǎn)化價(jià)值，何時(shí)可轉(zhuǎn)化，哪些企業(yè)對(duì)該成果有興趣等等，通過評(píng)價(jià)可以作出判斷，進(jìn)而有選擇、有主次、高效率、低風(fēng)險(xiǎn)地推動(dòng)已有成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（五）以評(píng)價(jià)促投資。以投資科技成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的評(píng)價(jià)，可以判斷該成果的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和投資回收期，因而有助于投資人作出投資決策。

科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果的用途可能是單一的，如對(duì)科技成果進(jìn)行定價(jià)，或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出決策，或進(jìn)行投資可行性分析，或項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收，或科技獎(jiǎng)勵(lì)等，也可能是多元的，但科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告只能用于特定的目的，如超出評(píng)價(jià)目的的，是不可使用的。

七、幾點(diǎn)思考

通過上述科技成果評(píng)價(jià)全鏈條上各環(huán)節(jié)、各要素的分析，引發(fā)以下思考：

（一）評(píng)價(jià)和評(píng)估不能劃等號(hào)。一般認(rèn)為評(píng)價(jià)與評(píng)估是同義的，但兩者還是有差異的?？萍汲晒钥稍u(píng)價(jià)，但不是任何科技成果皆可評(píng)估，如科學(xué)發(fā)現(xiàn)不能評(píng)估，科研論文也不能評(píng)估?！拔逶眱r(jià)值中，科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值不涉及市場(chǎng)主體之間的交換關(guān)系，不可用貨幣計(jì)量，也不宜評(píng)估。

（二）科技成果評(píng)價(jià)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)不能劃等號(hào)?？萍汲晒强茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)的結(jié)果，有樣品樣機(jī)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)總結(jié)報(bào)告、人才團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)、實(shí)驗(yàn)條件改善等多種呈現(xiàn)形式和多元價(jià)值形態(tài)，而其中的創(chuàng)造發(fā)明及其呈現(xiàn)載體是專利、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體?？梢?，科技成果的邊界不清晰，其評(píng)價(jià)難度較大，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊界是清晰的，對(duì)其評(píng)價(jià)的難度要小得多?？萍汲晒u(píng)價(jià)包括對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)。

（三）科技成果評(píng)價(jià)與科技類無形資產(chǎn)評(píng)估有顯著不同?？萍碱悷o形資產(chǎn)評(píng)估，主要是對(duì)專利、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，而且主要評(píng)估其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，一般不涉及社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值。如要對(duì)其社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，可否將社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值以貨幣形式衡量，仍需要進(jìn)行深入研究。

（四）科技成果評(píng)價(jià)與科技成果資產(chǎn)評(píng)估，與有形資產(chǎn)評(píng)估有顯著不同。傳統(tǒng)的資產(chǎn)評(píng)估方法仍沿用重置成本法、市場(chǎng)法和預(yù)期收益法等，但這些評(píng)估方法無法反映科技成果生產(chǎn)的唯一性、形態(tài)無形性與非標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)性和對(duì)現(xiàn)有科技的繼承性與創(chuàng)新性，以及在現(xiàn)有技術(shù)體系中的位置及其創(chuàng)造性大小。利用現(xiàn)有的有形資產(chǎn)評(píng)估管理規(guī)范來規(guī)范科技類無形資產(chǎn)評(píng)估（含科技成果資產(chǎn)評(píng)估），會(huì)扭曲科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)。例如，上海某知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估公司，制訂了專利權(quán)、技術(shù)秘密權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開發(fā)了新的價(jià)值理論和評(píng)估模型，比如理論收益法、三維價(jià)值坐標(biāo)定位法等，并將復(fù)雜的算法及計(jì)算過程編制了軟件程序，評(píng)估結(jié)果得到客戶的認(rèn)可，但因不能適用現(xiàn)有資產(chǎn)評(píng)估規(guī)范，無法獲得資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)。而資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)從本質(zhì)上講，就是一種信用背書，因其無法獲取，便限制了其發(fā)展。

（五）高校院所慎用科技成果評(píng)估自主決定權(quán)。在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，因擔(dān)心國有科技成果資產(chǎn)流失而被追責(zé)，對(duì)于轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資項(xiàng)目，即使事先雙方談妥了，但在形式往往還要走資產(chǎn)評(píng)估這一程序。從近幾年高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化年度報(bào)告的數(shù)據(jù)看，約四分之一的成交項(xiàng)目經(jīng)過了資產(chǎn)評(píng)估且成交金額超過10萬元的項(xiàng)目中，七成左右的項(xiàng)目經(jīng)過的資產(chǎn)評(píng)估?？梢姡M管《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定可以協(xié)議定價(jià)，《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第100號(hào)）將評(píng)估決定權(quán)交給高校院所，但高校院所還是慎重使用該自主決定權(quán)。

（六）科技成果評(píng)價(jià)是履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的重要體現(xiàn)。近年來，上海不斷深化勤勉盡責(zé)機(jī)制的探索，并完善了相關(guān)規(guī)定。對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)該成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出決策，可以認(rèn)為履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)。

八、小結(jié)

科技成果評(píng)價(jià)涉及評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)指標(biāo)與方式、評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)結(jié)果使用等要素，從評(píng)價(jià)主體選取評(píng)價(jià)對(duì)象、明確評(píng)價(jià)內(nèi)容、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重、運(yùn)用評(píng)價(jià)方式方法、使用評(píng)價(jià)結(jié)果等各環(huán)節(jié)，形成了一條完整的評(píng)價(jià)鏈條。厘清各環(huán)節(jié)之間和各要素之間的關(guān)系相當(dāng)重要。

一項(xiàng)科研活動(dòng)可能是從研發(fā)到轉(zhuǎn)化鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)或者是多個(gè)環(huán)節(jié)的組合，相應(yīng)地，科技成果可能一種類型或多個(gè)類型成果的組合，決定了該成果“五元”價(jià)值的構(gòu)成有很大的不同。單一類型的科技成果中，一元價(jià)值或兩元價(jià)值占比更高，但在多類型成果中，其價(jià)值表現(xiàn)為更多元。這對(duì)確定多元價(jià)值的權(quán)重很重要。

評(píng)價(jià)主體的多元，決定了評(píng)價(jià)方式的多元，進(jìn)而決定了評(píng)價(jià)結(jié)果的多元使用。而且，使用方式?jīng)Q定了評(píng)價(jià)方式和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，以及多元價(jià)值的權(quán)重確定。

科技成果評(píng)價(jià)還有不少問題需要解決。一是認(rèn)識(shí)上還不到位，“破四唯”和“立新標(biāo)”都取決于科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制能否建立健全；二是已有的科技成果評(píng)價(jià)方式方法還不適應(yīng)科技成果評(píng)價(jià)的要求，需要加大探索的力度，創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式方法；三是科技成果資產(chǎn)評(píng)估管理制度還不適應(yīng)科技成果作價(jià)投資及價(jià)值評(píng)估的要求，一定程度上制約了科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的完善；四是科技成果評(píng)價(jià)與勤勉盡責(zé)、容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制之間的關(guān)系需要用制度來明確，并予以完善。

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Research on the Evaluation Mechanism of Scientific and Technological Achievements and Its Components

Wu Shouren

（Shanghai Institute for Science of Science， Shanghai 200031）

Abstract： This article analyzes the evaluation of scientific and technological achievements from five aspects： evaluation object， evaluation content， evaluation method， evaluation subject， and the use of evaluation results. Based on the innovation chain， scientific and technological research and development activities can be divided into four types： basic research， applied research， technological development， and industrialization. Scientific and technological achievements can also be divided into four types： basic research achievements， applied research achievements， technological development achievements， and industrialization achievements. Different types of scientific and technological achievements have different proportions of the "five yuan" values of scientific， technological， economic， social， and cultural values. The classification and evaluation of scientific and technological achievements is to reasonably determine the weight of their "five yuan" value， and determine the evaluation indicators and evaluation methods for each yuan of value. Scientific and technological achievements involve multiple subjects， each of which has different roles in evaluation and different evaluation purposes， and together constitute a multiple evaluation system. The use of scientific and technological achievements evaluation results should be limited to their evaluation purposes. This article believes that the evaluation of scientific and technological achievements should be combined with the reform of the asset evaluation system for scientific and technological achievements， the improvement of the diligent and responsible mechanism， and the combination of "breaking the four standards" and "establishing new standards".

Key words： Evaluation of Scientific and Technological Achievements; "Five yuan"

Value; Classification Evaluation; Asset Evaluation; Due Diligence