網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文析出論文發(fā)表問題探析

侯春曉 陳華平

摘要：探討網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文析出論文是否可以在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，為期刊編輯處理此類稿件提供借鑒。文章介紹了網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文析出論文發(fā)表問題的產(chǎn)生，從現(xiàn)行法律法規(guī)和出版?zhèn)惱韺用鎸ζ溥M(jìn)行分析，指出網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文是正式出版物，其析出論文在提高科研成果的傳播廣度、減少學(xué)術(shù)成果外流、助力青年學(xué)者成長方面有一定意義；在法律層面和出版?zhèn)惱矸矫妫W(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文析出論文存在侵權(quán)、違約、學(xué)術(shù)不端、文獻(xiàn)引用混亂等風(fēng)險；提出完善出版政策，以質(zhì)選文、公平公正對待等建議，供期刊編輯參考。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)出版；學(xué)位論文；析出論文；著作權(quán)法；出版?zhèn)惱?；學(xué)術(shù)不端

DOI：10.19619/j.issn.1007-1938.2023.00.023

作者單位：浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》編輯部

學(xué)位論文析出論文在期刊發(fā)表是一項傳統(tǒng)，[1]91-92 但在網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下，這一行為是否違反相關(guān)法律和出版?zhèn)惱砩袩o定論。由于我國迄今未有法律法規(guī)或相關(guān)文件對這一問題作出明確規(guī)定，導(dǎo)致期刊編輯在處理此類來稿時往往無據(jù)可依。鑒于此，本文擬對這一問題展開分析，以期為期刊編輯處理此類稿件提供借鑒和參考。

本文將提交中國知網(wǎng)（簡稱“知網(wǎng)”）、萬方數(shù)據(jù)（簡稱“萬方”）、維普資訊（簡稱“維普”）等學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，可以通過網(wǎng)絡(luò)獲取的電子版學(xué)位論文稱為網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文（online-published dissertations，英文縮寫 OPDs）。OPDs 是否為正式出版的論文？OPDs 析出論文在期刊發(fā)表是否有侵權(quán)風(fēng)險，是否屬于學(xué)術(shù)不端？對于這些問題國內(nèi)外學(xué)術(shù)界、出版界基于不同立場存在較大爭議。

目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界主要存在以下幾種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為 OPDs 析出論文發(fā)表屬于學(xué)術(shù)不端。在出版?zhèn)惱韺用嫔?，OPDs 是出版物，刊發(fā) OPDs 析出論文屬重復(fù)發(fā)表，會導(dǎo)致期刊失去首發(fā)權(quán)、浪費(fèi)學(xué)術(shù)出版資源，并且影響期刊的被引頻次等評價指標(biāo)；[2?4][5]378 在法律層面上，刊發(fā) OPDs 析出論文可能侵犯數(shù)據(jù)庫和學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的版權(quán)，[5]378 易產(chǎn)生法律糾紛。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為 OPDs 析出論文發(fā)表不屬于學(xué)術(shù)不端，學(xué)位論文的版權(quán)屬于作者而不是數(shù)據(jù)庫，學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄不屬于出版，其析出文獻(xiàn)在滿足一定條件下可以發(fā)表，[6][7]10-12不能以其與學(xué)位論文內(nèi)容相似性高作為退稿理由，[8] 應(yīng)鼓勵 OPDs 析出論文的發(fā)表，以充分發(fā)揮學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價值，[9] 培養(yǎng)青年學(xué)者[7]20-21。此外，還有一些觀點(diǎn)認(rèn)為 OPDs 析出論文的署名作者除了學(xué)位論文作者和導(dǎo)師外，如果加入了其他作者，可能會涉嫌學(xué)術(shù)不端；[10]OPDs 析出論文發(fā)表可能會造成作者、導(dǎo)師、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、期刊和數(shù)據(jù)庫之間發(fā)生利益沖突。[11]

國外出版界關(guān)于 OPDs 析出論文發(fā)表也存在不同的觀點(diǎn)和做法。國外絕大部分的期刊出版商和大學(xué)出版社認(rèn)為 OPDs不算正式出版，不會拒絕接受 OPDs 析出論文。[12]Ramírez 等[13]采用隨機(jī)系統(tǒng)抽樣方法調(diào)查了來自不同國家的72種科技期刊，結(jié)果顯示51.4%的受訪期刊表示歡迎 OPDs析出論文投稿，19.4%的受訪期刊表示視論文情況而定，8.3%的受訪期刊表示可以考慮內(nèi)容和結(jié)論與 OPDs不同的論文，12.5%的受訪期刊表示在任何條件下都不接受 OPDs析出論文，因為其屬于已發(fā)表的成果。愛思唯爾（Elsevier）出版集團(tuán)發(fā)布的出版?zhèn)惱碇兄赋?，OPDs 不屬于先前出版的論文（prior publication），但同時也提到，部分愛思唯爾出版集團(tuán)旗下的期刊對 OPDs析出論文采取的政策不同。[14]根據(jù)約翰威立國際出版集團(tuán)（Wiley）于2020年4月17日發(fā)布的《科研誠信和出版道德最佳實踐指南》（ Best Practice? Guidelines on Research? Integ-rity and Publishing Ethics ），[15]學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄不影響其析出論文的投稿資格。澳大利亞的一些高校為促進(jìn)科研成果共享與知識流動出臺了論文處理費(fèi)折扣與補(bǔ)貼政策，以鼓勵 OPDs析出論文在開放獲取期刊或?qū)Ｖ邪l(fā)表。[16]

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于 OPDs 析出論文能否在期刊發(fā)表未得出一致的結(jié)論。因此，有必要從法律和出版?zhèn)惱斫嵌葘?OPDs析出論文進(jìn)行辨析，以澄清認(rèn)識，從而為如何處理 OPDs 析出論文的發(fā)表提供參考。

一、OPDs 析出論文發(fā)表問題的產(chǎn)生

1981年5月20日，國務(wù)院批準(zhǔn)實施《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》。[17] 其中，第十四條規(guī)定“博士學(xué)位的論文答辯一般應(yīng)當(dāng)公開舉行；已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開發(fā)表（保密專業(yè)除外）”，第二十三條規(guī)定“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份；已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份”。由此可知，我國碩士、博士學(xué)位論文需要提交學(xué)位授予單位圖書館保存，同時，博士學(xué)位論文還應(yīng)送法定的收藏機(jī)構(gòu)?中國國家圖書館（1998年北京圖書館更名為中國國家圖書館）和有關(guān)的專業(yè)圖書館（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所或中國社會科學(xué)院圖書館）保存，且只要求收集紙質(zhì)版。[18]另外，對于已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要還有公開發(fā)表的要求（保密專業(yè)除外）。

在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建成之前，學(xué)位論文只在圖書館保存，其傳播范圍有限，學(xué)術(shù)界普遍對學(xué)位論文析出論文的發(fā)表無異議，[19]? 一些期刊明確表示歡迎博士研究生發(fā)表學(xué)位論文摘要。[20]隨著數(shù)字化出版技術(shù)和媒體融合技術(shù)的發(fā)展，學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫相繼建立。1998年，中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（ China? Academic Library & Information System，英文縮寫 CALIS）組織建設(shè)了學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，收集國內(nèi)高校學(xué)位論文，并面向用戶提供學(xué)位論文的檢索與全文獲取。自2000年起，一些高校（如中國人民大學(xué)、四川大學(xué)等）也陸續(xù)建立了自己的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，并通過校園網(wǎng)或館際互借等方式為本校師生或其他用戶提供檢索、瀏覽、全文獲取等服務(wù)。[21]? 同年，知網(wǎng)的“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”（ Chinese Doctoral Dissertations Full-text Data- base，英文縮寫 CDFD）和“中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”（ Chinese Master's Theses Full-text Database，英文縮寫 CMFD）試上線，并于2002年正式創(chuàng)辦；萬方的“中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”（ China Dissertations Database，英文縮寫 CDDB）也于2002年面世。知網(wǎng)、萬方這兩大數(shù)據(jù)庫開始收錄各領(lǐng)域碩士、博士學(xué)位論文，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播。一些高校和科研單位也先后與知網(wǎng)、萬方等數(shù)據(jù)庫合作，將部分學(xué)位論文在其數(shù)據(jù)庫發(fā)布，形成 OPDs，供讀者閱讀、下載和引用。

2008年年底，為全面遏制學(xué)術(shù)不端行為，知網(wǎng)成功開發(fā)了學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)，萬方、維普等平臺也相繼開發(fā)了各自的論文相似性檢測系統(tǒng)，這些系統(tǒng)的開發(fā)對輔助編輯辨別學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)，盡可能遏制抄襲和一稿多投等行為十分有效。大多數(shù)期刊編輯部于2009年開始啟用此類系統(tǒng)對來稿進(jìn)行相似性檢測。隨著系統(tǒng)的使用，編輯部在來稿中陸續(xù)發(fā)現(xiàn)有稿件內(nèi)容與 OPDs 重復(fù)的現(xiàn)象。由于我國對 OPDs 析出論文的發(fā)表政策沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致不同期刊對此類論文的處理結(jié)果并不一致?？紤]到版權(quán)、首發(fā)權(quán)、期刊評價等各種相關(guān)利益因素，一些期刊只要發(fā)現(xiàn)來稿與 OPDs重復(fù)就做退稿處理，這引起部分作者與學(xué)者的不滿?？梢赃@樣認(rèn)為，關(guān)于 OPDs析出論文發(fā)表的爭議是伴隨數(shù)字化出版和媒體融合發(fā)展產(chǎn)生的。

二、OPDs 析出論文發(fā)表的法律問題和出版?zhèn)惱韱栴}

1. OPDs 是正式出版物

知網(wǎng)的 CDFD 和 CMFD 是經(jīng)原國家新聞出版總署批準(zhǔn)的國家級學(xué)術(shù)電子期刊，有國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號和國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號。[22]根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》，網(wǎng)絡(luò)出版物包括通過選擇、編排、匯集等方式形成的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫等數(shù)字化作品。[23]知網(wǎng)、萬方等均持有互聯(lián)網(wǎng)出版許可證，具有合法的網(wǎng)絡(luò)出版資格，它們收錄的學(xué)位論文是網(wǎng)絡(luò)出版物，可以被閱讀、下載和引用。作者將學(xué)位論文提交給學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫是作者許可數(shù)據(jù)庫將其學(xué)位論文公之于眾。根據(jù)2013年修訂的《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》（簡稱《著作權(quán)法實施條例》）第二十條規(guī)定，“著作權(quán)法所稱已經(jīng)發(fā)表的作品，是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品”，[24]由此可知，被知網(wǎng)、萬方等收錄并上傳網(wǎng)絡(luò)的學(xué)位論文（即 OPDs）屬于已發(fā)表的論文，是正式出版物。

2.法律層面辨析 OPDs 析出論文的發(fā)表

2020年修訂的《中華人民共和國著作權(quán)法》（簡稱《著作權(quán)法》）第二條規(guī)定“中國公民、法人或者非法人組織的作品，不論是否發(fā)表，依照本法享有著作權(quán)”，[25]由此可知學(xué)位論文的著作權(quán)應(yīng)屬于作者。另外該法第十條規(guī)定，作者享有的著作權(quán)包含人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，作者可以許可他人行使復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)等財產(chǎn)權(quán)，并依照約定或者《著作權(quán)法》有關(guān)規(guī)定獲得報酬。目前我國大部分學(xué)位授予機(jī)構(gòu)在學(xué)生答辯通過后要求學(xué)生簽訂版權(quán)使用協(xié)議，將部分版權(quán)轉(zhuǎn)讓給學(xué)位授予機(jī)構(gòu)。知網(wǎng)、萬方等采集學(xué)位論文的方式相同，均有“作者直接投稿”“合作單位組稿”2種方式。[26?28]論文符合收錄條件后，作者需填寫《學(xué)位論文出版授權(quán)書》或者《學(xué)位論文使用授權(quán)書》，這類授權(quán)書屬于許可使用合同，根據(jù)授權(quán)書的約定內(nèi)容，作者許可知網(wǎng)、萬方行使復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、匯編權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，著作權(quán)中的其他權(quán)利仍歸作者或?qū)W位授予機(jī)構(gòu)所有。許可使用合同中授權(quán)他人使用作品的權(quán)利分為專有使用權(quán)和非專有使用權(quán)，非專有使用權(quán)是指在一定期限內(nèi)著作權(quán)人授權(quán)某人使用作品后，還可以將該作品再授權(quán)其他人使用。[29]根據(jù)授權(quán)書約定的內(nèi)容，作者授權(quán)知網(wǎng)、萬方等使用的是非專有使用權(quán)，而且與知網(wǎng)簽訂的授權(quán)書中明確約定學(xué)位論文在 CDFD 和 CMFD 出版后，仍可在紙質(zhì)期刊、報紙、圖書等媒體上再次出版發(fā)表，與萬方簽訂的授權(quán)書中也明確約定“同時本人保留在其他媒體發(fā)表論文的權(quán)利”。由此可知，作者授權(quán)知網(wǎng)、萬方等出版其學(xué)位論文后，完全可以將 OPDs析出論文授權(quán)交給期刊使用。

《著作權(quán)法》第三十五條規(guī)定：“作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報酬”[25]。 OPDs 析出論文與學(xué)位論文不完全相同，其在期刊發(fā)表屬于摘編，沒有侵犯知網(wǎng)、萬方等學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、匯編權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，且期刊只要支付了合理報酬，也沒有損害作者的合法利益，應(yīng)屬于合法出版。對此，國內(nèi)學(xué)者蘇明等[1]94從法律角度出發(fā)，也認(rèn)為根據(jù)最新版知網(wǎng)與萬方的版權(quán)協(xié)議，OPDs 析出論文在期刊發(fā)表不構(gòu)成侵權(quán)。

綜上分析，OPDs 析出論文屬合法出版物，在期刊發(fā)表是合法的，應(yīng)該受法律保護(hù)。根據(jù)2020年修訂的《出版管理條例》第五條規(guī)定“公民依法行使出版自由的權(quán)利，各級人民政府應(yīng)當(dāng)予以保障”，第二十三條規(guī)定“合法出版物受法律保護(hù)，任何組織和個人不得非法干擾、阻止、破壞出版物的出版”。[30]因此，期刊不得干擾或者阻止 OPDs析出論文的發(fā)表。

在實際工作中，大部分期刊都會要求作者簽署版權(quán)獨(dú)家轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將全部可轉(zhuǎn)讓的著作權(quán)（如復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、改編權(quán)、廣播權(quán)、展覽權(quán)等）獨(dú)家轉(zhuǎn)讓給編輯部；但《著作權(quán)法實施條例》第二十三條規(guī)定“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同，許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)采取書面形式，但是報社、期刊社刊登作品除外”[24]。由此可見，無論期刊是否與作者簽訂書面形式的專有使用權(quán)合同，都不能擁有刊發(fā)該論文的專有使用權(quán)。學(xué)位論文與期刊論文的形式不同、內(nèi)容也不完全相同，期刊無權(quán)排除作者許可數(shù)據(jù)庫出版其學(xué)位論文；同理，核心內(nèi)容先在期刊發(fā)表，再整理成學(xué)位論文在數(shù)據(jù)庫進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)出版也是合法的，而且數(shù)據(jù)庫不需要得到已發(fā)表該論文的期刊的許可。

3. OPDs 析出論文發(fā)表需遵守期刊出版?zhèn)惱?/p>

國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（ Committee on Pub- lication Ethics，英文縮寫 COPE）對學(xué)位論文析出論文的發(fā)表進(jìn)行了討論，并形成了一份文件《關(guān)于學(xué)位論文出版問題最佳實踐》（ Best Practice for Issues around Theses? Pub- lishing）。[31]該文件認(rèn)為學(xué)位論文析出論文在期刊發(fā)表是公認(rèn)的做法，并給出以下建議：如果學(xué)位論文中包含未發(fā)表的研究成果，例如對某項實驗的首次描述，或是對某個學(xué)術(shù)領(lǐng)域的原創(chuàng)綜述，則不應(yīng)視為已發(fā)表；即使學(xué)位論文已在學(xué)校的知識庫中免費(fèi)公開，其析出論文也可以作為稿件向期刊或出版社投稿；相應(yīng)地，知識共享許可協(xié)議（ Creative Commons）對此也不構(gòu)成影響（該協(xié)議以標(biāo)準(zhǔn)化的方式賦予創(chuàng)作作品版權(quán)許可，使作品可以復(fù)制、分發(fā)、修改、融合和再創(chuàng)作，是允許他人使用許可人作品的公共版權(quán)許可之一）。我國雖然對 OPDs析出論文沒有明確的指導(dǎo)文件，但中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》[32]明確指出，經(jīng)過編輯部嚴(yán)格的審校流程之后，OPDs 析出論文質(zhì)量會得到提升，簡單用“一刀切”的辦法拒稿，對作者不公平，也不利于學(xué)術(shù)傳播。綜上，筆者認(rèn)為在嚴(yán)格遵守出版?zhèn)惱項l件下期刊可以發(fā)表 OPDs析出論文。

三、OPDs 析出論文發(fā)表的意義和存在的風(fēng)險

1. OPDs 析出論文發(fā)表的意義

（1）提高科研成果的傳播廣度

學(xué)位論文相對于一般期刊論文具有特殊性，有再出版的必要性。[33]雖然 OPDs 析出論文與學(xué)位論文的研究結(jié)果高度一致，但析出論文通常是學(xué)位論文的核心內(nèi)容，且經(jīng)過了同行專家與期刊編輯嚴(yán)格的審編校等環(huán)節(jié)，內(nèi)容的可讀性、規(guī)范性、科學(xué)性等均高于學(xué)位論文。與幾萬字的學(xué)位論文相比，期刊論文短小精悍、下載費(fèi)用低，有利于提高科研成果的傳播廣度。

筆者于2023年3月23日統(tǒng)計了知網(wǎng)收錄的學(xué)位論文，結(jié)果顯示，2010?2022年知網(wǎng)共收錄4736517篇學(xué)位論文，包括碩士學(xué)位論文和博士學(xué)位論文，其中有基金資助的學(xué)位論文有388817篇，占比8.21%，雖然有基金資助的學(xué)位論文占比較低，但數(shù)量較多，年均近3萬篇。有基金資助的學(xué)位論文具有一定的社會公益性，應(yīng)該被廣泛傳播，使更多的人受益。因此，應(yīng)鼓勵 OPDs析出論文的發(fā)表以發(fā)揮學(xué)術(shù)研究的社會價值。

（2）減少學(xué)術(shù)成果外流

論文代表了國家的科技話語權(quán)，把論文寫在祖國大地上、發(fā)表在中國期刊上、用在中國的科技發(fā)展和社會建設(shè)中，是對中國學(xué)術(shù)共同體的基本要求。近年來，學(xué)術(shù)界通過各種途徑和技術(shù)來努力提升中文期刊的影響力，提高中文期刊對優(yōu)秀論文的吸引力，旨在把更多的優(yōu)秀論文留在國內(nèi)。OPDs 析出論文中不乏優(yōu)秀論文，若是拒絕這些論文，將會促使一部分作者把 OPDs析出成英文論文，投到國外期刊，最終導(dǎo)致優(yōu)秀論文外流。反之，將會吸引優(yōu)秀論文在中文期刊發(fā)表，增加中文期刊的優(yōu)質(zhì)稿源，提高中文期刊的影響力，從而形成良性循環(huán)，有利于一流中文期刊的建設(shè)。

（3）助力青年學(xué)者成長

由于大多數(shù)高校要求研究生必須發(fā)表與其專業(yè)相關(guān)的期刊論文才能獲得學(xué)位，科研機(jī)構(gòu)等用人單位在招聘新人時也會關(guān)注應(yīng)聘者發(fā)表期刊論文的情況，因此，OPDs 析出論文能否在期刊發(fā)表將直接關(guān)系到青年學(xué)者的畢業(yè)和就業(yè)。青年學(xué)者是中國學(xué)術(shù)的未來，應(yīng)該關(guān)心和保護(hù)青年學(xué)者的權(quán)利，[7]10， 21為青年學(xué)者營造良好的成長環(huán)境。

在學(xué)術(shù)共同體中，學(xué)術(shù)期刊與青年學(xué)者各自扮演著重要的角色，是互促共進(jìn)的關(guān)系。[34]學(xué)術(shù)期刊在辦好刊的前提下，應(yīng)承擔(dān)起更多的社會責(zé)任。習(xí)近平總書記給《文史哲》編輯部全體編輯人員回信中指出：“高品質(zhì)的學(xué)術(shù)期刊就是要堅守初心、引領(lǐng)創(chuàng)新，展示高水平研究成果，支持優(yōu)秀學(xué)術(shù)人才成長，促進(jìn)中外學(xué)術(shù)交流?！盵35]

2. OPDs 析出論文發(fā)表存在的風(fēng)險

OPDs 析出論文發(fā)表主要存在以下風(fēng)險。

（1）侵權(quán)風(fēng)險

根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，學(xué)位論文的版權(quán)屬于作者；但一些學(xué)位授予機(jī)構(gòu)在學(xué)生答辯通過后，會要求學(xué)生簽訂版權(quán)許可使用或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容不同，許可使用或轉(zhuǎn)讓的權(quán)利也不同，如果協(xié)議內(nèi)容是學(xué)生將可轉(zhuǎn)讓的所有財產(chǎn)權(quán)獨(dú)家轉(zhuǎn)讓給學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，那么學(xué)生再將學(xué)位論文內(nèi)容析出發(fā)表，就會有侵犯學(xué)位授予機(jī)構(gòu)版權(quán)的風(fēng)險。

（2）違約風(fēng)險

研究成果的首發(fā)是提升學(xué)術(shù)期刊影響力的主要途徑，因此，學(xué)術(shù)期刊非常重視首發(fā)權(quán)。我國大部分學(xué)術(shù)期刊在投稿須知中明確要求來稿內(nèi)容應(yīng)是原創(chuàng)的、未公開發(fā)表的成果，而 OPDs 析出論文顯然不是未公開發(fā)表的成果，再投向期刊，作者有違約的風(fēng)險。[1]94-95

（3）學(xué)術(shù)不端風(fēng)險

根據(jù)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（ CY/T 174?2019），[36]“被允許的二次發(fā)表不說明首次發(fā)表出處”是重復(fù)發(fā)表的表現(xiàn)形式之一。OPDs 析出論文在期刊發(fā)表時，如果沒有明確告知編輯該內(nèi)容已在學(xué)位論文中發(fā)表，也沒有在論文顯要位置說明該論文內(nèi)容來自已經(jīng)發(fā)表的學(xué)位論文，則涉嫌學(xué)術(shù)不端。

（4）文獻(xiàn)引用混亂風(fēng)險

根據(jù)《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714?2015）[37]規(guī)定，數(shù)據(jù)庫中的學(xué)位論文及其析出的期刊論文均可被引用。這就會造成同一個研究結(jié)果，有的作者引用學(xué)位論文，有的作者引用 OPDs析出論文的情況，文獻(xiàn)引用的混亂可能會影響期刊的評價。

四、思考與建議

解決 OPDs 析出論文發(fā)表的爭議需要各有關(guān)部門與期刊的共同努力。2023年2月17日，在“數(shù)字版權(quán)經(jīng)濟(jì)論壇?數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)版權(quán)保護(hù)與合規(guī)使用”論壇上，三十余家機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布“知識資源平臺版權(quán)合規(guī)建設(shè)與健康規(guī)范發(fā)展”倡議書，同時發(fā)起成立“知識資源平臺版權(quán)合規(guī)建設(shè)與健康規(guī)范發(fā)展共同體”，旨在保護(hù)著作權(quán)人和期刊的版權(quán)權(quán)益，推動期刊高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)知識資源平臺版權(quán)合規(guī)管理和規(guī)范健康發(fā)展。[38]相信 OPDs 析出論文的相關(guān)出版政策會很快明確下來，屆時期刊編輯在處理此類來稿時將有據(jù)可依。

雖然 OPDs 析出論文發(fā)表是合法的，但也存在一定的風(fēng)險，為了降低或者避免風(fēng)險，結(jié)合 COPE 的做法，筆者提出以下建議，供期刊編輯同行參考。

1.完善期刊 OPDs 析出論文的出版政策

期刊需要完善關(guān)于 OPDs 析出論文的出版政策，以保護(hù)作者、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、期刊與數(shù)據(jù)庫的合法權(quán)益，可以從以下4個方面著手：①在期刊投稿指南或者出版?zhèn)惱碚咧忻鞔_告知作者是否接受 OPDs析出論文投稿，以避免浪費(fèi)作者的寶貴時間，延誤論文發(fā)表時機(jī)。②對于學(xué)位論文（包括被數(shù)據(jù)庫收錄和未被數(shù)據(jù)庫收錄）析出論文的來稿，期刊可以讓作者提供一份其與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)和（或）數(shù)據(jù)庫出版商簽訂的版權(quán)使用授權(quán)書副本。如果作者已將學(xué)位論文可轉(zhuǎn)讓的版權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給了學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，還需要讓作者提供學(xué)位授予機(jī)構(gòu)同意其將學(xué)位論文析出論文在期刊發(fā)表的證明，以避免發(fā)生版權(quán)糾紛。③OPDs析出論文發(fā)表時需將其來源 OPDs作為參考文獻(xiàn)進(jìn)行引用，并且在論文顯要位置說明其內(nèi)容來自 OPDs。④為避免侵犯學(xué)位論文作者的署名權(quán)和引發(fā)學(xué)術(shù)不端事件，如果析出論文的關(guān)鍵內(nèi)容全部來自 OPDs，則該論文在期刊發(fā)表時作者署名和單位須與 OPDs保持一致，即只能將 OPDs 的作者和導(dǎo)師列為作者，將學(xué)位授予機(jī)構(gòu)作為作者單位；如果析出論文的部分內(nèi)容是新增的，而且這部分內(nèi)容有其他人參與完成，那么該論文可以增加相關(guān)的合作者和單位。

2.以質(zhì)選文，公平公正對待 OPDs 析出論文

首發(fā)權(quán)關(guān)系到論文的被引次數(shù)，進(jìn)而影響學(xué)術(shù)期刊的影響因子和評價結(jié)果，所以首發(fā)權(quán)對學(xué)術(shù)期刊十分重要。但學(xué)術(shù)期刊是傳播科研成果、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的平臺，推動期刊發(fā)展、提高期刊影響力需要刊發(fā)高品質(zhì)論文，而不是一味提高影響因子。因此，期刊編輯應(yīng)該牢記期刊的初心和使命，助力科研成果傳播，而不是阻礙其傳播；應(yīng)該根據(jù)期刊欄目和發(fā)文水平，堅持以質(zhì)選文，不能簡單粗暴地僅以“與 OPDs 內(nèi)容重復(fù)”為理由直接退稿?？傊?，期刊編輯應(yīng)該秉持促進(jìn)學(xué)術(shù)進(jìn)步的理念，公平、公正地對待 OPDs 析出論文。

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An Analysis of Publication Issues for Extracted Papers fromOnline-Published Dissertations

HOU Chunxiao?? CHEN Huaping

Abstract： This? article? explores? whether? the? extracted? papers? from? the? online-published? dissertations? can? be published in academic journals， in order to provide reference for journal editors to process such manuscripts. The emergence? of the publication? issues related to the? extracted papers? from the? online-published? dissertations? is introduced in the paper， and the analysis is conducted from the perspectives of the existing laws and regulations as well as publication ethics. This paper points out that the online-published dissertations are the formal publications， and the extracted papers thereof have certain significance in enhancing the communication breadth of research achievements， reducing the? outflow? of academic? achievements，? and promoting the growth? of young? scholars. However， from the legal and ethical perspectives， there are risks of copyright infringement， breach of contract， academic? misconduct，? and? confusion? of literature? citing? in? publishing? the? extracted? papers? from? the? online- published dissertations in journals. The paper proposes suggestions to provide reference for journal editors， such as improving publication policies， selecting articles by quality， and treating authors fairly and impartially.

Keywords： online? publishing; dissertation; extracted? paper; copyright? law; publication? ethics; academic misconduct

Author? Affiliation： Editorial? Office? of Acta? AgriculturaeZhejiangensis，? Zhejiang? Academy? of Agricultural