面向政策與文獻(xiàn)績(jī)效閉環(huán)系統(tǒng)的高校引進(jìn)人才智庫(kù)研究

宋征璽　張燕　高夢(mèng)瀟　朱若星

［摘 要］開(kāi)展高校引進(jìn)人才智庫(kù)研究，能夠促進(jìn)高等教育內(nèi)部人才、學(xué)科和機(jī)構(gòu)間的有效聯(lián)動(dòng)。文章以學(xué)科布局、機(jī)構(gòu)合作、科研產(chǎn)出以及期刊源分析為視角，以西部某高校人才引進(jìn)與培育的相關(guān)政策為例，利用文獻(xiàn)計(jì)量法、履歷分析法等方法，挖掘現(xiàn)行政策對(duì)推動(dòng)引進(jìn)人才提升文獻(xiàn)績(jī)效的作用，探析引進(jìn)人才對(duì)學(xué)科發(fā)展與機(jī)構(gòu)合作布局的影響。

［關(guān)鍵詞］高校智庫(kù);閉環(huán)系統(tǒng);人才引進(jìn)；文獻(xiàn)計(jì)量法

［中圖分類號(hào)］ G35 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 2095-3437（2023）01-0001-04

高校智庫(kù)作為中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的一種類型，以高?？蒲袡C(jī)構(gòu)作為載體，多以政策、理論分析為切入點(diǎn)，為政府提供決策支持[1]。近年來(lái)，美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新加坡等國(guó)在全球領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新型人才的競(jìng)爭(zhēng)，尤其是將科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的高層次人力資源儲(chǔ)備上升到國(guó)家戰(zhàn)略。隨著中國(guó)“雙一流”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，高校人才競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。人才是決定組織核心競(jìng)爭(zhēng)力和戰(zhàn)略應(yīng)變力的關(guān)鍵因素，也是組織中最不穩(wěn)定、最易流動(dòng)的因素[2]。高校人才的適度流動(dòng)能夠提高人才自身價(jià)值，給人才所在高校帶來(lái)活力；但高層次人才的無(wú)序流動(dòng)，不僅難以實(shí)現(xiàn)人才自身價(jià)值，還會(huì)出現(xiàn)無(wú)法估量的風(fēng)險(xiǎn)和造成無(wú)法估量的損失。

2017年，教育部辦公廳發(fā)布了《關(guān)于堅(jiān)持正確導(dǎo)向促進(jìn)高校高層次人才合理有序流動(dòng)的通知》。各大高校紛紛成立高層次人才辦公室，統(tǒng)籌管理高層次人才的引進(jìn)與培育[3]。不少高校對(duì) “有頭銜”的高層次人才的依賴與日俱增，高層次人才的流動(dòng)日趨頻繁[4]。在高層次人才“引、融、用、留”的全鏈路[5]中，各個(gè)職能部門的服務(wù)日趨細(xì)化[6]，科研人員與行政人員間存在溝通壁壘[7]。

智庫(kù)是學(xué)界、政府、社會(huì)溝通的重要橋梁[8]，高校近年來(lái)的智庫(kù)建設(shè)，有望借助學(xué)界豐碩的研究成果，聚焦高等教育的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，依托數(shù)據(jù)挖掘與分析的手段，研究政策激勵(lì)與科研績(jī)效的互動(dòng)機(jī)制，有利于優(yōu)化學(xué)科發(fā)展與機(jī)構(gòu)合作布局[9]，促進(jìn)高水平成果產(chǎn)出與人才培養(yǎng)高質(zhì)量發(fā)展，從而形成理性引才、促進(jìn)融合、合理用才、長(zhǎng)久留才的人才引育機(jī)制，從根本上促進(jìn)引進(jìn)人才的良性流動(dòng)。

本文以西部某高校引進(jìn)人才的科研產(chǎn)出為對(duì)象，以人才整個(gè)學(xué)術(shù)生涯為數(shù)據(jù)采集時(shí)段，以人才特區(qū)[10]以及相關(guān)配套政策為激勵(lì)，以人才引進(jìn)前與引進(jìn)后的科研產(chǎn)出為變化量，以學(xué)科布局、機(jī)構(gòu)合作、科研產(chǎn)出以及期刊源分析為角度，結(jié)合近年來(lái)人才引進(jìn)與培育的相關(guān)政策[11]，利用文獻(xiàn)計(jì)量法、科學(xué)知識(shí)圖譜[12]、履歷分析[13]等方式方法，分析高校政策與文獻(xiàn)績(jī)效閉環(huán)系統(tǒng)。

一、閉環(huán)系統(tǒng)描述與分析模型構(gòu)建

構(gòu)建一個(gè)由行政管理部門和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)構(gòu)成的閉環(huán)機(jī)制，其模型框架如圖1所示。高校行政管理部門由高校的學(xué)科管理部門、高層次人才管理部門、科研管理部門以及國(guó)際合作管理部門構(gòu)成，通過(guò)制定各類政策對(duì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響?？茖W(xué)研究機(jī)構(gòu)是由學(xué)院、實(shí)驗(yàn)室、科研團(tuán)隊(duì)組成的生產(chǎn)群體，其在現(xiàn)有的學(xué)科、資源、項(xiàng)目、人力條件下，以文獻(xiàn)作為科研產(chǎn)出。

該閉環(huán)系統(tǒng)可分兩個(gè)階段。第一階段：人才引進(jìn)前在其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)或工作，表現(xiàn)出較強(qiáng)的學(xué)術(shù)實(shí)力以及發(fā)展?jié)摿?。高校在行政管理與科學(xué)研究的閉環(huán)中循環(huán)往復(fù)。第二階段：人才引進(jìn)后，高校采取一系列政策激發(fā)引進(jìn)人才的科研活力，引進(jìn)人才進(jìn)入新的學(xué)術(shù)環(huán)境，招收研究生與博士后組建科研團(tuán)隊(duì)，在政策與項(xiàng)目的支持下進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，開(kāi)展科學(xué)研究并發(fā)表學(xué)術(shù)論文，對(duì)高校的學(xué)科布局、國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)合作產(chǎn)生影響。本文通過(guò)對(duì)比分析引進(jìn)人才引進(jìn)前后科研產(chǎn)出以及高水平論文的動(dòng)態(tài)變化，梳理其學(xué)術(shù)成長(zhǎng)周期。同時(shí)，對(duì)照近年來(lái)該高校人才引進(jìn)、科研獎(jiǎng)勵(lì)、國(guó)際合作與學(xué)科布局的相關(guān)政策文件與相關(guān)決策，構(gòu)建反饋機(jī)制，促進(jìn)理性引進(jìn)人才，優(yōu)化校內(nèi)相關(guān)政策，形成有利于人才持續(xù)成長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制。

二、面向政策與文獻(xiàn)績(jī)效閉環(huán)系統(tǒng)分析策略的制定

根據(jù)人才成長(zhǎng)的一般規(guī)律，35歲左右的人才是最具有創(chuàng)新能力的群體[14]， 這個(gè)年齡階段也是職場(chǎng)流動(dòng)最多變的階段[15]。因此，本文以西部某高校引進(jìn)人才為研究對(duì)象，以其整個(gè)學(xué)術(shù)生涯的文獻(xiàn)為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從研究方向、學(xué)科布局、科研產(chǎn)出、政策決策、人才成長(zhǎng)等角度對(duì)該校人才引進(jìn)培育閉環(huán)系統(tǒng)展開(kāi)分析。

（一）引進(jìn)人才科研方向與學(xué)校學(xué)科布局閉環(huán)

本研究根據(jù)研究機(jī)構(gòu)發(fā)表論文的學(xué)科分布，分析對(duì)比引進(jìn)人才科研布局與學(xué)校學(xué)科契合度的關(guān)聯(lián)情況，然后從研究主題粒度分析科研布局，開(kāi)展全?？蒲形墨I(xiàn)與引進(jìn)人才科研文獻(xiàn)主題聚類，繪制圖譜進(jìn)行閉環(huán)分析，如圖2所示，從而對(duì)近年人才引進(jìn)的學(xué)科布局、人才引進(jìn)后的團(tuán)隊(duì)支撐建設(shè)進(jìn)行評(píng)估與反饋。

（二）引進(jìn)人才科研軌跡與學(xué)校人事考核政策閉環(huán)

本研究以引進(jìn)人才整個(gè)學(xué)術(shù)生涯為統(tǒng)計(jì)周期，按引進(jìn)時(shí)間逐年分析引進(jìn)人才在不同的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)變化，并結(jié)合不同的年齡梳理引進(jìn)人才科研成長(zhǎng)的周期，然后進(jìn)一步分析引進(jìn)人才的科研產(chǎn)出、期刊源變化，收集整理該高校人事考核相關(guān)政策，構(gòu)建引進(jìn)人才科研軌跡與學(xué)校人事考核政策閉環(huán)，如圖3所示，研究人事制度與科研產(chǎn)出的相互激勵(lì)與反饋機(jī)制。

三、實(shí)證分析——以西部某高校為例

（一）數(shù)據(jù)獲取

在Scopus、Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)建立西部某“雙一流”高校引進(jìn)人才數(shù)據(jù)集。通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)作者檢索，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)機(jī)構(gòu)歸屬與姓名提供疑似科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)集，根據(jù)作者的履歷信息與研究方向，合并姓名拼音或縮寫(xiě)相似的論文，剔除無(wú)關(guān)的論文。此后根據(jù)論文的題目對(duì)兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)進(jìn)行合并、去重，得到最終數(shù)據(jù)集總計(jì)2798篇論文，如表1所示。

（二）人才引進(jìn)政策與學(xué)科合作布局

自2013年起，該高校將經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建設(shè)思路遷移到人才培養(yǎng)中來(lái)，采取人才特區(qū)政策，對(duì)引進(jìn)人才給予特殊支持。為避免出現(xiàn)引進(jìn)人才對(duì)本地政策不適應(yīng)、研究方向與傳統(tǒng)學(xué)科不兼容的現(xiàn)象，該高校為引進(jìn)人才組建團(tuán)隊(duì)，最大限度地提升人才資源效益，推動(dòng)引進(jìn)人才在基礎(chǔ)理論與技術(shù)等方面進(jìn)行創(chuàng)新研究，以促進(jìn)學(xué)校高水平基礎(chǔ)研究或交叉新興學(xué)科的發(fā)展。近年來(lái)，該高校圍繞計(jì)算機(jī)、材料、能源等學(xué)科構(gòu)建了人才特區(qū)，形成了光學(xué)影像分析與學(xué)習(xí)中心、納米能源材料研究中心、大腦破譯研究中心、計(jì)算科學(xué)研究中心、大數(shù)據(jù)交叉科學(xué)應(yīng)用研究中心以及生態(tài)與環(huán)境保護(hù)研究中心等人才特區(qū)，大力促進(jìn)了計(jì)算機(jī)科學(xué)、化學(xué)、能源、環(huán)境科學(xué)、神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)等學(xué)科以及人才培養(yǎng)的發(fā)展，并在保持原有學(xué)科優(yōu)勢(shì)的前提下，在能源、環(huán)境科學(xué)與神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行人才布局。

從引進(jìn)人才的文獻(xiàn)績(jī)效角度看，產(chǎn)出最多的主題為計(jì)算機(jī)與數(shù)學(xué)學(xué)科的交叉方向manifold learning、 locally linear embedding、 dimensionality reduction（流形學(xué)習(xí)、局部線性嵌入、降維），其次為交叉性更強(qiáng)的evolution of cooperation、 prisoner's dilemma game、 public goods game（合作進(jìn)化、囚徒困境博弈、公共物品博弈）方向。另一個(gè)較大的聚類中心分布在材料學(xué)科，其主題為electrochemical capacitors、 cobaltous sulfide、 electrode materials（電化學(xué)電容器、硫化鈷、電極材料）。引進(jìn)人才在一定程度上引領(lǐng)了全校優(yōu)勢(shì)學(xué)科群的發(fā)展，促進(jìn)了學(xué)科交叉與科研產(chǎn)出。

所引進(jìn)的人才在被引進(jìn)前往往有范圍較寬廣的國(guó)內(nèi)外工作經(jīng)歷，為未來(lái)的合作準(zhǔn)備了比較豐富的人脈資源。通過(guò)對(duì)合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，能夠助力學(xué)校挖掘優(yōu)質(zhì)的合作伙伴，為人才培養(yǎng)提供合作橋梁，以點(diǎn)帶面地大力促進(jìn)全校科研產(chǎn)出的增加與國(guó)際影響力的提升。

該校與引進(jìn)人才有關(guān)的頂級(jí)論文緊密合作機(jī)構(gòu)有14個(gè)，如表2所示。

通過(guò)對(duì)引進(jìn)人才進(jìn)行履歷分析[16]發(fā)現(xiàn)，上述14個(gè)機(jī)構(gòu)均為該校引進(jìn)人才工作過(guò)、學(xué)習(xí)過(guò)的機(jī)構(gòu)?？梢?jiàn)，引進(jìn)人才與前期工作、學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)保持長(zhǎng)期的合作關(guān)系有助于優(yōu)質(zhì)科研成果的培育與繼續(xù)產(chǎn)出。

（三）引進(jìn)人才科研產(chǎn)出與學(xué)校人事考核政策的關(guān)系

通過(guò)跟蹤引進(jìn)人才在不同學(xué)術(shù)階段、不同機(jī)構(gòu)發(fā)表論文的數(shù)量，分析引進(jìn)人才的科研軌跡與成長(zhǎng)周期，為引進(jìn)人才的服務(wù)、績(jī)效考核提供支持。青年引進(jìn)人才普遍歷經(jīng)至少三個(gè)組織機(jī)構(gòu)，其科研發(fā)展大致分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段在博士學(xué)習(xí)期間，在博士將近畢業(yè)階段出現(xiàn)一個(gè)科研產(chǎn)出高峰。第二個(gè)階段在博士畢業(yè)后，在多個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行短期工作或博士后研究，在科研產(chǎn)出方面持續(xù)發(fā)力。第三個(gè)階段是獲批人才相關(guān)基金并作為人才引進(jìn)之后作為教授/博導(dǎo)進(jìn)入國(guó)內(nèi)學(xué)校工作，具有博士生招生資格，建設(shè)以其本人為核心的科研團(tuán)隊(duì)，而且引進(jìn)單位在薪酬待遇、住房安排以及科研經(jīng)費(fèi)方面提供全方位的支持，使得引進(jìn)人才進(jìn)入全勝?zèng)_刺期。

引進(jìn)人才在以三年為周期的校內(nèi)科研績(jī)效考核的壓力下，在引進(jìn)兩三年后進(jìn)入自身學(xué)術(shù)成長(zhǎng)的全勝階段，其科研產(chǎn)出達(dá)到峰值，此后會(huì)稍有變化，但其產(chǎn)出會(huì)持續(xù)維持在較高的水平。因此，學(xué)校對(duì)引進(jìn)人才的服務(wù)支撐，把握住第一個(gè)考核周期格外關(guān)鍵。

本研究通過(guò)收集與統(tǒng)計(jì)分析該校所有引進(jìn)人才在整個(gè)學(xué)術(shù)生涯中所發(fā)表的論文發(fā)現(xiàn)，人才引進(jìn)前其頂級(jí)論文在其論文總數(shù)中所占比例最高，高達(dá)31%。通信作者署名單位為論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬單位，而第一單位為論文完成主體單位[16]。人才引進(jìn)后，在其論文產(chǎn)出中，以引進(jìn)單位為通信單位和第一單位的頂級(jí)論文占比都是23%。可見(jiàn)，人才引進(jìn)后，以新入職單位為主體的頂級(jí)論文占比優(yōu)勢(shì)尚未顯現(xiàn)，但從其論文整體分區(qū)分布來(lái)看，引進(jìn)人才在其整個(gè)學(xué)術(shù)生涯所發(fā)表的論文達(dá)到較高的水準(zhǔn)且質(zhì)量較為穩(wěn)定。

如表3所示，從時(shí)間趨勢(shì)看，引進(jìn)人才在被引進(jìn)后其頂級(jí)論文的占比呈上升趨勢(shì)，2016年雖然高達(dá)37.5%，但此時(shí)論文整體數(shù)量與頂級(jí)論文數(shù)量較少，隨后呈現(xiàn)穩(wěn)定攀升態(tài)勢(shì)。優(yōu)質(zhì)科研成果的培育需要時(shí)間，引進(jìn)人才也同樣需要時(shí)間調(diào)整，以適應(yīng)新的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。表3的數(shù)據(jù)說(shuō)明現(xiàn)有政策扶持與考核壓力能夠積極促進(jìn)優(yōu)質(zhì)科研產(chǎn)出的占比呈上升趨勢(shì)。

四、結(jié)論

本文以西部某高校引進(jìn)人才所發(fā)表論文為數(shù)據(jù)源，以學(xué)科布局、機(jī)構(gòu)合作、科研產(chǎn)出與期刊源分析為角度，結(jié)合該校近年來(lái)人才引進(jìn)與培育的相關(guān)政策與學(xué)科布局，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量法、科學(xué)知識(shí)圖譜、履歷分析等方式方法，開(kāi)展面向政策與文獻(xiàn)績(jī)效閉環(huán)系統(tǒng)的分析，得出以下結(jié)論。

高層次人才的引進(jìn)促進(jìn)了高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科群的成長(zhǎng)，并引領(lǐng)了其新興交叉學(xué)科的發(fā)展。人才特區(qū)制度建設(shè)促進(jìn)了優(yōu)秀人才的聚集與相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，調(diào)動(dòng)了引進(jìn)人才的科研積極性。其引進(jìn)前的國(guó)內(nèi)外工作、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，為其引進(jìn)后的機(jī)構(gòu)合作積累了優(yōu)質(zhì)的人脈資源，能夠助力學(xué)校增加優(yōu)質(zhì)的合作伙伴。引進(jìn)人才與引進(jìn)前的工作、學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)保持長(zhǎng)期的合作關(guān)系，有助于優(yōu)質(zhì)科研成果的培育。

引進(jìn)人才科研發(fā)展大致分為三個(gè)階段：第一個(gè)階段是在博士將近畢業(yè)階段出現(xiàn)一個(gè)科研產(chǎn)出高峰；第二個(gè)階段是博士畢業(yè)后在多個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行短期工作或博士后研究，在科研產(chǎn)出上持續(xù)發(fā)力；第三個(gè)階段是作為人才引進(jìn)之后進(jìn)入全勝?zèng)_刺期。對(duì)引進(jìn)人才的服務(wù)支撐，把握住第一個(gè)考核周期格外關(guān)鍵。這個(gè)周期內(nèi)，在現(xiàn)有政策扶持與考核壓力下，引進(jìn)人才頂級(jí)論文占比呈上升趨勢(shì)。

五、啟示

高校紛紛組建智庫(kù)研究團(tuán)隊(duì)，挖掘本校豐富的人才資源，建立創(chuàng)新培育機(jī)制，關(guān)注國(guó)家發(fā)展重要戰(zhàn)略，為其政策與發(fā)展規(guī)劃的制定提供支撐。人才培養(yǎng)是高等教育的核心使命，高校要聚集優(yōu)秀的人才，為人才提供科研平臺(tái)、組建團(tuán)隊(duì)、制定和實(shí)施激勵(lì)政策、做好配套服務(wù)，從而為人才在科研方面的成長(zhǎng)提供助力，這樣才能真正將引進(jìn)來(lái)的人才留下來(lái)并使其成為學(xué)校發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力。人才強(qiáng)國(guó)是國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略，引進(jìn)人才突破原有機(jī)制限制，對(duì)于完善高等教育師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、促進(jìn)前沿學(xué)科建設(shè)和發(fā)展具有重要意義。開(kāi)展面向政策與文獻(xiàn)績(jī)效閉環(huán)系統(tǒng)的高校引進(jìn)人才智庫(kù)研究，有利于促進(jìn)行政管理與科研機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng)，促進(jìn)高等教育行政治理體系的持續(xù)完善，促進(jìn)科學(xué)研究與人才培養(yǎng)的長(zhǎng)效發(fā)展。

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