對(duì)廣州市FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究

吳夢(mèng)霞

【摘 ?要】在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)、技術(shù)等軟資產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。FDI作為知識(shí)的重要來(lái)源，對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。論文通過(guò)在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上建立模型，探討廣州市利用外資的實(shí)際情況。模型分析結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)廣州市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在積極的技術(shù)溢出效應(yīng)，基于此，論文對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析，并就如何提高廣州市吸收技術(shù)溢出效應(yīng)的能力提出相應(yīng)的政策建議。

【關(guān)鍵詞】外商直接投資；溢出效應(yīng)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；勞動(dòng)生產(chǎn)率；廣州市

【中圖分類號(hào)】F273.1；F832.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2023）02-0161-03

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，基于FDI（Foreign Direct Investment，外商直接投資）的產(chǎn)業(yè)集群及其溢出效應(yīng)對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著顯著的推動(dòng)作用。外商直接投資是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要手段[1]，通過(guò)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互作用[2]，不僅可以提高本土企業(yè)的生產(chǎn)力，刺激技術(shù)進(jìn)步升級(jí)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化并創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)[3]，還能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性效應(yīng)以及人力資本流動(dòng)效應(yīng)等產(chǎn)生垂直—水平—聯(lián)合溢出，從而縮小地區(qū)之間的技術(shù)差距[4]。

廣州市作為廣東省的省會(huì)城市，地處全世界制造業(yè)最集中、經(jīng)濟(jì)極富活力的珠江三角洲的中心，在全國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于發(fā)展速度換擋、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，廣州市在穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)上具備良好的吸引利用外資的軟環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，以此加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

技術(shù)溢出是指在國(guó)內(nèi)、國(guó)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中國(guó)家或公司無(wú)形地傳播自身的技術(shù)。技術(shù)溢出可以分為跨國(guó)技術(shù)溢出、跨行業(yè)技術(shù)溢出和行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出。由于技術(shù)具有外部性效益，本文所界定的技術(shù)溢出是指跨國(guó)技術(shù)溢出，即廣州參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，無(wú)形中接受擁有先進(jìn)技術(shù)的國(guó)家或企業(yè)傳播的先進(jìn)技術(shù)，從而直接或間接地學(xué)習(xí)到新技術(shù)。技術(shù)溢出效應(yīng)，是指技術(shù)溢出過(guò)程對(duì)被傳播國(guó)所產(chǎn)生的影響，包括是否顯著促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步、是否有利于拉動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等。外商直接投資的溢出效應(yīng)是指外資的進(jìn)入會(huì)促進(jìn)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)水平提升，外國(guó)企業(yè)所擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)會(huì)外溢出到東道國(guó)[5]。在本文中，對(duì)于技術(shù)溢出效應(yīng)的分析，是通過(guò)對(duì)廣州市的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額、外資固定資產(chǎn)投資額以及平均年就業(yè)人數(shù)之間的關(guān)系進(jìn)行建模，分析FDI技術(shù)溢出對(duì)廣州市的勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。

FDI技術(shù)外溢理論認(rèn)為，F(xiàn)DI知識(shí)溢出效應(yīng)的強(qiáng)度受限于本土企業(yè)的學(xué)習(xí)能力，學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，對(duì)新技術(shù)的吸收越快，溢出效應(yīng)也就越強(qiáng)[6，7]。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)，技術(shù)具有正外部性特征，能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)個(gè)別公司的技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，認(rèn)為資本溢出的結(jié)果之一就是推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[8]，因而政府可以利用一系列政策吸引外資來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。知識(shí)轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為，知識(shí)溢出方的轉(zhuǎn)移意愿、知識(shí)溢出的路徑和知識(shí)接受方的吸收能力對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果都有重要影響。Cheung和Lin利用1995-2000年我國(guó)的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從地理維度研究了FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)及現(xiàn)狀的實(shí)際影響，研究顯示，自1990年開(kāi)始，在FDI的激發(fā)和引導(dǎo)作用下，我國(guó)的自主研發(fā)活動(dòng)通過(guò)反向工程、技術(shù)人員流動(dòng)、示范效應(yīng)、前后關(guān)聯(lián)等多種外溢渠道取得突破性進(jìn)展，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力得到提高[9]。陳占明等基于分行業(yè)投入產(chǎn)出表的面板數(shù)據(jù)分析了FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并分析其影響機(jī)制，結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)的工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)具有顯著為負(fù)的溢出效應(yīng)[10]。當(dāng)前，對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，學(xué)者主要關(guān)注FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系[11]、全要素生產(chǎn)率的影響[12]、創(chuàng)新產(chǎn)出[13]以及外商直接投資的制度環(huán)境與企業(yè)的全球價(jià)值鏈之間的關(guān)系[14]等方面，本文主要探討FDI技術(shù)溢出與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的關(guān)系。

2 研究方法與數(shù)據(jù)描述

本文使用構(gòu)建模型的方法來(lái)識(shí)別變量之間是否存在相關(guān)性以導(dǎo)致溢出效應(yīng)產(chǎn)生，或者變量之間沒(méi)有關(guān)系但仍然存在溢出效應(yīng)，或者變量之間存在多重相關(guān)性而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。本文中，外商直接投資被看作一個(gè)獨(dú)立變量并應(yīng)用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，以此研究溢出效應(yīng)。

2.1 變量選取與模型建立

式（3）為本文的回歸模型，如果技術(shù)溢出系數(shù)η為正，則表示FDI與廣州市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在正向相關(guān)關(guān)系，且η越大，溢出效應(yīng)越顯著；如果η為負(fù)，那么技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生消極影響。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文選取的數(shù)據(jù)是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性及統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文使用的數(shù)據(jù)來(lái)自《廣州市統(tǒng)計(jì)年鑒》，包括2003-2016年共14年的原始數(shù)據(jù)，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Y）作為被解釋變量，解釋變量包括全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額（K）、內(nèi)資企業(yè)固定資產(chǎn)投資總額（D）、外資企業(yè)固定資產(chǎn)投資總額（FDI）、勞動(dòng)投入（L）。各變量的具體數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析得到所需的變量值，具體結(jié)果如表2所示。從描述性統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果來(lái)看，廣州市在內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和勞動(dòng)力就業(yè)方面的表現(xiàn)非?；钴S。廣州市的地區(qū)生產(chǎn)總值逐年增加，年均增長(zhǎng)率高達(dá)14.26%，說(shuō)明隨著時(shí)間的推移，廣州市的經(jīng)濟(jì)總量穩(wěn)步攀升，標(biāo)準(zhǔn)差較大說(shuō)明廣州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的波動(dòng)幅度較大。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的年均增長(zhǎng)率約為13.08%。FDI的年均增長(zhǎng)率約為12.17%，標(biāo)準(zhǔn)差相對(duì)較小，說(shuō)明廣州市對(duì)外貿(mào)易流入的增長(zhǎng)速度相對(duì)平穩(wěn)。年平均就業(yè)人數(shù)的年均增長(zhǎng)率僅為4.5%，說(shuō)明廣州市的就業(yè)人口增長(zhǎng)較為穩(wěn)定且增速較慢。

2.3 模型回歸分析

2.3.1 普通最小二乘法OLS估計(jì)

3 政策建議

經(jīng)過(guò)多年的產(chǎn)業(yè)積累與經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，廣州市的企業(yè)具備一定的技術(shù)吸收能力，并且外商資本的優(yōu)勢(shì)也顯示出積極的溢出效應(yīng)。發(fā)揮FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵在于使外資企業(yè)投入本地學(xué)習(xí)吸收能力強(qiáng)的先進(jìn)技術(shù)企業(yè)，政府和企業(yè)在未來(lái)的工作中可通過(guò)一定的產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)培訓(xùn)等強(qiáng)化FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和本地企業(yè)的吸收學(xué)習(xí)能力，本文的研究具有一定的參考價(jià)值。第一，調(diào)整外商投資結(jié)構(gòu)。引進(jìn)高技術(shù)外資進(jìn)入本地市場(chǎng)，以增強(qiáng)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。加大科技創(chuàng)新投入力度，提高科研平臺(tái)的技術(shù)轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用效率，不斷縮小技術(shù)差距。第二，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，建設(shè)人才隊(duì)伍。上文的實(shí)證分析結(jié)果表明，目前廣州市的勞動(dòng)力素質(zhì)偏低。企業(yè)可以通過(guò)多種途徑加強(qiáng)人力資源建設(shè)，提升自身學(xué)習(xí)消化能力和研發(fā)創(chuàng)造水平。此外，企業(yè)可以加強(qiáng)與本土高校及科研院所等主體的合作，提高創(chuàng)新能力并形成自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)組建實(shí)驗(yàn)室等科研平臺(tái)，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。第三，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化的速率不斷加快，以及自流空間等概念提出以來(lái)，資本、技術(shù)等要素愈發(fā)緊密地參與全球合作與交流，企業(yè)只有不斷學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等才能不斷發(fā)展，但同時(shí)也要避免過(guò)度依賴外資，培育和創(chuàng)新本土核心技術(shù)成為企業(yè)當(dāng)前發(fā)展的重要方向。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

本文主要探討了外商直接投資對(duì)廣州市的技術(shù)溢出效應(yīng)?；诮y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑與可得性，本文使用2003-2016年廣州市的面板數(shù)據(jù)以探討外商直接投資對(duì)廣州市的溢出效應(yīng)，柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)被用于構(gòu)建生產(chǎn)率的函數(shù)，模型的影響指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)GDP（Y）、資本投入（K）、外商直接投資（FDI）、勞動(dòng)投入（L）。

本文的實(shí)證結(jié)果表明，外商直接投資的增長(zhǎng)速度相對(duì)平穩(wěn)且對(duì)拉動(dòng)廣州市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的影響，產(chǎn)生這種積極影響可能由于這些投資和現(xiàn)代技術(shù)、知識(shí)等無(wú)形資產(chǎn)有關(guān)。外商直接投資有效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但對(duì)人力資本卻存在消極影響，這可能與廣州市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理和勞動(dòng)力素質(zhì)偏低有關(guān)。外商直接投資對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的積極溢出效應(yīng)表明，通過(guò)外商直接投資產(chǎn)生積極的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)，在一定程度上能夠擴(kuò)大就業(yè)。

4.2 討論

總就業(yè)水平與勞動(dòng)生產(chǎn)率為反向相關(guān)，表明外商直接投資對(duì)人力資本存在負(fù)向溢出效應(yīng)，這反映了廣州整體勞動(dòng)力素質(zhì)偏低的事實(shí)，同時(shí)，這可能是由于高保護(hù)、高關(guān)稅以及外國(guó)公司的技術(shù)過(guò)于復(fù)雜，本地企業(yè)無(wú)法理解、吸收。此外，一般來(lái)說(shuō)，出口是對(duì)外直接投資的先導(dǎo)，而母國(guó)出口的一般是一些低技能產(chǎn)品，這也間接使得外商直接投資對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響。影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素除了FDI之外，還包括本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府政策、就業(yè)人員受教育水平、企業(yè)或產(chǎn)業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)能力等。所以，在未來(lái)的研究中可增加更多的解釋變量指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析，對(duì)人力資本的衡量也可以適量增加一些解釋變量進(jìn)行綜合評(píng)估。

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