國有企業(yè)法律事務(wù)管理提升分析

張鶴

摘?要：法治是人類文明的重要成果，是現(xiàn)代社會治理的智慧結(jié)晶。黨的十八大以來，法治成為以習(xí)近平同志為核心的黨中央治國理政的基本方式，全面依法治國納入“四個全面”戰(zhàn)略布局，依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)，一批事關(guān)國計民生的法律法規(guī)相繼落地，為經(jīng)濟社會發(fā)展夯實法治基礎(chǔ)。黨中央、國務(wù)院及國資委高度重視中央企業(yè)法治建設(shè)工作，陸續(xù)出臺了一系列相關(guān)政策文件，但近年來，雖然國有企業(yè)在依法治企方面進(jìn)行了許多有益的探索，取得了一定成效，但還存在著法律合規(guī)大風(fēng)控管理體系不健全、法律人才儲備不足、基層專業(yè)力量薄弱、糾紛案件呈上升趨勢等問題，與新時代高質(zhì)量發(fā)展要求還存在較大差距。國有企業(yè)如何突破現(xiàn)有的管理機制，增強競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力是當(dāng)前國企改革的重點。法律事務(wù)工作占據(jù)著越來越重要的地位，也必須創(chuàng)新管理理念和工作方式，以適應(yīng)現(xiàn)階段我國社會主義市場經(jīng)濟體制下的法治建設(shè)。國有企業(yè)需要致力于推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子履行法治建設(shè)職責(zé)，深化法治建設(shè)與業(yè)務(wù)工作融合力度，強化法律事務(wù)部門風(fēng)險防控職能，激發(fā)法律事務(wù)工作價值創(chuàng)造潛能，進(jìn)一步提升法律事務(wù)管理質(zhì)效，為國有企業(yè)在經(jīng)濟社會的復(fù)雜環(huán)境中得以健康運營和正常發(fā)展保駕護航。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；法律事務(wù)；管理

中圖分類號：D9?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.01.057

1?法律事務(wù)概述

在我國社會主義經(jīng)濟社會的發(fā)展過程中，人們對法治建設(shè)法治的重視程度越發(fā)明顯，企業(yè)在經(jīng)營管理過程中涉及的法律相關(guān)事務(wù)也越來越廣泛，與此相關(guān)的法律事務(wù)工作的重要性也日趨體現(xiàn)。

對國有企業(yè)來說，法律事務(wù)管理的主要任務(wù)是夯實管理基礎(chǔ)，促進(jìn)科學(xué)決策，強化合規(guī)經(jīng)營，防控法律風(fēng)險，維護合法權(quán)益，保障國資安全。

法律事務(wù)管理的主要內(nèi)容包含以下三個方面：一是治理層面，黨組織、董事會、經(jīng)理層在進(jìn)行重要經(jīng)濟決策過程中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法合規(guī)性審核，保障重大決策的科學(xué)化、民主化與合法化；二是管理層面，發(fā)揮法律專業(yè)力量作用，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動和管理行為，增強全員法律意識和能力素養(yǎng)，妥善處理各類糾紛案件；三是自身層面，建立健全法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、工作組織體系、規(guī)章制度體系，夯實法治工作基礎(chǔ)，不斷提升法律事務(wù)管理水平。

為認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解重大風(fēng)險和推動高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，進(jìn)一步提升中央企業(yè)防范化解重大風(fēng)險能力，加快培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)，央企紛紛推動大合規(guī)大風(fēng)控體系建設(shè)，積極構(gòu)建以法律管控為主的“大風(fēng)控”體系，加快法律與合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、紀(jì)檢、監(jiān)察、審計、追責(zé)協(xié)同聯(lián)動與一體化建設(shè)，法律事務(wù)內(nèi)涵將逐步豐富，外延也將不斷延伸。

2?國有企業(yè)法律事務(wù)管理提升的重要性

（1）提升法治建設(shè)水平是落實全面依法治國方略的必然要求。

國有企業(yè)特別是中央企業(yè)，是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，是黨和國家治理體系的重要組成部分?！皣笮拯h”的政治本色，決定了國有企業(yè)始終要在政治立場、政治方向、政治原則、政治道路上同黨中央保持高度一致，確保黨中央的決策部署在國企落到實處。就國有企業(yè)而言，貫徹落實全面依法治國首要的就是要推進(jìn)全面依法治企，推進(jìn)依法治企就必須提升法律事務(wù)管理。

（2）提升法治建設(shè)水平是深化改革推動戰(zhàn)略落地的重要支撐。

對標(biāo)世界一流管理提升行動，要求中央企業(yè)和地方國有重點企業(yè)加強風(fēng)險管理，提升合規(guī)經(jīng)營能力，推進(jìn)法律管理與經(jīng)營管理深度融合，突出抓好規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策的法律審核把關(guān)，切實加強案件管理，著力打造法治國企。國企改革三年行動步入收官之年，方案提出的完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、積極穩(wěn)妥深化混合所有制改革、健全市場化經(jīng)營機制等均需要法治作為支持。

（3）提升法治建設(shè)水平是持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展的前提保障。

在內(nèi)外經(jīng)濟大環(huán)境的影響下，我國國有企業(yè)已從規(guī)模擴張階段轉(zhuǎn)為提質(zhì)增效階段?！镀髽I(yè)高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)》團體標(biāo)準(zhǔn)定于2021年9月10日起正式實施，構(gòu)建了具有科學(xué)性和可測量性的企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評價三級指標(biāo)體系，分別從效益發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、市場發(fā)展、綠色發(fā)展、社會責(zé)任等五個方面給出了測量企業(yè)高發(fā)展質(zhì)量水平的具體指標(biāo)及其含義和分值，為推動企業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展提供了重要參照和導(dǎo)向，有助于企業(yè)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同，激發(fā)內(nèi)生動力，拓寬發(fā)展空間。這也需要法治作為保障，堅守法律紅線政策底線，以高質(zhì)量法治推動高質(zhì)量發(fā)展，為國有企業(yè)履行強國使命保駕護航。

（4）提升法治建設(shè)水平是融入全球產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈的必由之路。

改革開放以來我國國有企業(yè)在國際市場不斷拓展，獲得巨大發(fā)展。我國的“一帶一路”倡議與“構(gòu)建人類命運共同體”倡導(dǎo)，反映了全球絕大多數(shù)國家的普遍期待，符合國際社會的共同利益。中國企業(yè)的積極作為，也在贏得越來越多的項目所在國認(rèn)可。當(dāng)前國際形勢更趨復(fù)雜嚴(yán)峻，存在諸多不穩(wěn)定性、不確定性因素。我國采取了更加嚴(yán)格的海外投資、海外資產(chǎn)監(jiān)督管理。開展境外業(yè)務(wù)過程中，如何補齊涉外法治工作短板，更好地規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化，是國有企業(yè)法律管理事務(wù)提升的重要方面，以對解決海外業(yè)務(wù)難題提供更為完善的“中國方案”，在復(fù)雜動蕩的國際局勢中彰顯中國擔(dān)當(dāng)。

3?國有企業(yè)法律事務(wù)管理現(xiàn)狀及存在問題

3.1?國有企業(yè)法律事務(wù)管理現(xiàn)狀

2022年是國企改革三年行動的攻堅之年、收官之年，對標(biāo)世界一流管理提升行動也進(jìn)入評估深化、落地見效的關(guān)鍵階段。

經(jīng)過三年的不懈努力，中央企業(yè)和絕大多數(shù)地方國企法治建設(shè)取得顯著成效：進(jìn)一步厘清了黨組織、董事會、經(jīng)理層等治理主體的職責(zé)邊界，落實董事會職權(quán)；牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部關(guān)鍵少數(shù)，不斷強化依法治企主體責(zé)任，建立由主要負(fù)責(zé)同志牽頭的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，不少企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)直接分管法治工作，帶頭講法治課，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用；建立總法律顧問制度，法務(wù)人員人數(shù)和專業(yè)化率逐步提高；成立合規(guī)委員會，出臺管理制度，完善工作機制，建立合規(guī)管理“三道防線”，不少企業(yè)探索構(gòu)建法治框架下的法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控協(xié)同運作機制，著力打造“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系；將依法治企要求納入考核評價體系，建立黨委（黨組）中心組定期學(xué)法、述職必述法、干部任前法治考試或談話等制度，將法治意識和依法辦事能力作為選人用人的重要標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格落實規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策100%法律審核把關(guān)要求；企業(yè)法務(wù)人員根據(jù)企業(yè)實際需要，參與混合所有制改革、投資并購等重大項目，切實進(jìn)行法律審核把關(guān)，嚴(yán)控法律合規(guī)風(fēng)險；通過訴訟、仲裁與非訴方式服務(wù)債權(quán)清收工作，幫助改善企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)；努力加大法律糾紛案件處置力度，深化案件管理“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”專項工作，綜合運用多種手段妥善解決，加強典型案件分析，及時發(fā)現(xiàn)管理問題，堵塞管理漏洞，推動“以案促管、以管創(chuàng)效”。

“決策先問法、違法不決策”等理念日益牢固，“人人守合規(guī)底線、事事防合規(guī)風(fēng)險”意識不斷強化，自上而下重法治、促合規(guī)、強管理的良好局面蔚然形成，對提升管理水平、促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)揮了積極作用。

“十四五”期間，國企改革發(fā)展任務(wù)更加艱巨繁重，國際形勢風(fēng)云變幻加之疫情持續(xù)肆虐，面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)將更加嚴(yán)峻復(fù)雜，國有企業(yè)需要把強法治、防風(fēng)險擺在更加重要的位置，進(jìn)一步深化法治建設(shè)，著力提升依法治企能力水平，真正發(fā)揮強管理、促經(jīng)營、防風(fēng)險、創(chuàng)價值作用，運用法治思維和法治方式推動企業(yè)改革發(fā)展，運用區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新一代信息技術(shù)，深化合同管理、案件管理、合規(guī)管理等重點領(lǐng)域信息化、數(shù)字化建設(shè)，將法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，推動法務(wù)管理從信息化向數(shù)字化升級，為深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供更加堅強的法治保障。

3.2?國有企業(yè)法律事務(wù)管理存在的問題

（1）法律風(fēng)控體系的協(xié)同性。目前，多家中央企業(yè)把法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控四項職能整合到法律部門。雖然這四項職能之間，緊密聯(lián)系、相互貫通、相互作用，但終究存在一定區(qū)別。如若不能從組織領(lǐng)導(dǎo)、人員隊伍、運行機制方面加強協(xié)同，厘清管控界面，則會造成每個職能各自一個體系，工作重復(fù)，執(zhí)行混亂，效率降低。

（2）經(jīng)濟糾紛案件的可控性。

隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，國企普遍面臨經(jīng)濟糾紛案件多發(fā)，糾紛案件數(shù)量和涉案金額均有所上漲，經(jīng)營風(fēng)險不斷加大。據(jù)近十年部分地方法院審判白皮書顯示，涉國有企業(yè)經(jīng)濟糾紛，國有企業(yè)多數(shù)處于被告地位，在知識產(chǎn)權(quán)、勞資等方面敗訴比例較高，因違規(guī)投資經(jīng)營引發(fā)案件時有發(fā)生，也因此受到監(jiān)管部門處罰，且在權(quán)力集中、資金密集的部門和崗位易發(fā)貪污犯罪案件。

（3）自身作用發(fā)揮的充分性。

國有企業(yè)比較重視法律審核意見，但對意見的采納與否缺乏跟蹤落實，使得把關(guān)效果大打折扣。我國司法系統(tǒng)長久以來民事執(zhí)行工作難的問題，也導(dǎo)致勝訴權(quán)益往往無法充分兌現(xiàn)。法治工作的價值創(chuàng)造和風(fēng)險控制作用都還有很大提升空間。

（4）法律專業(yè)人才的匱乏性。

一般而言，國有企業(yè)總部法律風(fēng)控隊伍素質(zhì)較強，但縱觀整體，存在專職人員數(shù)量不足、骨干流失嚴(yán)重、復(fù)合型法律人才匱乏，主要表現(xiàn)在基層單位和生產(chǎn)一線，往往要尋求社會律師作為補充，需要綜合考量常年法律顧問或者社會律師的綜合實力、執(zhí)業(yè)成果和團隊經(jīng)驗。

（5）全球化背景下的挑戰(zhàn)性。

新冠肺炎爆發(fā)前的若干年，國有企業(yè)積極實施“走出去”戰(zhàn)略，加快海外布局，境外資產(chǎn)規(guī)模、網(wǎng)點機構(gòu)、員工團隊、業(yè)務(wù)比重、收入貢獻(xiàn)不斷擴大。即便面對疫情全球持續(xù)蔓延，我國仍表達(dá)出與各方繼續(xù)高質(zhì)量共建“一帶一路”的堅定信心。我們面臨的法律環(huán)境更加復(fù)雜，形勢更加多變，涉法風(fēng)險不斷加大。

4?國有企業(yè)法律事務(wù)管理提升策略

4.1?推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子履行法治建設(shè)職責(zé)

2017年7月，國務(wù)院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》，2018年中旬，地方國資委也紛紛印發(fā)規(guī)定，推進(jìn)國有企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人制度。

當(dāng)前國有企業(yè)已貫徹落實企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的規(guī)定，但應(yīng)注重提升以下方面：

一是高度重視章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位，結(jié)合國資委新規(guī)，進(jìn)一步明確各治理主體定位與職權(quán)，規(guī)范議事決策程序規(guī)則和事項清單，完善運作制度機制，強化決議執(zhí)行和監(jiān)督。

二是推進(jìn)總法律顧問制度向下級單位延伸，強化總法律顧問專業(yè)化程度，積極創(chuàng)造條件，配備具有法律教育背景或法律職業(yè)資格的領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

三是加強董事會建設(shè)，確?？偡深檰枀⒓又匾獩Q策會議，參與研究討論或?qū)徸h涉及法律合規(guī)相關(guān)的議題，規(guī)范合法合規(guī)性審查和重大風(fēng)險評估前置程序。

4.2?深化法治建設(shè)與業(yè)務(wù)工作融合力度

一是保障合法合規(guī)性審核意見的采納與執(zhí)行，應(yīng)從制度機制與流程入手，確?？偡深檰柡头▌?wù)人員的意見，被合理采納與有效執(zhí)行，使審核把關(guān)作用發(fā)揮成效。

二是深入開展全員法治宣傳教育，切實提高依法依規(guī)履職能力，組織開展分層分類的專業(yè)技能培訓(xùn)，制定覆蓋重點領(lǐng)域的法律風(fēng)險與合規(guī)指引，法務(wù)人員不僅要隨國家立法動態(tài)更新專業(yè)知識，更要全面加強投資并購、涉外業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與實操。

三是加強企業(yè)智庫建設(shè)與研究工作，立足于為企業(yè)提供決策支撐與運營管理支持，發(fā)揮內(nèi)部智囊團作用，準(zhǔn)確研判行業(yè)發(fā)展趨勢，結(jié)合企業(yè)實際，前瞻性地主動開展或承擔(dān)企業(yè)改革發(fā)展與管理課題研究，分析研判潛在涉法問題，提出戰(zhàn)略決策建議。

4.3?強化法律事務(wù)部門風(fēng)險防控職能

一是厘清四項職能職責(zé)邊界，這四項工作雖然均以防范化解企業(yè)風(fēng)險為目標(biāo)，但仍然有所區(qū)分，應(yīng)從其各自特點與側(cè)重點出發(fā)，平衡協(xié)同日常工作，使各自能效發(fā)揮最大化。二是突出抓好投資業(yè)務(wù)、境外業(yè)務(wù)、重大項目的風(fēng)險防控，需要從頂層設(shè)計法律、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察、投資、海外部門的聯(lián)動機制，配備擁有法律背景人員進(jìn)入相關(guān)部門，加強信息互通共享。三是擴大政企聯(lián)動范圍，推廣法企共建機制先進(jìn)經(jīng)驗，加強前瞻業(yè)務(wù)咨詢交流，促進(jìn)地方司法、市場監(jiān)督、審計、稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、工信等有關(guān)部門與重點企業(yè)的指導(dǎo)與合作。

4.4?激發(fā)法律事務(wù)工作價值創(chuàng)造潛能

與國有企業(yè)業(yè)務(wù)生產(chǎn)部門相比，法律部門可以通過推動企業(yè)治理變革、保障投資并購業(yè)務(wù)與重大項目順利開展、追討款項、避免挽回糾紛案件經(jīng)濟損失等方式創(chuàng)造經(jīng)濟利益。

在激發(fā)法律事務(wù)工作價值創(chuàng)造潛能上，可從以下方面尋求提升：一是在利益權(quán)衡的前提下加強主動維權(quán)，尤其是基于合同和事實占有訴訟優(yōu)勢地位的情況下，鼓勵采取訴訟、仲裁方式或非訟形式確認(rèn)債權(quán)，同時抓好生效裁判執(zhí)行跟蹤。二是加強業(yè)務(wù)部門人員法律素質(zhì)，建立糾紛案件預(yù)警機制，提高法律人員案件策劃能力與質(zhì)量，嚴(yán)格合同與結(jié)算管理。三是充分利用數(shù)字化資源，提高自動化管理水平，用好各類監(jiān)控監(jiān)測系統(tǒng)，促進(jìn)風(fēng)險防范共同響應(yīng)。

5?結(jié)語

為適應(yīng)市場化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展的需要，全面認(rèn)識法律事務(wù)工作重要價值，從內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的角度分別入手，針對跨區(qū)域和多層面的各類業(yè)務(wù)具體情況，提升法律事務(wù)管理，做實風(fēng)險防范化解工作，是國有企業(yè)必由之路。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步健全法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系，構(gòu)建強有力的法律合規(guī)管理體系，加強法治人才隊伍建設(shè)，推動“四位一體”法治風(fēng)控體系建設(shè)，持續(xù)加以總結(jié)、改進(jìn)和提升，使法律事務(wù)工作為國企發(fā)展提供精準(zhǔn)而完善的法律服務(wù)，有效防范化解各類風(fēng)險，實現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。

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