檢察機(jī)關(guān)智能化案件分配模型設(shè)計(jì)的新思路

侯建剛　方司晨

摘 要：司法責(zé)任制改革以來(lái)，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)在案件分配中實(shí)現(xiàn)了“隨機(jī)分案為主、指定分案為輔”的工作機(jī)制，為案件辦理的公平公正奠定了基礎(chǔ)。隨著改革的深入和新要求的提出，現(xiàn)有分案模型的分案因素單一、分案功能簡(jiǎn)單、無(wú)法適應(yīng)改革要求等問(wèn)題逐步顯現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)借助人工智能和大數(shù)據(jù)分析等信息技術(shù)手段，構(gòu)建以案件難易、檢察官能力、辦案風(fēng)險(xiǎn)、工作量均衡為指標(biāo)要素的智能化分案模型，提升分案工作的規(guī)范化和科學(xué)性，以適應(yīng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的新要求。

關(guān)鍵詞：隨機(jī)分案 指定分案 智能分案 分案模型

檢察機(jī)關(guān)的案件分配是指對(duì)進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)辦理的案件根據(jù)一定規(guī)則分配到相應(yīng)的辦案組織，分案是辦案的首要和必經(jīng)環(huán)節(jié)，也是案件管理工作的重要內(nèi)容。根據(jù)最高檢《關(guān)于完善人民檢察院司法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》要求，自2015年以來(lái)，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)了“隨機(jī)分案為主、指定分案為輔”的案件承辦確定機(jī)制，辦人情案、關(guān)系案問(wèn)題大為減少，分案工作改革取得了顯著成效。但隨著檢察改革新要求的提出和檢察業(yè)務(wù)信息化的發(fā)展，當(dāng)前分案模式的管控規(guī)則不細(xì)化、分案數(shù)量不均衡、案件難度不考量、規(guī)避和干預(yù)機(jī)制不健全等問(wèn)題逐步顯現(xiàn)。借助人工智能和大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段，提升分案工作的智能化水平，在工作飽和度的約束條件下實(shí)現(xiàn)優(yōu)化分配［1］，是從案件管理角度激活檢察辦案內(nèi)生動(dòng)力的有效方法。

一、智能化分案的現(xiàn)實(shí)價(jià)值

當(dāng)前案件分配模型主要是從“辦案機(jī)構(gòu)”到“輪案組織”再到“辦案人”三個(gè)步驟，而從智能化角度分析，還需要綜合考慮案件難易度、數(shù)量均衡、辦案風(fēng)險(xiǎn)、檢察官專長(zhǎng)等多種因素，將案件更加科學(xué)合理地分配到辦案人手中。實(shí)現(xiàn)智能化分案具有重大的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

（一）智能化分案是建立公正高效權(quán)威檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制的重要環(huán)節(jié)

首先，分案是辦案的前置環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)智能化分案，可以最大限度減少外部因素干預(yù)，規(guī)避辦理人情案、關(guān)系案、金錢案，在源頭上確保案件辦理質(zhì)量。其次，實(shí)現(xiàn)智能化分案，讓計(jì)算機(jī)在更加科學(xué)合理的預(yù)設(shè)條件下完成分案工作，將有效解決現(xiàn)階段制約分案效率的各類問(wèn)題，分案質(zhì)效將再次得到大幅提升。最后，智能化分案將有力推進(jìn)檢察辦案專業(yè)化建設(shè)，分案的目的是精準(zhǔn)確定專業(yè)辦理主體，科學(xué)運(yùn)用專業(yè)辦案力量，實(shí)現(xiàn)智能化分案，讓案與人更加匹配，達(dá)到案件質(zhì)量有保障、辦案能力有提升、檢察公信有增強(qiáng)的多贏效果。

（二）智能化分案是強(qiáng)化檢察內(nèi)部監(jiān)督、提升管理質(zhì)效的重要途徑

分案是案管部門受理案件的重要環(huán)節(jié)，也是案管部門履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)的重要形式。但目前由于分案標(biāo)準(zhǔn)不夠清晰、分案規(guī)則相對(duì)單一等因素影響，導(dǎo)致分案環(huán)節(jié)的內(nèi)部監(jiān)督管理效果不理想，特別是2018年內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革后，案件分配標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了根本性變化，以往簡(jiǎn)單根據(jù)案件類型確定承辦部門的情形不復(fù)存在。受此影響，部分地方檢察機(jī)關(guān)在分案工作中出現(xiàn)了手動(dòng)分案、模糊分案、慣性分案和隨意分案等情況。實(shí)現(xiàn)智能化分案，可以借助技術(shù)手段全面落實(shí)分案工作新需求，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)分配和最優(yōu)分配，達(dá)到程序和結(jié)果、案和人的最佳匹配。

（三）智能化分案是推進(jìn)法治信息化工程的重要內(nèi)容

法治信息化工程是國(guó)家“十三五”規(guī)劃重點(diǎn)工程項(xiàng)目，是在遵循司法規(guī)律和檢察權(quán)運(yùn)行規(guī)律的基礎(chǔ)上，依托大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)檢察工作創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措。按照最高檢規(guī)劃，法治信息化工程包括智慧辦案和智慧案管兩部分，其中智慧案管建設(shè)目標(biāo)之一就是實(shí)現(xiàn)案件流程管理自動(dòng)化［2］，而案件流程管理自動(dòng)化的首要環(huán)節(jié)就是實(shí)現(xiàn)智能化分案。因此，實(shí)現(xiàn)智能化分案，既是全面推進(jìn)法治信息化工程的重要組成部分，也是實(shí)現(xiàn)智能化案件管理的必由之路。

二、現(xiàn)行分案模型的不足

隨著司法體制改革的不斷深入，檢察機(jī)關(guān)先后開(kāi)展了員額制改革、捕訴一體改革、檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制建設(shè)、同一律師代理同一檢察官辦理案件清查等改革措施，對(duì)分案工作提出了更高新要求，現(xiàn)行分案模型的不足也逐步顯現(xiàn)。

（一）分案因素考量單一

分案工作看似簡(jiǎn)單，實(shí)則需要對(duì)案件進(jìn)行很多實(shí)質(zhì)化的判斷，特別是內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革后，“四大檢察”多業(yè)務(wù)職能布局更加突出了專業(yè)化建設(shè)，對(duì)分案工作提出了更高要求。除了傳統(tǒng)利用案件類型、移送機(jī)關(guān)等因素判斷案件內(nèi)部分配結(jié)果之外，一些案件還需要借助法律專業(yè)知識(shí)進(jìn)行深層判斷。比如刑事檢察部門，需要掌握刑事罪名的劃分，還要準(zhǔn)確區(qū)分一些相似罪名、互涉罪名。現(xiàn)行分案模型考量因素單一，無(wú)法有效滿足新要求。

（二）分案模型功能簡(jiǎn)單

檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)分案模型均采用“二叉樹”形式，其優(yōu)勢(shì)是簡(jiǎn)單明了，邏輯清晰，操作簡(jiǎn)潔。但隨著檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的改革，全國(guó)各地檢察院內(nèi)設(shè)部門設(shè)置并非一致，很多地方檢察院還有自己的專屬要求。如設(shè)置“簡(jiǎn)案快辦”組，專門負(fù)責(zé)辦理交通肇事和危險(xiǎn)駕駛案件；要求重罪檢察部既要管轄規(guī)定的重罪案件，還要管轄新增的海事機(jī)構(gòu)移送案件以及涉及特定專項(xiàng)活動(dòng)的案件等?，F(xiàn)行叉樹分案模型判斷條件不足、設(shè)置不靈活、功能單一等問(wèn)題逐步顯現(xiàn)。

（三）無(wú)法適應(yīng)改革要求

隨著司法體制改革及檢察改革的不斷推進(jìn)，司法責(zé)任制改革背景下建立的案件分配機(jī)制已無(wú)法有效適應(yīng)新要求。如現(xiàn)行的大循環(huán)分案模式，容易造成短期內(nèi)案件質(zhì)量發(fā)生波動(dòng)、辦案效率有所下滑［3］，不利于檢察專業(yè)化建設(shè)；簡(jiǎn)單或復(fù)雜案件的差異、不同部門之間案件數(shù)量的差異，在檢察官績(jī)效考核問(wèn)題上，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確［4］；現(xiàn)行分案模型缺乏對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷，無(wú)法規(guī)避承辦檢察官與案件當(dāng)事人或代理律師的不當(dāng)關(guān)系等。

三、智能化分案模型的設(shè)計(jì)

針對(duì)現(xiàn)行分案機(jī)制和模型存在的問(wèn)題，可以考慮借助現(xiàn)代信息科技手段進(jìn)行智能再造，建立一套科學(xué)合理的案件分配體系，從根本上破解難題。

（一）智能識(shí)別案件難易程度

智能識(shí)別案件難易程度就是以數(shù)值方法來(lái)區(qū)分不同案件之間的難易程度，直觀呈現(xiàn)待分配案件的預(yù)期工作量。［5］本文主要針對(duì)刑事檢察領(lǐng)域的一審公訴業(yè)務(wù)，提出可借鑒的案件難易程度智能識(shí)別方案和模型。我們?yōu)橐粚徆V案件設(shè)置難易程度判定指標(biāo)，主要有當(dāng)事人人數(shù)、犯罪事實(shí)筆數(shù)、卷宗冊(cè)數(shù)、犯罪時(shí)間跨度（從犯罪時(shí)間到追訴時(shí)間）、所涉罪名劃分、社會(huì)關(guān)注熱度等。其中案件當(dāng)事人人數(shù)、犯罪事實(shí)筆數(shù)、卷宗冊(cè)數(shù)體現(xiàn)審查工作量大小；犯罪時(shí)間跨度、所涉罪名劃分體現(xiàn)案件難易程度；社會(huì)關(guān)注熱度體現(xiàn)案件影響大小。六項(xiàng)指標(biāo)中，根據(jù)具體情況分配權(quán)重系數(shù)，比如案件當(dāng)事人指標(biāo)中區(qū)分主犯和從犯、嫌疑人和被害人分別給予一定的權(quán)重系數(shù)（如主犯為1，從犯為0.6，被害人為0.1）；犯罪事實(shí)指標(biāo)中，每增加一筆數(shù)值就加2；卷宗冊(cè)數(shù)指標(biāo)中，每增加一卷數(shù)值就加0.2；犯罪時(shí)間跨度指標(biāo)中，每多一年數(shù)值就加0.2；所涉罪名指標(biāo)中，區(qū)分為罪名數(shù)量和罪名是否有司法解釋或指導(dǎo)意見(jiàn)，如有專門司法解釋或指導(dǎo)意見(jiàn)的罪名數(shù)值加1，沒(méi)有的則數(shù)值加2；社會(huì)關(guān)注熱度指標(biāo)中，可以根據(jù)本地實(shí)際情況予以配分，這樣就構(gòu)建起來(lái)一個(gè)基本的案件難易復(fù)雜程度計(jì)算模型。

（二）智能構(gòu)建檢察官屬性畫像

檢察官屬性畫像主要是指檢察官所具有的影響辦案數(shù)量和質(zhì)量的因素和指標(biāo)。檢察官屬性畫像主要包含工作能量、能力專長(zhǎng)、工作經(jīng)驗(yàn)、所任職務(wù)、案件質(zhì)量等。其中工作能量體現(xiàn)檢察官的精力和精神，能力專長(zhǎng)體現(xiàn)檢察官的擅長(zhǎng)領(lǐng)域，工作經(jīng)驗(yàn)體現(xiàn)檢察官的資歷和經(jīng)歷，所任職務(wù)體現(xiàn)檢察官的職能定位和工作要求，案件質(zhì)量體現(xiàn)檢察官辦案效果和獎(jiǎng)懲情況。以上五項(xiàng)檢察官屬性，需要借助人事信息和案件質(zhì)量評(píng)價(jià)信息等來(lái)取值認(rèn)定。在指標(biāo)運(yùn)用上，一方面要綜合判定，按照權(quán)重給出檢察官整體屬性得分，作為案件分配的基礎(chǔ)考量因素；另一方面也要突出檢察官的個(gè)體屬性，作為案件分配的特別考量因素。這樣既可以確保在“面”上所有案件都可以完成分配，還能在“點(diǎn)”上實(shí)現(xiàn)最佳匹配。

（三）智能規(guī)避辦案風(fēng)險(xiǎn)因素

對(duì)于可能影響檢察官公正辦理案件的案外因素，也應(yīng)當(dāng)納入案件分配的考慮范疇。通過(guò)預(yù)先對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行智能識(shí)別和規(guī)避，確保案件辦理不受影響。需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有委托律師關(guān)系、廉政風(fēng)險(xiǎn)、回避規(guī)定等。委托律師關(guān)系因素主要體現(xiàn)檢察官與律師的正常業(yè)務(wù)交流，廉政風(fēng)險(xiǎn)因素主要體現(xiàn)檢察官不受外界影響干擾案件處理，“三個(gè)規(guī)定”、回避規(guī)定則主要落實(shí)法律法規(guī)對(duì)檢察官履職回避的要求。要充分整合運(yùn)用現(xiàn)存各類系統(tǒng)提取上述因素信息，如律師信息，可通過(guò)司法部律師數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)獲??；廉政風(fēng)險(xiǎn)信息和回避信息，可通過(guò)全國(guó)檢察機(jī)關(guān)重大事項(xiàng)填報(bào)系統(tǒng)、檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和“三個(gè)規(guī)定”填錄系統(tǒng)來(lái)獲取。

（四）智能均衡檢察官辦案數(shù)量和工作總量

如何在確保辦案質(zhì)量的前提下均衡檢察官的辦案數(shù)量，需要綜合考慮多項(xiàng)因素。一是要辦案總數(shù)均衡，但數(shù)量均衡不代表數(shù)量一樣，其涉及的因素主要有院內(nèi)平衡（即輪案組外平衡）、業(yè)績(jī)考評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)辦案等。其中院內(nèi)平衡解決目前檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在的組內(nèi)平衡問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)檢察官辦案數(shù)量的整體均衡；業(yè)績(jī)考評(píng)解決檢察官基礎(chǔ)辦案數(shù)量問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)檢察官績(jī)效考核達(dá)標(biāo)；領(lǐng)導(dǎo)辦案則解決司法責(zé)任制改革要求檢察長(zhǎng)和其他院領(lǐng)導(dǎo)辦案比例的問(wèn)題，確保領(lǐng)導(dǎo)辦案數(shù)量達(dá)標(biāo)。二是要在辦案件量均衡，為在辦案件較多的檢察官提供緩沖，主要涉及因素有在辦案件數(shù)量和在辦案件進(jìn)度。其中在辦案件數(shù)量體現(xiàn)當(dāng)前工作量，在辦案件進(jìn)度體現(xiàn)當(dāng)前工作壓力。三是要考慮一些非常規(guī)因素，主要有同一規(guī)則、互斥規(guī)則、變更辦案人等，這些例外因素都會(huì)直接影響案件分配結(jié)果。四是要設(shè)置案件量均衡監(jiān)測(cè)反饋機(jī)制，即在案件分配系統(tǒng)運(yùn)用以上規(guī)則實(shí)施案件分配后，監(jiān)測(cè)機(jī)制要實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算當(dāng)前案件量分配情況，并將監(jiān)測(cè)結(jié)果反饋給分案系統(tǒng)，及時(shí)地智能調(diào)整案件分配策略，以達(dá)到整體均衡目標(biāo)。

*本文為最高人民檢察院2021年度檢察理論研究課題“檢察機(jī)關(guān)案件流程監(jiān)控智能化機(jī)制研究”（GJ2021C07）的階段性成果。

**最高人民檢察院案件管理辦公室人民監(jiān)督員工作處處長(zhǎng)、正高級(jí)工程師［100726］

***湖北省英山縣人民檢察院案件管理辦公室三級(jí)檢察官［438700］

［1］ 參見(jiàn)王小新：《法院分案系統(tǒng)的檢視和重構(gòu)——以X法院刑事案件分配為例》，《法律適用》2016年第4期。

［2］ 參見(jiàn)申國(guó)軍：《“智慧案管”體系建設(shè)與實(shí)施路徑》，《人民檢察》2021年第21-22期。

［3］ 參見(jiàn)張巨：《新時(shí)代人民法院科學(xué)化分案機(jī)制的構(gòu)建—以分案機(jī)制為切入，提升司法公信力》，《法制博覽》2022年第28期。

［4］ 參見(jiàn)韓鈺佳：《論檢察院案件承辦確定機(jī)制》，《法制與社會(huì)》2019年第14期。

［5］ 參見(jiàn)劉國(guó)媛、聞洲：《“大數(shù)據(jù)”條件下檢察分案機(jī)制之完善》，《人民檢察》2017年第21期。