遼寧省科技創(chuàng)新政策量化評價研究

摘 要：以2022年遼寧省科技廳出臺的8項科技創(chuàng)新政策為研究對象，采用PMC指數(shù)模型構(gòu)建包含10個一級變量和40個二級變量的指標體系，對遼寧省科技創(chuàng)新政策進行量化評價，計算各項政策PMC指數(shù)并繪制其PMC曲面。研究結(jié)果表明：8項政策整體上表現(xiàn)良好；遼寧省有能力制定出高水平的科技創(chuàng)新政策；8項政策的得分均值在激勵措施、政策功能、政策視角3個維度上表現(xiàn)不佳，文章提出相應(yīng)建議，為遼寧省制定或修改政策提供借鑒。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新政策 PMC指數(shù)模型 政策量化評價

中圖分類號：F127" 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2023）12-132-03

一、前言

科技創(chuàng)新是促進生產(chǎn)力發(fā)展的第一要素，提高科技創(chuàng)新水平即是提高我國生產(chǎn)力水平，有利于縮短我國與發(fā)達國家的差距。政府為我國科技創(chuàng)新的發(fā)展出臺了一系列科技創(chuàng)新政策，而科技創(chuàng)新政策評估是制定政策的最后一個階段，也是最重要的一個階段。

本文以2022年遼寧省科技廳出臺的8項科技創(chuàng)新政策為研究對象，采用PMC指數(shù)模型對指標體系進行量化評價，深入分析遼寧省科技創(chuàng)新政策的科學性、實用性，并提出建議，以此為遼寧省下一階段制定或修改科技創(chuàng)新政策提供決策依據(jù)。

二、遼寧省科技創(chuàng)新政策研究現(xiàn)狀

趙維雙、姜琳琳[1]運用模糊綜合評價法對遼寧省的科技創(chuàng)新政策實施效果進行實證分析，發(fā)現(xiàn)財政投入欠缺、稅收優(yōu)惠激勵不夠、金融政策不健全、人才政策不落地等問題，并提出相應(yīng)解決建議。杜寶貴[2]運用內(nèi)容分析法，對2005—2018年遼寧省245份科技創(chuàng)新政策進行實證分析，發(fā)現(xiàn)存在著連續(xù)性、協(xié)同性弱以及政策內(nèi)容有待優(yōu)化等問題，并提出優(yōu)化建議。杜寶貴[3]運用PMC指數(shù)模型，將遼寧省與其他省市的科技服務(wù)業(yè)政策進行比較研究，發(fā)現(xiàn)遼寧省科技服務(wù)業(yè)政策存在政策對象認知不清晰、政策工具使用不全面、政策機制構(gòu)建不完善等問題，并對此提出相應(yīng)優(yōu)化路徑。

目前，關(guān)于遼寧省科技創(chuàng)新政策的研究多集中于實施效果評價，缺少對政策本身的關(guān)注，而PMC指數(shù)模型可以對政策本身進行評價，豐富區(qū)域創(chuàng)新政策評價的研究內(nèi)容。

三、研究設(shè)計

PMC指數(shù)模型是由馬來西亞研究者Mario Ruiz基于Omnia Mobilis假設(shè)提出，他們認為世界上萬物都是聯(lián)系的，在選取變量時，不能忽略任何一個相關(guān)變量。該模型是通過二進制方法——0與1來衡量變量的，其步驟為：（1）變量確認與參數(shù)識別；（2）多投入產(chǎn)出表構(gòu)建；（3）PMC指數(shù)計算。

（一）變量確認與參數(shù)識別

本文將遼寧省科技創(chuàng)新政策特點與PMC指數(shù)模型相結(jié)合，構(gòu)建遼寧省科技創(chuàng)新政策評價指標體系：

X1政策性質(zhì)：X1-1預(yù)測、X1-2監(jiān)管、X1-3建議、X1-4描述、X1-5引導(dǎo)；

X2政策時效：X2-1長期、X2-2中期、X2-3短期、X2-4本年內(nèi)；

X3激勵措施：X3-1提供有利資源、X3-2提供人才、X3-3提供法律保障、X3-4提供投資補貼、X3-5提供稅收優(yōu)惠；

X4政策領(lǐng)域：X4-1經(jīng)濟、X4-2政治、X4-3社會、X4-4技術(shù)；

X5政策功能：X5-1產(chǎn)品創(chuàng)新、X5-2地區(qū)交流、X5-3規(guī)范引導(dǎo)、X5-4政府采購、X5-5技術(shù)合作、X5-6市場信息、X5-7研發(fā)指導(dǎo)；

X6政策評價：X6-1目標明確、X6-2依據(jù)充分、X6-3方案科學、X6-4規(guī)劃詳實；

X7作用層面：X7-1國家創(chuàng)新、X7-2區(qū)域經(jīng)濟、X7-3產(chǎn)業(yè)發(fā)展、X7-4企業(yè)創(chuàng)新、X7-5新技術(shù)（產(chǎn)品）；

X8政策受體：X8-1企業(yè)、X8-2科研院所及高校、X8-3金融機構(gòu)、X8-4個人；

X9政策視角：X9-1微觀、X9-2宏觀；

X10政策公開。

（二）PMC指數(shù)計算及政策評價

PMC指數(shù)計算中，所有二級變量均服從[0，1]分布。然后根據(jù)公式（a）計算各主要變量，再根據(jù)各主要變量和公式（b）計算PMC指數(shù)：

PMC指數(shù)評分共分為四個等級，分別是A、B、C、D。A等級PMC指數(shù)為9～10；B等級PMC指數(shù)為7～8.99；C等級PMC指數(shù)為5～6.99；D等級PMC指數(shù)小于5。

四、實證研究

（一）樣本數(shù)據(jù)

本文以2022年遼寧省科技廳出臺的8項科技創(chuàng)新政策為樣本數(shù)據(jù)進行研究。第一項簡稱P1為《遼寧省科技類校外培訓機構(gòu)設(shè)置標準（試行）》；第二項簡稱P2為《遼寧省科研誠信管理辦法》；第三項簡稱P3為《關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》；第四項簡稱P4為《遼寧省實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟備案管理辦法（暫行）》；第五項簡稱P5為《遼寧省重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》；第六項簡稱P6為《遼寧省科技計劃項目管理辦法》；第七項簡稱P7為《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中試基地項目管理辦法（試行）》；第八項簡稱P8為《遼寧省大學科技園評價辦法（試行）》。

（二）樣本計算

本文計算了8項政策PMC指數(shù)，結(jié)果如表1所示。

五、研究結(jié)果分析

根據(jù)各項政策的PMC指數(shù)，得出2022年遼寧省科技創(chuàng)新政策排名為P3—P4—P2—P8—P7—P5—P6—P1，政策整體PMC指數(shù)為7.94，等級為B。這些科技創(chuàng)新政策的PMC指數(shù)均大于6，等級均在C以上，沒有評分D的科技創(chuàng)新政策。其中，《關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》政策PMC指數(shù)為9，等級為A，在8項政策中排名第一。

P1科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為6.82，排名第八，等級為C。這項政策除政策時效、政策公開、政策性質(zhì)外，其余維度均低于均值，說明該政策的制定考慮不夠全面。如果進行改善可以根據(jù)均值與各變量得分的差值為參考：政策領(lǐng)域、政策受體、政策視角、作用層面、激勵措施、政策評價、政策功能，具體情況需結(jié)合遼寧省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀綜合考慮（以下排序同P1政策）。

P2科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為8.58，排名第三，等級為B。該政策改善參考：政策功能、激勵措施、政策領(lǐng)域、作用層面。

P3科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為9，排名第一，等級為A。該政策改善參考：政策視角、政策評價、政策受體。

P4科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為8.96，排名第二，等級為B。該政策政策評價得分低于均值，說明該政策的評價不合理，亟需優(yōu)化。其他維度的改善參考：政策評價、激勵措施、作用層面、政策功能。

P5科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為7.57，排名第六，等級為B。該政策多個維度得分低于均值，說明該政策的制定存在政策性質(zhì)單一、獎懲機制不完善、政策功能定位不清晰、作用層面狹窄、政策受體單一等問題。該政策改善參考：政策受體、作用層面、激勵措施、政策功能、政策性質(zhì)。

P6科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為6.98，排名第七，等級為C。該政策改善參考：作用層面、政策領(lǐng)域、政策功能、政策視角、激勵措施。

P7科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為7.66，排名第五，等級為B。該政策多個維度得分高于均值，說明該政策性質(zhì)全面、政策領(lǐng)域廣泛、政策功能定位準確、作用層面廣泛、政策受體多樣。該政策改善參考：政策視角、激勵措施、政策評價。

P8科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)為7.96，排名第四，等級為B。該政策激勵措施得分低于均值，說明該政策獎懲制度亟需優(yōu)化完善。該政策改善參考：激勵措施、政策視角、政策性質(zhì)。

六、結(jié)論與建議

本文研究結(jié)論如下：

一是2022年遼寧省科技創(chuàng)新政策的整體PMC指數(shù)均值為7.94，評分等級為B，且評分等級接近A，這說明2022年遼寧省科技創(chuàng)新政策的制定對該區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展有明顯促進的作用。二是這8項有一項政策——P3政策的PMC指數(shù)得分為9分，評分等級為A，這說明遼寧省有能力制定出高水平的科技創(chuàng)新政策，并且該政策也可以為其他政策的制定或修改提供借鑒。三是在政策時效、政策公開、政策性質(zhì)、政策評價、政策領(lǐng)域、作用層面、政策受體7個維度上，8項政策得分均值較高，體現(xiàn)出前瞻性、共享性、合理性、全面性、廣泛性、多樣性等特點。但在激勵措施、政策功能、政策視角3個維度上，8項政策得分均值較低，表現(xiàn)出獎懲機制不健全、政策功能缺少多樣性、政策視角缺少多維性等問題。

本文提出相應(yīng)建議：

一是激勵措施方面。有5項遼寧省項科技創(chuàng)新政策在這個維度上的PMC指數(shù)低于均值。激勵措施包括提供有利資源、提供人才、提供法律保障、提供投資補貼、提供稅收優(yōu)惠5個方面。由于缺少稅收優(yōu)惠、投資補貼、人才激勵措施，政府可以通過優(yōu)化稅收政策、高薪資引進人才、加大科技投入等方法落實政策，保證遼寧省科技創(chuàng)新的發(fā)展。

二是政策功能方面。有4項遼寧省項科技創(chuàng)新政策在這個維度上的PMC指數(shù)低于均值。這些政策在地區(qū)交流、市場信息、政府采購三個方面表現(xiàn)不佳。因此，政府需要加強政府間科技方面的合作，支持市場有效配置資源的科學技術(shù)研究，落實政府采購等政策。

三是政策視角方面。政策視角得分均值為0.69，表現(xiàn)一般。政策視角包括微觀與宏觀兩個方面，本文研究對象在微觀視角上表現(xiàn)優(yōu)秀，在宏觀視角上表現(xiàn)不佳，因此需要關(guān)注宏觀調(diào)控視角。政府要深刻理解政策對區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展作用，做好宏觀政策的頂層設(shè)計，搭建好框架，為科技創(chuàng)新發(fā)展工作打好基礎(chǔ)。

[基金項目：2022年遼寧省科學事業(yè)公益研究基金（軟科學研究計劃）項目《遼寧省科技創(chuàng)新政策鏈優(yōu)化研究》（項目編號：2022JH4/10100106）研究項目論文]

參考文獻：

[1] 姜琳琳.遼寧省科技創(chuàng)新政策實施效果評價研究[D].沈陽理工大學，2010.

[2] 張永安，郄海拓.國務(wù)院創(chuàng)新政策量化評價：基于PMC指數(shù)模型[J].科技進步與對策，2017，34（17）：127-136.

[3] 史童，楊水利，王春嬉，等.科技成果轉(zhuǎn)化政策的量化評價——基于PMC指數(shù)模型[J].科學管理研究，2020，38（04）：29-33.

[4] 杜寶貴，陳磊.遼寧省科技政策文本的量化分析：2005年—2018年[J].科技與經(jīng)濟，2020，33（03）：1-5.

[5] 杜寶貴，陳磊.基于PMC指數(shù)模型的科技服務(wù)業(yè)政策量化評價：遼寧及相關(guān)省市比較[J].科技進步與對策，2022，39（01）：132-140.

（作者單位：沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院 遼寧沈陽 100068）

[作者簡介：徐靜霞（1971—），女，沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院副教授，碩士生導(dǎo)師；孫曉彤：沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生]

（責編：若佳）