水利水電工程變更索賠原因及預(yù)防措施

張瑤

摘要：水利水電工程是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的大工程，在開展過程中，工程的綜合性較強(qiáng)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都非常重要。工程建設(shè)涉及包括環(huán)境勘察、水文地質(zhì)勘察等在內(nèi)的多個(gè)不同的專業(yè)領(lǐng)域，出現(xiàn)任何偏差和失誤，都要進(jìn)行全新的工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)劃和修整，也因此容易出現(xiàn)違約的情況，這也是水利水電工程項(xiàng)目變更索賠的主要原因。作為一名監(jiān)理造價(jià)工程師，需要充分了解水利水電工程變更索賠的原因及預(yù)防措施。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，分析了變更索賠相關(guān)概念，然后在此基礎(chǔ)上研究了變更索賠的原因及風(fēng)險(xiǎn)，最后總結(jié)了水利水電工程變更索賠的預(yù)防措施。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；合同管理；變更索賠

水利水電工程作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程，隨著社會(huì)需求的增加，其工程數(shù)量及規(guī)模也在不斷擴(kuò)大。但是由于水利水電工程是綜合性項(xiàng)目工程，容易出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、修改等問題，由此產(chǎn)生的變更索賠也是合同管理中的重要部分。通常情況下，項(xiàng)目建設(shè)允許低比例的變更索賠發(fā)生，但是如果前期施工設(shè)計(jì)脫離實(shí)際，會(huì)使變更索賠金額不斷擴(kuò)大，最終導(dǎo)致承包單位和業(yè)主之間的矛盾增加。因此，通過研究和分析水利水電工程變更索賠原因及預(yù)防措施，有利于明確風(fēng)險(xiǎn)及問題，并采取有效的應(yīng)對(duì)措施。

一、水利水電工程變更索賠相關(guān)概念分析

（一）變更定義

水利水電工程施工中的變更主要是指合同變更，也就是合同簽訂完成后，甲乙雙方由于原有的合同條款內(nèi)容出現(xiàn)矛盾，如施工合同的工作內(nèi)容、質(zhì)量的變動(dòng)，工程基線、標(biāo)高、位置或尺寸的改變，原有施工時(shí)間、施工工藝或順序的改變，都會(huì)對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生影響，進(jìn)而引發(fā)變更或索賠，需要結(jié)合工程項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行合理調(diào)整。

（二）索賠定義

水利水電工程索賠主要是指合同雙方執(zhí)行施工合同期間，其中一方違約，并未依據(jù)合同要求完成相應(yīng)的工作，或者出現(xiàn)針對(duì)工程順序、范圍、工期等方面的調(diào)整，為規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)，造成合同另一方的利益受到損害，這時(shí)依照合同條款內(nèi)容，合同另一方有權(quán)提出索賠。由于實(shí)際的施工環(huán)境相對(duì)復(fù)雜，很多特殊情況難以合理應(yīng)對(duì)，容易不同程度上造成單方工程項(xiàng)目方的利益損失。對(duì)此，可以依照具體的損失程度或合同相關(guān)條款索賠，例如，承包商施工違約，出現(xiàn)工期拖延、工程質(zhì)量等問題，業(yè)主可以進(jìn)行反索賠。

（三）變更與索賠的關(guān)系

作為綜合性較強(qiáng)的復(fù)雜項(xiàng)目工程，水利水電工程合同管理過程中如果出現(xiàn)變更或索賠，需要明確二者之間的關(guān)系。雖然都是針對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行的修改和調(diào)整，屬于改變?cè)械暮贤瑑?nèi)容，但實(shí)際上，二者存在性質(zhì)差異。通常情況下的索賠，是指施工方與業(yè)主方出現(xiàn)矛盾無法達(dá)成和解，由于違反合同規(guī)定，造成合同另一方經(jīng)濟(jì)受損或名譽(yù)受到影響，因此，依據(jù)合同內(nèi)容，可以要求不同程度的經(jīng)濟(jì)賠償。變更是指合同雙方在原有的合同內(nèi)容基礎(chǔ)上，重新商議和協(xié)調(diào)，達(dá)成雙方一致滿意的意見，繼而對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更和修改，由此造成的經(jīng)濟(jì)差額協(xié)商解決。

（四）變更、索賠合同條款探討

1.變更條款

合同條款應(yīng)明確變更的主動(dòng)權(quán)、有效期限、構(gòu)成變更的情況。也就是說，變更的權(quán)利屬于業(yè)主/工程師方，且這種權(quán)利一直到頒發(fā)接受證書為止都具有效用。變更可以通過兩種方式，一種是發(fā)布變更令，另一種是承包人提出變更建議，且以變更令的方式進(jìn)行確認(rèn)。在對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的過程中，沒有特定的時(shí)間限制，但是工程師要通過申報(bào)費(fèi)用或自行定價(jià)，確認(rèn)各項(xiàng)變更費(fèi)用。在沒有確認(rèn)條款前，費(fèi)用仍舊處于合同雙方進(jìn)行協(xié)商的范圍內(nèi)，經(jīng)過函件等方式可以澄清、補(bǔ)充或更改。而當(dāng)工程師明確申明費(fèi)用是經(jīng)由條款決定的，則該變更程序就進(jìn)入了最終狀態(tài)，會(huì)對(duì)合同雙方產(chǎn)生約束力。

2.索賠條款

與變更條款相比，索賠條款規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)間及流程。索賠通知需要在承包人注意到索賠事件的28天內(nèi)提出，否則就會(huì)丟失工期及額外費(fèi)用的索賠權(quán)。并且索賠報(bào)告的提出也有一定的期限，需要在承包人注意到索賠事件的42天內(nèi)，或工程師批準(zhǔn)的時(shí)間限制內(nèi)提出，也可以按照月份提交索賠事件的同期報(bào)告，然后在事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終的索賠報(bào)告。索賠條款對(duì)事件中的證據(jù)材料給予了高度的重視，無論是工期索賠還是費(fèi)用索賠，其最后的判決都是以證據(jù)材料為依據(jù)的。

二、水利水電工程變更索賠的原因

（一）客觀因素

從客觀因素分析，水利水電工程項(xiàng)目開展過程中涉及水文、氣候、地質(zhì)地貌、法律法規(guī)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等不可抗力。通常情況下，項(xiàng)目工程合同內(nèi)容中，針對(duì)不可抗因素，只能采取被動(dòng)預(yù)防的方式，這主要是因?yàn)榭陀^因素具有不可抗的特點(diǎn)，無法對(duì)發(fā)生規(guī)模、地點(diǎn)及時(shí)間進(jìn)行預(yù)測(cè)，故無法預(yù)判，導(dǎo)致應(yīng)對(duì)預(yù)案難以具有針對(duì)性。因此，合同管理人員對(duì)客觀因素變更及索賠處理，主要依靠搜集和整理相關(guān)事件的客觀資料，解決具體問題。

（二）設(shè)計(jì)變更

水利水電工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更，是指工程項(xiàng)目對(duì)其功能進(jìn)行調(diào)整、實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提升等，主要受設(shè)計(jì)水平、施工單位的具體需求等方面的影響。資料分析顯示，水利水電工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)用占項(xiàng)目總費(fèi)用的1%及以下，但實(shí)際上，其對(duì)項(xiàng)目投資決策及項(xiàng)目設(shè)計(jì)造價(jià)的影響，可能超過50%。由此可見，在投資決策階段及工程設(shè)計(jì)階段，需要重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的整體控制。工程投資控制也因此成為項(xiàng)目決策的關(guān)鍵，需要做好造價(jià)管理，避免工程開展后增加設(shè)計(jì)變更的損失。

（三）人為管理因素

人為管理因素也是引起水利水電工程項(xiàng)目變更和索賠的主要原因。例如，在合同實(shí)施階段，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員服務(wù)水平降低、缺乏專業(yè)的合同管控等問題，會(huì)直接影響合同管理水平、工程施工變更和索賠的處理效果。因此，人為管理因素也是合同管理過程中的關(guān)鍵。項(xiàng)目承包各方需要準(zhǔn)確理解合同條款及具體內(nèi)容。合同參與各方是否能嚴(yán)格依照合同規(guī)定的施工程序和施工標(biāo)準(zhǔn)開展施工，提供的工程資料是否完整、真實(shí)，都屬于人為管理因素。對(duì)此，需要提升合同管理專業(yè)的人才水平，提升個(gè)人職業(yè)素養(yǎng)，建立高效的合同管理機(jī)構(gòu)。

（四）相關(guān)施工技術(shù)因素

若施工參與各方不能滿足技術(shù)條件或無法達(dá)到項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求，也會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目整體工作量增加、資金成本增加等問題。施工技術(shù)調(diào)整會(huì)引起項(xiàng)目施工設(shè)計(jì)變動(dòng)，如果是施工技術(shù)因素導(dǎo)致施工質(zhì)量無法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，或出現(xiàn)工期延后，則不利于最終的工程項(xiàng)目驗(yàn)收，帶來的損失勢(shì)必會(huì)引發(fā)索賠。此外，還有部分外包工程隊(duì)為追求利益，采購(gòu)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的原材料，導(dǎo)致工程驗(yàn)收出現(xiàn)質(zhì)量問題，也會(huì)成為變更索賠的原因。

三、水利水電工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）準(zhǔn)備階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

從客觀的角度分析，無論水利水電工程項(xiàng)目變更索賠范圍的大小如何，都會(huì)帶來一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目開展的不同階段，風(fēng)險(xiǎn)也各不相同。

（二）招評(píng)標(biāo)階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程項(xiàng)目的招標(biāo)和評(píng)標(biāo)階段，是合同管理的必要階段。在該階段，需要進(jìn)行投標(biāo)主體的資質(zhì)審查，通過全面、細(xì)致的審查確保中標(biāo)者在各方面符合水利水電工程項(xiàng)目的要求。如果中標(biāo)人資質(zhì)不符合要求，可能會(huì)在施工后帶來項(xiàng)目質(zhì)量問題或其他糾紛和矛盾。中標(biāo)人承擔(dān)整個(gè)水利水電工程項(xiàng)目的施工任務(wù)，則說明資質(zhì)達(dá)標(biāo)，真實(shí)有效，有能力確保工程的施工質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)度滿足要求。但是現(xiàn)階段，我國(guó)水利水電工程在招標(biāo)、評(píng)標(biāo)階段，很容易出現(xiàn)審核不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}，嚴(yán)重的甚至存在明知故犯、利益勾結(jié)的情況，因此，需要進(jìn)行嚴(yán)格審查。

（三）合同簽訂階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

合同簽訂階段，對(duì)水利水電工程項(xiàng)目至關(guān)重要。雖然該階段并不會(huì)直接出現(xiàn)項(xiàng)目工程變更索賠，但合同簽訂也會(huì)影響后續(xù)工程。合同簽訂階段，雙方出現(xiàn)變更和索賠，應(yīng)在沒有改變招標(biāo)文件內(nèi)容實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。同時(shí)，合同雙方應(yīng)在合同簽訂階段全面理解合同內(nèi)容，全面協(xié)調(diào)可能遇到的問題，必要時(shí)，可以選擇通過書面文件形式予以明確，進(jìn)一步減少工程項(xiàng)目合同簽訂階段出現(xiàn)變更、索賠等情況。在合同簽訂過程中，如果合同參與方不能進(jìn)行科學(xué)、全面的梳理，不能針對(duì)施工過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)情況進(jìn)行預(yù)先書面約定，則容易在合同實(shí)施階段出現(xiàn)矛盾，爆發(fā)沖突。

（四）合同實(shí)施階段

在工程項(xiàng)目合同管理過程中，合同實(shí)施階段是最重要的。在該階段，如果沒有進(jìn)行合同的科學(xué)管理和協(xié)調(diào)，可能導(dǎo)致合同實(shí)施階段雙方產(chǎn)生更多的矛盾及問題，影響工程變更及索賠的處理，對(duì)后續(xù)的工程建設(shè)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。此外，合同實(shí)施階段時(shí)間跨度大、工期長(zhǎng)，可能出現(xiàn)地震、山體滑坡、極端天氣等各種不可抗力，也容易造成變更索賠。

四、水利水電工程變更索賠預(yù)防措施

（一）控制變更索賠源頭

水利水電工程的質(zhì)量水平受設(shè)計(jì)階段質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的直接影響，是依照設(shè)計(jì)階段質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)開展施工的具體體現(xiàn)。如果施工項(xiàng)目開展過程中出現(xiàn)變更或索賠，會(huì)影響工程項(xiàng)目造價(jià)、成本管理、工程質(zhì)量等多個(gè)方面。為進(jìn)一步降低變更、索賠概率，減少變更、索賠可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)合理控制工程項(xiàng)目變更、索賠的源頭，也就是在工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段進(jìn)行全面勘察，公開設(shè)計(jì)招標(biāo)，在雙方合同內(nèi)容中設(shè)定資金限額條款，促進(jìn)設(shè)計(jì)優(yōu)化。

（二）保障合同條款的完整性

保障合同條款的完整性，也是最大程度減少變更和索賠的重要方法。招標(biāo)文件的編制是否科學(xué)，直接影響了合同雙方的履行效果。如果工程項(xiàng)目文件中出現(xiàn)詞義理解上的模糊和不明確，容易導(dǎo)致合同執(zhí)行過程中的分歧，這也就增加了變更、索賠的風(fēng)險(xiǎn)。因此，合同簽訂前，合同管理人員要進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)容審查，選擇專業(yè)性強(qiáng)和表義準(zhǔn)確的詞匯，最后進(jìn)行法律顧問審查。

（三）篩選優(yōu)質(zhì)的工程施工團(tuán)隊(duì)

項(xiàng)目施工設(shè)計(jì)科學(xué)、合理固然重要，但擁有高水平的專業(yè)施工技術(shù)團(tuán)隊(duì)，更是保障施工質(zhì)量的關(guān)鍵。因此，需要篩選優(yōu)質(zhì)的工程施工團(tuán)隊(duì)。要想選擇合適的施工團(tuán)隊(duì)，需要編制內(nèi)容全面、完善的招標(biāo)文件，避免招標(biāo)文件內(nèi)容漏洞導(dǎo)致合同雙方出現(xiàn)矛盾。為確保合同簽訂的全面和完整，首先，應(yīng)合理設(shè)置合同施工周期，充分考慮自身環(huán)境因素及施工人為因素導(dǎo)致的時(shí)間偏差；其次，合同編寫內(nèi)容規(guī)范，避免出現(xiàn)歧義，充分考慮施工團(tuán)隊(duì)不同階段可能出現(xiàn)的相互干擾的情況。

（四）建立質(zhì)量評(píng)估體系

施工前期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要建立完善的項(xiàng)目工程質(zhì)量評(píng)估體系，這也是作為一名監(jiān)理造價(jià)工程師需要關(guān)注和重視的重要問題。相關(guān)人員需要不斷提升專業(yè)水平和能力，完成針對(duì)大型水利水電工程的質(zhì)量評(píng)估。只有建立完善、科學(xué)的質(zhì)量評(píng)估體系，才能獲得更加準(zhǔn)確、符合實(shí)際的評(píng)估結(jié)果。建立質(zhì)量評(píng)估體系，需要充分了解項(xiàng)目工程的實(shí)際情況，宏觀把控項(xiàng)目框架，細(xì)節(jié)把控項(xiàng)目?jī)?nèi)容。

（五）全面監(jiān)控施工過程

水利水電工程項(xiàng)目出現(xiàn)變更、索賠時(shí)，要全面進(jìn)行證據(jù)收集，證據(jù)收集過程相對(duì)具有動(dòng)態(tài)變化特性和復(fù)雜性，容易受多方面人為因素的影響。對(duì)此，需要將變更、索賠與整體工程施工控制相結(jié)合，由此才能更好地為變更、索賠奠定良好的基礎(chǔ)，提供科學(xué)的變更、索賠保障。因此，全面進(jìn)行工程監(jiān)控，了解施工全過程，進(jìn)行充分的信息收集，才能更好地應(yīng)對(duì)變更、索賠問題，實(shí)時(shí)監(jiān)控和收集有效的證據(jù)，才能更加快捷、高效地處理變更、索賠問題，制定出雙方都信服和滿意的處理方案。

五、結(jié)束語

綜上所述，水利水電工程作為關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的大型工程，不僅復(fù)雜多變，也很難避免出現(xiàn)變更、索賠的問題。對(duì)此，如果缺乏科學(xué)、合理的變更、索賠處理方案，容易導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益受到?jīng)_擊。對(duì)此，需要相關(guān)人員更深入地了解和分析水利水電工程變更、索賠原因及預(yù)防措施，通過控制變更、索賠源頭，保障合同條款的完整性，篩選優(yōu)質(zhì)的工程施工團(tuán)隊(duì)，建立質(zhì)量評(píng)估體系，降低變更、索賠的經(jīng)濟(jì)損失，提供合同雙方更加認(rèn)同和接受的解決方案，保障水利水電項(xiàng)目工程順利開展，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)水利水電工程的發(fā)展和進(jìn)步。

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