地方高校職務(wù)科技成果權(quán)屬機制改革現(xiàn)狀與實施路徑探索

張端 李新龍 何占營 李彭輝

摘要：經(jīng)濟雙循環(huán)新發(fā)展格局下，高校科技創(chuàng)新后的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化承擔著推動現(xiàn)實生產(chǎn)力發(fā)展的重任，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革則是破除成果轉(zhuǎn)化體制機制障礙的重要舉措，對照發(fā)達國家高校在職務(wù)科技成果上進行的權(quán)屬改革相關(guān)進程，回顧我國高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的起源，并以目前實際改革現(xiàn)狀較好的高校為例，探索新發(fā)展格局下符合高校長遠發(fā)展的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實施路徑。

關(guān)鍵詞：科技成果；高校；路徑

項目名稱：中央引導地方科技發(fā)展資金項目，天津理工大學科技成果賦權(quán)改革綜合試點建設(shè)項目

項目編號：22ZYCGCG00920

科技創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是培育經(jīng)濟增長新動能、推動國家高質(zhì)量發(fā)展、提升國家綜合競爭力的必備條件，在當前國內(nèi)國際雙循環(huán)的新形勢下，持續(xù)推動科技創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略意義。當科技創(chuàng)新后的科技成果轉(zhuǎn)化為能夠支撐社會發(fā)展的生產(chǎn)力時，經(jīng)濟雙循環(huán)新發(fā)展格局才能更好地運作。高校是科技創(chuàng)新的重要源頭與主要策源地，同時也是推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一站。因此，破除制約我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化上遇到的障礙，將科研人員進行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性再次提升，成為當前緊迫的問題。

2020年5月18日，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，明確要求分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機構(gòu)開展試點，旨在打破職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)，推動職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵與責任機制，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國內(nèi)相關(guān)高校試點已經(jīng)開展了多種形式的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的路徑探索。本文從國內(nèi)外高校院所職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的過程出發(fā)，分析國內(nèi)高校賦權(quán)改革實際實施的現(xiàn)狀，探索符合高校長遠發(fā)展的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實施路徑。

一、發(fā)達國家高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的歷史

與我國相比，西方發(fā)達國家較早地進行了職務(wù)科技成果權(quán)屬體制機制的頂層設(shè)計，并在高校實施權(quán)屬改革的過程中對制度進行了修改與完善。

（一）美、英職務(wù)科技成果權(quán)屬機制改革歷史

為將大量高水平科研人員的成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力與科技競爭力，美國于1980年出臺了《杜拜法案》，對高校內(nèi)的科技成果權(quán)屬進行了顛覆性改革，規(guī)定受政府資助的科研成果必須歸國家所有改為成果權(quán)歸屬于高校，同時積極鼓勵高校進行科技成果轉(zhuǎn)化推廣工作，自此之后高校的專利產(chǎn)出開始蓬勃迸發(fā)，專利許可數(shù)量與金額均有了大量提升，有效推動了科學技術(shù)的進步。英國于1984年重新修改了《發(fā)明開發(fā)法》，重新規(guī)定受政府資助的項目產(chǎn)生的科技成果所有權(quán)歸發(fā)明人所有，而受高等教育委員會資助產(chǎn)生的科技成果所有權(quán)歸高校所有，其本質(zhì)即通過將科技成果的所有權(quán)賦予給高?；虬l(fā)明人，以促進成果轉(zhuǎn)化的順利開展。

（二）歐洲職務(wù)科技成果權(quán)屬機制改革過程

瑞典于1949年確立了“教授特權(quán)”制度，規(guī)定受政府資助的項目所產(chǎn)生的科技成果權(quán)屬歸高校教授所有，此制度在歐洲產(chǎn)生較為廣泛的影響，意大利、芬蘭、丹麥、德國等國家均采納“教授特權(quán)”制度對本國科技成果權(quán)屬進行劃歸，而在2000后，受美國《杜拜法案》影響，除瑞典與意大利之外，大多數(shù)歐洲國家將科技成果權(quán)屬機制進行了調(diào)整，由原來的成果歸屬高校教授改為成果歸屬所在高?；蜓芯繖C構(gòu)所有。

二、國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的歷史

我國正式施行職務(wù)科技成果權(quán)屬改革自2016年出臺《關(guān)于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》后開始，在此之前由西南交通大學在國內(nèi)高校中率先開始探索，積累了寶貴的相關(guān)經(jīng)驗。

（一）西南交通大學職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制初步探索

國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的首創(chuàng)可追溯到2010年西南交通大學的“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試驗”，將部分專利權(quán)人為學校的專利變更為發(fā)明人與西南交通大學國家大學科技園共同所有，再經(jīng)過評估機構(gòu)對專利進行評估后作價入股到成都某公司，其中發(fā)明人教授團隊持有60%的股份。經(jīng)過此項改革，發(fā)明人團隊擁有了企業(yè)股權(quán)，極大地激發(fā)了學校科研人員的科技創(chuàng)新積極性，企業(yè)得到了技術(shù)入股，提升了自身產(chǎn)業(yè)水平，學校則是促進了成果轉(zhuǎn)化，形成了三方共贏的局面。因此，在經(jīng)過西南交通大學職務(wù)科技成果權(quán)屬改革一段時間的探索后，2016年，正式出臺《西南交通大學專利管理規(guī)定》，其中明確規(guī)定，學校與發(fā)明人按30%：70%進行分割專利所有權(quán)，同時針對專利申請權(quán)與所有權(quán)，發(fā)明人與學校簽訂知識產(chǎn)權(quán)獎勵協(xié)議，使國內(nèi)高?？蒲泄ぷ髡呤状稳〉昧寺殑?wù)科技成果的部分所有權(quán)。

（二）四川省高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革歷程

在歷經(jīng)西南交通大學的探索后，2016年5月，成都市發(fā)布《促進國內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》，支持在蓉高校院所開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，并提出發(fā)明人可享有不低于70%的股權(quán)。次年四川省科技廳、知識產(chǎn)權(quán)局等部門印發(fā)了《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點實施方案》，選取省內(nèi)20所高校院所等開展試點進行權(quán)屬改革。根據(jù)已查明信息，2018年四川省內(nèi)有400多項科技成果進行了權(quán)屬分割，用這些成果作價入股創(chuàng)辦企業(yè)近60余家，帶動企業(yè)投資近30億元。隨后四川省科技廳、發(fā)展和改革委共同印發(fā)《關(guān)于擴大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點的指導意見》，將改革范圍試點進一步擴大，成為國內(nèi)高?？萍汲晒麢?quán)屬機制改革的先行者。

試點高校中四川大學在破除體制機制障礙、推動科技成果轉(zhuǎn)化、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力方面出臺了一系列政策文件，形成了“1+N+X”的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系，即1個行動計劃，N個配套文件，X個操作流程和具體管理辦法，其中行動計劃是2016年印發(fā)的《四川大學科技成果轉(zhuǎn)化行動計劃（試行）》行動計劃作為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革先導，規(guī)定成果完成人可在以作價入股方式轉(zhuǎn)化時享有50%～90%的成果所有權(quán)。除此之外，四川輕化工大學、成都大學、成都理工大學等高校均在所有權(quán)權(quán)屬分割比例、所有權(quán)權(quán)屬分割程序上進行了創(chuàng)新。

三、國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革現(xiàn)狀與實施路徑探索

2020 年科技部印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，要求國內(nèi)相關(guān)單位進行試點建設(shè)，從此正式拉開了我國全面職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點工作的序幕。

（一）國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革現(xiàn)狀

北京工業(yè)大學對賦權(quán)改革的相關(guān)文件進行了進一步明確，同時配套出臺21項文件為科研人員進行流程指示，完成了北京市首個“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的作價入股成果項目。遼寧科技大學在人事考核上對“成果轉(zhuǎn)化類”給予納入體系，同時放寬了對科技成果的評估標準，部分成果無需經(jīng)過專業(yè)機構(gòu)評估。南京工業(yè)大學在江蘇省首個提出“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”模式，同時修訂、起草多個配套文件，認定科研人員用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦或者入股公司時，90%的股權(quán)歸發(fā)明人，若進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，則凈收入的70%歸完成人所有。浙江工業(yè)大學從政策層面制定了賦權(quán)改革的相關(guān)管理辦法，為激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化熱情，將科研人員的收益比例賦權(quán)提升至85%，同時培育一批專任教師作為“科技紅娘”承擔校地科技聯(lián)絡(luò)工作。上海交通大學結(jié)合改革試點任務(wù)和長期探索實踐經(jīng)驗，頒布了《上海交通大學新時期促進科技成果轉(zhuǎn)化實施意見》和相關(guān)管理辦法與實施細則，形成了2022版“1+5+20”的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系文件，即1個實施意見、5套管理辦法和20個操作細則，同時形成先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司、國家大學科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、外埠研究院等全方位、多層次的校內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)。

（二）國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實施路徑探索

通過國內(nèi)高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的現(xiàn)狀不難看出，改革過程涉及到組織架構(gòu)、科技管理、知識產(chǎn)權(quán)、國有資產(chǎn)、財務(wù)管理等多個方面，大部分試點高校均建立了相對完善的組織體系，構(gòu)建了詳細的賦權(quán)操作流程，才使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化向前推進。同時，作為執(zhí)行層面的高校，在完善自身體制機制之前，更需要地方政府制定相應(yīng)的明確性的支持政策與實施方案，當各部門在賦權(quán)改革全鏈條的政策制度存在沖突或者不夠清晰明確時，高校在執(zhí)行層面便會出現(xiàn)問題，例如多數(shù)職務(wù)科技成果作為知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，應(yīng)該如何管理，是否在國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)內(nèi)記錄，若持有的知識產(chǎn)權(quán)作價入股形成國有資產(chǎn)后發(fā)生了減值甚至破產(chǎn)，應(yīng)如何界定，是否歸為國有資產(chǎn)流失等系列問題，對于大部分地方院校來說，仍然是難以突破的問題，因此自上而下破除地方政府層面制約職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的藩籬，才能更好地建立健全高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實施路徑。除此之外，通過校內(nèi)向科研人員進行賦權(quán)改革宣傳，讓科研人員對自己的科技成果“想轉(zhuǎn)”、“敢轉(zhuǎn)”，提升科研人員成果轉(zhuǎn)化的熱情度，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化再上一個臺階。

四、結(jié)束語

綜上所述，在國外高校通過《杜拜法案》、《發(fā)明開發(fā)法》、“教授特權(quán)”等職務(wù)科技成果權(quán)屬改革來破除科技成果轉(zhuǎn)化體制機制上的障礙，我國職務(wù)科技成果賦權(quán)改革起源于西南交通大學。在當前經(jīng)濟雙循環(huán)新發(fā)展格局下，以目前實際賦權(quán)改革現(xiàn)狀較好的試點高校為例，介紹試點高校采取的相關(guān)模式，并從科研人員、高校、地方政府三個層面提出建議，以期更好地促進我國科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。

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