一起網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營假獸藥案件的查辦分析與經(jīng)驗分享

張志帥，何俊丹，李 崢，郭家鵬，張栓玲，班曼曼

（1. 河南省動物檢疫總站，河南鄭州 450008；2. 鄭州市農(nóng)業(yè)綜合行政執(zhí)法支隊，河南鄭州 450008）

近年來，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)。通過開設(shè)網(wǎng)店、網(wǎng)絡(luò)直播帶貨等形式銷售獸藥、飼料等畜牧業(yè)投入品的經(jīng)營主體越來越多，線上涉牧商品銷售量巨大，且銷售增長勢頭迅猛。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的虛擬性為不法分子提供了較為隱蔽的違法空間，造成了準(zhǔn)入把關(guān)難、日常監(jiān)管難、追溯來源難、調(diào)查取證難等難題。河南省畜牧獸醫(yī)主管部門不斷加大執(zhí)法力度，積極尋求破解辦法，通過加強(qiáng)部門間、政企間溝通交流，簽署合作協(xié)議，構(gòu)建長效機(jī)制等措施，集中力量查處網(wǎng)絡(luò)違法經(jīng)營大案要案，收到了較好成效。本文通過對一起網(wǎng)絡(luò)違法經(jīng)營假劣獸藥案件的梳理，對相關(guān)問題進(jìn)行分析和探討，以期為廣大同行提供參考。

1 案件調(diào)查處理

1.1 案件來源

2017年12月，四川省德陽市農(nóng)業(yè)局執(zhí)法人員在受理投訴舉報并核實情況時，從某涉嫌銷售假獸藥的網(wǎng)店購買了產(chǎn)品。該產(chǎn)品經(jīng)認(rèn)定為假獸藥，發(fā)貨地址顯示位于河南省開封市。四川省農(nóng)業(yè)廳致函河南省畜牧局，商請查處該起淘寶網(wǎng)店銷售假獸藥案件。

1.2 調(diào)查情況

河南省畜牧局高度重視網(wǎng)絡(luò)打假工作，立刻將四川省農(nóng)業(yè)廳函件批轉(zhuǎn)河南省畜牧獸醫(yī)執(zhí)法總隊。接上級指示后，執(zhí)法總隊隨即展開立案調(diào)查。為獲取實物，執(zhí)法人員分賬號、分批次在該涉案網(wǎng)店購買了9種產(chǎn)品，其中表觀依法界定為假獸藥的有8種。通過從網(wǎng)絡(luò)平臺公司調(diào)取交易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，上述8種假獸藥交易金額達(dá)幾十萬元，開設(shè)網(wǎng)店團(tuán)伙已涉嫌犯有生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪。在公安部門協(xié)助下，執(zhí)法人員查明了該團(tuán)伙倉庫和辦公場所的具體位置及活動規(guī)律。

1.3 查處結(jié)果

河南省畜牧局向河南省公安廳通報了案件線索情況。按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》[2]，依法將案件移送開封市公安機(jī)關(guān)偵辦，公安機(jī)關(guān)依法對嫌疑人進(jìn)行刑事立案，對相關(guān)嫌疑人依法采取刑事拘留等強(qiáng)制措施。

2 案件特征分析

通過對上述案件的辦理，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)銷售假劣獸藥等農(nóng)資案件的一般特征，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

2.1 違法行為具有隱蔽性

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)銷售平臺、直播帶貨等業(yè)態(tài)發(fā)展較快，網(wǎng)上從事獸藥、飼料等農(nóng)資銷售的主體越來越多。每家主體又同時銷售多種農(nóng)資產(chǎn)品，加之很多地方監(jiān)管部門對網(wǎng)絡(luò)銷售農(nóng)資活動排查力度不足，使得混跡其中的銷售假劣農(nóng)資違法行為很難被發(fā)現(xiàn)。

2.2 違法主體不明確

不法分子在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域銷售假劣農(nóng)資時往往采用假人名、假地址，且是網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、物流發(fā)貨，致使監(jiān)管部門“看不見、找不到”實際經(jīng)營的人員、產(chǎn)品和場所，因此確定違法主體的難度較大。

2.3 案件線索少且類型單一

此類案件的初始線索很少，一般為網(wǎng)店名稱、網(wǎng)址和舉報者提供的涉案產(chǎn)品等。辦案機(jī)關(guān)需要依據(jù)僅有的少數(shù)線索，查明違法主體，固定涉案產(chǎn)品實物證據(jù)，查明相關(guān)涉案場所具體位置，進(jìn)而掌握違法事實。因此查處難度較一般案件大。

2.4 證據(jù)難以提取固定

涉案產(chǎn)品一般以網(wǎng)店或直播間的圖片、視頻等形式出現(xiàn)，執(zhí)法人員無法直接接觸實物，需要下單購買后才能進(jìn)行詳細(xì)查驗或者檢測，增加了固定證據(jù)成本。為不引起違法當(dāng)事人察覺，往往不能集中購買產(chǎn)品，而需分賬號、分批次購買，且收貨地址要選擇農(nóng)村地區(qū)，這使得固定證據(jù)的操作過程十分繁瑣。同時網(wǎng)店一般不能開具發(fā)票，涉案產(chǎn)品購買后的費用報銷存在困難。

3 案件查處要點

3.1 初步研判涉案產(chǎn)品真?zhèn)?/h3>

執(zhí)法機(jī)構(gòu)可登錄該涉案網(wǎng)店，通過瀏覽店內(nèi)展示的圖片、視頻等資料，核查所售商品標(biāo)注的生產(chǎn)許可信息、生產(chǎn)日期、批號、功能主治等信息，對所售商品的真?zhèn)芜M(jìn)行初步研判。

3.2 購買可疑產(chǎn)品進(jìn)行鑒定

對初步懷疑為假、劣產(chǎn)品的獸藥以及另一些無法進(jìn)行表觀鑒定，但可疑程度較高的產(chǎn)品，進(jìn)行分賬戶、分批次購買。收到實物后，根據(jù)案情需要進(jìn)行檢測。注意留存發(fā)貨人電話、地址等關(guān)鍵信息。

3.3 商請網(wǎng)絡(luò)平臺協(xié)助取證

與涉案網(wǎng)店所在網(wǎng)絡(luò)平臺公司取得聯(lián)系，上門或以公函形式要求其協(xié)助提供相關(guān)資料。資料包括但不限于該網(wǎng)店經(jīng)營者的基礎(chǔ)信息（如身份注冊信息、營業(yè)執(zhí)照、獸藥經(jīng)營許可信息等）和交易信息（涉案產(chǎn)品銷售金額、去向等），特別要查明當(dāng)事人發(fā)貨的始發(fā)快遞網(wǎng)點名稱和位置。

3.4 提請公安機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查取證

配合公安干警在涉案物品始發(fā)網(wǎng)點進(jìn)行布控。發(fā)貨人再次出現(xiàn)時，對其實施跟蹤，找出生產(chǎn)場所或倉儲場所具體位置。對涉案地點暗中排查，摸清涉案產(chǎn)品生產(chǎn)、發(fā)貨規(guī)律和人員數(shù)量、作息規(guī)律以及進(jìn)出場所的可疑車輛等相關(guān)情況。

4 案件查處難點

4.1 網(wǎng)絡(luò)平臺配合協(xié)查機(jī)制不健全

執(zhí)法機(jī)構(gòu)在辦理網(wǎng)絡(luò)銷售假劣獸藥案件，需要向網(wǎng)絡(luò)平臺公司調(diào)取相關(guān)電子信息證據(jù)時，往往遇到對接無門或者被拒之門外的情形。即使有的網(wǎng)絡(luò)平臺公司愿意配合提供證據(jù)，也仍然面臨著需要網(wǎng)絡(luò)平臺不同管理層級和部門的報備、審批、排號等業(yè)務(wù)流程，等待時間少則幾天，多則幾十天。調(diào)取電子信息證據(jù)的程序復(fù)雜繁瑣、周期漫長，影響了辦案時效性。

4.2 前期調(diào)查需公安機(jī)關(guān)提前介入

查辦互聯(lián)網(wǎng)案件，由于掌握的初始案件線索少，前期無法掌握違法主體信息、違法場所位置，所以前期須通過摸排走訪、偽裝暗訪、蹲守盯梢、跟蹤監(jiān)視等刑偵措施對案件線索展開核查。因此，公安機(jī)關(guān)介入調(diào)查必不可少，如遇到警務(wù)人員抽不出時間，案件辦理經(jīng)常陷入停滯狀態(tài)。

4.3 網(wǎng)絡(luò)辦案的經(jīng)驗和手段欠缺

在查辦網(wǎng)絡(luò)違法經(jīng)營獸藥案件方面，我國大部分地區(qū)還處在探索階段，尚未形成較為系統(tǒng)和成熟的辦案模式。國家和省級層面在日常執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，針對網(wǎng)絡(luò)案件查辦理論和實踐經(jīng)驗的內(nèi)容也很少。農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)普遍缺乏理論積累和實踐經(jīng)驗，調(diào)查手段也較為單一。

5 地方經(jīng)驗分享

為進(jìn)一步打擊互聯(lián)網(wǎng)銷售假劣農(nóng)資違法行為，有效解決網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管機(jī)制不健全、信息不通暢、辦案效率低等困難，河南省畜牧獸醫(yī)主管部門多次與省公安廳、網(wǎng)絡(luò)平臺公司溝通交流，努力構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營監(jiān)管、規(guī)范、打擊的長效機(jī)制，共同簽署了《打擊食品藥品農(nóng)資農(nóng)產(chǎn)品違法犯罪合作備忘錄》，建立了“全國領(lǐng)先、運轉(zhuǎn)高效、信息互通、資源共享、責(zé)任明確、協(xié)作緊密”的政企聯(lián)防聯(lián)控聯(lián)打合作新機(jī)制。

5.1 建立信息互通機(jī)制

在確保信息安全的基礎(chǔ)上，通過網(wǎng)絡(luò)平臺公司提供的信息前置機(jī)，讀取雙方數(shù)據(jù)，進(jìn)行信息交互，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。河南省畜牧獸醫(yī)主管部門依法依規(guī)向網(wǎng)絡(luò)平臺公司開放河南省內(nèi)畜牧行業(yè)投入品、畜產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營主體行政許可信息，網(wǎng)絡(luò)平臺公司向河南省畜牧獸醫(yī)主管部門提供本省入網(wǎng)經(jīng)營主體相關(guān)登記信息。網(wǎng)絡(luò)平臺公司將兩部分信息開展有效比對，對在網(wǎng)絡(luò)平臺的經(jīng)營主體證照信息及經(jīng)營產(chǎn)品真?zhèn)芜M(jìn)行審核查驗。

5.2 建立案件線索通報機(jī)制

在網(wǎng)絡(luò)平臺公司與河南省畜牧獸醫(yī)主管部門之間開展案件線索雙向交互通報。網(wǎng)絡(luò)平臺公司如發(fā)現(xiàn)河南省境內(nèi)的案件線索，應(yīng)及時向河南省畜牧獸醫(yī)主管部門舉報，河南省畜牧獸醫(yī)主管部門將安排核查，并告知網(wǎng)絡(luò)平臺公司核查結(jié)果。河南省畜牧獸醫(yī)主管部門在案件辦理過程中，如需網(wǎng)絡(luò)平臺公司提供支持及對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評估的，網(wǎng)絡(luò)平臺公司應(yīng)及時給予協(xié)助。

5.3 建立案件查辦配合機(jī)制

以往查辦網(wǎng)絡(luò)案件中，若網(wǎng)絡(luò)平臺公司所在地不在河南省境內(nèi)，須調(diào)取網(wǎng)絡(luò)平臺公司電子信息證據(jù)的，程序通常較為繁瑣。一般是先向網(wǎng)絡(luò)平臺公司所在地省級主管部門發(fā)協(xié)查函，省級主管部門再逐級轉(zhuǎn)至平臺公司所在縣（區(qū)）主管部門，再由縣（區(qū)）主管部門與網(wǎng)絡(luò)平臺公司對接調(diào)取數(shù)據(jù)。調(diào)取數(shù)據(jù)證據(jù)的中間環(huán)節(jié)多、運轉(zhuǎn)周期長、調(diào)取成本高、取證難度大，嚴(yán)重影響案件查辦進(jìn)度。通過建立案件查辦配合機(jī)制，依托網(wǎng)絡(luò)平臺公司現(xiàn)有合作系統(tǒng)，實現(xiàn)調(diào)查取證點對點實時對接，提高了對接效率，降低了取證成本。網(wǎng)絡(luò)平臺公司的大數(shù)據(jù)優(yōu)勢和強(qiáng)的分析匯總能力，為辦案提供了有效的技術(shù)支撐，提高了行政執(zhí)法和刑事司法辦案效率。

5.4 建立網(wǎng)絡(luò)輿情互通、業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流、聯(lián)絡(luò)員等機(jī)制

建立常態(tài)化輿情互通監(jiān)測工作機(jī)制，互通有無，信息共享。建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流機(jī)制，河南省公安廳、省畜牧獸醫(yī)主管部門、網(wǎng)絡(luò)平臺公司輪流組織相關(guān)主題培訓(xùn)，每半年開展一次綜合性交流座談，分析網(wǎng)絡(luò)相關(guān)違法犯罪形勢，梳理違法犯罪規(guī)律特點，探索各方在信息化建設(shè)和“互聯(lián)網(wǎng)+”等方面開展合作的相關(guān)事宜。建立聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，各方各指定一名聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)信息共享、線索轉(zhuǎn)辦、輿情互通、案件查辦、培訓(xùn)交流等事項的溝通協(xié)調(diào)。

6 相關(guān)對策建議

一是建議在國家和省級層面率先開展網(wǎng)絡(luò)案件查辦理論和實踐知識專項培訓(xùn)，切實提升各級執(zhí)法機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)案件查辦能力；二是建議從部級層面出臺網(wǎng)絡(luò)農(nóng)資經(jīng)營管理和案件查處的規(guī)范性文件，為全國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門實施監(jiān)管指明方向，提供強(qiáng)有力的遵循；三是建議完善《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》[3]，將互聯(lián)網(wǎng)案件查辦前期采用的線索核查措施、手段納入程序規(guī)定中，提供法律和制度保障。