重大基礎研究類項目研究聯(lián)盟探索實踐

張升升、劉開、康磊晶 /中國運載火箭技術(shù)研究院

我國科技事業(yè)經(jīng)過幾十年快速發(fā)展已進入新時代，當前正處于從跟跑、到并跑、再到領跑的追趕過程，部分領域已與世界一流處于交替領先狀態(tài)，未來發(fā)展可參考的目標越來越少，在“無人區(qū)”構(gòu)建新發(fā)展業(yè)態(tài)的能力要求越來越高，如何生成重大原始創(chuàng)新、如何持續(xù)支持重大原始創(chuàng)新、如何科學推進重大原始創(chuàng)新等深層次問題日漸凸顯，協(xié)同創(chuàng)新模式變革迫在眉睫。

習近平總書記在二十屆中央政治局第三次集體學習時強調(diào)，加強基礎研究，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路。抓好基礎研究是破解上述問題的根本。筆者結(jié)合重大基礎研究類項目的特點，提出一種有組織地推進此類項目聯(lián)合攻關(guān)的模式，即針對某一技術(shù)領域創(chuàng)新發(fā)展，在相關(guān)研究主體間建立研究聯(lián)盟，提升各方的協(xié)同創(chuàng)新力度，充分發(fā)揮國家實驗室引領作用、國家科研機構(gòu)建制化組織作用、高水平研究型大學主力軍作用、科技領軍企業(yè)等國家戰(zhàn)略科技力量的“出題人”“答題人”“閱卷人”作用，支撐基礎研究能力跨越發(fā)展。

一、對重大基礎研究一般規(guī)律的認識

1.不確定性與長期性并重

重大基礎研究具有一般基礎研究不確定性的特點，包括研究思路、研究方法、技術(shù)路線、研究結(jié)果的不確定性等。通常表現(xiàn)為：什么時間能出成果難以預估，什么方向能取得突破難以預知，哪個組織或個人能實現(xiàn)突破也難以預測。相關(guān)研究表明：純基礎研究的成功率是3%，應用研究的成功率一般為15%。此外，原創(chuàng)性基礎研究往往短期難以見到明顯成效，需長期的研究和技術(shù)積累，從基礎研究走向應用通常需要若干年乃至數(shù)十年。因此，要在綜合研判不確定性的基礎上，保持很強的戰(zhàn)略定力和很大的耐心去孕育、培養(yǎng)、支持創(chuàng)新思想。

2.非共識與多主體并重

原創(chuàng)性基礎研究還表現(xiàn)出非共識性，原始創(chuàng)新通常源自超前的研究思想，往往與當時公認的“理論”不符甚至相矛盾，大量的原始創(chuàng)新都經(jīng)歷了從非共識到共識的漫長過程。另外，在當前科學技術(shù)快速發(fā)展的情況下，創(chuàng)新不再局限于單一主體內(nèi)部和固有的組織邊界，需要國家實驗室、科研機構(gòu)、高水平研究型大學等多類主體深度參與、集智攻關(guān)、協(xié)同創(chuàng)新。

3.高投入與高回報并重

重大基礎研究往往伴隨著高投入、高風險和高回報。一方面，重大基礎研究一般需要突破一系列基礎理論、核心關(guān)鍵技術(shù)、驗證評估體系等，實施重大基礎研究，需投入大量的人、財、物；另一方面，重大基礎研究一旦突破，將產(chǎn)生革命性影響和效果，可輻射帶動科技和一系列產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展，諸如科學技術(shù)領域的重大突破以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)形態(tài)和成果應用的重大變革等。

4.基礎性與系統(tǒng)性并重

重大基礎研究往往是若干基礎問題研究的合集，包括科學理論、先進理念、設計方法、共性技術(shù)等多種要素。一方面，表現(xiàn)出基礎性，要深挖基礎機理、解決科學問題，強調(diào)專業(yè)研究的深度和獨立性；另一方面，表現(xiàn)出系統(tǒng)性，重大基礎研究有攻關(guān)周期、目標實現(xiàn)、能力提升的剛性約束，各項研究內(nèi)容、技術(shù)指標深度交叉耦合，與傳統(tǒng)的一般性預研項目、單點式課題研究差異較大，要確保研究內(nèi)容、指標等協(xié)調(diào)匹配，需加強頂層設計、系統(tǒng)牽引、高效協(xié)同。

二、研究聯(lián)盟的定位和任務

針對上述特點，重大基礎研究類項目要創(chuàng)新管理模式方法，需將多方面基礎研究水平高、專業(yè)優(yōu)勢能力強的研究主體緊密聯(lián)系起來，建立長期穩(wěn)定、持續(xù)投入、分工明確的協(xié)作創(chuàng)新共同體。研究聯(lián)盟的建設運行正是基于這樣的考慮，以實現(xiàn)基礎研究的自由探索模式與有組織攻關(guān)結(jié)合，在一定時間約束下，針對選定的研究主題聯(lián)合開展研究攻關(guān)，打通“產(chǎn)學研用”創(chuàng)新鏈條。

重大基礎研究類項目研究聯(lián)盟的定位是開展任務攻關(guān)的有機載體，由各研究主體以協(xié)議或備忘錄形式聯(lián)合結(jié)成，圍繞重大基礎研究類項目相關(guān)工作，匯聚高水平人才團隊，搭建學術(shù)交流、人才培養(yǎng)和科研合作的非法人、非營利性的協(xié)同創(chuàng)新合作組織。

聯(lián)盟遵循“對標一流、聚焦短板、提升能力、重點突破”的理念和“強強聯(lián)合、協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展”的原則，主要任務是在基礎研究方向取得突破，產(chǎn)生原創(chuàng)性成果，引導和支持創(chuàng)新要素向基礎研究匯聚，探索并實踐“產(chǎn)學研用”緊密交叉協(xié)同的基礎研究運行機制，推動加速實現(xiàn)基礎研究能力不斷提升。

三、研究聯(lián)盟的組織機構(gòu)

重大基礎研究類項目由若干基礎項目組成，各基礎項目承研單位是本方向研究聯(lián)盟的發(fā)起者，負責組織實施本方向研究聯(lián)盟建設工作。按照方向設置，聯(lián)盟實行理事會領導下的理事長負責制，下設若干聯(lián)盟成員單位、理事會、學術(shù)委員會、聯(lián)盟辦公室等，組織機構(gòu)如圖1 所示。

圖1 研究聯(lián)盟組織機構(gòu)

1.聯(lián)盟成員單位

研究聯(lián)盟由若干成員組成，包括理事長單位、副理事長單位和理事單位，發(fā)起單位為理事長單位，參與聯(lián)盟組建的各單位為副理事長單位、理事單位。聯(lián)盟成員有遵守聯(lián)盟章程、參加聯(lián)盟活動、擴大聯(lián)盟影響力、推動協(xié)同創(chuàng)新、支撐聯(lián)盟良好運行等義務，并享有重大政策、決議和事項討論表決等權(quán)利。

2.理事會

理事會由聯(lián)盟成員推薦代表組成，是聯(lián)盟的最高決策機構(gòu)，負責領導聯(lián)盟的日常工作。主要職責包括：審議、制定和修改聯(lián)盟章程；批準和取消聯(lián)盟成員資格；決定聯(lián)盟技術(shù)發(fā)展方向與重點工作任務；決定理事及理事單位；提名、選舉和任免理事長、副理事長；決定學術(shù)委員會主任、副主任及委員的聘任；指導聯(lián)盟辦公室工作，聽取和審議辦公室工作報告等。

3.學術(shù)委員會

學術(shù)委員會成員由理事會遴選和聘任，由院士、知名技術(shù)專家、資深管理專家等組成。主要職責包括：為聯(lián)盟研究方向提供決策咨詢；參與對聯(lián)盟單位承擔的相關(guān)項目技術(shù)方向、方案、指標和路線進行評審把關(guān)；參與聯(lián)盟指南評審把關(guān)與入圍單位遴選；指導聯(lián)盟的科研活動，推動聯(lián)盟學術(shù)交流等。

4.聯(lián)盟辦公室

作為日常辦事機構(gòu)，聯(lián)盟辦公室負責聯(lián)盟的全過程組織管理和協(xié)調(diào)保障等工作。主要職責包括：審核各成員單位履行各項義務和享受各項權(quán)利的情況；執(zhí)行理事會的各項決議；負責組織、管理、協(xié)調(diào)聯(lián)盟的各項工作；負責聯(lián)盟理事會會議的召開；負責聯(lián)盟成員加入與退出；負責組織媒體宣傳、學術(shù)交流、資源共享、成果轉(zhuǎn)化等。

四、研究聯(lián)盟的運行機制

聯(lián)盟遵循“協(xié)同攻關(guān)、開放共享”的工作機制，暢通內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通渠道，構(gòu)建了“項目共研、人才共育、資源共建、成果共享”的合作模式，如圖2 所示。

圖2 研究聯(lián)盟運行機制

1.項目共研

聯(lián)盟成員可優(yōu)先提出指南選題建議，聯(lián)合開展指南專題項目申報，聯(lián)合開展研究攻關(guān)，聯(lián)合申報或互相支持申報國家及上級部門科研項目；鼓勵聯(lián)盟成員在聯(lián)盟框架內(nèi)發(fā)布科研合作項目，采取“揭榜掛帥”或“賽馬制”等方式競爭擇優(yōu)。

2.人才共育

鼓勵和吸引聯(lián)盟內(nèi)單位優(yōu)秀畢業(yè)生到項目承研單位工作，聯(lián)合培養(yǎng)碩士、博士研究生，在同等條件下，優(yōu)先錄取聯(lián)盟內(nèi)單位的優(yōu)秀畢業(yè)生；優(yōu)先接收聯(lián)盟內(nèi)單位本科生、研究生進行課題研究和社會實踐等；利用聯(lián)盟內(nèi)高校的基礎研究優(yōu)勢，結(jié)合承研單位專業(yè)發(fā)展需求，有針對性地開展技術(shù)、管理人才培訓。

3.資源共建

鼓勵和支持聯(lián)盟成員積極開展產(chǎn)學研合作及對外科技合作，開展國家級基礎研究能力和科研條件聯(lián)合論證與建設，推動資源共享開放使用。

4.成果共享

聯(lián)盟成員以講習班、研討廳、技術(shù)巡展、技術(shù)交流會、聯(lián)盟簡報等方式開展學術(shù)交流；共同開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)按照“收益共享、風險共擔”的原則，根據(jù)各自在合作研究中的貢獻大小，合理分配取得的知識產(chǎn)權(quán)及其收益；明確成果轉(zhuǎn)化和推廣應用的利益分配原則；聯(lián)合申報或互相支持申報各類科技成果獎項。

五、研究聯(lián)盟的實踐成效

1.注重開門搞研究，初步營造了基礎研究創(chuàng)新生態(tài)

重大基礎研究類項目要提高效率、增強效益，就必須搞好協(xié)同創(chuàng)新，研究聯(lián)盟的構(gòu)建就是充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的具體實踐。通過項目研究任務帶動，形成了聯(lián)合研究、協(xié)同創(chuàng)新機制，吸引了一大批包含國家重點實驗室、中科院相關(guān)研究所、高水平研究型大學、知名專精特新科技企業(yè)等在內(nèi)的優(yōu)勢單位積極參與研究攻關(guān)工作，在產(chǎn)生原創(chuàng)性研究成果的同時，也帶動了工業(yè)部門內(nèi)部基礎研究熱，初步營造了基礎研究創(chuàng)新生態(tài)。

2.把握基礎主軸主線，充分發(fā)揮高?；A理論研究優(yōu)勢

重大基礎研究類項目突出基礎研究的主軸主線，面向各研究主體廣泛發(fā)布項目指南，充分調(diào)動和發(fā)揮科研人員的積極性、主動性。按照承研任務體量、經(jīng)費規(guī)模、研究重要性等因素，選取了一批重點優(yōu)勢合作單位進入第一批研究聯(lián)盟建設名單，將多領域、多學科、多單位、多方面的教授專家組織起來共同研究，齊心協(xié)力打基礎、破難題、攻難關(guān)、提水平。通過深入合作，在原生技術(shù)研究、技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化等方面取得了顯著成效，有力支撐重大基礎研究類項目目標如期實現(xiàn)。

3.突出互學互鑒，有力提升研究團隊綜合科學素養(yǎng)

基礎研究傳統(tǒng)上并非工業(yè)部門的強項，大學和相關(guān)領域的專業(yè)科研院所往往更有特色和優(yōu)勢，聯(lián)盟的工作很大程度上為工業(yè)部門的科研人員搭建了與基礎研究優(yōu)勢單位互學互鑒的平臺。通過聯(lián)盟的建設運行，有力提升了工業(yè)部門科研人員對最新基礎理論的認識、掌握，并熟練應用于工程的能力，促進研究人員成為既懂科學又懂技術(shù)的復合型人才，強化了基礎研究科學素養(yǎng)的養(yǎng)成，鍛煉了隊伍，為持續(xù)推進重大基礎研究類項目攻關(guān)做好了人才資源的儲備。