官員視察的環(huán)境治理效應研究：壓力與能力的雙重機制檢驗

摘 要 為把脈地方經(jīng)濟和了解政策執(zhí)行情況，赴基層企業(yè)走訪視察已成為官員履行行政職能、參與經(jīng)濟決策的一種常態(tài)。那么，官員視察是否對企業(yè)環(huán)境治理行為產(chǎn)生影響呢？ 利用2016 年第12 次中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)（CPES），本文實證分析了官員視察對民營企業(yè)環(huán)境治理的影響效應和作用機理。研究發(fā)現(xiàn)，官員視察對企業(yè)環(huán)境治理具有顯著的促進作用，提高了民營企業(yè)環(huán)境治理投資水平，在使用一系列穩(wěn)健性檢驗后，上述結論依然穩(wěn)健。此外，作用機制研究發(fā)現(xiàn)，官員視察通過增強企業(yè)的環(huán)境規(guī)制壓力和治理能力雙重路徑影響了企業(yè)環(huán)境治理行為，主要表現(xiàn)為增強企業(yè)環(huán)境規(guī)制壓力感強度、提高正規(guī)融資便利性和獲取市場發(fā)展機會。進一步分析發(fā)現(xiàn)，地區(qū)市場化程度越低、企業(yè)融資約束程度越大、企業(yè)面臨的環(huán)境盈虧壓力越小，官員視察對企業(yè)環(huán)境治理的促進作用會越強。本文的研究不僅豐富了政治關系和企業(yè)環(huán)境治理的相關研究，而且還闡述了官員視察影響企業(yè)環(huán)境治理的微觀機理，這對政府制定環(huán)境規(guī)制政策、激勵企業(yè)環(huán)境治理具有重要的啟示意義。

關鍵詞 官員視察;環(huán)境治理;官員變更;優(yōu)惠政策

0 引言

改革開放40 多年以來，中國經(jīng)濟在取得舉世矚目的成就的同時，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染之間的矛盾卻日益突出，對經(jīng)濟社會的健康發(fā)展造成巨大的負面影響。為著力解決資源環(huán)境約束突出問題、實現(xiàn)中國經(jīng)濟的可持續(xù)健康發(fā)展，以習近平同志為核心的黨中央提出“2030 年前實現(xiàn)碳達峰、2060 年前實現(xiàn)碳中和”這個重大戰(zhàn)略目標。而且，十四五規(guī)劃綱要提出，要制定2030 年前碳達峰的行動計劃，加快經(jīng)濟發(fā)展方式的綠色轉型，協(xié)同推進生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟高質量發(fā)展。具體到中國目前的環(huán)境政策，在中國現(xiàn)有的行政體制下，環(huán)境政策的制定和執(zhí)行遵循自上而下的路徑，地方政府主要負責環(huán)境政策的執(zhí)行（ Denget al. ，2012;沈洪濤和周艷坤，2017），地方政府在環(huán)境治理中將扮演著越來越重要的角色（黃壽峰，2017）。

在環(huán)境治理方面，官員尤其是地方主政官員通常都是地方環(huán)境政策的制定者與具體執(zhí)行者（王紅建等，2017），在分析政府環(huán)境治理行為時就要從具體的官員層面入手（韓超等，2016）。而且，為了治理嚴峻的環(huán)境問題，環(huán)境保護逐漸被納入官員政績考核體系之中（黎文靖和鄭曼妮，2016），不斷提升環(huán)境指標在干部考核機制中的重要性（鄭石明，2016）。誠然，在倡導經(jīng)濟社會綠色發(fā)展過程中，作為經(jīng)濟發(fā)展最為重要的微觀單元，企業(yè)環(huán)境治理必然會受到地方官員行為的影響。值得注意的是，近些年來，越來越多的學者逐漸關注“ 官員視察”這一獨特的官員行為（羅黨論和應千偉，2012;趙晶和孟維烜，2016）。在中國制度環(huán)境下，官員政治訴求及其行為特征已成為影響企業(yè)環(huán)境行為的一個重要因素，官員視察對企業(yè)環(huán)保行為能產(chǎn)生多重維度的影響。一方面，在環(huán)保政績考核下，官員視察通過權威性和威懾力增強企業(yè)所面臨的環(huán)保壓力，且合理利用視察信息，精準尋找環(huán)境治理的工作重點和突破口（ 趙晶和孟維烜，2016）。另一方面，官員視察所賦予的“ 政治聯(lián)系” 不僅能降低企業(yè)戰(zhàn)略決策的政治風險（羅黨論和應千偉，2012），而且還可提高企業(yè)合法性，以獲取利益相關者的支持和認可（Schuler et al. ，2017），從而激勵企業(yè)環(huán)境治理?？梢?，理論上來講，作為一種具有政策導向性行為，官員視察對企業(yè)環(huán)境治理具有壓力效應和激勵效應，以促進企業(yè)環(huán)境治理的投資，但從已有文獻來看，鮮有學者考察官員視察對企業(yè)環(huán)境行為的影響，還有待于經(jīng)驗證據(jù)的考證。

此外，現(xiàn)有關企業(yè)環(huán)境治理方面的研究，缺乏對企業(yè)資源稟賦狀況的關注和重視。一般來講，大型企業(yè)的資源稟賦較好，擁有充裕的資金資源來同時開展日常運營生產(chǎn)和環(huán)境治理，但對民營企業(yè)來講，由于先天的合法性不足，資源稟賦狀況較差，同時還面臨融資難、稅費負擔重等方面的政策瓶頸，使得環(huán)境規(guī)制壓力下企業(yè)環(huán)境治理的動力不足。有學者表明，對中小企業(yè)而言，資源貧瘠一直是其成長發(fā)展的“ 軟肋” （ 李曉翔和劉春林，2018），當企業(yè)環(huán)保壓力過大，但是資源支持不足時，為自身生存發(fā)展的需要，企業(yè)可能會選擇降低生產(chǎn)規(guī)模（崔廣慧和姜英兵，2019）。而且，環(huán)境治理投資通常具有成本高、風險大、周期長的特點，由此產(chǎn)生的信息不對稱問題將會導致企業(yè)面臨融資困境（ 崔廣慧和姜英兵，2019）。為此，本文將聚焦于民營企業(yè)這一群體的環(huán)境治理行為，考察官員視察對民營企業(yè)環(huán)境治理行為的影響，并從環(huán)境規(guī)制壓力和環(huán)境治理能力兩方面來考察其中的影響機理。

為此，從已有疑問出發(fā)，基于中國特殊的制度背景，聚焦于中國民營企業(yè)這個特殊的企業(yè)群體，利用2016 年第12 次中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)（CPES），本文實證分析了官員視察對民營企業(yè)環(huán)境治理的影響。研究發(fā)現(xiàn)，官員視察對企業(yè)環(huán)境治理具有顯著的促進作用，提高了民營企業(yè)環(huán)境治理投資水平。此外，作用機制研究發(fā)現(xiàn)，官員視察通過增強企業(yè)的環(huán)境規(guī)制壓力和治理能力雙重路徑影響了企業(yè)環(huán)境治理表現(xiàn)，主要表現(xiàn)為增強企業(yè)環(huán)境規(guī)制壓力感強度、提高正規(guī)融資便利性和獲取市場發(fā)展機會。進一步分析發(fā)現(xiàn)，地區(qū)市場化程度越低、企業(yè)融資約束程度越大、企業(yè)面臨的環(huán)境盈虧壓力越小，官員視察對企業(yè)環(huán)境治理的促進作用會越強。

相對于已有研究而言，本文的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在以下方面。

（1） 從現(xiàn)有文獻來看，它們在關注中觀地區(qū)層面的官員特征對微觀企業(yè)環(huán)保行為的間接影響時，容易導致理論邏輯的斷層，而且在考察官員個人利益函數(shù)時，現(xiàn)有文獻往往會忽視官員個體能動性的作用，即個體的動態(tài)行為。就官員如何影響企業(yè)環(huán)境行為問題上，本文基于官員“視察”行為的研究在緩解了現(xiàn)有文獻所造成的邏輯斷層問題的同時，還豐富了官員異質性特征的經(jīng)濟效應研究，拓展了企業(yè)環(huán)境治理相關研究的視角和思路。

（2） 從當前有關環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)保的影響研究來看，大部分研究未能重視企業(yè)異質性特征的潛在影響，不同的企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制時會呈現(xiàn)不同的表現(xiàn)，尤其是對民營企業(yè)的環(huán)境治理來講。區(qū)別于已有研究，本文結合中國民營企業(yè)的生存發(fā)展現(xiàn)狀，從環(huán)境規(guī)制壓力和環(huán)境治理能力提升兩個方面考察了官員視察影響民營企業(yè)環(huán)境治理的中介機制。

（3） 基于中國地區(qū)間制度環(huán)境和中小企業(yè)資源稟賦特征，本文還分析了地區(qū)市場化環(huán)境和民營企業(yè)異質性因素在官員視察和企業(yè)環(huán)境治理間關系中的調節(jié)效應，這些多層次的研究有助于準確把握和理解企業(yè)參與環(huán)境治理的背后邏輯，將為民營企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策的制定提供重要的借鑒。

1 文獻回顧、理論分析與研究假設

1.1 文獻回顧

政治集權和經(jīng)濟分權的混合激勵結構是支撐中國經(jīng)濟持續(xù)增長的內在機制（李永友和沈坤榮，2008），提高了地方政府推動轄區(qū)經(jīng)濟增長的積極性，并形成了“GDP 晉升錦標賽”的地方發(fā)展模式（Li and Zhou，2005;周黎安，2007）。其中，地方官員作為地方政府的政策制定者和執(zhí)行者，在中國經(jīng)濟和社會發(fā)展中扮演著非常重要的角色（劉玉海和趙鵬，2018），在地方環(huán)境治理方面也不例外（韓超等，2016）。從已有研究來看，現(xiàn)有文獻主要分別從中觀地區(qū)層面和微觀企業(yè)層面兩個維度對地方官員特征與環(huán)境治理的影響關系問題展開了研究。

一方面，在中觀地區(qū)層面上，部分研究認為，官員年齡是影響地方環(huán)境治理的重要因素，官員年齡越大，越傾向于推行河長制政策（ 金剛和沈坤榮，2019），但也有學者卻發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制官員到任年齡與規(guī)制行為之間存在倒U 型關系，但這種關系僅在東部地區(qū)明顯（韓超等，2016）。還有一部分研究表明，官員的交流經(jīng)歷對地區(qū)環(huán)境治理效率有著重要影響（ 臧傳琴和初帥，2016;張楠和盧洪友，2016;劉玉海和趙鵬，2018）。另一方面，在微觀企業(yè)層面上，也有學者通過匹配官員特征和企業(yè)環(huán)境治理兩個基礎數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)環(huán)境治理具有隨環(huán)保廳長變更年份而變化的政治周期性（胡珺等，2019）。而且，隨著地方政府官員政績考核逐漸注重地方“環(huán)境績效”，企業(yè)環(huán)境投資越來越具有明顯的官員任期的周期性規(guī)律（王紅建等，2017）。為此，因環(huán)境政績考核機制的存在，官員特征逐漸成為影響企業(yè)環(huán)境行為中不可忽視的因素之一。

從上述研究來看，當前已有不少有關官員特征對地區(qū)環(huán)境治理影響關系的研究，但地區(qū)的環(huán)境問題主要來自企業(yè)層面的污染問題，因此如何將官員個體特征深入到微觀企業(yè)環(huán)境治理層面是未來研究設計中亟待解決的問題。當然，雖然近期也有文獻逐漸考慮到這方面的問題（ 王紅建等，2017;胡珺等，2019），但他們主要考察中觀層面的官員特征對微觀企業(yè)環(huán)境行為的影響，依然存在理論邏輯斷層的不足。幸運的是，近些年來，不少學者逐漸關注官員視察這一獨特的官員行為，這為后續(xù)研究如何將官員個體特征深入到微觀企業(yè)的環(huán)境治理層面、避免邏輯關系斷層問題提供了新的思路。

為了解政策實施的情況，官員經(jīng)常需要到企業(yè)中進行視察，即官員視察（羅黨論和應千偉，2012）。一般而言，官員視察具有相當?shù)恼吆x和經(jīng)濟意義，對微觀企業(yè)往往會產(chǎn)生多方面的影響（Schuler et al. ，2017）。有研究發(fā)現(xiàn)，由于官員視察所賦予的合法性，官員視察不僅對企業(yè)績效有著積極的影響（ 羅黨論和應千偉，2012），而且對推進企業(yè)聯(lián)盟的形成、技術創(chuàng)新具有明顯的促進作用（羅黨論和李曉霞，2014;趙晶和孟維烜，2016），同時還有助于企業(yè)獲取政府補貼（戴亦一等，2015）。為此，有學者認為，官員視察具有明顯的“ 認證” 效應，這類消息會被其他利益者（如競爭對手、供應商、銀行和客戶等） 解讀為企業(yè)具有更強的資源調動與風險抵抗能力（Schuler et al. ，2017）。但也有研究發(fā)現(xiàn)，對企業(yè)發(fā)展來講，官員視察是一把“雙刃劍”，官員視察在提高企業(yè)資源獲取能力的同時，還會增加被訪企業(yè)尤其是國有企業(yè)的無效率投資和期限錯配程度（ 邱穆青和白云霞，2019）。

鑒于此，已有不少學者從資源獲取角度開展了官員視察對企業(yè)行為的影響研究，如企業(yè)合作聯(lián)盟的構建、政府補貼、技術創(chuàng)新和財務績效等，但鮮有學者關注官員視察對企業(yè)環(huán)境治理的影響。從理論上來講，生態(tài)環(huán)境具有類似公共品的外部屬性，使得具有逐利特征的微觀企業(yè)往往缺乏足夠參與環(huán)境治理的動機，使得企業(yè)環(huán)境行為有別于技術創(chuàng)新、財務績效和獲取政府補貼等行為。此外，正如已有文獻所言，官員視察能提升企業(yè)的合法性，有助于企業(yè)為環(huán)境治理提供充資源支撐，增強企業(yè)環(huán)境治理的能力;但同時，在環(huán)境政績訴求下，官員視察也會帶有獨特的行政權威性和威懾力，對企業(yè)環(huán)境治理會產(chǎn)生一定的影響，而這是現(xiàn)有文獻所忽視的官員視察的潛在影響。為此，官員視察是否對企業(yè)環(huán)境治理產(chǎn)生影響？ 倘若有影響，那么其中的作用機制是什么？ 這是本文亟待探索和解答的問題。

1.2 理論分析與研究假設

自秦漢起，政府就開始采取以“明察” “微服私訪” 等方式，來深入民間了解地方輿情，并以此作為政府決策的一種信息收集制度（ 劉毅，2007）。官員視察在中國歷史上由來已久，而且一直到當今社會，這一官員視察現(xiàn)象也非常普遍。在企業(yè)層面，據(jù)2016 年中國私營企業(yè)調查數(shù)據(jù)顯示，有64%的企業(yè)存在官員視察的現(xiàn)象。視察作為官員與企業(yè)接觸溝通的重要渠道之一，能為官員了解相關企業(yè)的基本情況、檢查企業(yè)專項工作、視察企業(yè)特定行為創(chuàng)造機會，進而為政策出臺或調整提供依據(jù)（趙晶和孟維烜，2016）。在財政分權和政治集權雙重激勵下，官員尤其是地方官員往往需要完成一定的政績目標（周黎安，2007），其中官員通過合理利用視察信息，有助于科學決策、尋找工作的重點和突破口，以快速實現(xiàn)政績（趙晶和孟維烜，2016）。

一般而言， 官員視察具有相當?shù)恼吆x和經(jīng)濟意義（ Schuler et al. ，2017），對微觀企業(yè)往往會產(chǎn)生多方面的影響。一方面，官員通過視察來了解政策落實情況，這種視察活動所形成的權威性和威懾力，會督促企業(yè)去完成和執(zhí)行某項經(jīng)濟政策，從而將有助于政府政策目標的實現(xiàn)。另一方面，官員視察會提高對象企業(yè)的合法性，尤其是對中小民營企業(yè)來講，從而有助于獲取發(fā)展所需的資源。那么，具體到環(huán)境保護層面，官員視察是否能對企業(yè)環(huán)境治理產(chǎn)生影響影響機制是什么呢？ 這些將是本文主要回答的問題。隨著環(huán)境保護被納入地方官員晉升的考核體系之中，地方政府將日益重視環(huán)境污染和治理問題，自然中小企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略也會受到政府或官員政治訴求的影響。為此，結合官員視察的行動意圖及其對企業(yè)戰(zhàn)略所產(chǎn)生的潛在影響，本文認為官員視察可從三個方面的中介路徑來對企業(yè)環(huán)境治理行為產(chǎn)生影響：一是在環(huán)保政績考核下，官員視察通過行政權威性增強企業(yè)所面臨的環(huán)境規(guī)制壓力感，迫使企業(yè)加大環(huán)境治理投入力度。隨著官員考核機制的科學化，環(huán)境質量已被納入官員政績考核之中（潘越等，2017），地方官員對來自環(huán)境治理方面的政治訴求也在增加（孫偉增等，2014）。為獲取晉升資本，地方官員出于環(huán)保政績的激勵而加大地方環(huán)境規(guī)制力度，以改善地方環(huán)境質量。比如，官員通過視察來了解地方環(huán)境政策的執(zhí)行情況，有助于找到環(huán)境治理工作的重點和突破口，快速實現(xiàn)環(huán)保政績。官員尤其是地方主政官員通常都是地方環(huán)境政策的制定者與具體執(zhí)行者（王紅建等，2017），在赴基層企業(yè)視察過程中，官員可能會專項視察和了解企業(yè)環(huán)境治理的情況，急切關注企業(yè)排污、治污等方面的基本概括，并將這類企業(yè)視為環(huán)境監(jiān)督的標桿對象。為此，官員視察所形成的行政權威性會提高企業(yè)所面臨的環(huán)境規(guī)制壓力，進而迫使企業(yè)增加在環(huán)境治理方面的投入。

二是官員視察通過提升企業(yè)的組織合法性，增強企業(yè)的資源獲取能力，而資源稟賦狀況的改善，會激勵企業(yè)增加環(huán)境治理方面的投入。處于轉型經(jīng)濟期的中國，合法性不足一直是中小民營企業(yè)生存發(fā)展所面臨的問題（衛(wèi)武，2006），而官員視察則為緩解這種合法性問題提供了解決方案。一般而言，官員視察通常會被外界視為一種企業(yè)特殊信號（羅黨論和李曉霞，2014），這是因為被官員視察的企業(yè)是基于官員當前的工作重點，并經(jīng)過慎重考慮、甄別來確定的，會向外界傳遞有關企業(yè)獲取政府重視、認可和重點支持等方面的積極信息（ Schuleret al. ，2017）。而且，外界投資者會將官員視察作為企業(yè)政治聯(lián)系的積極信號（潘越等，2015），并以此來決定是否對企業(yè)加以投資或提供更多的資源支持（趙晶和孟維烜，2016）。顯然，合法性提升帶來資源稟賦的改善，會激勵這類企業(yè)在環(huán)境治理方面的投資力度。

三是企業(yè)通過官員視察可直接獲知地區(qū)政策或發(fā)展信息優(yōu)勢，以降低環(huán)境治理給企業(yè)正常經(jīng)營帶來的沖擊，從而激勵企業(yè)進行環(huán)境治理。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論認為，企業(yè)缺乏環(huán)保激勵的原因在于環(huán)境治理會給企業(yè)帶來額外的生產(chǎn)成本（Cole and Elliott，2003），這使得企業(yè)產(chǎn)品或服務缺乏市場競爭力，限制了企業(yè)的盈利能力（Palmer et al. ，1995）。換言之，如何獲取新的發(fā)展機會或利潤增長點，以降低環(huán)境治理對企業(yè)成本預算帶來的沖擊，也是環(huán)境政策設計的重要思路之一。在官員視察過程中，企業(yè)借機了解政府政策的未來方向、人事變動、為官理念等方面信息，增強應對不確定性的感知能力，提高企業(yè)捕捉機會的能力。尤其是利用官員視察的機會，企業(yè)能夠提前布局投資戰(zhàn)略，搶占市場機會，尋找企業(yè)新的利潤增長點，這將有助于緩解環(huán)境治理對企業(yè)日常經(jīng)營的負面沖擊，從而激勵企業(yè)進行環(huán)境治理。

綜上而言，官員視察對企業(yè)環(huán)境治理具有明顯的雙重效應，既提高了企業(yè)所面臨的環(huán)境規(guī)制壓力感，又提升了企業(yè)參與環(huán)境治理的能力。鑒于此，本文提出以下研究假設：官員視察與企業(yè)環(huán)境治理投資水平間呈正相關性，即官員視察促進了企業(yè)環(huán)境治理。