消費升級引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈攀升

摘 要 在中國經(jīng)濟發(fā)展模式逐步由外需轉(zhuǎn)向以內(nèi)需為主的背景下，本文考察需求側(cè)本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈攀升的影響，對促進實現(xiàn)國內(nèi)國外雙循環(huán)、搶占科技領(lǐng)域高地具有重要意義。本文綜合利用2000—2016 年中國各省域經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)、WIOD 世界投入產(chǎn)出表、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)、中國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)和中國專利數(shù)據(jù)，分別從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面系統(tǒng)考察了本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈攀升的內(nèi)在機制和作用效果。研究發(fā)現(xiàn)，總體上，本土市場消費升級對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級具有顯著的促進作用，且這一作用主要通過市場規(guī)模效應和技術(shù)創(chuàng)新效應實現(xiàn);在考慮內(nèi)生性和住房消費擠出效應等問題后，這一結(jié)論依然成立。進一步研究發(fā)現(xiàn)，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，本土市場消費升級的全球價值鏈升級效應呈現(xiàn)出明顯的行業(yè)、區(qū)域和所有制類型異質(zhì)性;國內(nèi)和國外市場消費升級均是促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的重要市場基礎(chǔ)，但國內(nèi)市場消費升級已然成為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級更為重要的驅(qū)動力。本文研究表明，進一步提升內(nèi)需的消費質(zhì)量，對于促進形成國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局，實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級具有重要意義。

關(guān)鍵詞 消費升級;全球價值鏈升級;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

0 引言

當前，全球經(jīng)濟與科技發(fā)展正處于“第四次”工業(yè)革命的浪潮中。實現(xiàn)和把握第四次工業(yè)革命的關(guān)鍵，在于發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，搶占技術(shù)和科技領(lǐng)域高地。為此，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠景目標綱要》明確強調(diào)要“著眼于搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機，培育先導性和支柱性產(chǎn)業(yè)，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展”。然而，現(xiàn)階段作為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展重要推動力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，卻陷入了“ 高端產(chǎn)業(yè)，低端制造”的困境（劉志彪，2012）。長期以來，過度依賴于以“外需” 促進產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的發(fā)展模式，致使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中（GVC）容易被發(fā)達國家所“俘獲”，形成“低端鎖定效應”，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和全球價值鏈升級具有較大困難（劉志彪，2012;任保全和王亮亮，2014）。在“ 構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”背景下，國內(nèi)市場需求作為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的強勁動力（黃先海和張勝利，2019），中國亟須實現(xiàn)以內(nèi)需拉動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈中高端升級的轉(zhuǎn)變（劉志彪，2012）。

現(xiàn)階段中國經(jīng)濟發(fā)展模式已逐步由外需型經(jīng)濟轉(zhuǎn)向內(nèi)需型經(jīng)濟，內(nèi)需型經(jīng)濟成為中國經(jīng)濟增長新的發(fā)動機（ 洪銀興，2017）。2019 年和2020 年中國居民消費對經(jīng)濟增長的貢獻率分別達到了57. 8%和54. 4%。由本土市場消費升級引致的國內(nèi)市場需求規(guī)模和需求質(zhì)量的提升，對全球優(yōu)勢資源產(chǎn)生“ 虹吸效應”，一定程度上有效提升了中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步和生產(chǎn)率水平（Acemoglu and Linn，2004;Melitz and Ottaviano，2008;楊天宇和陳明玉，2018），對促進形成以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導、自主可控的國內(nèi)價值鏈（NVC）具有重要的推動和支撐作用。更為重要的是，形成以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導的國內(nèi)價值鏈體系，對于突破發(fā)達國家技術(shù)封鎖，緩解對國外市場的依賴，促進國內(nèi)價值鏈（NVC）和國際價值鏈（GVC）的良性互動，進而推動中國產(chǎn)業(yè)高端化和全球經(jīng)濟增長均具有重要的意義（劉志彪，2012;吳福象和蔡悅，2014）。

事實上，充分利用好需求側(cè)管理促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈升級，是構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)“ 十四五” 期間經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要戰(zhàn)略抉擇（黃群慧，2021）。但值得注意的是，新發(fā)展格局下的需求側(cè)管理，不僅要注重總量管理，還要注重對需求質(zhì)量的管理，從而充分發(fā)揮需求對供給的牽引作用，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈升級（陳啟斐和吳金龍，2018;黃群慧，2021）。盡管現(xiàn)有研究在考察產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈升級時已經(jīng)關(guān)注到需求側(cè)管理對供給側(cè)牽引的重要作用，但這些研究側(cè)重于從需求總量角度進行考察（ 徐康寧和馮偉，2010;熊勇清等，2015a， b; 戴翔等，2017; 楊天宇和陳明玉，2018; 黃先海和張勝利，2019），忽視了需求質(zhì)量在其中的重要作用，這無疑不利于全面評估需求側(cè)管理對產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈升級的重要影響。并且，由于現(xiàn)有研究缺乏對需求質(zhì)量管理促進產(chǎn)業(yè)升級的渠道和作用機制進行詳盡的理論分析和嚴格的實證檢驗，從而也不利于需求側(cè)管理促進產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈升級理論的完善和政府相關(guān)部門政策制定的有的放矢。

基于此，本文在以下方面作了拓展：第一，基于需求側(cè)消費質(zhì)量視角，系統(tǒng)考察了本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的影響。這不僅豐富了需求側(cè)促進價值鏈升級效應的相關(guān)研究，而且為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)突破全球價值鏈“低端鎖定” 效應提供了新的視角。第二，結(jié)合“競爭優(yōu)勢理論”（Porter，2000）、“需求引致創(chuàng)新理論” （Zweimüller and Brunner，2005）、“ 本土市場效應理論”（Krugman，1980），從本土市場消費升級引致的“ 需求規(guī)模擴張效應”和“需求質(zhì)量升級引致的創(chuàng)新效應” 兩個方面，深入揭示本土市場消費升級影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的內(nèi)在作用機理，從而在理論上做積極的探討。第三，通過手動篩選戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一手數(shù)據(jù)，在系統(tǒng)測算本土消費升級指數(shù)的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面實證檢驗了本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的作用效果和內(nèi)在機制;基于異質(zhì)性視角，詳細考察了本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的影響特征，并進一步將國內(nèi)和國外市場消費升級納入同一分析框架，考察不同市場消費升級對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的差異性影響。為進一步明晰需求側(cè)管理的重要作用和為政府有效運用需求側(cè)管理實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級提供了經(jīng)驗證據(jù)。

本文后續(xù)內(nèi)容安排為：第1 部分理論分析本土市場消費升級影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的內(nèi)在機理;第2 部分詳細介紹本文實證研究的估計策略、模型設(shè)定以及相關(guān)變量測算和數(shù)據(jù)處理;第3 部分簡要對本土市場消費升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位以及二者關(guān)系的典型事實進行分析;第4部分實證檢驗本土市場消費升級影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的作用效果及機制;第5 部分進一步考察在不同情形下本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的差異性影響及特征;最后是相關(guān)結(jié)論，并提出相應的政策建議。

1 理論機制與研究假說

消費升級通常包括消費者需求規(guī)模的擴大、需求質(zhì)量的改善以及需求結(jié)構(gòu)由低層次向高層次轉(zhuǎn)變等多方面的內(nèi)容（杜丹清，2017），具體表現(xiàn)為消費者在滿足生存型消費后，會提升對發(fā)展型和享受型消費的“質(zhì)” 和“量”。在新形勢下，中國本土市場需求規(guī)模和需求質(zhì)量不斷提升，成為影響產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈升級的重要因素（OECD et al. ，2013）。作為處于中國產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展核心地位的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，由于受貿(mào)易保護主義和戰(zhàn)略政治博弈的影響，更需要以本土市場需求為依托，提升自主創(chuàng)新能力，向全球價值鏈中高端邁進。為了澄清本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的影響，本文從消費升級引致本土市場需求“質(zhì)”和“量”變動雙重角度出發(fā)，以“競爭優(yōu)勢理論” （Porter，2000）、“需求引致創(chuàng)新理論”（Zweimüller and Brunner，2005）、“本土市場效應理論”（Krugman，1980）以及現(xiàn)有“需求側(cè)”研究為基礎(chǔ)，系統(tǒng)闡釋本土市場消費升級對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的影響機制。

第一，本土市場消費升級引致的市場需求量的變化，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級提供了“量”的市場基礎(chǔ)，從而推動了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅具有落實國家戰(zhàn)略需求和滿足市場需求的雙重屬性，且具有生產(chǎn)高質(zhì)量中間投入要素和高質(zhì)量最終消費品的行業(yè)特征，但無論是中間品還是最終品都必須滿足市場需求，且最終品消費均落腳于需求端。本土市場消費升級引致市場需求在“量”上的變化主要表現(xiàn)為：隨著消費者人均收入水平的提升，需求收入彈性較低的商品，其需求量占消費者需求總量的比例會不斷降低，而需求收入彈性較高的商品，其需求量占消費需求總量的比重將不斷上升（楊天宇和陳明玉，2018）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實質(zhì)是以技術(shù)創(chuàng)新為依托生產(chǎn)具有高附加值產(chǎn)品的行業(yè)，對于消費者而言，其產(chǎn)品具有需求收入彈性較高的中高端產(chǎn)品的特征。因而，隨著本土市場消費升級水平的提升，市場對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的需求規(guī)模也將不斷擴大。

“波特競爭假說”強調(diào)，需求是一國構(gòu)建國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素之一，是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和向價值鏈中高端攀升的立足點（ Porter，2000）。市場需求規(guī)模對于培育企業(yè)供給側(cè)能力和優(yōu)化全球價值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的配置具有重要作用（Melitz，2003;戴翔等，2017）。一方面，根據(jù)“本土市場效應” 理論，本土市場規(guī)模對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的支撐作用（ Krugman，1980;Melitz，2003）。對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，當由本土市場消費升級引致的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場需求規(guī)模擴大時，使得企業(yè)面臨的市場需求擴大，競爭更加激烈。而企業(yè)為獲取更大的市場份額和利潤，將采取擴大投資和生產(chǎn)規(guī)模的策略（Krugman，1980;Rowthorn，1992），以形成規(guī)模經(jīng)濟（ Weder，2003;Kara et al. ，2005;Zhu et al. ，2021），節(jié)約生產(chǎn)成本，提升生產(chǎn)率水平，從而促進其全球價值鏈的攀升。另一方面，在全球生產(chǎn)分工體系中，新興市場經(jīng)濟體本土市場需求規(guī)模尤其是中高端產(chǎn)品市場需求規(guī)模，是影響全球產(chǎn)業(yè)鏈布局和區(qū)位調(diào)整的重要因素（ Jones，2011;戴翔等，2017）。面對新興經(jīng)濟體國家對中高端產(chǎn)品需求規(guī)模的增長，處于全球價值鏈中高附加值環(huán)節(jié)的跨國企業(yè)，從生產(chǎn)成本和運輸成本角度出發(fā)，逐漸將生產(chǎn)和創(chuàng)新環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至新興經(jīng)濟體國家，以期獲取更高的市場接近度和利潤水平（Jones，2011;戴翔等，2017）。相較于本土企業(yè)，外商直接投資的跨國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和管理經(jīng)驗上更具優(yōu)勢，不僅會強化本土市場的競爭力，倒逼本土企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新（陳啟斐和吳金龍，2020）;而且會給本土企業(yè)帶來一定的技術(shù)和知識的溢出，增強本土企業(yè)的學習、模仿和創(chuàng)新能力（Chuang and Lin，1999;馮偉和李嘉佳，2018）。因而，在跨國企業(yè)倒逼作用和溢出作用的影響下，實現(xiàn)本土市場規(guī)模對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升作用。

第二，本土市場消費升級引致的市場需求質(zhì)量的變化，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了創(chuàng)新動力，從而推動了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升。消費升級的核心內(nèi)容在于消費者對產(chǎn)品需求質(zhì)量和需求層次的不斷提升，具體表現(xiàn)為消費者對產(chǎn)品的多樣化、個性化需求以及對產(chǎn)品和服務(wù)高質(zhì)量需求的提升，在需求市場上則整體表現(xiàn)為一地區(qū)市場需求規(guī)模的質(zhì)量和多樣化水平不斷提高。根據(jù)“需求引致創(chuàng)新”理論，市場需求質(zhì)量和層次的升級是企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新追求市場利潤的重要動力因素（Zweimüller and Brunner，2005）。對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，其自身具有資本和技術(shù)密集型等特征。在日益加劇的市場競爭中，該類型企業(yè)以往主要采取壓低成本、投放廣告、降低價格等策略，已無法滿足日益增長的市場需求。在此情形下，有效應用技術(shù)創(chuàng)新策略以滿足日益升級的市場需求，確保企業(yè)在市場競爭的角逐中不被淘汰，成為其攫取更大市場利潤的重要途徑（Gilbert and Newbery，1982;馮偉和李嘉佳，2018）。面對需求質(zhì)量變化所引致的市場競爭壓力，戰(zhàn)略性新興企業(yè)將大量的人力、財力、物力投入到技術(shù)升級和新產(chǎn)品的研發(fā)中。一方面，通過技術(shù)創(chuàng)新提高自身的生產(chǎn)率水平，進而獲取競爭優(yōu)勢（Boone，2001;Zweimüller and Brunner，2005;馮偉和李嘉佳，2018）;另一方面，面對多樣化、個性化和高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，企業(yè)更傾向于通過產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新研制出具有市場競爭優(yōu)勢的新產(chǎn)品，以此在短期內(nèi)形成不可替代的核心競爭力（Arrow，1962）。這種為了不被市場所淘汰和獲取市場競爭優(yōu)勢并以滿足市場需求變化為導向的技術(shù)創(chuàng)新行為， 有效地提升了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力（Boone，2001;Zweimüller and Brunner，2005;馮偉和李嘉佳，2018），進而推動了產(chǎn)業(yè)升級和全球價值鏈的地位升級（ Timmer et al. ，2014;呂越等，2018;Longet al. ，2021）。并且，由產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新所引致的“ 創(chuàng)造性毀滅” 效應（ CreativeDestruction Effect），將不斷提升產(chǎn)業(yè)供給的中間品和最終品質(zhì)量，實現(xiàn)對進口中間品和最終品的替代， 進而促進產(chǎn)業(yè)全球價值鏈向中高端攀升（ Kummritzet al. ，2017）。

據(jù)上述分析，本文提出以下研究假設(shè)：

H1： 本土市場消費升級對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈升級具有積極的促進作用。

H2： 本土市場消費升級通過本土市場效應促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升。

H3： 本土市場消費升級通過技術(shù)創(chuàng)新效應促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升。