心血管?？漆t(yī)院科研誠信建設(shè)的分析與思考

張 樂 范夏彬 王曉彤 戴翠蓮

廈門大學(xué)附屬心血管病醫(yī)院 福建廈門 361004

隨著科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深化，科技創(chuàng)新日益成為國家發(fā)展的一項重要戰(zhàn)略[1]。近年來國家在科研上的投入越來越大，我國醫(yī)學(xué)科研也進(jìn)入了快速發(fā)展時期，特別是醫(yī)院發(fā)表論文數(shù)量大幅度增長，但同時也出現(xiàn)論文頻頻撤稿事件。自2021年6月3日以來，國家衛(wèi)健委在官方網(wǎng)站開設(shè)醫(yī)學(xué)科研誠信專欄，并對各級衛(wèi)生健康行政部門所屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)查實并及時公開通報科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果。截止2022年8月，國家衛(wèi)健委共公開通報243起醫(yī)學(xué)科研誠信案調(diào)查結(jié)果，涉及代寫代投、不當(dāng)署名等。結(jié)果顯示我國醫(yī)學(xué)科研人員的科研誠信問題不容小覷，越來越多的科研不端現(xiàn)象出現(xiàn)在全國各醫(yī)療機(jī)構(gòu)里，也引起國家政府和相關(guān)部門的高度重視?？蒲姓\信是科技創(chuàng)新的基石，是對以求真務(wù)實為核心的科學(xué)精神的弘揚[2]。加強(qiáng)科研誠信體制建設(shè)，規(guī)范醫(yī)學(xué)科研誠信行為，是當(dāng)前我國醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域刻不容緩的重要任務(wù)[3]。醫(yī)院作為科研管理體制的制定及實施監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有義務(wù)響應(yīng)國家貫徹落實“科研誠信建設(shè)”的戰(zhàn)略要求，建立科研誠信管理制度，構(gòu)建監(jiān)管機(jī)制，加大懲戒力度，減少科研不端行為，為貫徹執(zhí)行“科研誠信建設(shè)”提供理論依據(jù)及奠定實踐基礎(chǔ)。

本文以近5年福建省某心血管?？漆t(yī)科研誠信建設(shè)為例，科學(xué)分析科研誠信管理工作面臨的問題及挑戰(zhàn)，探討其采取的方法和措施，從而為同類醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信建設(shè)和科研管理工作提供借鑒。

1 我國醫(yī)院科研誠信建設(shè)中存在的問題

近年來在制度規(guī)范、工作機(jī)制，教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面，我國科研誠信建設(shè)工作確實取得了顯著成效，然而違反科研誠信要求的情況一直存在[4-5]。醫(yī)院科研人員作為從事生物醫(yī)學(xué)研究的主力軍，將科學(xué)精神、科學(xué)態(tài)度貫穿到病患治療和科技攻關(guān)中，是其義不容辭的責(zé)任[6]。目前，我國醫(yī)學(xué)科研人員的科研不端行為仍不能有效防止，主要存在以下幾個方面問題：

1.1 科研誠信意識薄弱，醫(yī)療機(jī)構(gòu)重視還不夠

科研誠信教育在我國起步較晚，目前國內(nèi)各高校的誠信教育工作還不足，醫(yī)療機(jī)構(gòu)也鮮有對科研誠信進(jìn)行培訓(xùn)，缺乏常態(tài)化、系統(tǒng)性的醫(yī)學(xué)科研誠信教育，從而導(dǎo)致部分科研人員科研誠信意識淡薄。在缺乏系統(tǒng)性教育及明確獎懲機(jī)制的情況下，容易丟失內(nèi)在的自律以及嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的精神，逐漸心態(tài)浮躁，引發(fā)科研不端行為[7]。

1.2 學(xué)術(shù)考核指標(biāo)相對簡單，尚未建立系統(tǒng)性科學(xué)性的評價機(jī)制

目前，我國的科研評價機(jī)制還不完善，對科研人員主要以發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和影響因子作為學(xué)術(shù)成果考核量化指標(biāo)，并以此與人才評價、職稱評定、項目申報等直接掛鉤。為了短時間滿足晉升或考核要求，某些醫(yī)務(wù)工作者就會選擇快捷、違規(guī)操作，具有功利性、投巧性。產(chǎn)生大量沒有科研價值、經(jīng)不起歷史考驗的“學(xué)術(shù)垃圾”，以不正當(dāng)?shù)姆绞缴a(chǎn)和發(fā)表研究成果，甚至觸及科學(xué)不端行為的紅線[8]。

1.3 科研不端監(jiān)管機(jī)構(gòu)和制度尚不健全

雖然國家各部門如科技部、社科院先后都設(shè)立了科研誠信辦公室，接受社會大眾對學(xué)術(shù)不端行為的檢舉并組織協(xié)調(diào)各部門進(jìn)行案件處理，然而在一定程度上仍缺乏主動性和有效性[9]。部分醫(yī)院也成立學(xué)術(shù)規(guī)范委員會，但對學(xué)術(shù)不端治理還缺少專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實際操作與預(yù)期成效還有所差距，缺乏實質(zhì)性的監(jiān)督作用。同時因為沒有制定明確具體的可執(zhí)行操作的程序，也使得懲處尺度不一致，具有隨意性。有效的科研誠信監(jiān)管機(jī)制，需提高對科研誠信管理的實際運行能力[10]。

2 心血管醫(yī)院加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實施辦法和成效

近年來，醫(yī)院高度重視醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)工作,針對上述普遍存在的科研誠信問題，做好預(yù)防及監(jiān)督。在學(xué)術(shù)論文發(fā)表、科研項目申報審批、成果轉(zhuǎn)化、專利申報等環(huán)節(jié)均制定相應(yīng)管理辦法，不斷完善科研誠信制度體系建設(shè)，為醫(yī)院的自主創(chuàng)新發(fā)展夯實基礎(chǔ)。

2.1 加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表管理，強(qiáng)調(diào)科研誠信

為防止學(xué)術(shù)爭議與學(xué)術(shù)不端發(fā)生，醫(yī)院自2016年6月啟動論文投稿審批登記制度。要求本院職工在所有論文投稿前，必須由科室主任/護(hù)理部主任審批，所有作者簽署《發(fā)表論文審批表》后方可投稿。后續(xù)不斷完善審核機(jī)制，于2020年8月起進(jìn)一步加強(qiáng)審批力度，要求在辦理投稿審批登記以外，還需要簽署學(xué)術(shù)誠信承諾書，并由第一作者和通訊作者對文章整體負(fù)責(zé)。尤其是對學(xué)科交叉形成的成果要做到事前知情同意，由醫(yī)院科研管理部門定期抽查審核記錄[11]。對未按照要求履行投稿審批的論文，我院一律不允許以之作為報銷與績認(rèn)定、成果登記、職稱聘任及各類個人考核的依據(jù)。

此外，為提高醫(yī)院職工的科研素質(zhì)，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信管理，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部令第19號)、中科院文獻(xiàn)情報中心《國際期刊預(yù)警名單(試行)》，結(jié)合醫(yī)院實際，提出《不建議投稿雜志》目錄，旨在提醒科研人員審慎選擇成果發(fā)表平臺。同時投稿“不建議投稿雜志”的論文，醫(yī)院將不再報銷版面費。

2.2 發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查

為了更直接和實質(zhì)性的管理，醫(yī)院在學(xué)術(shù)委員會基礎(chǔ)上，下設(shè)有科教管理委員會，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策、審議、評定和咨詢等事項，每季度召開一次會議，委員會會議研究處理管理及學(xué)術(shù)存在問題，制定改進(jìn)計劃。并由學(xué)術(shù)委員會委員及相關(guān)職能處室組成專家組，在全院范圍定期采取抽查形式開展學(xué)術(shù)規(guī)范檢查，特別是對于影響因子10分以上文章、國際預(yù)警期刊發(fā)表文章等，及時有效地預(yù)防學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。同時醫(yī)院在申報項目、項目考核、學(xué)科建設(shè)等過程中，增加科研誠信自評自查環(huán)節(jié)，由學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行評定。

2.3 加強(qiáng)自查自糾，預(yù)防和盡早制止科研不端行為

醫(yī)院定期組織或委托第三方機(jī)構(gòu)對本院科研人員發(fā)表的重要學(xué)術(shù)論文進(jìn)行檢查。委托某市醫(yī)藥信息中心對醫(yī)院近5年發(fā)表的中文論文212篇進(jìn)行查重，檢查發(fā)現(xiàn)30篇論文查重率高于20%，其中有11篇高于30%。分析發(fā)現(xiàn)重復(fù)率高的主要原因有：論文引用了大量的專業(yè)術(shù)語，包括名詞解釋；發(fā)現(xiàn)重復(fù)的相似文獻(xiàn)大多數(shù)是本人后續(xù)論文發(fā)表的；論文引用格式不規(guī)范，參考文獻(xiàn)沒有標(biāo)注；論文為臨床研究，查重率高是因為采用了國內(nèi)通用的量表，導(dǎo)致了文章的重復(fù)率過高等現(xiàn)象。進(jìn)一步引導(dǎo)院內(nèi)科研人員遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，摒棄學(xué)術(shù)不端行為，注意書寫細(xì)節(jié)，提高論文認(rèn)可度，營造和諧創(chuàng)新的學(xué)術(shù)與科研文化氛圍。

2.4 不斷完善科研誠信管理體系

要建立健全以切實履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任、并加強(qiáng)科技計劃的科研誠信全過程管理為前提，職責(zé)明晰、高效協(xié)同的科研誠信管理體系[12]。醫(yī)院將科研誠信管理與日常科研工作相結(jié)合，提高認(rèn)識，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范。自2021年起，醫(yī)院建立科研人員黑名單，將誠信信息建立檔案，并與年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題申報、人才計劃、評優(yōu)獎勵等考核評選相掛鉤，實行“一票否決制”。建立用于記錄嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為及人員的數(shù)據(jù)庫及“黑名單”[13]。同時為響應(yīng)國家在項目、人才、學(xué)科等科技評價活動中落實破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”導(dǎo)向。醫(yī)院自2021年11月開始將科研誠信納入科研管理績效分值，其中科研績效值納入科主任考核和專職科研人員的年度考核中，以此加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信監(jiān)督。

全院針對重點對象科研人員和研究生召開教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)專題會，對近來發(fā)生的科學(xué)道德與科研誠信問題事件進(jìn)行了傳達(dá)和分析，并提出在科研的道路上，需防微杜漸，警鐘長鳴，實事求是。

3 如何做好專科醫(yī)院的科研誠信工作

科研誠信建設(shè)意義重大，需要不斷深化科研管理體制改革，努力打造有利于科技創(chuàng)新和科研工作者發(fā)展的平臺[14]。醫(yī)院科研誠信建設(shè)需要不斷適應(yīng)新形勢發(fā)展需求和醫(yī)院內(nèi)部科研現(xiàn)狀，更加科學(xué)化、精細(xì)化，防范科研誠信風(fēng)險。

3.1 加強(qiáng)科研誠信教育，建立科研誠信教育常態(tài)化工作機(jī)制

我國的科研誠信教育整體起步較晚，科研誠信多處于宣傳階段，絕大多數(shù)科研單位沒有開設(shè)專門的科研誠信規(guī)范性課程，相適應(yīng)的讀本和教材也十分匱乏[15]。各醫(yī)院應(yīng)將科研誠信教育工作納入醫(yī)務(wù)工作者和醫(yī)學(xué)生日常培訓(xùn)中，在入院入職、職稱晉聘、申報科技項目等重點環(huán)節(jié)有效地開展醫(yī)學(xué)誠信教育。教育重在“防患于未然”，科研誠信教育可結(jié)合實時新聞，隨時通知報道案例，以起到警示作用。

3.2 健全科學(xué)合理的科研評價體系

在評價體系建設(shè)方面，建議采用國際上一些成熟的做法，科技成果產(chǎn)出不僅僅是研究論文和專利，同時包括產(chǎn)出的新技術(shù)、新知識、新數(shù)據(jù)、新模式、新業(yè)態(tài)、新理念等[16]。建議降低SCI期刊影響因子在醫(yī)院各類人才評價、績效評定、項目申報和學(xué)科建設(shè)中的影響力，強(qiáng)調(diào)以臨床轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新能力優(yōu)先的原則。要改變對科研工作評價“一刀切”、單純以科研成果數(shù)量等顯性指標(biāo)為評價標(biāo)準(zhǔn)的做法[17]，增加科研成果的創(chuàng)新性、應(yīng)用性、社會及經(jīng)濟(jì)效益等考量指標(biāo)。鼓勵科研人員往高、精、尖發(fā)展，嚴(yán)把科研質(zhì)量關(guān)，精益求精，拒斥學(xué)術(shù)上的低水平重復(fù)建設(shè)[18]。強(qiáng)調(diào)學(xué)科高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)科研良性發(fā)展。

3.3 完善科研誠信查處機(jī)制，加大懲戒力度

誠信更多體現(xiàn)的是自律，監(jiān)督更多體現(xiàn)的是他律。2022年9月科技部等22個部門修訂《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》，使科研誠信案件調(diào)查處理有了更加具有可操作性的具體規(guī)則。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)建立完整的科研誠信違規(guī)案件的調(diào)查處理、通報工作制度，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等流程和標(biāo)準(zhǔn)。并堅持對違背科研誠信要求的人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理，堅持零容忍。建立終身追究制度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時調(diào)查處理。明確了各級責(zé)任主體，對發(fā)生科研失信的人員，依據(jù)性質(zhì)和情節(jié)輕重作出相應(yīng)處理。

4 結(jié)論

科研條件和實力是衡量醫(yī)院軟實力的重要標(biāo)準(zhǔn)，且醫(yī)院科研人員均屬于醫(yī)院長期培養(yǎng)或投入巨大成本的重要資源，應(yīng)加強(qiáng)科研誠信教育，在學(xué)術(shù)論文發(fā)表、科研項目申報審批、成果轉(zhuǎn)化、專利申報等環(huán)節(jié)均需制定相應(yīng)管理辦法，并不斷完善科研誠信制度體系建設(shè)。提高認(rèn)識，正視學(xué)術(shù)誠信問題，形成學(xué)術(shù)自律、監(jiān)督管理和懲治并重的模式，才能有效減少科研不端行為。