企業(yè)法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)系分析

陳念民

中交河海工程有限公司，江蘇 南京 210012

一、合規(guī)管理概述

合規(guī)具體來說，指的是遵守規(guī)則、法規(guī)和法律。2018年7月1日實施的《合規(guī)管理體系指南》將其定義為“履行組織的所有合規(guī)義務(wù)”。那么，就企業(yè)而言，到底何為“規(guī)”？我們可以從兩個方面來理解：一是內(nèi)規(guī)，也就是企業(yè)內(nèi)部的在日常的經(jīng)營以及管理中需要遵守的規(guī)則，例如規(guī)章制度、精神文化、職業(yè)道德、行業(yè)規(guī)范等；二是外規(guī)，也就是除了內(nèi)規(guī)以外的，來自企業(yè)外部但又會對其經(jīng)營及管理起到一定約束作用的眾多規(guī)則、條例，如法律法規(guī)、部門規(guī)則、國家標準、行業(yè)管理規(guī)定等。［1］因此，企業(yè)合規(guī)管理指的就是為了使企業(yè)及其員工的經(jīng)營符合內(nèi)部及外部規(guī)則而展開的相應(yīng)的管理活動。就現(xiàn)階段我國企業(yè)的合規(guī)管理建設(shè)而言，其中還存在較多的問題：

（一）企業(yè)合規(guī)管理意識薄弱

一方面，企業(yè)的目的是盈利，這是維持其生存發(fā)展最基本的要求。在一些企業(yè)中，管理層中有很多人都存在著一種以我為尊、高高在上的心理。他們對企業(yè)合規(guī)的重要性和作用沒有足夠的認識，也沒有給予足夠的重視。在企業(yè)的經(jīng)營管理中，他們始終認為一切都應(yīng)向企業(yè)的經(jīng)濟利益看齊，其他的一切都應(yīng)該為此妥協(xié)。這種經(jīng)營理念個人主觀色彩過重，與社會主義法治建設(shè)的要求明顯存在相悖性，對企業(yè)自身的發(fā)展不利。另一方面，一些企業(yè)或員工片面地認為企業(yè)合規(guī)應(yīng)該是專業(yè)部門負責(zé)的事情，與自己很是遙遠，自己在其中也發(fā)揮不了什么作用，因此，采取了一種忽視甚至是無視的態(tài)度。但是，企業(yè)合規(guī)并不是只依靠國家相關(guān)部門或者企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層及管理層就能做好的，而是全員合規(guī)。也就是企業(yè)的每一位員工、每一個環(huán)節(jié)都需要符合相關(guān)規(guī)則，只有這樣才是真正的企業(yè)合規(guī)。由于國內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)尚處于初啟動階段，很多都是理論方面的研究，成熟的實踐經(jīng)驗少之又少，并不能為這一項活動的開展提供太多支持。而如果我們一味照搬國際經(jīng)驗，忽視我國企業(yè)的實際情況，那么很容易出現(xiàn)水土不服的情況，導(dǎo)致企業(yè)合規(guī)管理流于形式，并不能在促進企業(yè)發(fā)展及創(chuàng)造更大效益方面發(fā)揮作用，從而使得企業(yè)不愿意做此“無用功”。［2］

（二）企業(yè)合規(guī)管理體系不完善

因為缺乏對合規(guī)的深度理解，很多企業(yè)并沒有真正意識到合規(guī)管理的重要作用，在建設(shè)時往往會將其局限于合規(guī)部門中，不會下大力氣去推廣和落實。目前，許多企業(yè)在落實合規(guī)管理的過程中最常出現(xiàn)的一個做法就是成立一個合規(guī)部或法律事務(wù)部，然后將其獨立出去，剩下的部門依然各自行事，互不干擾。在建設(shè)過程中因為思想意識及認知方面的缺陷，極容易忽視合規(guī)管理的全面性，體系建設(shè)往往止步于部門構(gòu)建。此外，企業(yè)合規(guī)管理制度體系應(yīng)該是一個有機的整體，不僅要有相應(yīng)的管理制度，也應(yīng)該建立相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險識別及應(yīng)對機制，建立完善的處罰機制，并制定科學(xué)的培訓(xùn)制度。然而，在實際建設(shè)中，由于企業(yè)受到各種內(nèi)外部因素的制約，體系建設(shè)往往存在較大缺陷。

（三）企業(yè)合規(guī)管理的獨立性原則流于形式

一方面，企業(yè)采用的這種設(shè)立合規(guī)部門的管理模式，在獨立性方面本身就存在缺陷。如果按照相關(guān)部門和政策的規(guī)定，合規(guī)部門應(yīng)該獨立履行職責(zé)，有著非常高的權(quán)限。然而，企業(yè)設(shè)立的合規(guī)部門畢竟是企業(yè)的一部分，在日常運行中很難不受其他領(lǐng)導(dǎo)者及高層部門的影響。另一方面，企業(yè)合規(guī)部管理權(quán)限的設(shè)置及相關(guān)工作人員的配置，與合規(guī)管理的要求存在一定差距，影響了正常工作的開展。

（四）合規(guī)管理人員專業(yè)化不足

合規(guī)管理建設(shè)受到重視是近幾年形成的局面，但是因為發(fā)展時間較短，一些企業(yè)沒有充分認識到其重要作用，內(nèi)部的培訓(xùn)機制尚未落實和建立，合規(guī)人員無法及時學(xué)習(xí)專業(yè)的管理工具和方法，工作模式相對落后，因此，很難真正發(fā)揮合規(guī)管理的作用。專業(yè)人才的缺失、不足及崗位不足是制約合規(guī)管理建設(shè)的一個不可忽視的因素。

二、企業(yè)法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)系

現(xiàn)階段，我國企業(yè)法律顧問包括兩種類型：外部法律顧問和內(nèi)部法律顧問。即受企業(yè)委托，由律師事務(wù)所指定為企業(yè)法律顧問的律師，以及企業(yè)聘用的法律專業(yè)管理人員。無論是來自外部，還是屬于企業(yè)內(nèi)部自己的人才，其主要職責(zé)都是一樣的，一般包括法律咨詢與風(fēng)險防范、項目談判、企業(yè)重要規(guī)章制度的起草和審查、合同審查與簽訂、企業(yè)訴訟與非訴訟等幾個大方面的法律事務(wù)，其中又包含各種各樣的細節(jié)性工作。在依法治企的時代背景和社會潮流下，傳統(tǒng)的法律顧問業(yè)務(wù)面臨著企業(yè)需求逐漸多樣化的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，亦面臨著開拓服務(wù)領(lǐng)域的重大機遇。其中，在推進企業(yè)合規(guī)管理的政策倡導(dǎo)下，法律顧問業(yè)務(wù)與合規(guī)管理業(yè)務(wù)在律師實務(wù)中的交叉與碰撞愈加頻繁。

由此也可以看出，企業(yè)法律顧問對其合規(guī)管理的建設(shè)及實施起到了至關(guān)重要的作用。一方面，企業(yè)法律顧問制度是合規(guī)管理機制的重要組成部分。作為一個法治國家，我國的各項法律法規(guī)都在逐漸地完善，企業(yè)在日常的經(jīng)營管理中要保證自身符合相關(guān)規(guī)則，而這一過程中所面臨的法律風(fēng)險也是多種多樣的，企業(yè)法律顧問制度就是為了保證企業(yè)合規(guī)合法并保障自身權(quán)益而建設(shè)的，是現(xiàn)代企業(yè)必不可少的一部分。同樣，在國際的競爭和協(xié)作中，企業(yè)也需要法律顧問來幫助自身規(guī)避合規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)反傾銷、反補貼等目標，維護自身權(quán)益、實現(xiàn)公平競爭，利用合法途徑來保護和發(fā)展自身。就這一點而言，國外很多大型企業(yè)都有著十分成功的經(jīng)驗，值得我們的企業(yè)學(xué)習(xí)和借鑒。［3］

另一方面，在企業(yè)的合規(guī)管理中，法律顧問扮演了一個非常關(guān)鍵的角色。作為企業(yè)合規(guī)管理的設(shè)計者和組織者，他們的任務(wù)十分繁重和關(guān)鍵，他們要協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)及管理層對企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營及合法權(quán)益負責(zé)。要保證企業(yè)始終處于國家法律法規(guī)的要求之下，要為企業(yè)的重大決策提供法律意見。法律顧問會從自身的專業(yè)角度出發(fā)，考量其各方面的可行性，并在結(jié)合企業(yè)實際情況的基礎(chǔ)上給出建議，對于維護企業(yè)的合法權(quán)益發(fā)揮著重要作用。

三、法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的對策

（一）發(fā)揮法律顧問與企業(yè)合規(guī)溝通的作用

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，是否有必要建立企業(yè)合規(guī)管理的相關(guān)體制，答案是肯定的。市場經(jīng)濟在一定程度上也是法治經(jīng)濟。企業(yè)之間的競爭早已從單純的產(chǎn)品競爭，上升到了管理、文化、合規(guī)的層面上。企業(yè)合規(guī)早已滲透到了企業(yè)的方方面面，從成立到后期的日常經(jīng)營管理，每一個環(huán)節(jié)都要從合規(guī)的角度出發(fā)，這既是促使企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵，也是維護其自身合法權(quán)益并創(chuàng)造利潤的基礎(chǔ)。如果一個企業(yè)連最基本的合規(guī)合法都做不到，那么其所面臨的法律風(fēng)險將會是方方面面的，也不可能存在太長時間。即使能在存續(xù)期間獲利，但被發(fā)現(xiàn)后的處罰也將會更加嚴重。

在現(xiàn)實中，很多企業(yè)可能會存在僥幸心理，認為只要自己老實本分地經(jīng)營不見得會遭遇法律風(fēng)險，因此，并不認為法律顧問是必需的。事實上，當(dāng)代市場經(jīng)濟實際上就是一種法治經(jīng)濟。一家企業(yè)只要開門運營，就必然要與法律法規(guī)打交道。對內(nèi)來說，它需要建立自己的規(guī)章制度；對外來說，它需要遵循行業(yè)規(guī)范，需要簽訂合同。這些，哪一項都繞不開法律。法律顧問就是企業(yè)的經(jīng)營助手，他們能夠從自身的專業(yè)角度出發(fā)，從社會、行業(yè)大環(huán)境出發(fā)，幫助企業(yè)制定符合自身實際的各種合同范本，讓企業(yè)各個部門的運營有章可循，最大限度地避免法律風(fēng)險。所以，建立和完善合規(guī)管理體系對維護企業(yè)的合法權(quán)益及發(fā)展至關(guān)重要。這就需要企業(yè)要發(fā)揮好企業(yè)法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的溝通，利用法律顧問的專業(yè)性對企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度等規(guī)則性體系進行建設(shè)，并將自己的工作滲透到企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，加強與各部門之間的交流與協(xié)作，保證企業(yè)能夠真正做到合規(guī)經(jīng)營，從而降低風(fēng)險。

（二）企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略

1.強化企業(yè)合規(guī)建設(shè)意識，轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展觀念。為了充分發(fā)揮法律顧問在企業(yè)合規(guī)建設(shè)中的作用，企業(yè)首先要做的就是加強觀念方面的建設(shè)，對已經(jīng)不適宜的理念進行更新?lián)Q代，積極學(xué)習(xí)最先進的現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理理念。通過培訓(xùn)、講座、學(xué)習(xí)等方式，加強宣傳，使企業(yè)中的每一位成員都能夠正確認識法律顧問這一角色存在的必要性，樹立合規(guī)意識，使法律顧問真正參與到企業(yè)合規(guī)建設(shè)中來。在進行宣傳時，應(yīng)該采用分層次的方式來進行，根據(jù)不同層級員工的特點及要求，制定針對化的實施方案。對管理層而言，要從促使他們認識到自身在合規(guī)建設(shè)中的重要性出發(fā)，促使他們明確自身價值，以身作則，推動建設(shè)活動的順利推進和落實。對于基層員工，則應(yīng)該幫助他們了解合規(guī)建設(shè)的具體內(nèi)容以及對各個崗位工作人員的要求，從而使他們明確自身在這項工作中應(yīng)該做出的表現(xiàn)，從而從整體上提高企業(yè)合規(guī)的建設(shè)質(zhì)量。而對于企業(yè)內(nèi)部的法律顧問等相關(guān)工作人員來說，重點是加強他們的職業(yè)道德及思想認知，使他們更好地發(fā)揮自身作用。

2.重視企業(yè)合規(guī)機制建設(shè)。一方面，企業(yè)應(yīng)重視內(nèi)部合規(guī)機制的建設(shè)，切實從實際工作需要出發(fā)，根據(jù)相關(guān)標準及要求建立最符合自身的工作機制，保證企業(yè)的各項工作中都能夠落實合規(guī)建設(shè)的相關(guān)規(guī)定。另一方面，加強外部合規(guī)機制的建設(shè)，形成企業(yè)內(nèi)外合規(guī)建設(shè)的合力。

3.完善企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，優(yōu)化企業(yè)法制體系。在企業(yè)管理方面，要充分發(fā)揮法律顧問的作用，幫助企業(yè)建立科學(xué)、完善的管理及處罰機制，將企業(yè)的各項工作置于合法合規(guī)的要求之下。針對企業(yè)的發(fā)展，法律顧問要幫助其建立風(fēng)險管控機制，盡可能降低其法律風(fēng)險。而對于企業(yè)軟實力的建設(shè)，企業(yè)法律顧問要做的就是將法律及合規(guī)意識內(nèi)化為企業(yè)全體成員的共同認知，使之成為企業(yè)的精神和文化。

4.加強企業(yè)合規(guī)人才培養(yǎng)，打造專業(yè)服務(wù)團隊。首先，根據(jù)實際工作需要，加大專業(yè)合規(guī)人才的招聘力度，吸引更多具有合規(guī)管理專長的專業(yè)人才，打造自身的服務(wù)團隊，使其參與到各個環(huán)節(jié)中，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。其次，根據(jù)不同部門、不同崗位的特點及需求，為工作人員制定培訓(xùn)方案，提高全體成員的法律法規(guī)意識，尤其要加強對在職合規(guī)人員的專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高他們的素養(yǎng)及能力。再次，在企業(yè)合規(guī)建設(shè)人才的管理層面，企業(yè)要注意將引進或者培養(yǎng)的高素質(zhì)合規(guī)人才留下來，通過建立相應(yīng)的人才獎勵機制，幫助他們進行良好的個人及職業(yè)發(fā)展等，保證專業(yè)人才的忠誠度，降低高素質(zhì)人才的流失，為企業(yè)的建設(shè)和發(fā)展提供支持。［4］

（三）維護企業(yè)合法權(quán)益的對策與措施

法律顧問參與企業(yè)合規(guī)管理的過程及活動必須是獨立且合法的，企業(yè)必須要為他們的工作提供便利和保障，以便他們能夠更好、更有效地維護企業(yè)的合法權(quán)益。所謂獨立性，就是要使法律顧問獨立于各個部門之外，與其他部門都沒有直接的利益關(guān)系及沖突，不會受到其他部門或個人的轄制及影響，能夠最客觀、公正地展開工作。從實際的調(diào)研結(jié)果中，我們可以發(fā)現(xiàn)這樣一個規(guī)律：相對于企業(yè)內(nèi)設(shè)的合規(guī)部門，第三方法律顧問的獨立性往往更高，他們受到的影響也更小，在進行工作時的客觀性更高。

（四）建立完善的企業(yè)合規(guī)監(jiān)督約束及評價機制

作為法治環(huán)境下的經(jīng)營主體，企業(yè)的經(jīng)營管理必須做到有法可依，這就需要企業(yè)通過法律顧問清晰了解自身應(yīng)該遵循的法律法規(guī)及相關(guān)政策，并對企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度進行完善，保證企業(yè)的經(jīng)營管理合規(guī)、合法。建立并強化監(jiān)督約束機制，將人事、財務(wù)、采購、生產(chǎn)、市場等納入到一個體系中去，統(tǒng)一進行監(jiān)督，同時要根據(jù)企業(yè)崗位職責(zé)辨別出關(guān)鍵崗位，抓住主要矛盾，重點加強對企業(yè)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督。加強對企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評價機制的建設(shè)，展開有效監(jiān)督，并建立包括企業(yè)不同部門、不同崗位工作人員在內(nèi)的完善的評價機制，通過全員監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)中的問題，并加以解決。

四、結(jié)語

在全球化的背景下，企業(yè)面臨挑戰(zhàn)與機遇并存的新發(fā)展環(huán)境。企業(yè)法律顧問及合規(guī)管理都是現(xiàn)代企業(yè)必不可少的一部分，也是其面對激烈的競爭時的一大重要助力。做好企業(yè)法律顧問及合規(guī)管理建設(shè)，使企業(yè)在合法合規(guī)的機制下進行良性發(fā)展，有助于提高其整體素質(zhì)和市場競爭力。