國際貿(mào)易與中國技術(shù)進(jìn)步研究
——基于交易明細(xì)數(shù)據(jù)

文/張媛（中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

一、引言

（一）研究背景

通過吸引國際貿(mào)易，我們可以很好地促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步，這將在國際技術(shù)的溢出中發(fā)揮根本作用。我們提倡通過促進(jìn)國際貿(mào)易，來充分發(fā)揮國際貿(mào)易在技術(shù)進(jìn)步中的作用。通過打破技術(shù)壁壘，國際貿(mào)易將推動中國的技術(shù)進(jìn)步，這是技術(shù)溢出的基本理論。中國必須以全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為國際貿(mào)易的主導(dǎo)形式，系統(tǒng)地分析貿(mào)易發(fā)展方式，以不同的方式促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步。因此，對實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，增加國際貿(mào)易具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

鮑德溫（2015）對國際貿(mào)易模式進(jìn)行了區(qū)分，他通過貿(mào)易分解創(chuàng)建了一個動態(tài)面板模型，此模型系統(tǒng)分析了國際貿(mào)易對中國技術(shù)進(jìn)步的影響。發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易中的各種貿(mào)易形式將對中國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重大的積極影響，例如最終消費(fèi)品的進(jìn)口和加工用中間產(chǎn)品的進(jìn)口。然而，中間產(chǎn)品的出口和非加工中間產(chǎn)品的進(jìn)口將會受到阻礙。是以，中國必須加強(qiáng)國際貿(mào)易出口，這將會刺激中國的技術(shù)進(jìn)步[1]。

技術(shù)進(jìn)步可分為三類：第一類為明顯的技術(shù)進(jìn)步，即技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)越性要高于現(xiàn)存的技術(shù)一致的利潤率。在新技術(shù)和以舊技術(shù)為基礎(chǔ)的相對價格結(jié)構(gòu)下，新技術(shù)支持了較高的利潤率，這是由于新工藝更有優(yōu)越性。第二類為多余的技術(shù)進(jìn)步，即此類技術(shù)進(jìn)步的利潤率還不及正在應(yīng)用的技術(shù)所帶來的利潤率。第三類為有條件的技術(shù)進(jìn)步，即此類技術(shù)是否具有先進(jìn)性要取決于現(xiàn)存的價格結(jié)構(gòu)。

一般認(rèn)為，國際貿(mào)易影響一國技術(shù)進(jìn)步的路徑有四種，一是技術(shù)示范，國際貿(mào)易能夠加強(qiáng)國際信息傳遞，從而強(qiáng)化新技術(shù)的示范效應(yīng)。二是技術(shù)競爭，由于國際貿(mào)易會加劇各國的競爭，使得各國企業(yè)持續(xù)地追求新技術(shù)新理念。三是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化使市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，而這會對潛在的技術(shù)進(jìn)步企業(yè)造成兩種反向的影響，一方面更大的市場規(guī)模意味著企業(yè)更大的利潤和更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而另一方面也會造成競爭加劇，降低企業(yè)的市場份額乃至利潤，這又會令企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力下降。

（二）文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有的關(guān)于國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的文章大致可以分為兩類，一類是直接研究國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步之間的影響機(jī)制。

吳建軍等通過分析技術(shù)引進(jìn)國的人力資本、R&D存量、產(chǎn)業(yè)集聚以及制度等因素，對一國吸收國外先進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)理,構(gòu)造了相關(guān)的理論模型。結(jié)論表明,人力資本、R&D存量、產(chǎn)業(yè)集聚與制度等因素是制約一國獲得國際技術(shù)外溢的重要影響因子。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷加速的當(dāng)下，技術(shù)引進(jìn)國在進(jìn)行政策改革時，應(yīng)該同時大力提高教育水平以及研發(fā)能力[2]。

曹玲玲認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長最重要的推動力。對世界經(jīng)濟(jì)的整體增長而言，不僅需要各國獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新，同時為了節(jié)約稀缺的世界經(jīng)濟(jì)資源，需要各國盡可能地分享這種具有“公共產(chǎn)品”性質(zhì)的技術(shù)進(jìn)步，而國際貿(mào)易正好實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步的全球共享。并且，國家貿(mào)易還可以從其他方面刺激或促進(jìn)貿(mào)易雙方的技術(shù)進(jìn)步，從而使得世界整體的技術(shù)存量不斷增加，為全球經(jīng)濟(jì)的長期增長提供有效保障。而我國實(shí)行開放政策的其中一個重要目的就是要引進(jìn)先進(jìn)的國外技術(shù)、設(shè)備和先進(jìn)的管理經(jīng)驗以及組織能力[3]。

李小平運(yùn)用了向量誤差修正模型對中國進(jìn)出口和技術(shù)進(jìn)步的協(xié)整因果關(guān)系做了實(shí)證分析。他認(rèn)為我國技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易之間存在長期的均衡關(guān)系。從長期來看,我國的技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了進(jìn)口和出口的增長，一方面表現(xiàn)為進(jìn)口、出口貿(mào)易數(shù)量的顯著增加，另一方面表現(xiàn)為進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的顯著改善。但是從長期來看，我國進(jìn)出口貿(mào)易對技術(shù)的促進(jìn)作用并不顯著，雖然短期的出口促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，但是從長期來看，國際貿(mào)易并不是我國技術(shù)進(jìn)步的原因。他認(rèn)為我國“引進(jìn)、消化、創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的作用還不明顯。由此他提出我國要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易大國向貿(mào)易強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，就必須構(gòu)建構(gòu)建一套進(jìn)出口促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步 的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,發(fā)揮國際貿(mào)易的技術(shù)溢出作用,促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步,以形成國際貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步的雙向促進(jìn)作用[4]。第二類研究主題是研究國際貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步對其他主題的作用或影響。張娟研究了國際貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步對工資差距的影響，她認(rèn)為國際貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步都會引起工資差距擴(kuò)大。其影響機(jī)制在于國際貿(mào)易的擴(kuò)大會促進(jìn)發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步，使得其市場規(guī)模擴(kuò)大，促進(jìn)了發(fā)展中國家熟練勞動力的工資水平的上升，從而使得技術(shù)工人與非技術(shù)工人的工資差距逐漸擴(kuò)大。而發(fā)達(dá)國家工資差距擴(kuò)大是因為外包活動[5]。

李小平等研究了國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步和中國工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率增長的關(guān)系。他們提出，新貿(mào)易理論認(rèn)為國際貿(mào)易是技術(shù)進(jìn)步的重要原因，二作者采用了DEA模型，將中國32個工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長，分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的增長,分別就出口和進(jìn)口對生產(chǎn)率增長的影響作了實(shí)證分析。作者發(fā)現(xiàn)，1998-2003年期間,工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長的原因主要是各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長,而不是技術(shù)效率的提高;貿(mào)易開放度高的行業(yè)并不比貿(mào)易開放度低的行業(yè)具有更高的技術(shù)效率和規(guī)模效率;出口和生產(chǎn)率增長的關(guān)系不顯著;但進(jìn)口顯著地促進(jìn)了工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長和技術(shù)進(jìn)步的增長。所以,調(diào)整中國的進(jìn)、出口貿(mào)易模式顯得很有必要[6]。

楊翔研究了國際貿(mào)易、偏向型技術(shù)進(jìn)步與中國工業(yè)碳生產(chǎn)率增長的關(guān)系，他認(rèn)為中國在貿(mào)易總額位列全球第一的同時，碳排放量也長期居于世界首位。如此，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展也面臨著兩難境地：

一方面，經(jīng)濟(jì)的增長極度依賴于能源等生產(chǎn)要素的大量投入，另一方面，中國又承擔(dān)著巨大的碳減排壓力，減少碳排放意味著減少對能源等生產(chǎn)要素投入的依賴。中國作為一個工業(yè)化進(jìn)程快速推進(jìn)的國家，提高碳生產(chǎn)率的關(guān)鍵在于工業(yè)。而在開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，國際貿(mào)易可以通過推動技術(shù)進(jìn)步從而使得經(jīng)濟(jì)獲得增長，由于技術(shù)進(jìn)步是具有偏向性的，技術(shù)進(jìn)步可能是偏向能源節(jié)約的，也可能是偏向能源消耗的，國際貿(mào)易可以推動國家技術(shù)進(jìn)步在清潔部門和污染部門中進(jìn)行選擇。因此，在低碳約束的背景下，將低碳約束條件納入新貿(mào)易理論中來檢驗國際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步和碳生產(chǎn)率的關(guān)系則具有很強(qiáng)的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義[7]。

本文利用2010年至2018年中國的國際貿(mào)易交易明細(xì)數(shù)據(jù)，分析國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的聯(lián)系，我們認(rèn)為國際貿(mào)易對于中國的技術(shù)進(jìn)步存在正向的促進(jìn)關(guān)系，因此，加強(qiáng)中國與世界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，增加國際貿(mào)易，將有助于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)升級，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。

二、國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的計量方法

（一）資本勞動替代彈性的計算方法

Klump提出了一種標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)方法來估計基本勞力替代的彈性，可用于計算技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)。通過同時標(biāo)準(zhǔn)化的CES生產(chǎn)函數(shù)，資本需求函數(shù)和勞動力需求函數(shù)，我們可以研究替代彈性與技術(shù)進(jìn)步率的相互作用。通過解決參數(shù)識別問題，可以提高替代彈性，資金和勞動力技術(shù)進(jìn)步率等測量結(jié)果的可靠性。同時，通過標(biāo)準(zhǔn)化的CES生產(chǎn)函數(shù)，我們還可以反映每個參數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義。CES生產(chǎn)函數(shù)的形式如公式1所示。

假設(shè)資本和勞動生產(chǎn)率成倍增長，我們可以得到公式2。

γi代表要素技術(shù)進(jìn)步的增長率。

我們可以得到資本需求函數(shù)，如公式3所示。同時，我們可以獲得勞動力的需求函數(shù)，如公式4所示。

σ是勞動替代的彈性。當(dāng)σ大于1時，生產(chǎn)過程中資本和勞動力可以相互替換。因此，根據(jù)相對價格的差異，企業(yè)可以選擇更多具有較低價格因素的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。當(dāng)σ大于1時，資本與勞動力之間存在互補(bǔ)關(guān)系。

（二）行業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率變化率

通過Sato和Morita的技術(shù)進(jìn)步率測量方法，我們可以得出行業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率的變化率，如公式5所示。

三、國際貿(mào)易與中國技術(shù)進(jìn)步分析結(jié)果

（一）模型分析結(jié)果

我們使用2010年至2018年中國的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)分別對公式進(jìn)行分析，可以得出兩者的結(jié)果，如表1所示。

表1 國際貿(mào)易與中國技術(shù)進(jìn)步分析結(jié)果

國際貿(mào)易促進(jìn)一國技術(shù)進(jìn)步的路徑大致可以分為兩類，一類是通過促進(jìn)人力資本來達(dá)到技術(shù)進(jìn)步的目的，一類是通過增加一國資本存量來推動技術(shù)進(jìn)步。

（二）結(jié)論

中國必須適應(yīng)國際競爭環(huán)境，必須通過加快技術(shù)改造和引進(jìn)傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)的步伐。通過傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)改造，可以加快產(chǎn)品升級，提高傳統(tǒng)出口商品的技術(shù)含量和附加值。

然而，國際貿(mào)易雖然能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動一國的經(jīng)濟(jì)增長，但目前發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的一大阻礙是人力資本的匱乏，而這直接影響了在國際貿(mào)易中技術(shù)進(jìn)步的效率。另外，一國R&D投入不足、不協(xié)調(diào)的地區(qū)間產(chǎn)業(yè)集聚問題，以及制度變遷中的不適性也會使國內(nèi)自主創(chuàng)新的步伐降低。

因此，國際貿(mào)易雖然能加快發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的步伐，但這種效應(yīng)發(fā)揮的前提是技術(shù)相對落后國家需要有很強(qiáng)的對技術(shù)外溢的吸收能力和二次創(chuàng)新意識。

四、對國際貿(mào)易出口可持續(xù)增長的建議

（一）貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的互動

隨著發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國必須大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)升級，這將增加國際貿(mào)易產(chǎn)品的高附加值和高科技含量。在市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的國際競爭力是檢驗工業(yè)技術(shù)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，可以通過貿(mào)易結(jié)構(gòu)水平來反映。在國際競爭中，貿(mào)易結(jié)構(gòu)將受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的制約，這將推動中國的技術(shù)進(jìn)步。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是貿(mào)易結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，它決定了國際貿(mào)易的競爭力。先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以迅速提高對外貿(mào)易的競爭力，從而更好地改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)需要雙向互動，這需要提高對技術(shù)進(jìn)步的維護(hù)。 因此，中國必須加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步，這將促進(jìn)國際貿(mào)易的增長。國際貿(mào)易的增長將不可避免地影響中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的健康發(fā)展和中國的技術(shù)進(jìn)步。

（二）加速科技創(chuàng)新

中國必須加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。通過掌握核心技術(shù)，中國可以占領(lǐng)國際貿(mào)易的制高點(diǎn)，這將促進(jìn)中國的技術(shù)引進(jìn)。通過引進(jìn)國外適用技術(shù)，可以打破國際技術(shù)壁壘，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

在國際貿(mào)易活動中，企業(yè)必須掌握核心技術(shù)，這些核心技術(shù)將進(jìn)行重大技術(shù)創(chuàng)新，包括產(chǎn)品設(shè)計、技術(shù)等。通過技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)可以改變其生產(chǎn)、銷售、成本和利潤，這是增強(qiáng)競爭力的一種方式。 相反，如果缺乏技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)將處于非常被動的位置，這將沒有抵抗風(fēng)險的能力。 因此，中國必須加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

（三）關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型

中國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)。因此，中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)能夠滿足國際市場的需求。從靜態(tài)比較效益分析看，傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品出口具有一定的優(yōu)勢，將增強(qiáng)中國傳統(tǒng)工業(yè)的國際競爭力。 因此，從資源的現(xiàn)狀看，中國的勞動密集型產(chǎn)業(yè)仍然具有一定的發(fā)展空間，這將促進(jìn)中國國民經(jīng)濟(jì)的增長。但是，我們必須意識到中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與國際先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)之間的差距仍然很大。因此，中國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然脆弱。目前，盡管中國已經(jīng)建立了較為完善的產(chǎn)業(yè)體系，但其基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)體系仍然薄弱。過去，中國只專注于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)展以擴(kuò)大再生產(chǎn)，而忽略了技術(shù)改造。因此，傳統(tǒng)行業(yè)存在許多問題，例如設(shè)備陳舊、技術(shù)落后、產(chǎn)品質(zhì)量低，能耗和材料消耗高等。因此，我們必須重視傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，這將改善我們的國際貿(mào)易。

（四）加速高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

中國必須實(shí)施科技發(fā)展貿(mào)易戰(zhàn)略，這將優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)競爭力。國際貿(mào)易可以完美地反映出產(chǎn)業(yè)競爭力的強(qiáng)弱，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)評價的基礎(chǔ)。通過技術(shù)進(jìn)步，中國可以改善其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和競爭力。顯然，通過科技發(fā)展貿(mào)易的戰(zhàn)略將改善中國的科技產(chǎn)業(yè)化水平，也將優(yōu)化中國的產(chǎn)品質(zhì)量和結(jié)構(gòu)。因此，我們必須加快發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。