鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中普通社員監(jiān)督“搭便車(chē)”行為研究
——基于演化博弈視角

□唐 娜，車(chē)京林，郝佳慧，范曉雨，吉里恐古，劉 天

（西南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 610225）

鄉(xiāng)村發(fā)展是當(dāng)前我國(guó)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)最嚴(yán)峻的問(wèn)題，也是我國(guó)人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾聚焦點(diǎn)。黨的十九大報(bào)告指出，農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問(wèn)題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問(wèn)題，必須始終把解決好“三農(nóng)”問(wèn)題作為全黨工作的重中之重，實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。2022 年中央一號(hào)文件指出，必須穩(wěn)住農(nóng)業(yè)基本盤(pán)，做好“三農(nóng)”工作，支持農(nóng)民和鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社等各類(lèi)主體發(fā)揮作用。普遍看來(lái)，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社能盤(pán)活農(nóng)戶(hù)的資源，形成規(guī)模化經(jīng)營(yíng)，幫助在市場(chǎng)中處于弱勢(shì)地位的農(nóng)戶(hù)對(duì)接大市場(chǎng)；能夠整合市場(chǎng)信息，指導(dǎo)農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)，提升農(nóng)戶(hù)議價(jià)能力，對(duì)保護(hù)農(nóng)戶(hù)權(quán)益具有積極意義[1]。

實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中的“搭便車(chē)”現(xiàn)象在普通社員間尤為突出。這種不付出成本或者付出比別人更少的成本，卻可以和他人同等享受公共物品帶來(lái)益處的行為，對(duì)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)、建設(shè)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社品牌等具有較大的不利影響。在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中，社員往往會(huì)比較集體利益和個(gè)人利益的多寡，進(jìn)而作出對(duì)自己有益的選擇。監(jiān)督在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中理應(yīng)由全體社員共擔(dān)成本、共享收益。普通社員作為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的所有者，雖然希望鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社持續(xù)健康發(fā)展，但面對(duì)監(jiān)督難題時(shí)又不愿付出成本，于是產(chǎn)生了監(jiān)督與否的博弈。實(shí)際上，其采取的往往是監(jiān)督“搭便車(chē)”策略，并沒(méi)有對(duì)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的監(jiān)督工作付出成本。

部分普通社員表示，自己沒(méi)有參加鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社議事協(xié)商活動(dòng)的權(quán)力，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社大部分事務(wù)由核心社員決定之后告知。監(jiān)督作為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)之一，由于民主決策制度和獎(jiǎng)懲機(jī)制存在缺陷，普通社員履行監(jiān)督職責(zé)既無(wú)從下手，付出的監(jiān)督成本又無(wú)從彌補(bǔ)。當(dāng)采取監(jiān)督“搭便車(chē)”的人達(dá)到一定規(guī)模后，普通社員會(huì)相互學(xué)習(xí)和模仿，最終導(dǎo)致監(jiān)督“搭便車(chē)”在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中存在普遍性。

普通社員的監(jiān)督“搭便車(chē)”現(xiàn)象難以避免，監(jiān)督工作對(duì)于鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的內(nèi)部控制具有重要意義，每個(gè)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社都應(yīng)認(rèn)真思考內(nèi)部監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制和保障措施。文章以此為出發(fā)點(diǎn)，希望為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社治理普通社員的監(jiān)督“搭便車(chē)”行為提出可行性建議。

1 文獻(xiàn)綜述

目前，我國(guó)對(duì)于合作經(jīng)濟(jì)組織中的“搭便車(chē)”現(xiàn)象有較為豐富的理論研究，對(duì)于社員“搭便車(chē)”的影響因素分析較為深入。黃祖輝和梁巧（2007）[2]分析浙江省箬橫西瓜鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展進(jìn)程和現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，加入鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的農(nóng)戶(hù)比其他農(nóng)戶(hù)收益水平更高，論證了鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的作用。李桃和劉生（2022）[3]從利潤(rùn)角度出發(fā)，指出鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社規(guī)模、鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社成員異質(zhì)性和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)是導(dǎo)致普通社員“搭便車(chē)”的因素。張佳伊和楊麗莎（2019）[4]研究農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中已有的“搭便車(chē)”行為，指出成員之間的信任危機(jī)、成員不愿意付出行動(dòng)、鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社缺少完善的監(jiān)督機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制是鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社成員“搭便車(chē)”行為產(chǎn)生的根源。李桃（2014）[5]從微觀(guān)層面分析發(fā)現(xiàn)，在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社初始產(chǎn)權(quán)安排不當(dāng)、治理機(jī)制不完全的情況下，“搭便車(chē)”是普通社員利益權(quán)衡之后的理性選擇。

實(shí)際調(diào)研發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社運(yùn)行需要大量資金，發(fā)展壯大需要較長(zhǎng)時(shí)間。在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的初創(chuàng)時(shí)期，盈余返還漫長(zhǎng)且微薄。在普通社員看來(lái)，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社建設(shè)需要大筆資金，發(fā)展壯大也需要很長(zhǎng)時(shí)間，投資鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社帶給他們的回報(bào)具有很強(qiáng)的不確定性，股份起不到調(diào)動(dòng)社員監(jiān)督鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社運(yùn)行積極性的作用。同時(shí)，普通社員在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中的話(huà)語(yǔ)權(quán)小，認(rèn)為自己的監(jiān)督得不到應(yīng)有回報(bào)，即使選擇監(jiān)督“搭便車(chē)”，也不會(huì)影響鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的利益。

文章基于前人的理論分析，與實(shí)地調(diào)研相結(jié)合，研究鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中普通社員的監(jiān)督行為。張笑寒和湯曉倩（2019）[6]構(gòu)建農(nóng)民專(zhuān)業(yè)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社聯(lián)合社內(nèi)部成員社的演化博弈模型，提出建立與政府外部監(jiān)督相結(jié)合的獎(jiǎng)懲機(jī)制、合理完善分配機(jī)制和實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社與社員之間的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，能夠有效抑制社員的“搭便車(chē)”行為。李武和胡振鵬（2011）[7]用智豬博弈引入農(nóng)田水利治理的“搭便車(chē)”現(xiàn)象，用演化博弈對(duì)其進(jìn)行分析，指出典型示范、組建農(nóng)民用水協(xié)會(huì)、以獎(jiǎng)代補(bǔ)可以提高農(nóng)民合作的積極性，減少“搭便車(chē)”行為。鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中的監(jiān)督工作應(yīng)該由每個(gè)社員共同承擔(dān)，充分調(diào)動(dòng)全體社員的監(jiān)督積極性對(duì)于鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展有顯著的促進(jìn)作用。文章以普通社員的監(jiān)督“搭便車(chē)”行為為研究對(duì)象，將監(jiān)督分為有效監(jiān)督和無(wú)效監(jiān)督，分析均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定狀態(tài)，以期得出調(diào)動(dòng)普通社員履行監(jiān)督職責(zé)的有效方式。

2 普通社員監(jiān)督“搭便車(chē)”的演化博弈

2.1 基本假設(shè)和模型構(gòu)建

在實(shí)地調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展會(huì)受當(dāng)?shù)刭Y源的限制，開(kāi)發(fā)新資源和尋找好項(xiàng)目發(fā)展的過(guò)程艱難又漫長(zhǎng)。為保障鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社穩(wěn)定發(fā)展，大部分事務(wù)由核心社員牽頭。他們是組織創(chuàng)辦鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的主導(dǎo)力量，在自然資本、經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、人力資本等方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，能夠更好地整合社會(huì)資源，為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

部分核心社員是村委會(huì)人員，政績(jī)要求、上級(jí)部門(mén)監(jiān)管等多方面的因素使得他們承擔(dān)著鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社運(yùn)行的大部分風(fēng)險(xiǎn)；部分核心社員投入的資金較多，擁有鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的部分控制權(quán)，管理著鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的具體產(chǎn)業(yè)，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社運(yùn)營(yíng)的成本、收益與他們的利益息息相關(guān)，因此他們必不可少地投入較大成本于監(jiān)督事務(wù)中，即表現(xiàn)為極高的積極性和主動(dòng)性[8]。

普通社員出資有限，文化水平相對(duì)較低，經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)不足，在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中更多承擔(dān)惠顧者的角色，對(duì)于鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的監(jiān)督事務(wù)沒(méi)有動(dòng)力，在收益和成本較低的情況下，更傾向于監(jiān)督“搭便車(chē)”。普通社員一般以投入資金或者土地的形式加入鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社，在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中占有的股份不多，對(duì)于鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展并不了解。一方面，能夠獲得鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社許諾的分紅。另一方面，能拿到鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)放的工資。大多數(shù)普通社員只關(guān)注短期就業(yè)收入，不在意鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展見(jiàn)效速度、分紅情況，對(duì)于核心社員比較信任，將鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的大部分經(jīng)營(yíng)管理權(quán)交給了核心社員。

此外，信息不對(duì)稱(chēng)提高了普通社員的監(jiān)督難度，他們無(wú)法獲得具體的信息，不了解核心社員的目標(biāo)是否與自己一致，無(wú)法通過(guò)有效的信息測(cè)量核心社員工作的努力程度、對(duì)集體收益的互惠關(guān)心程度，更無(wú)法對(duì)核心社員制訂的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)作出準(zhǔn)確判斷。對(duì)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展和核心社員的工作情況作出有效的監(jiān)督需要付出較大的成本。增強(qiáng)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社內(nèi)部的民主化程度，讓普通社員參與鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的項(xiàng)目引進(jìn)、利潤(rùn)分配和監(jiān)理事會(huì)人員任命等一系列重大事項(xiàng)決策，可以確保普通社員準(zhǔn)確獲得鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社經(jīng)營(yíng)狀況和核心社員經(jīng)營(yíng)行為的相關(guān)信息，從而有效降低普通社員的監(jiān)督成本。

鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的核心社員會(huì)選擇監(jiān)督策略，普通社員之間存在監(jiān)督與監(jiān)督“搭便車(chē)”兩種策略的博弈，根據(jù)監(jiān)督行為發(fā)生之后是否產(chǎn)生實(shí)際效益，進(jìn)一步將監(jiān)督劃分為有效監(jiān)督和無(wú)效監(jiān)督。具體假設(shè)如下。

假設(shè)1：當(dāng)博弈雙方均選擇不監(jiān)督時(shí)，雙方只能獲得當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀況下的基本收益P0。

假設(shè)2：選擇監(jiān)督的社員會(huì)付出監(jiān)督成本Cs，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的信息公開(kāi)、民主決策能夠幫助社員監(jiān)督，降低其監(jiān)督成本至αCs（0＜α＜1）。

假設(shè)3：監(jiān)督被評(píng)定為有效的社員被鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社認(rèn)定為工作積極，并給予獎(jiǎng)勵(lì)。社員監(jiān)督是否有效具有不確定性，被認(rèn)定為有效監(jiān)督的社員在獲得基本收益的基礎(chǔ)上能獲得額外收益qR（0＜q＜1）。

假設(shè)4：監(jiān)督行為會(huì)產(chǎn)生一定的成本且會(huì)促進(jìn)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展。有效監(jiān)督的概率為q，無(wú)效監(jiān)督的概率為1-q，雙方均采取監(jiān)督行為產(chǎn)生的額外收益為E，若有一方選擇不監(jiān)督，另一方仍選擇監(jiān)督行為產(chǎn)生的額外收益為ηE（0＜η＜0.5）。

根據(jù)以上假設(shè)得出成員的支付矩陣，如表1 所示。

表1 合作社普通社員間的支付矩陣

根據(jù)普通社員所選策略的不同，得到不同策略下的期望收益，即選擇監(jiān)督的期望收益UT、不監(jiān)督的期望收益UF、兩者的平均期望收益U，得到普通社員選擇監(jiān)督的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F（x），t表示時(shí)間，令F（x）=0，初步得到雙方博弈的均衡解如下。

2.2 演化穩(wěn)定策略分析

若要x3的取值介于0～1，需滿(mǎn)足條件αCs-（1-η）E＜qR＜αCs-ηE，即有效監(jiān)督的普通社員獲得的額外收益屬于一個(gè)特定的范圍內(nèi)。演化穩(wěn)定策略（ESS）的斜率需小于0。即F'（x）＜0，將3 個(gè)均衡點(diǎn)代入復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F（x）對(duì)x的一階導(dǎo)函數(shù)中，判斷結(jié)果的正負(fù)號(hào)，得到下式。

由此可知，x1=0 和x2=1 是該博弈的演化穩(wěn)定策略（ESS），相位圖如圖1 所示，最終演化穩(wěn)定策略取決于博弈的初始狀態(tài)。如果最初大于x3比例的成員選擇監(jiān)督，由于行為慣性，最終的演化穩(wěn)定策略是所有普通社員選擇監(jiān)督；如果最初選擇監(jiān)督的普通社員數(shù)量與總數(shù)之比小于x3，則普通社員都會(huì)選擇不監(jiān)督。從x3的表達(dá)式可以看出，監(jiān)督成本αCs越高，x3越大，選擇不監(jiān)督的行為概率越大。通過(guò)提高鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的獎(jiǎng)勵(lì)資金R或者完善鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的民主決策機(jī)制和信息公開(kāi)機(jī)制，可降低獲取監(jiān)督信息的難度，降低監(jiān)督成本倍數(shù)α能夠降低x3，從而提高演化穩(wěn)定策略落在x2這一點(diǎn)上的概率，有利于避免鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社內(nèi)部中小成員的監(jiān)督“搭便車(chē)”行為。

圖1 演化穩(wěn)定策略相位圖

較高的監(jiān)督成本會(huì)導(dǎo)致普通社員因利益受損且難以彌補(bǔ)而作出監(jiān)督“搭便車(chē)”的行為選擇。此時(shí)若鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社設(shè)置更有效的獎(jiǎng)懲制度，增加普通社員的監(jiān)督收益，完善民主決策和信息公開(kāi)制度，降低普通社員的監(jiān)督成本，可有效抑制普通社員的監(jiān)督“搭便車(chē)”行為。

3 結(jié)論與建議

在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展過(guò)程中，中小社員滿(mǎn)足于為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社工作所得的工資，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社微薄的分紅不足以調(diào)動(dòng)起中小社員的監(jiān)督積極性。基于成本和收益的考量，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中小社員傾向于避開(kāi)付出較高成本的監(jiān)督工作。但是監(jiān)督工作對(duì)于鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的運(yùn)行具有重要作用，中小社員作為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中成員數(shù)量較大的群體，對(duì)于執(zhí)行鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的監(jiān)督工作、發(fā)揮監(jiān)督工作的作用具有重要意義。調(diào)動(dòng)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中小社員的工作積極性，可以從降低監(jiān)督成本和增加監(jiān)督益處兩方面出發(fā)?；诖?，提出以下建議。

第一，完善與信息公開(kāi)相關(guān)的制度。在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社內(nèi)部建立有效的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，使各種支出、收入有據(jù)可循，公示在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的公告欄中，定期向社員匯報(bào)工作進(jìn)展、解釋收支緣由，保障普通社員及時(shí)獲取與鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展相關(guān)的有效信息。同時(shí)，公示鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社核心社員每個(gè)工作階段的目標(biāo)，方便普通社員監(jiān)督核心社員的工作行為。

第二，設(shè)置民主化的監(jiān)理事會(huì)。避免監(jiān)理事會(huì)工作全權(quán)由核心社員決定，允許工作積極性較高且有工作能力的普通社員參與監(jiān)理事會(huì)的相關(guān)工作，充分尊重普通社員對(duì)于鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展的意見(jiàn)。一方面，保障普通社員對(duì)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的監(jiān)督權(quán)和管理權(quán)，增加普通社員在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中的話(huà)語(yǔ)權(quán)。另一方面，調(diào)動(dòng)普通社員的工作積極性。另外，鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社在作出各項(xiàng)重大決策前應(yīng)召開(kāi)社員大會(huì)進(jìn)行民主決策，讓每個(gè)社員參與到鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的運(yùn)行發(fā)展中，讓普通社員清楚地了解到鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展需求和進(jìn)程，降低普通社員與核心社員之間的信息不對(duì)稱(chēng)程度，減少監(jiān)督成本。

第三，建立更緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。合理安排社員在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中的占股情況，避免部分社員掌握絕對(duì)的收益分配權(quán)和決策權(quán)，平衡每個(gè)社員的權(quán)利分配。鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社要合理評(píng)估社員的非貨幣資產(chǎn)價(jià)值，允許普通社員以土地、房屋等多種形式出資，加強(qiáng)普通社員與鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的利益相關(guān)性。盈余返還要嚴(yán)格按照社員對(duì)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的出資額在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中占有的股份份額分配，避免普通社員因投入資本回報(bào)小而喪失為鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社付出的動(dòng)力。

第四，完善鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制。加大對(duì)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社社員監(jiān)督工作的獎(jiǎng)勵(lì)力度，降低普通社員的監(jiān)督成本，以利益誘導(dǎo)的方式增強(qiáng)普通社員的監(jiān)督積極性。增強(qiáng)鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社的集體意識(shí)，每年度對(duì)工作認(rèn)真、工作效率較高的社員進(jìn)行表彰，增強(qiáng)普通社員在鄉(xiāng)村專(zhuān)業(yè)合作社中的榮譽(yù)感和歸屬感，增加普通社員對(duì)監(jiān)督工作的認(rèn)同感，強(qiáng)化普通社員的監(jiān)督意識(shí)。鼓勵(lì)社員舉報(bào)他人的不作為行為，對(duì)工作不認(rèn)真的社員給予相應(yīng)的處罰，提高其監(jiān)督“搭便車(chē)”的成本。