上海市水利工程質(zhì)量核備工作在監(jiān)督系統(tǒng)中的應(yīng)用和探討

傅朝康

（上海市水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督中心站，上海 200237）

0 引言

水利建設(shè)工程實行質(zhì)量監(jiān)督管理制度，是保證工程質(zhì)量、保證人民生命和財產(chǎn)安全的重要措施，因此加強水利工程質(zhì)量監(jiān)督和核備工作顯得尤為重要。水利部及各地方水行政主管部門都出臺相應(yīng)文件規(guī)程，對工程質(zhì)量監(jiān)督及相應(yīng)核備工作提出要求。在實際工作中，不同的參建單位和質(zhì)量監(jiān)督部門對規(guī)程、規(guī)范及相關(guān)文件中所需要提交的資料理解各有不同，在質(zhì)量核備過程中，會出現(xiàn)參建單位提交質(zhì)量評定表、驗收鑒定書等表式不統(tǒng)一，核備資料不齊全不及時等問題，不利于質(zhì)量核備標(biāo)準(zhǔn)化管理［1］。另一方面，近幾年水利行業(yè)推進智慧水利建設(shè)，各地方水利監(jiān)督部門加快水利工程質(zhì)量監(jiān)督信息化的運用［2］，雖解決了核備工作標(biāo)準(zhǔn)化管理的問題，卻也帶來了工程項目人員操作信息化系統(tǒng)不熟練的問題和抵觸心理。為此，本文通過整理相關(guān)文件規(guī)范要求，介紹上海市水利工程質(zhì)量核備工作的要求，旨為本市水利工程建設(shè)者提供參考和幫助。

1 質(zhì)量核備工作的依據(jù)

在水利行業(yè)的質(zhì)量核備工作上，2006 年 12 月中華人民共和國水利部頒布《水利工程建設(shè)項目驗收管理規(guī)定》（水利部令第 30 號），對各參建單位的驗收責(zé)任與驗收行為進行明確，規(guī)定工程質(zhì)量結(jié)論應(yīng)報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。2007 年 7 月，水利部發(fā)布 SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》，該規(guī)程統(tǒng)一了水利工程施工質(zhì)量檢驗與評定方法［3］。2008 年 3 月，水利部發(fā)布 SL223-2008《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（以下簡稱“SL 223-2008“），該規(guī)程與《水利工程建設(shè)項目驗收管理規(guī)定》（水利部令第 30 號）共同構(gòu)成了水利水電工程驗收工作方面的整體框架，使驗收工作既有行政規(guī)章方面依據(jù)，也有具體實施方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)［4］。2017 年 12 月，《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》（水利部令第 49 號）對《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》進行修訂，規(guī)定未經(jīng)質(zhì)量核備的工程，項目法人不得報驗，使質(zhì)量核備工作的重要性進一步強化［5］。2019 年 10 月，水利部制定了《水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作清單（辦監(jiān)督〔2019〕211 號）》，進一步加強了質(zhì)量監(jiān)督工作的規(guī)范化和質(zhì)量核備的工作內(nèi)容。

在上海地方的質(zhì)量核備工作方面上，2015 年制定《上海市水務(wù)工程項目安全質(zhì)量監(jiān)督規(guī)范》，統(tǒng)一了監(jiān)督工作程序和質(zhì)量監(jiān)督文書內(nèi)容，提高監(jiān)督工作效率。2018 年以來，上海市水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督中心站開發(fā)了“上海市水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理系統(tǒng)”（下文簡稱“監(jiān)督系統(tǒng)”），如圖 1 所示，實現(xiàn)了水務(wù)監(jiān)督系統(tǒng)行業(yè)信息化管理，并按照水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作清單以及水利部相關(guān)規(guī)范要求，將水利工程各階段的核備工作納入監(jiān)督系統(tǒng)，統(tǒng)一全市監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，極大提升質(zhì)量監(jiān)督工作的效率。2021 年 4 月，上海市水務(wù)局制定了《上海市水利工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理意見》（滬水務(wù)〔2021〕179 號），在監(jiān)督規(guī)范的基礎(chǔ)上，對水利工程質(zhì)量監(jiān)督員的職責(zé)和質(zhì)量核備工作作出進一步要求。

圖1 監(jiān)督管理系統(tǒng)界面圖

2 水利工程質(zhì)量監(jiān)督核備內(nèi)容

本節(jié)從監(jiān)督系統(tǒng)平臺中的水利工程核備管理欄目內(nèi)容出發(fā)，按照規(guī)范及相應(yīng)文件要求，將水利工程質(zhì)量核備工作的每一事項及相關(guān)依據(jù)整理出來，如表 1 所示，監(jiān)督系統(tǒng)中將開工備案、項目劃分確認(rèn)、法人驗收工作計劃等事項統(tǒng)稱為質(zhì)量核備內(nèi)容。下文將從質(zhì)量核備工作內(nèi)容和要求進行一一闡述，在監(jiān)督系統(tǒng)中的操作環(huán)節(jié)僅以開工備案事項為例。

表1 水利工程質(zhì)量核備事項一覽表

2.1 開工備案

根據(jù)滬水務(wù)〔2014〕656 號文件要求，水利工程具備開工條件后，項目法人應(yīng)自開工之日起 15 個工作日內(nèi)將開工情況的書面報告報安全質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案，并對填報內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

項目法人在登錄監(jiān)督系統(tǒng)界面后，如圖 2 所示，依次點擊水利工程核備管理/水利工程開工備案表/開工備案表/新增開工備案表，顯示出上海市水利工程開工備案表如圖 3 所示，需要上傳的材料附件有開工安全檢查表、開工審核表、工程重大危險源監(jiān)督信息表，備案的內(nèi)容按照表格要求填寫完整后提交后，由項目監(jiān)督員完成審核備案。

圖2 上海市水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理系統(tǒng)

圖3 新增開工備案表界面圖

2.2 項目劃分確認(rèn)

項目劃分是對工程項目按結(jié)構(gòu)降序分解，工程質(zhì)量驗收時按結(jié)構(gòu)升序驗收，從而實現(xiàn)對工程質(zhì)量的整體把控，是質(zhì)量驗收和核備的一種預(yù)備行為。項目法人應(yīng)在主體工程施工前進行項目劃分，在監(jiān)督系統(tǒng)報送項目劃分表。項目監(jiān)督員在收到工程項目劃分文件后，根據(jù)評定規(guī)程，結(jié)合本工程的實際情況，對項目劃分表進行審核確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果以工程項目劃分確認(rèn)書的形式反饋給項目法人。

2.3 項目質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)核備

2.3.1 尚未涉及的項目質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)

隨著近年來四新技術(shù)的推廣和應(yīng)用，在工程質(zhì)量評定的實際過程中，會遇到單元工程質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)有的行業(yè)評定規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中尚未涉及，此時需要項目法人組織參建單位按水利部有關(guān)規(guī)定進行編制其評定標(biāo)準(zhǔn)表格，并報工程質(zhì)量監(jiān)督部門核備，項目監(jiān)督員應(yīng)復(fù)核報送的質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)是否符合設(shè)計、設(shè)備生產(chǎn)商的技術(shù)說明和相應(yīng)規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，并將核備意見及時反饋給項目法人。

2.3.2 臨時工程質(zhì)量檢驗與評定標(biāo)準(zhǔn)

臨時工程是為輔助主體工程施工所必須修建的臨時性工程，它隨著主體工程的完工而失去作用，有的還要拆除，使得各參建單位對臨時工程的重視程度不夠。臨時工程（如圍堰、導(dǎo)流明渠）雖然不參與最終整體工程的質(zhì)量等級評定，卻是工程建設(shè)中的重要組成，若臨時工程施工質(zhì)量不合格，會導(dǎo)致永久工程不能如期實現(xiàn)目標(biāo)，也會增加工程建設(shè)過程中的安全隱患。臨時工程質(zhì)量檢驗及評定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)由項目法人組織參建單位根據(jù)工程特點和相關(guān)評定標(biāo)準(zhǔn)確定，在監(jiān)督系統(tǒng)進行報送后，由項目監(jiān)督員完成核備。

2.4 外觀質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)核備

根據(jù)水利部 SL 176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》要求，由項目法人在主體工程開工初期組織各參建單位，根據(jù)工程特點系統(tǒng)梳理外觀質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)分，報工程質(zhì)量監(jiān)督部門確認(rèn)。項目監(jiān)督員應(yīng)根據(jù)評定規(guī)程和設(shè)計文件要求對外觀質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進行審核確認(rèn)。審核確認(rèn)工程外觀質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循以下要求：評定規(guī)程、設(shè)計文件及其他規(guī)范中對建筑物外觀標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行；評定規(guī)程及其他規(guī)范中未包括而本工程中既明顯又重要的外觀質(zhì)量項目，應(yīng)列在外觀質(zhì)量評定項目中；評定項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)沒有參考依據(jù)的，應(yīng)由參建各方共同研究制定，可參考已驗收的類似工程的外觀質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)。

2.5 法人驗收工作計劃備案

法人驗收工作計劃的主要根據(jù)工程項目劃分和工程建設(shè)總進度計劃而制定。項目法人應(yīng)在開工報告批準(zhǔn)后 60 個工作日內(nèi)制定法人驗收工作計劃，在監(jiān)督系統(tǒng)進行報送后，由項目監(jiān)督員完成核備。

2.6 法人驗收質(zhì)量結(jié)論核備

2.6.1 重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級核備

重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程是指對工程安全、功能或效益有顯著影響的單元工程，水利工程中重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程的施工質(zhì)量是否合格，直接影響到整個工程能否正常發(fā)揮作用，因此施工質(zhì)量報監(jiān)督部門核備意義重大。重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量由聯(lián)合驗收小組共同核定其質(zhì)量等級，并將質(zhì)量等級簽證表報質(zhì)量監(jiān)督部門核備。監(jiān)督員在核備時除了審核簽證表外，還應(yīng)在檢查過程中審核地質(zhì)編錄、檢測試驗報告、測量成果和影像資料等。

2.6.2 分部工程驗收質(zhì)量結(jié)論核備

分部工程驗收是做好單位工程驗收準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)，也是檢驗單元工程質(zhì)量驗收與評定合規(guī)性的一個重要關(guān)卡，所以分部工程的質(zhì)量評定與驗收起到了承上啟下的作用。分部工程驗收通過后由項目法人在監(jiān)督系統(tǒng)中將驗收質(zhì)量結(jié)論材料（相應(yīng)材料在監(jiān)督系統(tǒng)中一一列舉）報質(zhì)量監(jiān)督部門核備。監(jiān)督員在核備時應(yīng)檢查驗收成員單位是否齊備、驗收組成員是否具備資格、驗收結(jié)論是否準(zhǔn)確、質(zhì)量缺陷是否按要求處理以及質(zhì)量檢測數(shù)理統(tǒng)計情況等，完成審核后將核備意見在監(jiān)督系統(tǒng)中以書面形式反饋項目法人。

2.6.3 單位工程驗收質(zhì)量結(jié)論核備

單位工程是水利工程項目劃分中的第一級，其驗收質(zhì)量結(jié)論是評定工程項目等級的基礎(chǔ)。單位工程驗收質(zhì)量結(jié)論的核備申請需提交的材料較多，在監(jiān)督系統(tǒng)中有所列舉，其核備過程與分部工程一樣，此處不在一一贅述。單位工程驗收監(jiān)督員應(yīng)赴工程現(xiàn)場，結(jié)合工程實體質(zhì)量情況審核單位工程質(zhì)量結(jié)論、外觀質(zhì)量評定結(jié)論的準(zhǔn)確性。

2.6.4 合同工程驗收質(zhì)量結(jié)論核備

合同工程完工驗收是法人主持驗收的最后一個環(huán)節(jié)，主要是檢查施工合同的執(zhí)行情況，初步評價工程質(zhì)量和各參建單位工作。合同工程驗收質(zhì)量結(jié)論應(yīng)在其驗收鑒定書通過之日起 30 個工作日內(nèi)報工程質(zhì)量監(jiān)督部門核備。

法人驗收質(zhì)量結(jié)論核備事項中，監(jiān)督員審查應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：在監(jiān)督系統(tǒng)中提交的資料規(guī)范齊全，評定驗收的程序合規(guī)；劃分的每項工程施工質(zhì)量評定合格及以上，遺留問題和質(zhì)量缺陷已完成處理；歷次監(jiān)督檢查問題已整改到位。若不滿足核備要求，應(yīng)一次性告知報備人所需補正的全部內(nèi)容，核備期限以重新報送的日期計。

2.7 質(zhì)量缺陷備案

質(zhì)量缺陷在水利部評定規(guī)程中有明確的定義，通俗來說是指對工程質(zhì)量有影響，但小于一般質(zhì)量事故的質(zhì)量問題。質(zhì)量缺陷備案的主要內(nèi)容包括質(zhì)量缺陷產(chǎn)生的部位、主要原因、處理方案或不處理原因分析以及對工程的影響分析等。

3 質(zhì)量核備工作中存在的問題和建議

3.1 存在的問題

3.1.1 部分參建單位質(zhì)量管理意識淡薄

按照規(guī)范要求，分部工程、單位工程等質(zhì)量核備工作應(yīng)由項目法人組織參建各方進行實施，但實際工程中，此項工作基本上是由施工單位與監(jiān)理單位實施開展，而項目部具體實施的資料員、質(zhì)量員大多為經(jīng)驗不足年輕人，對質(zhì)量評定與管理工作的內(nèi)容生疏，甚至有些工程項目直接將資料編制與管理工作委托給第三方，相關(guān)人員缺少相應(yīng)的專業(yè)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，在質(zhì)量核備資料時，會出現(xiàn)核備資料不齊全不及時、評定時間未能與工程施工同步等問題，在監(jiān)督系統(tǒng)進行核備工作更是產(chǎn)生抵觸心理。這些問題反映了參建單位的質(zhì)量評定備查資料管理意識不強，缺乏完善的項目資料管理規(guī)章制度［6］。

3.1.2 質(zhì)量監(jiān)督人員專業(yè)結(jié)構(gòu)單一

水利工程因其特殊性，涉及專業(yè)較多，能達(dá)到質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)全面具備條件的人員數(shù)量不多。質(zhì)量監(jiān)督工作對專業(yè)技術(shù)能力要求較高，對施工、監(jiān)理、設(shè)計、檢測等專業(yè)技術(shù)規(guī)范和工程建設(shè)強制性條文均應(yīng)有所掌握，才能更好地完成監(jiān)督工作，提高監(jiān)督權(quán)威與效能。而監(jiān)督員在有些相關(guān)專業(yè)方面的規(guī)范熟悉程度的不夠，在不斷涌現(xiàn)的新工藝、新材料的質(zhì)量要求中缺乏認(rèn)知和經(jīng)驗，從而影響監(jiān)督檢查和質(zhì)量核備工作開展的深度，不利于工程質(zhì)量的評定與驗收。

3.1.3 核備事項在實際工作中的滯后性

前文所述的核備事項要求可以發(fā)現(xiàn)項目質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)核備、質(zhì)量缺陷備案、重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級核備未明確具體工作時限，在實際質(zhì)量管理工作中，工程參建單位往往會集中在某個分部工程（或單位工程）驗收的時間節(jié)點集中報備資料；比如，SL 223-2008 第 3.0.3 條提出分部工程具備驗收條件時，施工單位應(yīng)向項目法人提交驗收申請報告，但未明確分部工程具備條件后需多少時間內(nèi)提交驗收申請，導(dǎo)致在實際過程中會出現(xiàn)分部工程已完工后，施工單位拖遲不提交驗收申請，甚至有些項目在某個單位工程完工后才集中某時間段開展分部工程驗收。而規(guī)范中對監(jiān)督部門在質(zhì)量結(jié)論核備事項中又提出時限要求，這無形中增加了監(jiān)督人員的工作壓力。

3.2 對策與建議

3.2.1 加強監(jiān)督檢查力度 落實參建單位質(zhì)量主體責(zé)任

強化監(jiān)督交底工作，通過交底環(huán)節(jié)的告知，使得參建各方對監(jiān)督工作內(nèi)容和質(zhì)量核備要求了有進一步的認(rèn)識，對相關(guān)法律、法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn)等有更深刻的了解，能夠進一步明確各參建單位的法定責(zé)任和義務(wù)。采用“四不兩直”的方式組織開展綜合檢查和專項檢查行動，加大各個環(huán)節(jié)的檢查力度，查找問題源頭，嚴(yán)格責(zé)任追究，不斷增強參建各方的質(zhì)量意識。依托各相關(guān)領(lǐng)域信用信息平臺，建立不良信用記錄和認(rèn)定制度，約束工程建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)和個人信用行為，培育良好的行業(yè)市場氛圍［7］。

3.2.2 定期開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 提高質(zhì)量監(jiān)督隊伍能力

水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作對監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)水平有很高的要求，應(yīng)把提高監(jiān)督隊伍綜合能力作為一項重要任務(wù)來抓。因此要制定監(jiān)督人員的培養(yǎng)計劃，定期開展培訓(xùn)學(xué)習(xí)或駐守一線工地實踐等形式提高監(jiān)督隊伍綜合能力。對當(dāng)前結(jié)構(gòu)復(fù)雜、涉及專業(yè)面多的工程，可聘請經(jīng)驗豐富的專家或采取政府購買服務(wù)等形式，彌補當(dāng)前人員專業(yè)結(jié)構(gòu)單一的短板，同時建立交流學(xué)習(xí)制度，不斷提升人員業(yè)務(wù)水平。

3.2.3 充分發(fā)揮信息化優(yōu)勢 提高質(zhì)量監(jiān)督工作效率

當(dāng)前上海市建設(shè)的水務(wù)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理系統(tǒng)，實現(xiàn)從監(jiān)督受理、日常監(jiān)督、監(jiān)督檢測委派、質(zhì)量等級核備等工作線上辦理和操作。運用監(jiān)督系統(tǒng)及移動端 APP，可及時記錄監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，開具監(jiān)督措施文書，實現(xiàn)問題追溯、整改閉環(huán)，提高了監(jiān)督工作效率。后續(xù)要進一步加大監(jiān)督系統(tǒng)的推廣和應(yīng)用，并根據(jù)監(jiān)督工作要求不斷升級，同時以項目各方使用系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問題為導(dǎo)向，采取及時解決并不斷優(yōu)化操作流程的方式，來增強系統(tǒng)用戶體驗感。

4 結(jié)語

質(zhì)量核備管理模塊是工程參建單位在監(jiān)督系統(tǒng)中應(yīng)用最多，也是質(zhì)量監(jiān)督工作重要的一個環(huán)節(jié)。在全市水利建設(shè)行業(yè)調(diào)研問卷和實踐中也表明，使用監(jiān)督系統(tǒng)開展工質(zhì)量核備工作，對規(guī)范參建單位質(zhì)量評定驗收工作和提升監(jiān)督工作的時效性起到很好的作用，對加強政府職能部門事中事后監(jiān)管意義重大。如何進一步利用好“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)，不斷完善和升級監(jiān)督信息化系統(tǒng)，來適應(yīng)新時期監(jiān)督工作的需求是今后工作的探索方向。Q