新時代WTO改革法律問題探析★

李城涵

（南京財經(jīng)大學(xué)）

一、引言

在新時代大國外交關(guān)系的調(diào)整和國際貿(mào)易規(guī)則的建設(shè)與重塑的大背景下，WTO改革已成為一種必然趨勢。WTO應(yīng)加快改革的步伐，在全球貿(mào)易治理和達(dá)成新的與貿(mào)易有關(guān)的協(xié)定上有所作為。

但對現(xiàn)行體制的改革并不意味著對其進行否決。改革WTO，并不是對一個已經(jīng)壞掉的機制的修正，而是對已然很好的機制進行完善。它更多的是為了促進世界經(jīng)濟發(fā)展的目的而進行的完善措施而已。WTO的中心工作，就是要達(dá)成一個更為公平的、可預(yù)見的規(guī)則與準(zhǔn)則，使各國無論大小、強弱、貧富，都可以通過貿(mào)易來發(fā)展自己的經(jīng)濟，從而獲得更多的發(fā)展機遇。但是，目前的世貿(mào)組織體系并不完善。WTO要充分發(fā)揮其作用，就必須進行改革。鑒于情勢，WTO應(yīng)實施自主創(chuàng)新，彌補現(xiàn)有體制的弊端，改革和完善現(xiàn)有法律體系，來適應(yīng)經(jīng)濟一體化速率，更好地參與全球貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)管理，建立更加積極有效的多邊貿(mào)易體制，有效完善全球貿(mào)易規(guī)則，推動全球貿(mào)易健康有序的進行。

二、文獻綜述

對WTO改革的法律學(xué)說研究，Choudhury(2019)提出了世貿(mào)組織體制的缺陷帶來的腐敗現(xiàn)象。Hemmerdinger(2019)比較了WTO現(xiàn)代化改革中的封閉多邊模式和外向式多邊模式下的貿(mào)易補貼制度，提倡在保留WTO協(xié)商一致機制的現(xiàn)代化背景下,從效益出發(fā),形成體制內(nèi)共存兼容的狀態(tài)。Baise（2019）研究并探討處理“與貿(mào)易有關(guān)的問題”的發(fā)展中國家的正確方法。劉敬東（2013）提出對WTO進行必要改革是大多WTO成員的初步共識，對于與國內(nèi)改革總方向協(xié)調(diào)的貿(mào)易新規(guī)則主題，中國持開放的態(tài)度，中國也可以提出自身關(guān)注的主題。蔣紅梅（2004）指出，WTO改革因關(guān)涉大國規(guī)則競爭而更加復(fù)雜，中國應(yīng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)地使WTO這顆星星在全球治理的星空中更加耀眼。

三、WTO改革的背景與法律本源

（一）改革的背景與法律本源

1.經(jīng)濟形勢格局的變更

21世紀(jì)初到現(xiàn)在，部分潛力型的新發(fā)國家經(jīng)濟實力漸漸增強，美國等西方經(jīng)濟強國光芒在此種情勢下也逐漸黯淡，國貿(mào)和經(jīng)濟轉(zhuǎn)換進入了一個全新的調(diào)試階段，而作為世界貿(mào)易組織在國際貿(mào)易中沒有對此作出積極調(diào)整反應(yīng)，導(dǎo)致在新的時期下，慢慢失去其作為世貿(mào)組織的合理性與權(quán)威性，新興國家和西方發(fā)達(dá)國家都對此感到不同程度的不滿。例如，中國等發(fā)展中國家經(jīng)濟實力的增長逐漸改變了世界經(jīng)濟的原始格局，美國和其他傳統(tǒng)西方國家競爭優(yōu)勢下降，貿(mào)易利益在全球范圍內(nèi)的分配發(fā)生了歷史性的變化，WTO相關(guān)體系及其規(guī)則制度沒有進行相應(yīng)合理地調(diào)整，引起了各方的不滿。

（二）改革是各方的利益訴求

中國、俄羅斯、印度、巴西等國家是世貿(mào)組織體系的被動接受者，很多國家包括在GATT(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)和WTO(世貿(mào)組織體系)中遵守“協(xié)商一致”原則似乎表面上體現(xiàn)了成員之間的平等，但事實上非也。

實質(zhì)上，在作出重要決定時，存在一種“溫室談判”（又稱“沙龍談判”“綠屋談判”）現(xiàn)象，即一些先進成員先談判決定，再迫使其他成員接受，導(dǎo)致發(fā)展中國家大多數(shù)成員無法充分思考，無法保障實現(xiàn)其自身合法權(quán)益，關(guān)于這些現(xiàn)象，這些新興的發(fā)展中國家積怨已久。

從另一方面來說，美國和其他西方傳統(tǒng)經(jīng)濟大國認(rèn)為，中國和其他新興國家影響了現(xiàn)有的世貿(mào)組織體系，現(xiàn)存體系不能有效限制此類國家的行為，在利益分配嚴(yán)重失衡，不公平的境遇也涉及到發(fā)達(dá)國家的關(guān)切，而世貿(mào)組織對此無有效的政策規(guī)避，故美國等西方國家?guī)е购?，逐漸積怨而后爆發(fā)，開始“攻擊”世貿(mào)組織。

（三）程序機制改革的法律淵源

顯而易見，WTO在曲折中前行，WTO的良性且持久的發(fā)展，要響應(yīng)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的雙重要求。以此為基礎(chǔ)，進行制度的變革，以求從自身的生存危機中解脫出來。

筆者以為，世貿(mào)組織實體規(guī)則的實施必須發(fā)揮按照議事規(guī)則建立的協(xié)調(diào)機制即程序機制的作用，以此減少或消除國際貿(mào)易實踐中世貿(mào)組織成員之間權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險。雖然程序規(guī)則在世貿(mào)組織體系的實體規(guī)則中是常見的，程序規(guī)則中的權(quán)利義務(wù)中也是常見的，但世貿(mào)組織程序機制的獨立作用還是不可被忽視或否認(rèn)的。

其中，重大的實效性缺陷存在于WTO的爭端解決和運行機制。

1. WTO爭端解決機制功能不足的規(guī)制困境

WTO爭端解決機制運作的法律依據(jù)是《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第22條和第23條，《國際貿(mào)易公約》和《多邊貿(mào)易協(xié)議》的《爭端解決辦法》。WTO爭端解決機制應(yīng)當(dāng)為多邊貿(mào)易體制提供保障，以保證各成員國之間的貿(mào)易糾紛得到積極解決，并在適用協(xié)議中保護他們的權(quán)利和義務(wù)。然而，過去的許多實踐表明，效果并不盡如人意，集中體現(xiàn)在以下幾個方面：

一方面，世貿(mào)組織解決爭端的機制不能擔(dān)保其成員內(nèi)部指標(biāo)的權(quán)重不會影響貿(mào)易爭端的進程和結(jié)論，特別是不能防止貿(mào)易大國在經(jīng)濟和政治發(fā)展方對于發(fā)展中國家和其他欠發(fā)達(dá)國家的雙重涉及，在解決爭端的專門條款和規(guī)則中，相應(yīng)規(guī)則含糊不清、靈活多變，在一定程度上不切合實際且不具有實操性。

另一方面，WTO解決糾紛的機制疏于保證其判決結(jié)果的實行效率，主要體現(xiàn)在怎樣決定合理的執(zhí)行期限和授予貿(mào)易報復(fù)權(quán)利等。依DSU、WTO紛爭解決機制的功能暫停在敦促敗訴者主觀能動的實行或授予勝訴者進行貿(mào)易報復(fù)的權(quán)利，道路漫漫。

當(dāng)所易見，世貿(mào)組織爭端解決機制呈示出較少的發(fā)展活力，尤其是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和貿(mào)易的擴大，世貿(mào)組織成員之間的貿(mào)易數(shù)量爭端和多變性不斷增加。然而，根據(jù)DSU的規(guī)定，WTO只能應(yīng)付且敷衍地處理越來越多的案件和愈加復(fù)雜的證據(jù)，在解決爭端機制的潛在功能可能會受到一定約束。

2.世貿(mào)組織運行機制功能性缺陷的法律根源

世貿(mào)組織的行動機制是以世貿(mào)組織公約的基本法為基礎(chǔ)的，因此在成員的加入條件和談判的決策過程中突出了其功能上的缺陷，具體體現(xiàn)如下：

（1）世貿(mào)組織成員的加入條件是不變的

依照WTO協(xié)定，對外貿(mào)易關(guān)系中行使完整自主權(quán)的國家以及在世貿(mào)組織和多邊貿(mào)易協(xié)定中提出的疑問，都可以按照與世貿(mào)組織商定的條件加入世貿(mào)組織。然而，爭議是加入后協(xié)定的條件是否跟隨國內(nèi)體制改革和加入成員法律制度的完善及時調(diào)整與更新呢？假設(shè)答案是肯定的，這意味著此修正案將重復(fù)成為“世貿(mào)組織商定條款”。

（2）世貿(mào)組織談判的過程具有非決策性的特點

世貿(mào)組織為成員國提供了空間，以便就多邊貿(mào)易關(guān)系進行更深入的談判，以及建立一種機制。成員可以從協(xié)商的協(xié)議中得到的好處，不僅依賴于協(xié)議的內(nèi)容，而且還依賴于協(xié)議的最優(yōu)選擇，但他們都有追逐和期望自己最佳利益的動因。在“協(xié)商一致”原則的導(dǎo)向下，它們的侵略性利益將導(dǎo)致談判無限期滯后，此情況的存在或許對其成員利益造成損害。

四、現(xiàn)有體制存在的缺陷及法律后果

現(xiàn)行WTO體制是復(fù)雜、相互聯(lián)系、有限和互動的程序體系。然而，在實踐中，世貿(mào)組織程序機制運作上的缺陷產(chǎn)生了嚴(yán)重的法律后果，從而使世貿(mào)組織制度面臨風(fēng)險。

（一）世貿(mào)組織成員間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的調(diào)整和轉(zhuǎn)移

WTO機制作為統(tǒng)籌與執(zhí)行多邊貿(mào)易協(xié)議的一種重要手段，但由于WTO機制自身的不足，致使成員國間的權(quán)利與義務(wù)發(fā)生了變化。管理多邊貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行成員均參與，確保其適用和發(fā)展若干成員參與多邊貿(mào)易協(xié)定，推動所有成員參與地區(qū)經(jīng)濟整合。這三個方面相互聯(lián)系、相互作用，促進成員國在多邊貿(mào)易協(xié)定下極其復(fù)雜但靈活和可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和義務(wù)的形成，然而，世貿(mào)組織的監(jiān)督機制從來沒有評估過這種情況，世貿(mào)組織的爭端解決機制對于徹底解決此類問題具有局限性，所以必要時仍在權(quán)衡國際政治力量的凝聚。

（二）世貿(mào)組織決策方案的失信與效率假象

在每一個組織中，決策權(quán)是所有其他權(quán)利的基礎(chǔ)，為了確保所有成員的權(quán)益，世貿(mào)組織在還是關(guān)貿(mào)總協(xié)定期間就規(guī)定對重要問題采取“協(xié)商一致”的決策方法。這種決策方法給所有成員一個提示：無論什么情況、什么條件、什么主體，只要有否決權(quán)，就可以保護自己的權(quán)益。作為世貿(mào)組織運行機制的一部分，自世貿(mào)組織體制運行以來，歷屆部長級會議關(guān)于“績效問題”的談判博弈已經(jīng)成為國際貿(mào)易體系的重要組成部分。同時，發(fā)展中成員國際服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展也成為一個亮點，而且，世貿(mào)組織推動的區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，也催生了不同層次的自由貿(mào)易協(xié)定，因此，要想維護和擴大多邊貿(mào)易體制，就需要從法律角度看待世貿(mào)組織機制的改革。

五、WTO改革的法律定位與方向

（一）改革的法律定位

1.程序機制理應(yīng)公平向所有成員國分配“機會資源”

縱使世貿(mào)組織促進經(jīng)濟一體化的措施產(chǎn)生了積極影響，我們也不能忽略這種行為造成了成員間參與機遇的差別，由此造成權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移。

如果按照世貿(mào)組織的區(qū)域一體化規(guī)則，程序機制只有在得到國家的優(yōu)惠待遇后才能發(fā)揮其應(yīng)有的協(xié)調(diào)作用，則有可能擴大一些成員國享有的機會資源貿(mào)易，從而對多邊貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)固與可預(yù)測性產(chǎn)生負(fù)面影響。

在此基礎(chǔ)上，世貿(mào)組織進程機制改革應(yīng)在世界范圍內(nèi)擴大和加強經(jīng)濟一體化的監(jiān)測、審查和評價程序，明確其正面和負(fù)面影響，進一步采取協(xié)調(diào)措施，確保貿(mào)易關(guān)系的公允、穩(wěn)固和及時性。

2.世貿(mào)組織的程序機制應(yīng)該能夠及時防止或適應(yīng)公共問題的風(fēng)險，同時保護其成員的貿(mào)易權(quán)利

在國際背景下，世貿(mào)組織成員的廣布性，使得公共問題如：勞工權(quán)益、反腐敗等國際問題變得普遍。世貿(mào)組織程序機制應(yīng)在貿(mào)易利潤分配過程中，擴大其職能，監(jiān)測和防止公共問題外溢所導(dǎo)致的危機，確保各成員利益的合理平衡，確保世貿(mào)組織體系的穩(wěn)固與發(fā)展。

3.世貿(mào)組織程序機制應(yīng)定期評價成員國加入貿(mào)易關(guān)系的成效

縱然每個成員國的行為都符合世貿(mào)組織的規(guī)則，但自由貿(mào)易也將給一些成員國帶來更多的利益。與此同時，其他成員國也存在貧窮、失業(yè)和強盛的交易流動，基于此，世貿(mào)組織程序機制需要得到合理的協(xié)調(diào)與平衡，應(yīng)定期評估多邊貿(mào)易關(guān)系發(fā)展成果，并及時幫助與促進有關(guān)成員解決相關(guān)問題。

（二）改革的方向

1.確保發(fā)展中國家基本融入世貿(mào)組織

經(jīng)濟全球化發(fā)展的背景下，發(fā)展中國家和新興國家的迅速發(fā)展，其國內(nèi)外生產(chǎn)總值、涉及范圍和國際貿(mào)易總量均達(dá)到歷史新高，所以世貿(mào)組織改革應(yīng)關(guān)注并保障發(fā)展中國家和新興國家的合理關(guān)切。最重要的是進一步加強履行世貿(mào)組織協(xié)定中有關(guān)發(fā)展中國家特殊和區(qū)別待遇條款的承諾以使發(fā)展中國家有更多擁抱世界貿(mào)易的機會，提供與貿(mào)易有關(guān)的經(jīng)濟、文化、技術(shù)援助和能力建構(gòu)，維護和保障發(fā)展中國家的利益，并使這些國家更好地融入世貿(mào)組織體系。

2.加強總干事和秘書處的建設(shè)

總干事的任務(wù)和權(quán)力應(yīng)進一步加強，并由總理事會進一步批準(zhǔn)，改革不僅應(yīng)突出總干事?lián)问蕾Q(mào)組織領(lǐng)導(dǎo)人的重要地位，而且應(yīng)該突出其實效性作用。在一些領(lǐng)域，確?？偢墒聸Q定議程的特權(quán)，同時增強對這一權(quán)利的監(jiān)督。秘書處的改革主要在于建立秘書處的領(lǐng)導(dǎo)和非支持地位。秘書處為世貿(mào)組織系統(tǒng)提供法律辯護的權(quán)利應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠姓J(rèn)和尊重。除此之外，還應(yīng)加大投入，充分支持預(yù)算和資源；在秘書人員的選拔任用方面，注重成員平衡，充分保障發(fā)展中國家工作人員數(shù)量，確保秘書處具有充分包容性。最后，合理分配秘書處的職能，讓秘書處用心專一，保障其正常且高效運作。

3.完善世貿(mào)組織決策機制

此機制關(guān)系到每個成員的權(quán)利和義務(wù)及利益，為維護世貿(mào)組織的權(quán)威性，擔(dān)保其決策的民主科學(xué)確定性，應(yīng)從以下兩個方面改革和完善決策機制：

（1）進一步沿用現(xiàn)行的決策機制，力圖創(chuàng)新

所有規(guī)則的適用都存在許多問題，世貿(mào)組織的決策過程可以看作是一個以優(yōu)勢為先的成員集體選擇的過程。針對當(dāng)前決策過程在理論和現(xiàn)實上面臨的困境，世貿(mào)組織一方面要頂住壓力，堅信現(xiàn)行決策模式的長遠(yuǎn)有效性，并繼續(xù)在民主化和大眾化決策中發(fā)揮作用。另一方面，也要敢于在決策上進行探索和創(chuàng)新，例如，對與世貿(mào)組織達(dá)成協(xié)議的方式不宜區(qū)別對待，而應(yīng)在世貿(mào)組織內(nèi)部區(qū)別對待，對單個組織的不同成員適用不同的義務(wù)，逐步實現(xiàn)義務(wù)的普遍性，這樣可以避免決策過程的低效性，確保世貿(mào)組織決策的民主化。

（2）增強內(nèi)外對話，確保地位，推動雙贏

當(dāng)今世界，隨著經(jīng)濟關(guān)系的日益密切，任何一個組織都不可能成一座孤島。世界貿(mào)易組織應(yīng)該進行內(nèi)外對話，廣泛聽取改進意見，以推動促成決策民主化。一方面，在世貿(mào)組織內(nèi)設(shè)立臨時領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)世貿(mào)組織的改革，從體制的各個方面收集建議并進行分類。另一方面，在求同存異、共商共建共享的同時，積極同歐盟等世界組織接觸消除障礙，推動合作，相互促進與彼此成就。

六、WTO改革對中國的啟示與建議

世貿(mào)組織改革的趨勢將給中國帶來壓力和機遇。這將是新時代下中國參與構(gòu)建全球經(jīng)濟體系的重要組成部分和實踐。對我國來說，這或許是鳳凰涅槃且浴火重生的時刻，在此種情況下，我們應(yīng)該高度重視以下幾個方面：

（一）積極推進WTO的改革，堅持“以我為主”、平等協(xié)商的原則

世貿(mào)組織改革為中國提供了歷史性機遇，如加入國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則的制定和全球經(jīng)濟治理。我國在維護以世貿(mào)組織為核心的多邊貿(mào)易體制和自身發(fā)展方式的基礎(chǔ)上，忠誠勤勉履行世貿(mào)組織成員的責(zé)任，強化基本原則和立場，我國要繼續(xù)堅持合作原則，積極同其他成員國進行建設(shè)性的討論，盡一切努力在促成共同發(fā)展，提出兼顧各成員利益改革建議，解決多邊貿(mào)易體制的系統(tǒng)性危機，對于利益集團或機制就某些問題提出聯(lián)合建議，我們應(yīng)該區(qū)別對待，優(yōu)先考慮，擇優(yōu)適用。

（二）貫徹宗旨，維護非歧視核心價值，以發(fā)展為要務(wù)

一是大力支持多邊貿(mào)易體制，遵守多邊貿(mào)易體制中的非歧視原則，平衡各方的需求和利益，推動世貿(mào)組織改革；二是平等協(xié)商協(xié)調(diào)，我們要積極推動世貿(mào)組織的改革，堅持“以我為主”的平等協(xié)商。第三，大力支持中國和其他國家的平等交流與合作，以發(fā)展為要務(wù)，促平等合作。

（三）深入研究具體課題和規(guī)律，堅持底線思維

直面中國的問題，有效回答各國關(guān)注的跨境服務(wù)貿(mào)易、商業(yè)投資等問題。這些皆反映了當(dāng)今經(jīng)濟全球化對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的要求，中國亦是重要利益相關(guān)者。我們應(yīng)積極參與這些規(guī)則的制定與實施，我們不應(yīng)全盤否定或全盤肯定，在明確我們的根本立場和核心利益的前提下，我們可以采取開放的姿態(tài)，參與協(xié)商和談判，提出開放的意見。

（四）把握當(dāng)下，堅持對外開放與經(jīng)濟建設(shè)，建設(shè)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等制度環(huán)境

對中國來說，以開放的心態(tài)完善世貿(mào)組織規(guī)則，推進國內(nèi)經(jīng)濟改革，符合中國的發(fā)展利益。中國的改革計劃不僅要積極化解全球化新階段帶來的壓力，還應(yīng)在壓力下翩然起舞，給世界展現(xiàn)不一樣的中國方案。

七、結(jié)論

WTO改革牽動著世界上164個國家和地區(qū)，貿(mào)易總量占國際貿(mào)易98%以上,當(dāng)今WTO的影響已廣布世界的每一個角落。

雖然當(dāng)前取得了一定成果，但其體制存在的一些問題也逐漸顯現(xiàn)出來，霸權(quán)主義和區(qū)域主義的不斷擴大，對其造成一定的沖擊。內(nèi)部組織機構(gòu)、爭端解決機制、存在的一些問題仍然沒有得到解決。為更好地發(fā)揮其作用，實現(xiàn)促進世界經(jīng)濟發(fā)展的根本宗旨，WTO應(yīng)該根據(jù)世界經(jīng)濟關(guān)系的新情況，在充分肯定現(xiàn)行體制的基礎(chǔ)上對WTO體系進行補充、改革、完善。

改革不意味著否定。承認(rèn)對WTO進行改革的必要性，并不當(dāng)然意味著WTO現(xiàn)行體制已經(jīng)破敗不堪。事實也并非如此。雖然WTO的改革之路任重而道遠(yuǎn)，但以其為代表的多邊貿(mào)易體制值得期待。在人們之間交流越來越密切的情況下，貿(mào)易往來頻率越來越頻繁，經(jīng)濟的一體化的進一步加深，WTO體系“經(jīng)濟聯(lián)合國”的地位將得到進一步鞏固，其在國際貿(mào)易中的作用將進一步得到加強。