強化科技領(lǐng)軍企業(yè)在國家戰(zhàn)略科技力量體系中的地位與作用

蔡笑天，李哲，常燕

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.國家電網(wǎng)能源研究院）

在2021年兩院院士大會上，習(xí)近平總書記明確指出：“國家實驗室、國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺履行高水平科技自立自強的使命擔(dān)當(dāng)?！泵鎸?fù)雜嚴(yán)峻的國際形勢和繁重的國內(nèi)發(fā)展改革任務(wù)，亟須建立高效的戰(zhàn)略科技力量組織體系，提升一批頭部企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮科技領(lǐng)軍企業(yè)在國家戰(zhàn)略科技力量體系中的關(guān)鍵作用。

一、國家戰(zhàn)略科技力量的重要性前所未有，亟須突出科技領(lǐng)軍企業(yè)的引領(lǐng)、支撐、紐帶作用

國家戰(zhàn)略科技力量視域下的科技領(lǐng)軍企業(yè)是以關(guān)鍵核心技術(shù)、顛覆性技術(shù)、未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)等技術(shù)創(chuàng)新為核心，推進全面整合式創(chuàng)新的企業(yè)，更是立足中國、面向全球深度參與國家戰(zhàn)略科技領(lǐng)域競爭的世界級企業(yè)。

當(dāng)前，我國經(jīng)濟發(fā)展的要素條件、組合方式、配置效率正在發(fā)生改變，面臨的硬約束明顯增多，只有創(chuàng)新才能推動我國經(jīng)濟從外延式擴張上升為內(nèi)涵式發(fā)展。產(chǎn)業(yè)生態(tài)主導(dǎo)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)者、規(guī)則制定者、生態(tài)構(gòu)建者，因此，科技領(lǐng)軍企業(yè)是促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合的關(guān)鍵，能夠推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域縱深發(fā)展。

國家戰(zhàn)略科技力量的組織需要充分發(fā)揮各類創(chuàng)新主體的協(xié)同作用，既要依靠研究型高校、國家科研機構(gòu)，重點解決面向未來、帶有新技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)性科學(xué)技術(shù)問題，也要依靠科技領(lǐng)軍企業(yè)重點解決技術(shù)應(yīng)用、示范、推廣等問題。這個過程需要發(fā)揮企業(yè)紐帶作用，打通創(chuàng)新鏈中從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)和應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的推廣環(huán)節(jié)。

二、科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭完成重大科技創(chuàng)新工程具備了良好的基礎(chǔ)

面向國家戰(zhàn)略科技任務(wù)的重大科技創(chuàng)新工程一般具備準(zhǔn)公共物品以及私人物品的混合屬性，具有規(guī)模宏大、技術(shù)復(fù)雜性高、建設(shè)周期長、投資回報率不確定性高、公共性較強等特征，很難依靠政府機構(gòu)、公共科研機構(gòu)或者單一的社會組織來組織實施。我國科技領(lǐng)軍企業(yè)中的一些中央企業(yè)，兼具政府和市場雙重屬性，在重大科技創(chuàng)新工程的規(guī)劃、建設(shè)、運營、評估等環(huán)節(jié)中，可充分調(diào)動中央各相關(guān)行政主體、地方政府以及各類所有制企業(yè)、社會公眾等多層次、跨領(lǐng)域的力量，實現(xiàn)社會公眾與政府之間、各級政府之間、政府與各類所有制企業(yè)之間等的委托代理關(guān)系，最終的成本收益也相對分散于公共部門以及部分具備市場化屬性的組織之中。例如，我國的航天航空、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、核能、高鐵等重大科技創(chuàng)新工程都是由科技型中央企業(yè)牽頭完成的。

經(jīng)過多年積累，我國科技領(lǐng)軍企業(yè)的基礎(chǔ)相對以往呈現(xiàn)出重大變化，體現(xiàn)在規(guī)模、結(jié)構(gòu)等方面。從規(guī)?？矗?021年中國大陸進入全球企業(yè)研發(fā)投入Top2 000的企業(yè)達(dá)到505家（數(shù)據(jù)來源：歐盟研發(fā)投入記分牌，下同），這些企業(yè)的年度研發(fā)投入總和為1 861.8億歐元。兩項數(shù)據(jù)對比十年前分別增長了8倍和14.3倍（56家、121.45億歐元）。其中，31家企業(yè)的研發(fā)投入和營業(yè)收入均進入全球前500名，華為、上汽集團、中國石化集團等6家企業(yè)的兩項指標(biāo)均進入全球前100名。從結(jié)構(gòu)看，2021年中國大陸上榜的505家企業(yè)中，分布最多的三個行業(yè)是工業(yè)及設(shè)備148家）、ICT（102家）和生物醫(yī)藥（62家），研發(fā)投入最多的三個行業(yè)是ICT（671.98億歐元）、工業(yè)及設(shè)備（334.51億歐元）和生物醫(yī)藥（174.55億歐元）。而十年前上榜企業(yè)大多集聚在工業(yè)及設(shè)備、汽車和化學(xué)制品等行業(yè)。

總體來看，這些企業(yè)有戰(zhàn)略眼光，擁有一批真正的企業(yè)家、科學(xué)家、工程師，在國家戰(zhàn)略科技力量體系中能發(fā)揮作用的空間更大。同時，這些企業(yè)擁有自己的研發(fā)中心、實驗室，也可以持續(xù)地投入巨資、廣集一流人才、構(gòu)建安全穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)鏈，有能力解決高難度和研發(fā)周期長的核心技術(shù)問題，具備牽頭組織面向國家戰(zhàn)略科技任務(wù)的重大科技創(chuàng)新工程的能力。

三、國家戰(zhàn)略科技力量體系中各創(chuàng)新主體存在缺位、錯位、越位現(xiàn)象，科技領(lǐng)軍企業(yè)引領(lǐng)集成紐帶作用發(fā)揮不足

當(dāng)前，我國在面向國家戰(zhàn)略科技任務(wù)時，存在部分創(chuàng)新主體分工不明、定位重復(fù)問題?？萍碱I(lǐng)軍企業(yè)在國家戰(zhàn)略科技力量體系中的骨干作用發(fā)揮不足，與高水平研究型大學(xué)、國家科研機構(gòu)等主體間創(chuàng)新資源配置不暢，組織協(xié)同的體制機制障礙仍然存在。

第一，國家戰(zhàn)略科技力量體系缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，創(chuàng)新主體“各自為政”。盡管國家實驗室、高水平研究型大學(xué)、國家科研機構(gòu)和科技領(lǐng)軍企業(yè)等四類創(chuàng)新主體在國家戰(zhàn)略科技力量體系中的職責(zé)定位較為明晰，但由于缺乏頂層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和存在發(fā)展慣性等因素，創(chuàng)新主體大多延續(xù)過往發(fā)展模式，缺位、錯位、越位現(xiàn)象仍然不同程度存在。一是各創(chuàng)新主體隸屬不同部門，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)面臨諸多障礙。四類創(chuàng)新主體中，國家實驗室由科技部管理；高水平研究型大學(xué)大多由教育部、工業(yè)和信息化部管理；國家科研機構(gòu)既有受國務(wù)院直接管理的，也有隸屬各部委的；科技領(lǐng)軍企業(yè)中的中央企業(yè)由國務(wù)院國資委管理，民營企業(yè)則由董事會或法人負(fù)責(zé)。隸屬不同部門使得各創(chuàng)新主體間的組織協(xié)同面臨很多體制機制障礙，2023年組建的中央科技委員會有望從頂層設(shè)計層面解決這個問題，但具體落實仍需不斷探索。二是創(chuàng)新主體間存在缺位、錯位、越位現(xiàn)象，導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置出現(xiàn)“重復(fù)”和“缺失”問題。四類創(chuàng)新主體中除國家實驗室是近年來新組建外，其他均有較長發(fā)展史，職責(zé)定位和發(fā)展模式是經(jīng)歷長期的政府引導(dǎo)和市場化雙向影響后逐步形成，很難短期作出重大調(diào)整。這種情況下，部分主體會忽視其在國家戰(zhàn)略科技力量體系中的定位，一方面在高收益領(lǐng)域過分競爭，另一方面不愿在長周期高風(fēng)險領(lǐng)域加大投入。

第二，引導(dǎo)科技領(lǐng)軍企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的政策缺乏體系化設(shè)計，政策之間相對割裂?？萍碱I(lǐng)軍企業(yè)的一個重要特征是核心技術(shù)儲備和核心技術(shù)攻關(guān)能力，這需要企業(yè)持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入。近年來，習(xí)近平總書記在不同場合多次指出企業(yè)對基礎(chǔ)研究重視不夠，要引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。盡管近年來相關(guān)部門陸續(xù)出臺系列政策引導(dǎo)科技領(lǐng)軍企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面加大投入，但許多政策缺乏配套細(xì)則幫助政策落地，政策間也未能形成協(xié)同效應(yīng)。一是評價考核中央企業(yè)的導(dǎo)向?qū)A(chǔ)研究重視不夠。中央企業(yè)是我國科技領(lǐng)軍企業(yè)力量的重要組成部分，2021年中國大陸31家研發(fā)投入和營業(yè)收入均進入全球前500名的企業(yè)中有19家中央企業(yè)。近年來，國務(wù)院國資委對中央企業(yè)的考核在以國有資產(chǎn)保值增值為主的基礎(chǔ)上實行了分類考核，將部分中央企業(yè)研發(fā)投入視為利潤進行考核。然而中央企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的意愿仍然偏低，一方面考核中央企業(yè)科技創(chuàng)新的指標(biāo)體系仍然不完善，且在考核中研發(fā)投入的權(quán)重依然偏低；另一方面，這種將研發(fā)投入簡單視為利潤的評價方式無法區(qū)分基礎(chǔ)研究和技術(shù)研發(fā)，導(dǎo)致企業(yè)傾向于投入相對周期短、風(fēng)險低的技術(shù)研發(fā)。二是開展基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新平臺供給不足。由于歷史原因，國家重點實驗室多依托大學(xué)和科研院所設(shè)立，企業(yè)主導(dǎo)的任務(wù)導(dǎo)向型、戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究類國家級實驗室占比低，導(dǎo)致全國重點實驗室體系實際上成為高校和科研院所學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)研究的發(fā)展平臺，無法滿足當(dāng)前關(guān)系國家產(chǎn)業(yè)安全和發(fā)展的定向基礎(chǔ)研究陡增的需求。三是科研人員評價激勵制度不健全，存在弊端。目前，大多數(shù)企業(yè)對科研人員的評價考核薪酬體系存在“短、平、快”導(dǎo)向，影響了科研人員投身定向基礎(chǔ)研究的意愿。此外，中央企業(yè)薪資總額限制，以及薪酬和貢獻(xiàn)不顯著相關(guān)，導(dǎo)致中央企業(yè)對一流科研人員吸引力不足。

第三，科技領(lǐng)軍企業(yè)未能充分發(fā)揮引領(lǐng)集成紐帶作用，覆蓋“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—中試研究—成果轉(zhuǎn)化”全鏈條的創(chuàng)新生態(tài)體系不健全。近年來強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位被反復(fù)強調(diào)，然而在國家戰(zhàn)略科技力量體系中，企業(yè)主體地位尚未體現(xiàn)，涵蓋全鏈條的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境存在諸多問題。一是當(dāng)前我國面向國家戰(zhàn)略科技力量的重大項目制度往往將重大項目委托給由多家單位組成的聯(lián)合科研團隊，缺乏統(tǒng)籌和紐帶，各子任務(wù)、小團隊各自為戰(zhàn)，難以開展高水平協(xié)同攻關(guān)和交叉研究。科技領(lǐng)軍企業(yè)難以成為重大項目的牽頭方，在項目組織的全鏈條中沒有足夠話語權(quán)。二是少數(shù)由企業(yè)牽頭的創(chuàng)新聯(lián)合體，在工作機制設(shè)計中對風(fēng)險分擔(dān)、收益共享、產(chǎn)權(quán)分配等聯(lián)合體內(nèi)企業(yè)最為關(guān)心的要素沒有明確界定。也應(yīng)看到，根據(jù)國家戰(zhàn)略科技力量體系的分工定位，當(dāng)前我國科技領(lǐng)軍企業(yè)普遍存在戰(zhàn)略謀劃能力不足的問題，在重點解決面向未來、帶有新技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的問題時，難以為高校、科研院所規(guī)劃方向和路徑。三是“研發(fā)—樣品—產(chǎn)品—商品”創(chuàng)新鏈不夠暢通。一些科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭承擔(dān)了諸多行業(yè)關(guān)鍵及共性技術(shù)研發(fā)任務(wù)，但除科研經(jīng)費外，后續(xù)的生產(chǎn)供給絕大多數(shù)由行業(yè)內(nèi)企業(yè)執(zhí)行，技術(shù)成果收益也主要體現(xiàn)在各企業(yè)，技術(shù)價值并不能得到有效回報，并未形成研發(fā)促進轉(zhuǎn)化、收益反哺科研的良性閉環(huán)，技術(shù)要素在參與價值分配過程中所占比例過低。

四、政策建議

為應(yīng)對愈發(fā)復(fù)雜嚴(yán)峻的國際形勢和緊迫繁重的國家戰(zhàn)略科技任務(wù)，我國亟須建立高效的戰(zhàn)略科技力量組織體系，厘清創(chuàng)新主體間的分工定位，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進一步突出科技領(lǐng)軍企業(yè)在國家戰(zhàn)略科技力量體系中的主體地位。

第一，強化科技領(lǐng)軍企業(yè)在國家戰(zhàn)略科技力量中的骨干作用。在戰(zhàn)略制定、指南論證、項目承擔(dān)、平臺建設(shè)、人才獎勵等方面，對科技領(lǐng)軍企業(yè)與高校、科研院所一視同仁，特別是將民營企業(yè)納入國家創(chuàng)新主體序列。由科技領(lǐng)軍企業(yè)梳理產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域的關(guān)鍵短板弱項清單（特別注意小批量、高價值、長期依賴進口、短期無法替代的關(guān)鍵材料部件，以及基礎(chǔ)性工業(yè)軟件，即“卡脖子”問題清單），組織產(chǎn)學(xué)研專家共同凝練其后的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究科學(xué)問題清單（即“卡腦子”問題清單），繪制基于需求驅(qū)動、問題導(dǎo)向的覆蓋“產(chǎn)品—技術(shù)—原理”全鏈條的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜。分類分級管理基礎(chǔ)研究項目，進一步優(yōu)化和完善基礎(chǔ)研究領(lǐng)域/類別清單，分領(lǐng)域、分類別擇優(yōu)把企業(yè)定向基礎(chǔ)研究項目納入國家基礎(chǔ)項目庫，并綜合考慮不同所有制、不同類型、不同行業(yè)的企業(yè)特點，差異化設(shè)置企業(yè)牽頭基礎(chǔ)研究項目的比例。

第二，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)增強創(chuàng)新能力，培育國家戰(zhàn)略科技力量主體。引導(dǎo)有條件的企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，促進研發(fā)投入和經(jīng)濟效益協(xié)同增長。完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，做好體制機制創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，促進企業(yè)研發(fā)活動和經(jīng)濟效益的協(xié)同并進。加大對生物醫(yī)藥、航空航天等戰(zhàn)略新興領(lǐng)域企業(yè)的支持。對我國該領(lǐng)域高科技企業(yè)情況進行梳理，篩選出最具有科技潛力的一批企業(yè)，形成“科技先行企業(yè)名單”，并有針對性地給予其優(yōu)惠政策傾斜，如進一步加大該批企業(yè)研發(fā)費用加計扣除力度、提升其科研人員津貼收益等。

第三，以科技領(lǐng)軍企業(yè)為紐帶，加強創(chuàng)新主體間聯(lián)動。政府搭臺定期召開國家實驗室主任、高校校長、科研院所院（所）長和科技領(lǐng)軍企業(yè)總裁主題會議，圍繞任務(wù)雙向委托、資源配置與共享及其他合作進行討論，在合作方向、保障措施等方面實現(xiàn)創(chuàng)新主體間的聯(lián)動和協(xié)同。例如，鼓勵企業(yè)利用資本、技術(shù)、設(shè)施和平臺等要素與高校合作建設(shè)一批現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新學(xué)院，開展“訂單式”“實景式”青年科技人才培養(yǎng)。

第四，支持一批面向國家戰(zhàn)略需求的創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭，以共同利益為紐帶、以市場機制為保障，形成一批政府力量與市場力量協(xié)同發(fā)力的體系化、任務(wù)型研發(fā)組織，充分調(diào)動參與各方積極性，尤其利用好高水平研究型大學(xué)和國家科研機構(gòu)的科研力量。政府要為創(chuàng)新聯(lián)合體提供必要的資本、人才、技術(shù)等要素支持，給予創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國家重大科技項目的資質(zhì)，幫助協(xié)調(diào)、解決各類難題。對于參與創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國家重大科技項目的高?？蒲腥藛T，規(guī)定期限內(nèi)保留其在原單位的崗位和基本工資，其職務(wù)科研成果歸原單位和創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭企業(yè)共同擁有，相應(yīng)成果在職稱評審、評獎評優(yōu)中重點考慮，突出實際貢獻(xiàn)和成果應(yīng)用價值導(dǎo)向。