旅游發(fā)展下居民生計(jì)資本和生計(jì)方式變遷

□文/王文超 姜蘇容

（遼寧師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院 遼寧·大連）

［提要］居民生計(jì)方式變化是旅游業(yè)帶來的影響之一。本文以臺(tái)兒莊古城景區(qū)旅游發(fā)展為背景，選取該地周邊四個(gè)村莊為案例地，結(jié)合國內(nèi)外有關(guān)研究成果，利用可持續(xù)生計(jì)框架和半結(jié)構(gòu)性訪談方法研究臺(tái)兒莊古城景區(qū)周邊旅游發(fā)展對(duì)居民生計(jì)變遷影響的動(dòng)態(tài)過程，并對(duì)其未來旅游發(fā)展提出建議，以期增強(qiáng)當(dāng)?shù)鼐用竦穆糜螀⑴c意愿，推動(dòng)臺(tái)兒莊地區(qū)旅游的高質(zhì)量發(fā)展。

旅游業(yè)作為一種外力進(jìn)入鄉(xiāng)村社區(qū)，會(huì)對(duì)農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村產(chǎn)生綜合影響。旅游對(duì)居民生計(jì)的影響近年來受到許多學(xué)者的關(guān)注，當(dāng)前，居民生計(jì)問題已成為社會(huì)發(fā)展過程中的突出問題。從2000年開始，國外對(duì)居民生計(jì)的研究逐漸由定性研究轉(zhuǎn)向定量研究，英國國際發(fā)展部的生計(jì)評(píng)價(jià)體系的建立為研究旅游開發(fā)對(duì)居民生計(jì)的影響提供了新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在國內(nèi)應(yīng)用廣泛，主要研究領(lǐng)域包括生計(jì)資本和生計(jì)策略的變化、生計(jì)變化的適應(yīng)性和協(xié)調(diào)性、農(nóng)戶對(duì)生計(jì)差異的感知情況、生計(jì)的空間差異等。目前國內(nèi)對(duì)于旅游發(fā)展對(duì)居民生計(jì)影響的動(dòng)態(tài)研究方面較為匱乏，而國外已有較多研究，如Prince探討了丹麥博恩霍爾姆工藝美術(shù)協(xié)會(huì)成員所面臨的一系列動(dòng)態(tài)和復(fù)雜性；Carter調(diào)查了漁民生計(jì)的復(fù)雜性及其與肯尼亞海岸旅游業(yè)的互動(dòng)，以更好地了解旅游業(yè)等替代生計(jì)的前景；Stone M T用系統(tǒng)思維動(dòng)態(tài)的方式研究了社區(qū)資本的轉(zhuǎn)變。

本文利用可持續(xù)生計(jì)框架研究臺(tái)兒莊地區(qū)旅游發(fā)展對(duì)周邊地區(qū)居民生計(jì)影響狀況，采用半結(jié)構(gòu)性訪談了解旅游發(fā)展下居民生計(jì)變遷的動(dòng)態(tài)過程，為臺(tái)兒莊地區(qū)未來旅游發(fā)展提供建議。

一、研究方法

（一）構(gòu)建居民生計(jì)資本評(píng)價(jià)體系。目前，英國國籍發(fā)展署（UFID）的可持續(xù)生計(jì)框架應(yīng)用最為廣泛，認(rèn)可度最高。該框架將生計(jì)資本分為五種類型，即：自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本。本文首先構(gòu)建居民生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用熵值法求出指標(biāo)權(quán)重，對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行計(jì)算，將不同生計(jì)方式的居民生計(jì)資本對(duì)比分析，得到研究區(qū)域居民在旅游影響下的生計(jì)情況。（表1）

表1 農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重一覽表

（二）生計(jì)資本測(cè)算。本文采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后使用熵值法確定各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重狀況，最后計(jì)算出各個(gè)資本類型的生計(jì)資本值，得到該地區(qū)居民的生計(jì)結(jié)果，各種類型的居民生計(jì)資本數(shù)值取均值。生計(jì)資本總值計(jì)算公式為：

其中，Wij為第i種生計(jì)資本的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重；Iij為第i種生計(jì)資本第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。

（三）數(shù)據(jù)來源。研究數(shù)據(jù)來自兩方面，一是采用參與式評(píng)估方法（PRA法），收集四個(gè)村莊居民的生計(jì)信息；二是通過當(dāng)?shù)卣y(tǒng)計(jì)年鑒得到的官方數(shù)據(jù)。選取臺(tái)兒莊古城景區(qū)四個(gè)典型村莊作為研究區(qū)域，對(duì)居民進(jìn)行半結(jié)構(gòu)訪談和問卷調(diào)查，問卷包括居民基本信息和生計(jì)資本狀況，訪談內(nèi)容主要包括居民對(duì)旅游與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的感知和農(nóng)戶的生計(jì)變遷狀況等。首先進(jìn)行預(yù)調(diào)查，于2021年3月25日～2021年3月26日期間進(jìn)行預(yù)調(diào)查，對(duì)問卷出現(xiàn)的問題做出了一些修改。于2021年3月28日～4月3日進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，對(duì)當(dāng)?shù)氐?0戶居民進(jìn)行了家庭訪談，訪談對(duì)象為四個(gè)村莊的20戶居民的戶主。

二、結(jié)果與分析

（一）居民生計(jì)方式及生計(jì)資本狀況分析。旅游使四個(gè)村莊居民的生計(jì)方式發(fā)生了較大的變化，過去居民生計(jì)以務(wù)工和務(wù)農(nóng)為主，生計(jì)方式較為單一，臺(tái)兒莊古城景區(qū)旅游開發(fā)后，居民生計(jì)方式趨于多樣化，形成了六種主要生計(jì)方式。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)框架建立四個(gè)典型村莊居民生計(jì)資本評(píng)價(jià)體系，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，利用熵值法求出各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，最后計(jì)算出該地區(qū)居民生計(jì)資本狀況如表2所示。其生計(jì)資本水平由高到低為：均衡兼業(yè)型（2.0651）＞旅游主營型（2.0431）＞公職收入型（1.9264）＞旅游兼業(yè)型（1.8150）＞務(wù)工務(wù)農(nóng)型（1.2645）＞傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型（1.0604）。（表2）

表2 不同類型農(nóng)戶生計(jì)資本量化值一覽表

生計(jì)資本水平最高的旅游專營型農(nóng)戶和均衡兼業(yè)型農(nóng)戶中，物質(zhì)資本和金融資本量化值最高，這兩種類型的農(nóng)戶收入來源也更加多樣，這有利于降低脆弱性，有更好的生計(jì)可持續(xù)性。但是，旅游專營型農(nóng)戶對(duì)與旅游經(jīng)營有較大的依賴性，易受旅游市場(chǎng)的波動(dòng)影響，有待于加強(qiáng)對(duì)旅游風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力。

生計(jì)資本較低的公職收入型農(nóng)戶和旅游兼業(yè)型農(nóng)戶中，公職收入型農(nóng)戶物質(zhì)和金融資本較低，但在人力和社會(huì)資本上較高，收入來源較為單一，但得益于職業(yè)類型，其脆弱性較低，生計(jì)資本有較高的可持續(xù)性；旅游兼業(yè)型農(nóng)戶收入來源較多，在經(jīng)營旅游業(yè)的同時(shí)，兼顧務(wù)農(nóng)和打工，雖然生計(jì)資本低于旅游專營型，但是仍要高于傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型和務(wù)工務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶。

生計(jì)資本最低的是傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型和務(wù)工務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶。前者物質(zhì)資本、金融資本和人力資本都是六類農(nóng)戶中最低的，有著較高的自然資本，以農(nóng)作物的種植為生，受制于勞動(dòng)人口數(shù)量、受教育水平等方面的影響，無法參與到旅游經(jīng)營當(dāng)中。在務(wù)工務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶中，居民收入以打工為主，較少參與到社區(qū)組織當(dāng)中，社會(huì)資本量最少，生計(jì)的可持續(xù)性略高于傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型。

（二）生計(jì)資本及生計(jì)方式變遷過程分析。生計(jì)資本是可持續(xù)生計(jì)的核心，決定了居民采取的生計(jì)策略。五類生計(jì)資本對(duì)四個(gè)村莊的居民生計(jì)方式變遷過程有著不同的影響。

1、物質(zhì)資本和金融資本對(duì)于生計(jì)方式的變遷具有決定作用。物質(zhì)資本和金融資本讓一些農(nóng)戶有了參與到旅游中的基本條件，景區(qū)建設(shè)搬遷使得部分居民住房面積和住房質(zhì)量大大改善，居民除了滿足自身生活需求外，有較多的空間進(jìn)行旅游經(jīng)營活動(dòng)，增加了收入來源，同時(shí)也有更多的借貸機(jī)會(huì)，有更多的資金投入到旅游經(jīng)營上，生計(jì)方式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槁糜螌I型、旅游兼業(yè)型和均衡兼業(yè)型。3號(hào)訪談?wù)撸?3歲）陳述：“2008年這個(gè)地方要重建臺(tái)兒莊，政府給了很多補(bǔ)助，不少人都去了城區(qū)買房子了，我家不習(xí)慣，就在這附近蓋了新房，房子面積大也新了，把多余的地方開了旅館，一年能掙不少錢?！蔽镔|(zhì)和金融資本引起的生計(jì)變化帶來的收入差異也引起了一些農(nóng)戶居民心理上的不滿，19號(hào)訪談?wù)撸?1歲）陳述中這種心理表現(xiàn)最為明顯：“我家也想搞旅游，可是我家沒拆遷，沒有政府補(bǔ)助，那些搞旅游經(jīng)營的都富起來了，我家還是窮，便宜全讓那些拆遷戶占了?！?/p>

2、自然資本隨著物質(zhì)資本和金融資本的增加逐漸降低。居民原來的物資和金融資本量的差異及后來隨景區(qū)搬遷而增加的資本量使得居民有多余的資金參與到旅游業(yè)中，產(chǎn)生了新的生計(jì)方式，由于新的生計(jì)方式所帶來的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于原來的傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型和務(wù)工務(wù)農(nóng)型的生計(jì)方式，并且參與旅游經(jīng)營需要更多的人力資源，使得部分居民放棄對(duì)一些自然資本的經(jīng)營，選擇耕地或林地外包或轉(zhuǎn)讓，這些居民的自然資本量逐漸降低。如7號(hào)訪談?wù)撸?6歲）的陳述：“參與旅游經(jīng)營要比種地掙錢多了，我們家原來有很多耕地，后來因?yàn)閰⑴c到旅游經(jīng)營中，我家的土地就轉(zhuǎn)讓給其他農(nóng)戶了，每年也能拿到一部分收入?！?/p>

3、人力資本和社會(huì)資本在居民生計(jì)方式轉(zhuǎn)變中具有導(dǎo)向作用。勞動(dòng)人口數(shù)量較多的農(nóng)戶在旅游旺季和農(nóng)忙結(jié)束后會(huì)選擇從事一些旅游服務(wù)活動(dòng)，形成旅游兼業(yè)型農(nóng)戶，這種類型的農(nóng)戶通常由家庭婦女參與到旅游經(jīng)營中，男性勞動(dòng)力則在外務(wù)工。社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)方式變化前后都具有引導(dǎo)作用，一部分居民雖然在旅游開發(fā)前具有較高的物質(zhì)資本，但是受制于社區(qū)參與的機(jī)會(huì)較少，對(duì)于政府政策缺乏了解，再加上自身缺乏從事旅游業(yè)的基本技能，因而仍然選擇以打工和務(wù)農(nóng)的生計(jì)方式，如4號(hào)訪談對(duì)象（41歲）提到：“我家在景區(qū)拆遷的時(shí)候得到了不少的補(bǔ)償費(fèi)，但是對(duì)旅游這方面不太了解，所以在一開始我家沒有參與到旅游經(jīng)營當(dāng)中，仍然以外出打工和務(wù)農(nóng)為生?！?/p>

三、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論。本文利用可持續(xù)生計(jì)框架研究臺(tái)兒莊古城景區(qū)旅游發(fā)展對(duì)周邊地區(qū)居民生計(jì)影響狀況，采用半結(jié)構(gòu)性訪談分析了該地區(qū)旅游發(fā)展下居民生計(jì)變遷的動(dòng)態(tài)過程，結(jié)論如下：（1）在旅游的影響下，臺(tái)兒莊古城景區(qū)周邊農(nóng)戶改變了傳統(tǒng)生計(jì)方式，居民生計(jì)方式趨向多樣化，形成了六種生計(jì)類型，居民生計(jì)在旅游發(fā)展的影響下脆弱性降低，旅游專營型和均衡兼業(yè)型農(nóng)戶有著最高的生計(jì)資本量化值，傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型和務(wù)工務(wù)農(nóng)型生計(jì)資本量化值最低。（2）在生計(jì)方式變遷過程中，首先是物質(zhì)資本和金融資本變化，兩種資本的積累讓一些農(nóng)戶較早地參與到旅游經(jīng)營當(dāng)中，引起這些居民自然資本變化，社會(huì)資本和人力資本在農(nóng)戶生計(jì)方式轉(zhuǎn)變過程中具有顯著的引導(dǎo)作用。（3）雖然該地區(qū)在旅游影響下形成了六種生計(jì)類型，但是居民對(duì)旅游的參與度仍然較低，傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)型和務(wù)工務(wù)農(nóng)型的農(nóng)戶仍然是該地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)的主要類型，旅游專營型和旅游兼業(yè)型農(nóng)戶的占比不足一半，一些居民有著較高的旅游參與意愿，但參與旅游需要一定的經(jīng)濟(jì)條件，物質(zhì)資本和金融資本的限制再加上缺乏社會(huì)資本和人力資本的引導(dǎo)使得部分具有旅游參與意愿的農(nóng)戶不得不放棄這種意愿，由于這種前期資本值的差距，使得該地區(qū)在旅游發(fā)展中貧富差距擴(kuò)大。

（二）建議。生計(jì)策略是指居民為了實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)而對(duì)自身所擁有的生計(jì)資本進(jìn)行優(yōu)化配置的方式，是基于現(xiàn)有資本和未來結(jié)果預(yù)期做出的選擇。一些農(nóng)戶由于前期有著較高的物質(zhì)資本和金融資本，具有參與旅游業(yè)的優(yōu)勢(shì)，再加上人力資本和社會(huì)資本的引導(dǎo)，能夠較好地融入到旅游經(jīng)營活動(dòng)中。因此，在未來旅游發(fā)展規(guī)劃中，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)和相關(guān)部門看到這種農(nóng)戶生計(jì)方式的轉(zhuǎn)變機(jī)制，給予那些具有旅游參與意愿的農(nóng)戶政策和社會(huì)方面的扶持，可采取以下措施：第一，對(duì)于物質(zhì)資本缺乏的農(nóng)戶，可以為其提供專項(xiàng)金融服務(wù)。降低農(nóng)戶借貸的門檻和限制，延長貸款期限，提供低息或無息貸款；提供專項(xiàng)財(cái)政補(bǔ)助，促進(jìn)生計(jì)方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶的社會(huì)支持和引導(dǎo)。向農(nóng)戶宣傳關(guān)于旅游行業(yè)的相關(guān)政策，增進(jìn)農(nóng)戶對(duì)旅游行業(yè)的了解；免費(fèi)為農(nóng)戶開展技能培訓(xùn)，引導(dǎo)農(nóng)戶參與到有關(guān)旅游行業(yè)的技能培訓(xùn)中來，增強(qiáng)其職業(yè)技能；引導(dǎo)居民形成互幫互助的機(jī)制，鼓勵(lì)從事旅游經(jīng)營的農(nóng)戶幫扶傳統(tǒng)農(nóng)戶，先富帶動(dòng)后富，縮小收入差距。第三，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。成立優(yōu)秀旅游經(jīng)營農(nóng)戶評(píng)選機(jī)制，形成一批“土專家”，激勵(lì)農(nóng)戶更好地參與到旅游經(jīng)營當(dāng)中；加強(qiáng)人才引進(jìn)，為優(yōu)秀人才提供各項(xiàng)補(bǔ)助。