從專項審核“全覆蓋”探究干部人事檔案管理工作

文/安徽醫(yī)科大學(xué) 劉娜

干部人事檔案是在黨的建設(shè)和組織人事管理活動中形成并經(jīng)組織審查或認可，客觀記錄干部職工德、能、勤、績、廉等方面的歷史紀錄材料，不僅能反映干部職工的人生軌跡，更與勞動保障、組織關(guān)系等個人利益緊密掛鉤。從嚴從實做好干部檔案審核工作，有助于切實發(fā)揮干部人事檔案在培養(yǎng)、選拔、任用、監(jiān)督干部、評鑒人才和維護干部人才合法權(quán)益方面的基礎(chǔ)性作用。

一、干部人事檔案專項審核“全覆蓋”工作的背景

近年來，頻繁出現(xiàn)不同層級干部對其人事檔案進行“包裝”和“整容”現(xiàn)象，如隨意改大??；憑空造履歷，不斷升學(xué)歷；處分一筆勾，職級自己定等，嚴重影響了干部人事檔案的權(quán)威性和嚴肅性。繼2014年干部人事檔案專項審核工作后，中組部于2020年底下發(fā)了《中共中央組織部關(guān)于深入開展干部人事檔案專項審核工作的通知》，審核范圍覆蓋到國有企事業(yè)單位中層管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。各級組織人事部門通過集中審核，對檔案內(nèi)容涉嫌涂改造假，學(xué)習(xí)、工作等重要經(jīng)歷材料缺失，檔案記載內(nèi)容前后不一致等情況進行重點查核，并對發(fā)現(xiàn)的問題系統(tǒng)梳理，分類解決，提升了干部人事檔案的真實性和全面性，維護了干部工作的嚴肅性和公信力。目前此項工作已進入總結(jié)驗收階段，但僅靠專項審核集中“清淤”力度還不夠，必須從源頭上“防污”，從全面從嚴治黨的政治高度審視干部人事檔案工作，把好“入口關(guān)”“審核關(guān)”“利用關(guān)”，持之以恒在“嚴”“實”上下功夫。

二、干部人事檔案專項審核“全覆蓋”風(fēng)險點分析

干部人事檔案專項審核“全覆蓋”工作的開展，是加強黨的建設(shè)和全面從嚴治黨的有效手段。每個環(huán)節(jié)步驟都會有“風(fēng)險點”，提前做好分析防范，提高防范化解的能力，將大大提升專項審核的效率和質(zhì)量。

（一）人為風(fēng)險。1.思想不重視。干部人事檔案工作是服務(wù)于干部人事的基礎(chǔ)性工作，相較于其他重點工作見效慢，不易出成績，也無法直接創(chuàng)造經(jīng)濟效益，存在“說起來重要，排起來可要可不要”的情況；干部職工檔案意識薄弱，填寫檔案材料信息不規(guī)范，有的甚至存在“不求提拔重用，檔案對自己無用”的錯誤思想；管檔人員存在管理觀念與管理方法落后、專業(yè)知識缺失、管理服務(wù)意識不足，導(dǎo)致干部人事檔案管理效率低等問題。2.人力配備不足。按照《干部人事檔案工作條例》規(guī)定，每管理1000卷檔案應(yīng)配備1名專職工作人員。但實際工作中，專職管檔人員不足，“一人多職”情況普遍，且多數(shù)為非檔案專業(yè)出身，僅通過自學(xué)或參加培訓(xùn)積累業(yè)務(wù)經(jīng)驗。在專項審核時，因工作量劇增，一般會抽調(diào)人員協(xié)助審核，但是抽調(diào)的人員對干部人事檔案管理流程規(guī)定了解不多，對審核認定政策理解不透徹，往往會出現(xiàn)認定不清晰的情況出現(xiàn)。

（二）檔案的風(fēng)險。1.檔案材料信息不一致。主要表現(xiàn)為“三齡兩歷”等基本信息不一致，如出生日期，有的存在相差1~3個月，不能直接進行認定的問題；有的存在因招工、入伍、入團等達不到年齡要求將年齡填大的情況；有的檔案材料中出生日期有涂改的情況。認定出生日期，要把握“最先最早”“不重復(fù)得利”“綜合研判”等原則，但有些單位在審核認定中僅以檔案材料中最早形成材料記載的出生日期作為認定依據(jù)，造成了認定不準確的情況。2.檔案材料不完整。如檔案中缺少早期學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷的關(guān)鍵性材料；檔案材料歸檔不及時，缺少時效性；工作經(jīng)歷記載不清晰，缺少相關(guān)證明材料；國外工作材料缺失；獎懲材料不齊全等。檔案內(nèi)容銜接不到位，影響檔案材料的完整。在審核中，干部職工學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷缺少相應(yīng)的佐證材料，特別是國外引進人才，其在國外的工作經(jīng)歷缺少相應(yīng)的支撐材料，大大增加了檔案審核工作的難度。3.涂改造假現(xiàn)象。檔案造假，是指以謀取不正當(dāng)利益為目的，采取篡改、偽造等手段，造成干部信息失真失實的行為。從全國干部人事檔案專項審核中發(fā)現(xiàn)，極少數(shù)干部為了謀取不正當(dāng)利益，還存在偽造年齡、學(xué)歷和工作經(jīng)歷等現(xiàn)象，對檔案管理公平性造成了損害，也為檔案管理工作帶來惡劣影響。如檔案中出生日期有涂改，需要判斷是否為筆誤，有無重復(fù)得利。如果涂改是為了某種利益，就說明不是簡單的筆誤，必須核實清楚，避免重復(fù)得利。遇到檔案造假的，必須予以糾正，并根據(jù)《干部人事檔案造假問題處理辦法》，根據(jù)情節(jié)輕重對當(dāng)事人進行處理。

（三）容易疏忽的審核點。干部人事檔案主要收集干部職工從中學(xué)以來的學(xué)習(xí)、工作、家庭等方方面面的材料，記載著干部職工的成長軌跡，各類檔案材料不是割裂的、互不相干的，而是緊密聯(lián)系的、互相印證的。審核中，我們往往會忽略檔案材料之間的聯(lián)系，對家庭成員信息、筆跡、檔案記載的信息沒有一一核實，造成一部分檔案成為“漏網(wǎng)之魚”。1.家庭成員信息不一致。干部人事檔案中，干部履歷表、中學(xué)學(xué)籍表、學(xué)生登記表、入團志愿書、入黨志愿書等材料中記載著家庭成員的信息，如果以上材料中出現(xiàn)多個不同的父母，要核查是否盜用他人學(xué)籍、頂替上學(xué)的情況。2.學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷不符常理。檔案中出生日期記載雖一致，但根據(jù)記載的信息，出現(xiàn)3、4歲就已經(jīng)上小學(xué)，14、15歲就參加工作的情形，與國家要求的入學(xué)、工作年齡相差甚遠，不符合常理。要核查是否存在檔案造假、虛填年齡的情況。3.早期材料填小。出生日期的認定一般以檔案中最早的一份材料記載為基準點，可能出現(xiàn)偽造入團志愿書、中學(xué)學(xué)籍表等早期材料的情況。

（四）入黨材料錯漏多。一是“異地”入黨的問題，即檔案中記載的學(xué)習(xí)、工作與入黨地點不一致；二是檔案信息“未卜先知”。如1999年入黨志愿書中出現(xiàn)“三個代表”重要思想、“科學(xué)發(fā)展觀”等用詞；三是近期發(fā)表的入黨志愿書缺少編號。2017年開始在全國推行的黨員志愿書帶有編號，如果入黨志愿書缺少編號，要注意核查是否為假黨員。

三、利用PDCA管理循環(huán)模式，嚴格專項審核流程

PDCA循環(huán)，即計劃（P）、執(zhí)行（D）、檢查（C）和處理（A）。把專項審核看作一個PDCA循環(huán)，將《全國干部人事檔案專項審核工作實施方案》規(guī)定的制定方案、組織培訓(xùn)、審核登記、匯總分析、調(diào)查核實、組織認定、問題處理、材料歸檔、總結(jié)歸納等“審核九步驟”融入循環(huán)之中，在每個階段發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗、不斷改進，通過階梯式上升，使得專項審核工作更加科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化。

（一）P（計劃）。P計劃階段主要涉及“制定方案”和“組織培訓(xùn)”兩個步驟。“凡事預(yù)則立不預(yù)則廢”，在計劃階段，確定預(yù)期目標，分析影響因素，統(tǒng)籌謀篇布局。具體來說，要根據(jù)上級關(guān)于專項審核的整體部署要求，結(jié)合工作實際，成立審核工作領(lǐng)導(dǎo)組，制定工作方案，明確任務(wù)分工、協(xié)作機制、方法步驟和完成時間等，準備審核過程中需要填寫《干部（職工）信息采集表》《審核登記表》《干部（職工）信息審核表》《專項審核保密承諾》等材料，編制《專項審核工作操作手冊》等操作指南。通過召開動員部署會議，對審核人員進行培訓(xùn)，詳細講解“三齡兩歷一身份”審核要求，確保審核人員熟悉政策、明確標準，以便規(guī)范操作。

（二）D（實施）。實施階段是專項審核的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要涉及“審核登記”“匯總分析”“調(diào)查核實”和“組織認定”等步驟。根據(jù)干部人事檔案中的原始記錄，按照“誰管理、誰把關(guān)，誰審核、誰負責(zé)”的原則，組織人事紀檢部門統(tǒng)一協(xié)作，通過初審、復(fù)審，交叉互審，保證審核過程嚴謹高效，審核結(jié)果真實可靠。審核結(jié)束后，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理匯總、認真分析，對“三齡兩歷一身份”審核信息無異議的，簽字確認，審核蓋章，歸入檔案；若對審核結(jié)果存在異議的，需要審核工作組對相關(guān)問題進行全面調(diào)查取證，并將最終調(diào)查結(jié)果、證明材料等提交審核組會議集體討論研究后，交干部本人核對并簽字確認。

（三）C（檢查）。檢查階段主要是在P階段制定的總體目標之下，通過D階段的具體實施，將實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行總結(jié)歸納，分析原因。專項審核中，發(fā)現(xiàn)的問題主要有：一是檔案材料不全、不規(guī)范。如學(xué)習(xí)經(jīng)歷方面，缺少入學(xué)登記表、碩博成績單、授予學(xué)位通知書等；在工作經(jīng)歷方面，缺少轉(zhuǎn)正定級表、勞動合同、社保繳納憑證、干部任免材料等。二是重要信息記載不一致。如有的存在因招工、入伍、入團等達不到年齡要求將年齡改大的情況。三是涂改造假。檔案中早期的材料有多處涂改，有造假的可能，審核人員要根據(jù)檔案內(nèi)部關(guān)聯(lián)材料和前后信息反復(fù)印證核實，或通過查找原始戶籍檔案材料、親屬檔案進行印證核實，如以上都無法判定，則可通過公安部門技術(shù)鑒定進行核實。

（四）A（處置）。處置階段是人事檔案專項審核工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是完成專項審核的“最后一公里”，不僅要對審核中的補充收集材料、個人說明、組織認定和處理材料進行認真鑒別，及時歸檔，更要針對檢查階段發(fā)現(xiàn)的問題進行分類研究，剖析存在的問題根源。因此要加強制度建設(shè)，建立解決問題的長效機制，并積極宣傳推廣專項審核工作中的先進經(jīng)驗和做法，促進干部人事檔案提質(zhì)增效。

四、從嚴從實做好干部人事檔案管理工作的建議

（一）嚴明“建”的職責(zé)。一是建好專業(yè)化管理隊伍。要選配講原則、守紀律、作風(fēng)硬、甘奉獻的中共黨員從事干部人事檔案工作，加強業(yè)務(wù)培養(yǎng)和能力培養(yǎng)，提高干部人事檔案管理工作質(zhì)量。二是建章立制。結(jié)合專項審核“全覆蓋”工作，對審核發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總分析，進一步制定完善的政策規(guī)定和工作標準，推動檔案審核和日常管理制度化，使干部人事檔案工作有規(guī)可依。三是要健全干部人事檔案工作機制。干部人事檔案工作需要在各級黨委（組）的領(lǐng)導(dǎo)下，建立組織人事部門和檔案材料形成部門聯(lián)系制度，織密檔案材料收集網(wǎng)絡(luò)，形成定期收集檔案、按期歸檔的工作機制。

（二）嚴肅“管”的紀律。堅持把好“入口關(guān)”“收集關(guān)”“歸檔關(guān)”。對新接收的檔案，要求移交部門時做到材料齊全完整，第一時間移交，及時聯(lián)系相關(guān)部門及人員補齊缺漏材料，確保檔案“全”；根據(jù)收集整理的材料進行甄別、分類、編目，重點做好“三齡兩歷一身份”的審核認定工作和學(xué)歷學(xué)位的查詢認證工作，確保檔案“真”；加強與人事、紀檢材料部門的協(xié)同配合，做好相關(guān)經(jīng)歷證明材料的收集歸檔工作。切實當(dāng)好“守門員”，堅決杜絕干部人事檔案造假事件的發(fā)生，營造良好的選人用人環(huán)境。

（三）嚴密“審”的程序。一是嚴格干部人事檔案專項審核，進一步完善政策規(guī)定和專項審核工作標準，嚴格審核認定程序。二是規(guī)范日常審核，對轉(zhuǎn)入的檔案進行認真的審查核定，確保檔案材料齊全完整、內(nèi)容真實可靠、信息準確無誤。三是落實干部人事檔案任前審核制度，對擬選拔任用干部、交流任職干部、軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部和新進人員的檔案，堅持“凡提必審”“凡進必審”，做到審核時間“更早一步”、審核范圍“更廣一層”、審核標準“更嚴一格”、問題查核“更實一招”。

（四）嚴格“用”的要求。要在確保檔案安全的前提下，不斷創(chuàng)新利用方式，充分發(fā)揮檔案資政作用，體現(xiàn)憑證價值。一是要嚴格運用程序和要求，必須在查（借）閱事項范圍，按干部管理權(quán)限辦理審批手續(xù)后，方可提供干部人事檔案利用服務(wù)。二是要嚴格運用紀律要求，牢記干部人事檔案工作“十一個嚴禁”，切實保證全面從嚴用檔。在推進檔案工作與干部工作、人事管理結(jié)合上持續(xù)用力，切實發(fā)揮檔案效用，不斷提升檔案工作的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平。

五、結(jié)語

做好干部人事檔案管理工作，必須堅持提高政治站位，持續(xù)鞏固專項審核成果，及時開展干部人事檔案專項審核“回頭看”，以抓鐵有痕的韌勁，徹底解決專項審核遺留問題，切實增強做好干部人事檔案工作的使命擔(dān)當(dāng)。必須堅持更高標準，嚴明“建”的職責(zé)、嚴肅“管”的紀律、嚴密“審”的程序、嚴格“用”的要求，切實提升從嚴從實管理干部人事檔案的工作水平。要堅持強化保障，著力抓好隊伍建設(shè)，健全工作體系，夯實工作基礎(chǔ)，推動干部人事檔案工作提質(zhì)增效。