科技成果評價工作創(chuàng)新途徑探析

來則鳴 劉小溪 王欣 胡璐璐 周立娟 白洋 劉臻 楊華

(吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林 長春 130000)

引言

2021年，國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》(下文簡稱《意見》)中提出，新形勢下，應(yīng)堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，深入貫徹黨的二十大精神，積極推動科技創(chuàng)新發(fā)展，深化科技體制改革，在創(chuàng)新科技成果評價工作方式的基礎(chǔ)上，要始終堅(jiān)定科技成果評價導(dǎo)向，營造良好的科技創(chuàng)新生態(tài)。與此同時，還應(yīng)推動創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的融合，讓科技創(chuàng)新、科技成果評價的創(chuàng)新與社會的發(fā)展緊密結(jié)合，并促進(jìn)新科技成果與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力之間的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技領(lǐng)域的蓬勃發(fā)展。為踐行《意見》要求，探討科技成果評價工作的創(chuàng)新途徑是極有必要的。

1 我國科技成果評價工作現(xiàn)狀

自2001年以來，我國科技評價工作進(jìn)入了飛速發(fā)展的階段，國家科技部陸續(xù)出臺了多項(xiàng)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的科技評估制度，包括但不限于《科技評估規(guī)范》《科技評估管理暫行辦法》《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》等，為當(dāng)代科技成果評價工作的順利開展提供了制度支持。如今，基于中央關(guān)于深化科技評價改革的重要部署，國家又先后頒布了《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》等多項(xiàng)文件，推動了科技成果評價改革，也落實(shí)了“清四唯”的專項(xiàng)行動。在多方的共同努力下，我國科技成果評價工作改革已取得初步進(jìn)展，“清四唯”行動也已取得階段性成效。如今的科技成果評價工作，已全面構(gòu)建起了以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的標(biāo)準(zhǔn)化體系，為科技創(chuàng)新、發(fā)展提供了標(biāo)準(zhǔn)化的評價支持[1]。

盡管我國科技評價體系日趨完善，但面對迅速增長的科技創(chuàng)新熱情和科技成果轉(zhuǎn)化市場需求，現(xiàn)有的評價體系仍然存在些許不足，具體包括以下內(nèi)容。

科技成果的評價方法有待創(chuàng)新。從評價指標(biāo)的角度上看，現(xiàn)行的科技成果評價指標(biāo)缺乏全面性。尚有一部分科研成果評價暫未涉及到科學(xué)技術(shù)的穩(wěn)定性、生態(tài)效益、民生效益。另外，也有部分評價指標(biāo)的解釋或定義不詳細(xì)、不具體，如科技成果技術(shù)創(chuàng)新程度這一評價指標(biāo)的含義，是“自主創(chuàng)新技術(shù)在總體技術(shù)中的比重”，這一指標(biāo)雖然能夠體現(xiàn)科技成果的創(chuàng)新程度，但卻沒有對比重與比例作出詳細(xì)說明。在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的評價中，大多也只使用了“明顯”“顯著”等詞語，沒有嚴(yán)格的定量指標(biāo)和對應(yīng)等級，且評價指標(biāo)與評價結(jié)論之間的關(guān)聯(lián)性較低。

科技成果評價工作相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件有待進(jìn)一步完善?！犊萍荚u估工作規(guī)定(試行)》中明確規(guī)定了與科技成果評價工作相關(guān)的要求，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中也針對性地提出了要突出科技成果轉(zhuǎn)化價值方面的工作建議，但上述要求、建議均為宏觀層面的指導(dǎo)性意見，并非細(xì)致規(guī)定，現(xiàn)有的科技評價標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容比較粗糙、實(shí)操性較低。這意味著目前國內(nèi)科技成果評價工作的法律保障不夠全面，沒有在法律層面的細(xì)化指引與強(qiáng)制實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致大多數(shù)的科技成果評價工作，都是以一種臨時性的工作與活動性質(zhì)存在，沒有系統(tǒng)的法定程序規(guī)范，科技成果評價的轉(zhuǎn)化效率不佳。

科技成果評價工作認(rèn)可度有待提高。科技成果評價的被認(rèn)可度取決于科技成果的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值、影響力與貢獻(xiàn)，及所提供的科技成果資料完整性與真實(shí)性。想要提高科技成果評價工作的被認(rèn)可度，上述幾個要素缺一不可。在科技成果評價報(bào)告中，應(yīng)清晰地展示出該項(xiàng)科技成果在學(xué)術(shù)與實(shí)踐應(yīng)用時的貢獻(xiàn)，并提供足量、完整的材料用于證明并支持該項(xiàng)評價。另外，適當(dāng)提供與相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜一蛲械暮献鳌⒔涣骰顒幼C明，也可以在一定程度上提高科技成果評價的被認(rèn)可度。但實(shí)際上，絕大部分科技成果評價報(bào)告，往往僅能從科技的創(chuàng)新性角度出發(fā)，對科技成果的學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值、影響力與貢獻(xiàn)的敘述不夠完整、不夠深入，所提交的資料完整度也稍顯不足，導(dǎo)致科技成果評價工作的認(rèn)可度不高[2]。

綜上，本文結(jié)合科技成果評價工作的現(xiàn)有不足，提出下一步工作發(fā)展路徑及方法。

2 新形勢下創(chuàng)新科技成果評價工作路徑的基本原則

為不斷提高科技成果評價工作服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)由管理部門進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)準(zhǔn)則，本文認(rèn)為在開展科技成果評價具體工作中應(yīng)著重遵循如下原則。

2.1 價值體現(xiàn)性原則

要以科技的創(chuàng)新質(zhì)量、對社會的正向評價及科技創(chuàng)新的績效為評價導(dǎo)向，提高科技評價成果的精準(zhǔn)度，切實(shí)反映出目前的科技創(chuàng)新水平及轉(zhuǎn)化效益，利用創(chuàng)新形式的科技成果評價，發(fā)揮出科技成果對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，以此強(qiáng)化科技成果的高質(zhì)量供給以及成果績效轉(zhuǎn)化價值[3]。

2.2 全面精準(zhǔn)性原則

打造分層、分類的多元化評價標(biāo)準(zhǔn)，并牢牢把握住全面、精準(zhǔn)的基本原則，要堅(jiān)持對科技成果的評價內(nèi)容完整，準(zhǔn)確度高。針對不同的科技成果，開展多角度、多層次的個性化評價與差異性評價，制定不同的評價標(biāo)準(zhǔn)，以更科學(xué)、更有效的評價分類與更全面的評價內(nèi)容與指標(biāo)，全面提升科技成果評價評價的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化水平。以全面精準(zhǔn)性原則為推手，著力解決現(xiàn)階段科技成果評價體系不健全，評價指標(biāo)單一，評價結(jié)果功利等現(xiàn)實(shí)問題。

2.3 多元主體性原則

多元主體原則下，應(yīng)妥善處理科技成果評價中政府與市場間的關(guān)系，能夠清晰地意識到市場在資源配置中的地位、明確市場的決定性作用，并發(fā)揮出政府在其中的協(xié)同與輔助作用。同時，結(jié)合科技成果面向的直接市場，引導(dǎo)第三方的評價介入，構(gòu)建起多評價主體的多元評價體系，加快科技市場的建設(shè)，使各評價主體發(fā)揮出協(xié)同作用，讓政府社會、組織、企業(yè)與投融資機(jī)構(gòu)可協(xié)同、合力，便可創(chuàng)設(shè)出更適用于新時代發(fā)展、符合創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)的科技成果評價新生態(tài)[4]。

2.4 有效輔助性原則

科技成果評價的創(chuàng)新，可以有序推進(jìn)科技改革與發(fā)展的腳步。創(chuàng)新性質(zhì)的成果評價，是促進(jìn)科技創(chuàng)新與深化科技發(fā)展的重要輔助。由此可見，想要探尋科技成果評價工作的創(chuàng)新之路，要以尊重科技創(chuàng)新、發(fā)展規(guī)律為必要前提，把握住科研成果的階段性特征以及漸進(jìn)性特征，以更全面的評價內(nèi)容，創(chuàng)新式的評價方法以及不同的成果評價表現(xiàn)形式或評價成果應(yīng)用場景，推動科技成果評價工作的創(chuàng)新發(fā)展，還可將其作為指導(dǎo)科研人員創(chuàng)新技術(shù)、持續(xù)探索新科技的有效依據(jù)[5]。

3 科技成果評價工作的創(chuàng)新策略

根據(jù)《意見》的要求，結(jié)合上述基本工作原則，為進(jìn)一步完善科技成果評價工作體系，規(guī)范科技評價服務(wù)市場，優(yōu)化科技評價方法，本文結(jié)合吉林省科技成果評價工作情況，提出如下工作思考。

3.1 明確評價內(nèi)容，健全科技成果分類評價體系

評價內(nèi)容方面，《意見》中指出，科技成果的評價應(yīng)從科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會與文化價值的這5大角度出發(fā)，調(diào)整原有的科學(xué)成果評價內(nèi)容與評價方式方法。具體來說，在科學(xué)方面，對科技成果在新原理、新發(fā)現(xiàn)或新方法方面的獨(dú)特貢獻(xiàn)做出評價；在技術(shù)方面，應(yīng)明確提出該科技成果的重大技術(shù)發(fā)明，評定其在解決技術(shù)問題、困境與瓶頸破解方面的成果，以及核心關(guān)鍵技術(shù)突破，重大技術(shù)創(chuàng)新等方面取得的成績；在經(jīng)濟(jì)方面，要評價該科技成果的應(yīng)用價值、發(fā)展前景、預(yù)估收益、潛在風(fēng)險等方面的內(nèi)容，同時，也要關(guān)注該項(xiàng)成果可能對社會經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變更等方面造成的影響[6]；在社會價值方面，應(yīng)重點(diǎn)評價其在解決社會、民生、生態(tài)、國家安全等方面的瓶頸問題有卓越價值或顯著成效；在文化價值方面，要對科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新創(chuàng)造能力，求真務(wù)實(shí)的思想，不畏艱難的品質(zhì)等科學(xué)家精神作出評價，并討論該科研成果對弘揚(yáng)社會主義核心價值觀，創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)群眾文化、構(gòu)建創(chuàng)新型社會等方面的促進(jìn)作用。

評價體系方面，在過去一段時間內(nèi)，我國科技成果評價工作單一化、定量化、功利化問題顯著。如，一部分科技的研究成果只是單純用來驗(yàn)證某些原理，但這些研究成果不具備實(shí)用價值，也不能轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力。還有一些科研人員會更愿意去研究一些好發(fā)表論文的課題，而不愿意去研究一些具有更高實(shí)際應(yīng)用價值的內(nèi)容。究其根本，出現(xiàn)這類問題的原因是對科研成果評價總體認(rèn)知不準(zhǔn)確，評價的分類與體系不健全。實(shí)際上，對科研成果的評價是科研活動的“指揮棒”，是為科研活動提供目標(biāo)導(dǎo)向及前進(jìn)動力的重要輔助[7]。北京大學(xué)副校長黃如認(rèn)為，在新時代，創(chuàng)新科技成果評價工作，要從健全分類評價體系入手，將科技成果評價劃分為項(xiàng)目評審、人才評定、機(jī)構(gòu)評價與成果評估等不同類型。既要從點(diǎn)上突破，也要從體系上創(chuàng)新，才能真正讓科技成果評價工作完成系統(tǒng)化升級。因此，科技成果評價的創(chuàng)新，要從科學(xué)分類、多維度、多元化3方面入手，創(chuàng)新原有的評價體系，致力于解決傳統(tǒng)科技成果評價體系不健全、結(jié)果功利化等現(xiàn)實(shí)問題。

具體來說，基礎(chǔ)性的科研成果要引入同行評議，并以同行評議為主，推行國際層面的“小同行議評”與代表作制度，讓傳統(tǒng)的科技成果定量化評價與定性評價深度結(jié)合。在科研成果的應(yīng)用評價方面，要以領(lǐng)域用戶、行業(yè)用戶的評價為核心依據(jù)，重視社會評價，嘗試引入第三方評價，使評價主體更多元、評價結(jié)果更客觀。同時，注重科研成果評價過程中，對高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等科研成果核心要素與重要內(nèi)容的重視度。不涉及國防類、軍工類敏感領(lǐng)域的科研產(chǎn)業(yè)化成果或是技術(shù)突破、創(chuàng)新等，則要以用戶評價、市場檢驗(yàn)或第三方評價為主。此類科研成果的主要評價指標(biāo)為各企業(yè)的實(shí)際應(yīng)用情況、科研成果的市場占有率、市場估值、技術(shù)成熟度以及技術(shù)交易的實(shí)際金額等。除此以外，還要探索科研成果研發(fā)過程回溯與階段性評估這一環(huán)節(jié)的創(chuàng)新機(jī)制，將研發(fā)的過程性評價納入科技成果評價體系中，既能提高對研發(fā)過程的重視度，又能提高評價結(jié)果的真實(shí)性、可靠性[8]。

3.2 健全相關(guān)法規(guī)制度條例

為進(jìn)一步推動科技成果評價工作的創(chuàng)新發(fā)展，激活科技成果的市場化應(yīng)用，應(yīng)由地方政府出面，編制評價機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，并加速科技成果評價體系立法，為科技成果的評價工作賦予法律與制度的支持，提高評價的效果與評價結(jié)果的嚴(yán)肅性、公正性，使新科技成果評價工作快速被市場與社會所接受[9]。與此同時，在明確的法規(guī)制度條例下，建立全新的科技成果評價工作體制，并明確各參與主體的權(quán)責(zé)，確定有哪些社會主體可參與評價，哪些評價機(jī)構(gòu)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)且專業(yè)性、獨(dú)立性足夠，隨后，出臺科技成果評價條例與相關(guān)規(guī)范制度，為科技成果評價工作的有序開展提供規(guī)范與條例的支持，加大科技成果評價技術(shù)理論方面的研究力度，對評價程序、指標(biāo)、方法、內(nèi)容等工作做出進(jìn)一步細(xì)化，為創(chuàng)新科技成果評價工作提供行為依據(jù)。相關(guān)部門應(yīng)積極出臺科技成果評價從業(yè)人員的資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，如設(shè)計(jì)專業(yè)考試獲取從業(yè)資格證，使科研成果評價人員的入職流程標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)化。另外，建立專家遴選制度、回避制度、定期更換制度、信用制度等，并在此基礎(chǔ)上，設(shè)立專家、投融資、市場等方面的數(shù)據(jù)庫，為前、中、后期提供針對性且具有延伸效果的專家咨詢，確保整個科技成果評價工作的客觀性與專業(yè)性。健全科技成果評價工作的監(jiān)督管理程序，啟動動態(tài)化監(jiān)督策略，并全面提高監(jiān)督流程、方法的規(guī)范程度。同時，設(shè)立外部監(jiān)督機(jī)制，以健全監(jiān)管系統(tǒng)，確?？萍汲晒u價工作的監(jiān)管力度得當(dāng)，確保所有的信息公開、信息披露等流程合規(guī)且內(nèi)容健全[10]。在不侵權(quán)或不泄密的情況下，適當(dāng)公開科技成果的評價結(jié)果，允許第三方或社會主體對結(jié)果進(jìn)行評議與質(zhì)疑，以彰顯創(chuàng)新型科技成果評價工作的客觀性、公正性。

3.3 創(chuàng)新科技成果評價工具及具體方式

在評價工具與具體的評價方式方面，應(yīng)在原有的工作體系上，加入大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，有了現(xiàn)代化科技的支持，便可初步實(shí)現(xiàn)科技成果評價數(shù)字化轉(zhuǎn)型。引入信息化評價工具，進(jìn)一步提高評價的精準(zhǔn)性與時效性，采用綜合概念技術(shù)、技術(shù)預(yù)測等手段，建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨區(qū)域的數(shù)據(jù)庫、科技成果庫、案例庫、評價工具方法庫，同時，還要通過新科技，開發(fā)科技成果的新的應(yīng)用場景，并設(shè)立相應(yīng)的場景目錄。此外，有關(guān)部門還可以積極創(chuàng)設(shè)創(chuàng)新大賽，號召社會各界人士參與到科技成果評價創(chuàng)新工作中來，發(fā)動群眾與社會認(rèn)識的力量，使其在創(chuàng)新大賽中，分享自己新思路，大賽擇優(yōu)選用即可[11]；采取知識產(chǎn)權(quán)評估、扶持優(yōu)勢評審等多樣性的方法，以推廣標(biāo)準(zhǔn)化科技成果評價，以創(chuàng)新思想營造創(chuàng)新氛圍，引導(dǎo)廣大科技工作者與科研人員積極探索科技成果評價工作的創(chuàng)新改革策略。

此外，持續(xù)探索評價結(jié)果的新應(yīng)用路徑，可以持續(xù)拓展科技評價結(jié)果的轉(zhuǎn)化方式，積累先進(jìn)的科技成果評價轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)。要在單位與委托方的同意下，公布評價結(jié)果，隨后，由評價機(jī)構(gòu)和委托方共同監(jiān)督并落實(shí)評價整改建議，完善成果管理。接下來，在數(shù)字化信息交流平臺中，規(guī)范信息采集標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上，成立可共享信息的成果轉(zhuǎn)化平臺，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中多項(xiàng)信息的互聯(lián)互通。同時，要建立起評價應(yīng)用追蹤體系，預(yù)先設(shè)定應(yīng)用追蹤指標(biāo)，將信息的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化，變?yōu)閿?shù)據(jù)化的動態(tài)追蹤記錄，便可在必要時，提供相應(yīng)的科技服務(wù)[12]。

4 科技成果評價創(chuàng)新路徑案例

通過上述策略、路徑的分析與研究，在科技成果評價工作新路徑探索方面，吉林省某機(jī)構(gòu)在開展科技成果評價工作中時進(jìn)行了創(chuàng)新性的改革，該機(jī)構(gòu)對原有的科技成果評價內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，創(chuàng)新地引入了技術(shù)成熟度這一理念作為客觀評價內(nèi)容之一，對技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果以及社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果作出了更加全面、系統(tǒng)的評價。

引入技術(shù)成熟度理論后，該機(jī)構(gòu)的主要評價內(nèi)容變成了技術(shù)成熟度標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)性、經(jīng)濟(jì)及社會效益、行業(yè)影響力、推廣應(yīng)用前景以及技術(shù)的創(chuàng)新性與先進(jìn)性，最終得到的科技成果評價報(bào)告可應(yīng)用于成果報(bào)獎、項(xiàng)目申報(bào)、資金申請、技術(shù)交易或企業(yè)融資等多個場景[13]。

實(shí)際評價過程中，技術(shù)成熟度作為新引進(jìn)的評價指標(biāo)，該機(jī)構(gòu)主要是以《科技成果轉(zhuǎn)化成熟度評價規(guī)范》(T/BTSA 001-2016)的內(nèi)容為核心依據(jù)，對其技術(shù)成熟度進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化檢驗(yàn)與評價系統(tǒng)檢驗(yàn)。與此同時，還根據(jù)科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法》《科技評估工作規(guī)定(試行)》《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價通則》(GB/T 22900-2009)以及《科技成果評價工作規(guī)程》等文件的標(biāo)準(zhǔn)要求，構(gòu)建了完整的科技成果評價體系與相應(yīng)工作流程，確保了科技成果評價工作有據(jù)可依、流程規(guī)范、評價結(jié)果可信[14]。

該機(jī)構(gòu)開展的創(chuàng)新型科技成果評價工作得出的主要評價結(jié)果，是綜合專家評價和標(biāo)準(zhǔn)化評價給出的評價報(bào)告，在將評價結(jié)果上報(bào)主管部門，獲得審批后，便可正式發(fā)布報(bào)告并登記相應(yīng)成果[16]。

5 結(jié)束語

習(xí)近平總書記曾在兩院院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上提出“創(chuàng)新不問出身，英雄不論出處”，這意味著創(chuàng)新已經(jīng)成為了當(dāng)前時代的關(guān)鍵詞之一。一系列圍繞著“科研”“改革”“創(chuàng)新”等關(guān)鍵詞的新文件的出臺，昭示著國家積極推進(jìn)科技體制改革，完善科技成果評價體系的決心。探索科技成果評價工作的創(chuàng)新路徑，是推進(jìn)現(xiàn)代科技體制改革的必要舉措，也是讓科技成果評價發(fā)揮出其核心價值的重要手段。在當(dāng)今的社會背景下，應(yīng)持續(xù)探索創(chuàng)新科技成果評價之路的原則，并采取適宜的方式方法，尋找一條更適用于科技成果評價發(fā)展創(chuàng)新改革的道路，以健全、完善的科技成果評價體系激勵科研人員的積極性，為營造創(chuàng)新型社會做出貢獻(xiàn)，以推動高質(zhì)量科研成果的形成，打造具備創(chuàng)新性的健康科研新生態(tài)，助力我國現(xiàn)代科技的發(fā)展與騰飛。