第五屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選近4萬(wàn)券商投顧參評(píng)，獲獎(jiǎng)?wù)邇H占千分之二

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2022年，面對(duì)A股復(fù)雜的走勢(shì)，券商投資顧問的工作難度大幅提升，為客戶提供優(yōu)質(zhì)理財(cái)產(chǎn)品及高品質(zhì)服務(wù)的價(jià)值逐漸顯現(xiàn)。面對(duì)券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型過程中提升投顧隊(duì)伍專業(yè)能力的強(qiáng)烈訴求，基于科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制展開的新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選愈發(fā)受到券商及投顧職群的重視。

2022年5月啟動(dòng)的第五屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選，共吸引92家證券公司的38813名投顧參評(píng)，占職群總?cè)藬?shù)的比例已超5成。經(jīng)過投資管理能力、服務(wù)能力的綜合評(píng)價(jià)，來(lái)自26家券商的83名投顧最終脫穎而出，榮獲本屆“新財(cái)富最佳投資顧問”稱號(hào)。本屆獲獎(jiǎng)?wù)哒既繀⒃u(píng)者的比例僅為0.21%，獲獎(jiǎng)難度繼續(xù)提升。

為提升投顧對(duì)ETF產(chǎn)品的重視力度及配置能力，本屆評(píng)選首次推出“新財(cái)富最佳ETF配置獎(jiǎng)”。同時(shí)，基于對(duì)投顧擇時(shí)、選股、選基能力的觀察，以及在朝陽(yáng)永續(xù)Go-Goal投顧社區(qū)的創(chuàng)作力與影響力等維度，新財(cái)富還分別頒發(fā)了“新財(cái)富Go-Goal股票交易最優(yōu)選股獎(jiǎng)”“新財(cái)富Go-Goal股票交易最佳擇時(shí)獎(jiǎng)”“新財(cái)富Go-Goal公募配置收益獎(jiǎng)”“新財(cái)富Go-Goal最佳KOL獎(jiǎng)”。

參評(píng)投顧占職群總?cè)藬?shù)比例已超五成

第五屆評(píng)選自2022年5月24日開啟報(bào)名，至5月31日，共有92家券商的38813名投顧報(bào)名，參評(píng)投顧數(shù)相較第四屆評(píng)選增長(zhǎng)29.84%，較2018年的首屆評(píng)選增長(zhǎng)187.55%（表1）。其中，男性占比為57.58%，女性占比為42.42%。

表1 ： 新財(cái)富最佳投顧評(píng)選參評(píng)人數(shù)及券商數(shù)

數(shù)據(jù)來(lái)源：朝陽(yáng)永續(xù)，新財(cái)富整理?

值得一提的是，本屆評(píng)選對(duì)投顧職群的覆蓋率實(shí)現(xiàn)了大幅度的跨越，參評(píng)投顧人數(shù)占全行業(yè)投資顧問的比例達(dá)到54.96%，較第四屆評(píng)選提高了近8個(gè)百分點(diǎn)，首次突破五成大關(guān)（圖1）。

圖1 ：新財(cái)富最佳投顧評(píng)選覆蓋率

數(shù)據(jù)來(lái)源：choice、朝陽(yáng)永續(xù)，新財(cái)富整理

從報(bào)名數(shù)據(jù)看，積極參與第四屆評(píng)選的券商，在第五屆評(píng)選中依舊保持極高的熱情，第五屆參評(píng)投顧人數(shù)最多的5家券商，與第四屆排名一致。其中，廣發(fā)證券參評(píng)投顧人數(shù)為4010人，排在第1位，中國(guó)銀河證券、中信建投證券、方正證券、興業(yè)證券排在第2-5位，參評(píng)投顧人數(shù)分別為3421人、3097人、2305人、2107人，幾乎全員出動(dòng)（表2）。

表2 ： 第五屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選參評(píng)投顧人數(shù)TOP15機(jī)構(gòu)

數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind，新財(cái)富整理

與此同時(shí)，相較第四屆評(píng)選，本屆評(píng)選中眾多券商的報(bào)名率實(shí)現(xiàn)大幅提升。一方面，本屆報(bào)名率在80%及以上的券商數(shù)量達(dá)到21家，較第四屆增加了8家；另一方面，結(jié)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及第五屆評(píng)選的報(bào)名數(shù)據(jù)考察，投顧人數(shù)排名前10的券商中，有7家券商的報(bào)名率在50%以上，相較第四屆評(píng)選增加了3家，分別為國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、申萬(wàn)宏源證券（含申萬(wàn)宏源證券西部，表3）。

表3 ：第五屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選報(bào)名率高于80%的券商

數(shù)據(jù)來(lái)源：朝陽(yáng)永續(xù)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，新財(cái)富整理（投顧總?cè)藬?shù)截至2022年5月31日）

報(bào)名的38813名投顧分布于全國(guó)31個(gè)地區(qū)（表4）。其中，廣東、上海、浙江參評(píng)投顧人數(shù)最多，分別為6038人、2637人、2601人，三地的參評(píng)投顧占比合計(jì)為29.05%，較上年提升0.73個(gè)百分點(diǎn)。廣東、上海、湖北、浙江、山東5個(gè)區(qū)域的參評(píng)投顧人數(shù)增長(zhǎng)最多，分別達(dá)到1593人、644人、581人、574人、561人。

表4 ： 第五屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選參評(píng)投顧的區(qū)域分布

在財(cái)富管理轉(zhuǎn)型趨勢(shì)下，券商及投顧對(duì)提升專業(yè)能力的訴求愈發(fā)強(qiáng)烈，新財(cái)富也依托平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，在各個(gè)區(qū)域積極搭建投顧業(yè)務(wù)發(fā)展交流平臺(tái)。評(píng)選期間，新財(cái)富聯(lián)合富國(guó)基金、朝陽(yáng)永續(xù)，相繼在杭州、佛山、長(zhǎng)沙、濟(jì)南、合肥等地舉辦區(qū)域“玩轉(zhuǎn)ETF投顧沙龍”，邀請(qǐng)明星投顧及公/私募領(lǐng)域?qū)＜揖拓?cái)富管理、資產(chǎn)配置、ETF等話題進(jìn)行深入交流。在參評(píng)過程中，最佳投顧們的最大收獲包括“以賽代練”“獲得與基金經(jīng)理交流機(jī)會(huì)”“知名度提升”“同業(yè)交流”等，這亦與新財(cái)富“挖掘中國(guó)優(yōu)秀投資顧問，提升機(jī)構(gòu)財(cái)富管理專業(yè)水平”的宗旨相貼合。

新財(cái)富在杭州、佛山、長(zhǎng)沙、濟(jì)南、合肥等地舉辦“玩轉(zhuǎn)ETF投顧沙龍”，邀請(qǐng)明星投顧與公募、私募專家就資產(chǎn)配置、ETF等財(cái)富管理話題進(jìn)行深入交流

83名最佳投顧平均從業(yè)11.3年，管理客戶資產(chǎn)規(guī)模均值為8.2億元

綜合投資管理能力評(píng)價(jià)、服務(wù)能力評(píng)價(jià)兩個(gè)維度的考核后，共有83名投顧被授予“第五屆新財(cái)富最佳投資顧問”的榮譽(yù)。

新財(cái)富統(tǒng)計(jì)顯示，83名最佳投資顧問來(lái)自26家券商，其中，廣發(fā)證券人數(shù)最多，達(dá)13人，方正證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、光大證券分別有11人、7人、7人、5人獲獎(jiǎng)（表5）。

表5“： 新財(cái)富最佳投資顧問”獲獎(jiǎng)人數(shù)TOP10券商

資料來(lái)源：新財(cái)富

83位最佳投顧平均從業(yè)年限為11.3年，碩士及以上學(xué)歷占18%，男性60人，女性23人。其中，有33人是首次參評(píng)，有24名、19名、2名、5名投顧已連續(xù)兩屆、三屆、四屆、五屆參評(píng)，顯示投顧參評(píng)熱情增長(zhǎng)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，本屆80名最佳投顧（剔除3名不直接服務(wù)客戶的投顧）平均服務(wù)客戶1741人，其中，服務(wù)客戶1000人以下的有47人，服務(wù)1萬(wàn)人以上的投顧有4人（圖2）。

圖2 ：最佳投顧平均服務(wù)客戶數(shù)分布

數(shù)據(jù)來(lái)源：新財(cái)富

最佳投顧管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模均值為8.2億元。其中，管理的客戶資產(chǎn)總規(guī)模低于2億元、2億-5億元的分別為27人、30人，超過50億元的有3人（圖3）。作為參照，2020年摩根士丹利、瑞銀集團(tuán)的投顧平均管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模分別為2.5億美元、3.2億美元，可見國(guó)內(nèi)投顧在服務(wù)客戶上有巨大提升空間。

圖3 ：最佳投顧平均服務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模分布

數(shù)據(jù)來(lái)源：新財(cái)富

近年興起的證券投顧業(yè)務(wù)，已成為最佳投顧們輸出專業(yè)能力的重要手段。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，最佳投顧中，有28人正在銷售證券投顧產(chǎn)品，尤其是服務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模超過10億元的12名投顧中，有6人正在銷售證券投顧產(chǎn)品。

證券投顧產(chǎn)品是投顧展業(yè)的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，主要向客戶提供涉及證券及相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。其收費(fèi)模式分為兩類，一類是跟單提傭的后端收費(fèi)模式，另一類是包月或包年收費(fèi)的前端收費(fèi)模式。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，28名已銷售證券投顧產(chǎn)品的投顧，有20人采用后端收費(fèi)模式，提傭比例最高的是交易金額的千分之一，最低的是交易金額的萬(wàn)分之七點(diǎn)五。而采用前端收費(fèi)的投顧，產(chǎn)品定價(jià)最高為29800元/年，最低為38元/月。

與此同時(shí)，還有15名最佳投顧已通過直播方式進(jìn)行產(chǎn)品銷售、投資者教育等服務(wù)，主要直播平臺(tái)包括券商自營(yíng)App、抖音、小紅書以及微信視頻號(hào)等。多元的服務(wù)方式，是券商投顧隊(duì)伍展業(yè)動(dòng)力滿滿的縮影。

投資管理能力評(píng)價(jià)：前10名收益率遠(yuǎn)超大盤

本屆評(píng)選第一階段的投資管理能力評(píng)價(jià)為期6個(gè)月（2022年6月1日至11月30日），參評(píng)投顧可在交易規(guī)則范圍內(nèi)參與“股票交易組”和“公募基金配置組”評(píng)價(jià)。最終，“股票交易組”評(píng)價(jià)有效參評(píng)者為31263人，“公募基金配置組”評(píng)價(jià)有效參評(píng)者為21135人。他們?cè)诮灰滓?guī)則范圍內(nèi)，于朝陽(yáng)永續(xù)Go-goal客戶端上構(gòu)建了模擬投資組合，依據(jù)評(píng)價(jià)規(guī)則，并結(jié)合參評(píng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)反饋，分別決出300位“新財(cái)富最佳股票投資收益獎(jiǎng)”、200位“新財(cái)富最佳公募基金配置獎(jiǎng)”獲得者。

具體看，截至2022年11月30日，“股票交易組”前10名投顧在滿足換手率100%、最大回撤值在18%范圍內(nèi)的前提下，平均收益率高達(dá)53.18%，前300名平均收益率達(dá)到27.02%（圖4）。相較之下，同期上證綜指下跌1.1%，最大回撤15.76%；滬深300指數(shù)下跌5.83%，最大回撤22.83%；創(chuàng)業(yè)板指下跌2.49%，最大回撤22.85%；科創(chuàng)50指數(shù)下跌3.39%，最大回撤25.9%。

圖4 ：“股票交易類”參評(píng)投顧的平均收益

數(shù)據(jù)來(lái)源：新財(cái)富

本屆“股票交易組”的冠軍、亞軍、季軍分別是安信證券佛山北滘證券營(yíng)業(yè)部郭達(dá)光、安信證券四川分公司李小東、中國(guó)銀河證券金華證券營(yíng)業(yè)部王立兒。收益率排名前十的投顧分別來(lái)自安信證券、中國(guó)銀河證券、光大證券、中信建投證券、東海證券、江海證券、恒泰證券等7家券商。

獲得“最佳股票投資收益獎(jiǎng)”的300名投顧中，有36位來(lái)自廣發(fā)證券，26位、22位、20位、14位分別來(lái)自中國(guó)銀河證券、中信建投證券、方正證券、申萬(wàn)宏源證券（表6）。

表6“： 最佳股票投資收益獎(jiǎng)”獲獎(jiǎng)人數(shù)TOP10券商

數(shù)據(jù)來(lái)源：新財(cái)富

依據(jù)“公募基金配置組”評(píng)選規(guī)則，并結(jié)合參評(píng)機(jī)構(gòu)合規(guī)反饋，截至2022年11月30日，在倉(cāng)位占比維持在70%以上的前提下，按組合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅度的一定權(quán)重計(jì)算綜合排名，前10名平均收益率為13.01%，最大回撤不超過6%，前200名平均收益率為7.77%，最大回撤不超過11%。在2022年跌宕起伏的A股市場(chǎng)中，獲獎(jiǎng)投顧展現(xiàn)出不俗的資產(chǎn)配置能力，亦與新財(cái)富最佳投顧評(píng)選助力中國(guó)資本市場(chǎng)踐行普惠金融，不斷滿足廣大居民財(cái)富管理需求的初衷相契合。

本屆“公募基金配置組”的冠軍、亞軍、季軍分別是中信建投證券北京海淀分公司姚巍、華福證券平潭金井灣大道證券營(yíng)業(yè)部陳小燕、中泰證券濟(jì)南解放路證券營(yíng)業(yè)部門雪。

獲得“最佳公募基金配置獎(jiǎng)”的200名投顧中，來(lái)自廣發(fā)證券的最多，達(dá)40位，中信建投證券、方正證券、中泰證券緊隨其后，依次為24位、21位、16位（表7）。

表7“： 最佳公募基金配置獎(jiǎng)”榜單入圍人數(shù)TOP10券商

數(shù)據(jù)來(lái)源：新財(cái)富

服務(wù)能力評(píng)價(jià)：35位專業(yè)評(píng)審點(diǎn)評(píng)

2022年12月，在“投資管理能力評(píng)價(jià)”中突圍的投顧，進(jìn)入主觀的“服務(wù)能力評(píng)價(jià)”考察階段。

本階段評(píng)選中，新財(cái)富先于2022年12月中上旬通過組織評(píng)審獲獎(jiǎng)投顧的《配置報(bào)告》，確定晉級(jí)“最佳投顧總決賽”的選手名單，后于12月中下旬舉辦了17場(chǎng)總決賽，經(jīng)證券公司、公募基金、私募基金等機(jī)構(gòu)的35位評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)、打分，共產(chǎn)生了83位“最佳服務(wù)獎(jiǎng)”獲得者。依據(jù)規(guī)則，這83名投顧被評(píng)為“第五屆新財(cái)富最佳投資顧問”。

其中，“股票交易組”評(píng)價(jià)晉級(jí)55人，廣發(fā)證券、方正證券、光大證券、國(guó)泰君安晉級(jí)人數(shù)排名前四，分別有7人、7人、5人、5人?！肮蓟鹋渲媒M”評(píng)價(jià)晉級(jí)28人，其中，廣發(fā)證券6人、方正證券4人、中信建投證券4人，晉級(jí)人數(shù)分列前三位。

新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選線下活動(dòng)精彩瞬間。

本屆評(píng)選中，共有廣發(fā)證券、中信建投證券、方正證券、中國(guó)銀河證券、興業(yè)證券等10家券商榮獲“第五屆新財(cái)富最佳投資顧問團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”。

華福證券、財(cái)信證券、山西證券、開源證券、國(guó)盛證券、湘財(cái)證券榮獲“第五屆新財(cái)富最具潛力投資顧問團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”。在近4萬(wàn)人參評(píng)的投資顧問競(jìng)技中，優(yōu)秀投資顧問的脫穎而出，背后離不開證券公司的組織與培養(yǎng)。本屆評(píng)選，新財(cái)富依據(jù)各證券公司在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的投資顧問總?cè)藬?shù)（截至2022年5月31日）劃分為四個(gè)類別（>2000人，1000～2000人，400～1000（不含）人，200～400（不含）人），依據(jù)報(bào)名率、有效參評(píng)率及有效參評(píng)人數(shù)等指標(biāo)產(chǎn)生“卓越組織獎(jiǎng)”名單。其中，廣發(fā)證券以有效參評(píng)率98.53%，有效參評(píng)人數(shù)3951人；光大證券以有效參評(píng)率99.16%，有效參評(píng)人數(shù)945人；山西證券以有效參評(píng)率98.04%，有效參評(píng)人數(shù)501人；江海證券以有效參評(píng)率99.35%，有效參評(píng)人數(shù)307人分別位居四個(gè)類別的第一名。

第五屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選獲獎(jiǎng)名單