學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)研究

廖湘陽 劉夢瑤

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)研究

廖湘陽 劉夢瑤

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策自2016年全面實施以來，有效地推進了我國研究生教育學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。2016年至2021年動態(tài)調(diào)整規(guī)模總體上呈下降趨勢，撤銷占據(jù)主導(dǎo)地位；動態(tài)調(diào)整存在省際差異和院校差異，經(jīng)濟社會發(fā)達地區(qū)、辦學(xué)水平更高的院校動態(tài)調(diào)整的規(guī)模相對更大，動態(tài)調(diào)整更傾向于撤銷；撤銷主要指向?qū)W術(shù)型學(xué)位、碩士層次，專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別、博士層次中增列占主導(dǎo)地位。動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)表現(xiàn)出見效快和衰減快、趨同化與差異性并存、與其他政策關(guān)聯(lián)等特征。未來要擴大學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的政策空間，動態(tài)調(diào)整與對應(yīng)調(diào)整相輔相成，建立動態(tài)調(diào)整的長效機制，提升研究生教育治理效能。

學(xué)位授權(quán)點；動態(tài)調(diào)整；政策效應(yīng)

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整是我國學(xué)位與研究生教育制度的一個創(chuàng)新，有助于優(yōu)化研究生教育學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，建設(shè)高質(zhì)量研究生教育體系，全面提高研究生人才自主培養(yǎng)質(zhì)量。學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整自2014年開展試點、2016年全面實施以來，經(jīng)過不斷探索改革，已經(jīng)進入常態(tài)化階段。本文基于2016—2021年全國學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整數(shù)據(jù)的分析，探討學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的政策效應(yīng)，進而提出完善動態(tài)調(diào)整的對策建議。

一、學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策演變與價值取向

研究生教育學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整一直是我國研究生教育改革發(fā)展的一個核心目標(biāo)和焦點問題，國務(wù)院學(xué)位委員會先后出臺相關(guān)制度政策推動建立學(xué)位授權(quán)點“總量不變，有上有下”的動態(tài)調(diào)整制度[1]，經(jīng)過探索實踐，逐步建立起了比較完善的學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整機制。

1.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策的演變過程

第一，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整試點階段。2013年國務(wù)院學(xué)位委員會通過《關(guān)于開展博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整試點工作的意見》，2014年1月國務(wù)院學(xué)位委員會向上海市、江蘇省、安徽省和廣東省下發(fā)該意見和《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法（試行）》，說明了開展動態(tài)調(diào)整工作的主要原則、動態(tài)調(diào)整的方式及要求、動態(tài)調(diào)整學(xué)位授權(quán)點的批準(zhǔn)與復(fù)核、動態(tài)調(diào)整工作的組織實施辦法等，開展動態(tài)調(diào)整試點工作。

第二，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整全面實施階段。2015年11月國務(wù)院學(xué)位委員會發(fā)布《關(guān)于開展博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整工作的通知》和《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》，決定從2016年起在全國范圍內(nèi)實施學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整工作。

第三，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整改革完善階段。2017年國務(wù)院學(xué)位委員會修訂《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》，強調(diào)了省級學(xué)位委員會對動態(tài)調(diào)整工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，明確了動態(tài)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)、動態(tài)調(diào)整范圍和動態(tài)調(diào)整工作日程。為貫徹落實全國研究生教育會議精神，2020年國務(wù)院學(xué)位委員會再次修訂《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》，分總則、學(xué)位授予單位自主調(diào)整、省級學(xué)位委員會統(tǒng)籌調(diào)整、其他四個部分共20條，對學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的內(nèi)涵、方式、程序等方面做出更為明確的規(guī)定。

2.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策的價值取向

其一，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的具體內(nèi)涵逐步充實，從撤銷增列的關(guān)系界定到更加強調(diào)內(nèi)涵和外延的科學(xué)性與合理性。2015年發(fā)布的《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》第二條規(guī)定動態(tài)調(diào)整指“撤銷國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)的學(xué)位授權(quán)點并可以增列其他學(xué)位授權(quán)點”，2020年發(fā)布的《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》第二條規(guī)定動態(tài)調(diào)整指“各學(xué)位授予單位根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求和本單位學(xué)科發(fā)展規(guī)劃與實際，撤銷國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)的學(xué)位授權(quán)點，并可增列現(xiàn)行學(xué)科目錄中的一級學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別的其他學(xué)位授權(quán)點；各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）學(xué)位委員會、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團學(xué)位委員會、軍隊學(xué)位委員會（下稱‘省級學(xué)位委員會’）在數(shù)量限額內(nèi)組織本地區(qū)（系統(tǒng)）學(xué)位授予單位，統(tǒng)籌增列現(xiàn)行學(xué)科目錄中的一級學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別的學(xué)位授權(quán)點”，動態(tài)調(diào)整的主體界定從僅限學(xué)位授權(quán)單位拓展到省級學(xué)位委員會，更加明確了學(xué)位授權(quán)單位的自主性，更加強調(diào)了動態(tài)調(diào)整的目標(biāo)性，更加明晰了撤銷與增列兩者之間的關(guān)系。

其二，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的政策目的逐步明確，從全面實施到優(yōu)化結(jié)構(gòu)到完善機制。2015年11月國務(wù)院學(xué)位委員會《關(guān)于開展博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整工作的通知》（學(xué)位〔2015〕40號）提出：“自2016年起，將博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整工作的實施范圍擴大到全國?！?017年5月國務(wù)院學(xué)位委員會《關(guān)于做好博士碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整工作的通知》（學(xué)位〔2017〕15號）提出：“各省級學(xué)位委員會應(yīng)加強對本地區(qū)內(nèi)學(xué)位點動態(tài)調(diào)整工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，引導(dǎo)學(xué)位授予單位增列本地區(qū)急需、空白的學(xué)位授權(quán)點，碩士點增列以應(yīng)用型為主”；各學(xué)位授予單位應(yīng)切實保證質(zhì)量，制訂本單位學(xué)位點動態(tài)調(diào)整實施細(xì)則，保證調(diào)整工作平穩(wěn)有序開展。2020年12月國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于《修訂印發(fā)〈博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法〉的通知》（學(xué)位〔2020〕29號）提出：“為貫徹落實全國研究生教育會議精神，進一步完善學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整機制，加強省級統(tǒng)籌，推動學(xué)位授予單位根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求、建設(shè)高質(zhì)量教育體系要求和自身辦學(xué)特色與學(xué)科專業(yè)水平，主動調(diào)整優(yōu)化學(xué)位授權(quán)點結(jié)構(gòu)，提升研究生教育質(zhì)量?！?/p>

其三，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的實施逐步明晰，學(xué)位授予單位自主調(diào)整、省級學(xué)位委員會統(tǒng)籌調(diào)整、學(xué)位授權(quán)自主審核既各有側(cè)重又相輔相成。學(xué)位授予單位自主調(diào)整學(xué)位授權(quán)點即學(xué)位授予單位在本單位范圍內(nèi)主動撤銷并可自主增列學(xué)位授權(quán)點，擬增列學(xué)位授權(quán)點的數(shù)量不得超過主動撤銷學(xué)位授權(quán)點的數(shù)量，主動撤銷學(xué)位授權(quán)點后不同時增列學(xué)位授權(quán)點的可在今后自主調(diào)整中增列。省級學(xué)位委員會可在本地區(qū)（系統(tǒng)）范圍內(nèi)統(tǒng)籌組織增列學(xué)位授權(quán)點，其增列學(xué)位授權(quán)點的數(shù)額來源被從四種情形予以明確。2020年發(fā)布的《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》第十六條規(guī)定：“學(xué)位授權(quán)自主審核單位不參加學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整工作，其學(xué)位授權(quán)點調(diào)整全部納入自主審核工作，不再納入學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整省級統(tǒng)籌”；第十八條規(guī)定：“在專項合格評估（含限期整改后復(fù)評）中被評為不合格并撤銷的學(xué)位授權(quán)點，不再作為增列學(xué)位授權(quán)點的數(shù)額來源?！鄙鲜鱿嚓P(guān)規(guī)定重新界定了動態(tài)調(diào)整與自主審核的關(guān)系，進一步明晰了動態(tài)調(diào)整與周期性合格評估、專項合格評估之間的關(guān)系。

從2013年學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的試行辦法到2015年的正式辦法、從2014年啟動動態(tài)調(diào)整試點工作到2016年全面實施，從2017年的適當(dāng)調(diào)整到2020年的修訂印發(fā)，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策業(yè)已成為學(xué)位與研究生教育政策的一個熱點。學(xué)位授權(quán)單位紛紛根據(jù)發(fā)展需求進行學(xué)位授權(quán)點的撤銷和增列，反映了各學(xué)位授予單位在學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整方面的迫切性[2]，對我國研究生教育學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了較大影響，因此有必要對學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)進行分析和反思。

二、學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)的定量分析

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)即學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策與研究生培養(yǎng)學(xué)科專業(yè)調(diào)整之間的聯(lián)動關(guān)系，反映了動態(tài)調(diào)整政策對學(xué)科專業(yè)調(diào)整的引導(dǎo)性作用、推動性作用和支撐性作用，表征為預(yù)期動態(tài)調(diào)整政策效果的實現(xiàn)狀況和學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)問題的解決程度[3]?？傮w上看，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策得到了學(xué)位授權(quán)單位的廣泛認(rèn)同，有力地推動了研究生培養(yǎng)學(xué)科專業(yè)的調(diào)整。

1.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的總體情況

2016年至2021年間，共有424個學(xué)位授權(quán)單位開展了學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整，占全國博士、碩士學(xué)位授權(quán)單位的51.27%；通過動態(tài)調(diào)整共撤銷學(xué)位授權(quán)點1732個，增列學(xué)位授權(quán)點1217個，學(xué)位授權(quán)點撤銷數(shù)比增列數(shù)多515個（見表1）。

其一，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整撤銷和增列規(guī)模呈現(xiàn)出波動性。動態(tài)調(diào)整涉及的學(xué)位授權(quán)單位、撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)、增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)均呈現(xiàn)出高峰—低谷—高峰—低谷的波浪形變化趨勢，且總體上呈下降態(tài)勢。2016年全面啟動動態(tài)調(diào)整，當(dāng)年撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)和增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)均是歷年之最大。2020年和2021年撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)明顯減少，2021年撤銷數(shù)為48個，只有2016的8.33%；增列數(shù)為117個，只有2016年的32.05%。

其二，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整撤銷和增列數(shù)量存在著剪刀差。2016年至2021年撤銷和增列兩種途徑動態(tài)調(diào)整學(xué)位授權(quán)點的力度均呈總體下降趨勢，但兩種途徑的變化軌跡形成一個剪刀差，2016年至2018年撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)明顯高于增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)，2019年至2021年增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)則略高于撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)；撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)下降幅度和波動大小高于增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)，增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)總體上相對平穩(wěn)（見圖1）。2016年至2021年6年間動態(tài)調(diào)整撤銷的學(xué)位授權(quán)點數(shù)比增列數(shù)多42.32%，這表明動態(tài)調(diào)整政策推動建設(shè)高質(zhì)量教育體系、提高學(xué)科專業(yè)水平、提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向作用已見成效。

其三，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整撤銷和增列表現(xiàn)出學(xué)科集中性。2016年至2021年動態(tài)調(diào)整撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點涉及的一級學(xué)科比較集中，撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)前10位的一級學(xué)科的合計占所涉及一級學(xué)科數(shù)的1/3左右，最高占比超過50%，最低占比也接近30%。撤銷學(xué)位授權(quán)點最多的學(xué)科是軟件工程，全國共撤銷軟件工程學(xué)科學(xué)位授權(quán)點82個，其中2016年撤銷36個；增列最多的學(xué)科是馬克思主義理論，全國共增列馬克思主義理論學(xué)科學(xué)位授權(quán)點42個，其中2019年增列13個。撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)量列前12位的學(xué)科中，屬于學(xué)術(shù)型學(xué)位學(xué)科范疇的11個、專業(yè)學(xué)位類別范疇的1個；增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)量列前12位的學(xué)科中，屬于學(xué)術(shù)型學(xué)位學(xué)科范疇的7個、專業(yè)學(xué)位類別范疇的5個，這表明撤銷以學(xué)術(shù)型學(xué)位授權(quán)點為主，增列以專業(yè)學(xué)位類別授權(quán)點為主（見表2）。

表1 2016—2021年學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整結(jié)果統(tǒng)計表 （單位：個）

注：①數(shù)據(jù)來源于教育部關(guān)于下達動態(tài)調(diào)整撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點名單的通知，下同；②涉及的一級學(xué)科數(shù)包括涉及的專業(yè)學(xué)位類別，下同；③撤銷或增列數(shù)前10位一級學(xué)科是指撤銷或增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)列前10位的一級學(xué)科，存在并列現(xiàn)象的仍只統(tǒng)計10個學(xué)科；④表中“（）”內(nèi)數(shù)字是自主審核撤銷或增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)量。

其四，新增博士、碩士學(xué)位一級學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別成為動態(tài)調(diào)整的熱點領(lǐng)域。2016年全面實施學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的學(xué)科目錄依據(jù)是《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2011年）》，該目錄新增了“生態(tài)學(xué)”“統(tǒng)計學(xué)”“軟件工程”“安全科學(xué)與工程”“草學(xué)”“特種醫(yī)學(xué)”和“護理學(xué)”等一級學(xué)科，這極大地推進了相關(guān)一級學(xué)科學(xué)位授權(quán)點的設(shè)置。與此同時，部分新增的一級學(xué)科成為動態(tài)調(diào)整中撤銷學(xué)位授權(quán)點較為集中的學(xué)科，2016年至2021年動態(tài)調(diào)整中軟件工程撤銷82個、增列8個，統(tǒng)計學(xué)撤銷34個、增列4個，生態(tài)學(xué)撤銷28個、增列0個，草學(xué)撤銷11個、增列0個。這表明部分新增一級學(xué)科既是增列的熱點領(lǐng)域也是撤銷的熱點領(lǐng)域，從一個側(cè)面反映出這類新增一級學(xué)科的社會認(rèn)同度有待加強，這暗示新增學(xué)科或者專業(yè)學(xué)位類別的設(shè)置機制要進一步完善。

圖1 2016—2021年撤銷和增列學(xué)位授權(quán)點規(guī)模變化情況

表2 2016—2021年撤銷和增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)列前12位的學(xué)科 （單位：個）

2.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的省域表現(xiàn)

我國地域遼闊、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡使得宏觀政策在不同地域的實施及其效果可能存在差異，表現(xiàn)出政策效應(yīng)的空間差異性[4]。學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整增列和撤銷規(guī)模排名前五的省份撤銷和增列學(xué)位點數(shù)占全國增列和撤銷總數(shù)的比例始終維持在40%以上，2021年排名列前五省份撤銷數(shù)量的占比更是達到了60%以上，學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)量排名后五的省份占增列總數(shù)的比例始終維持在10%以下，表明學(xué)位授權(quán)點調(diào)整數(shù)量省際差異較大。

其一，省際學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整呈現(xiàn)出一些共同趨勢。一是各省份動態(tài)調(diào)整中學(xué)位授權(quán)點撤銷的力度普遍大于學(xué)位授權(quán)點增列的力度，2016年至2021年間撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)超過增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)的省份有25個，只有河北省、安徽省、云南省、寧夏回族自治區(qū)四個省份的總增列數(shù)超過總撤銷數(shù)；增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)與撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)比值低于80%的省份有13個，比值低于50%的依次是陜西省（39.42%）、浙江省（42.25%）、北京市（42.64%）（見表3）。二是各省份學(xué)位授權(quán)點撤銷和增列力度相對變化呈現(xiàn)出共同趨勢，增列數(shù)超過撤銷數(shù)的拐點是在2019年（其中有14個省份的增列數(shù)超過撤銷數(shù)）和2021年（其中有20個省份的增列數(shù)超過撤銷數(shù)）。

其二，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整存在省際差異。2016年至2018年期間，學(xué)位授權(quán)點撤銷數(shù)大于增列數(shù)這種動態(tài)調(diào)整類型的省份數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他類型的省份數(shù)量；2019年至2021年期間，學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)大于撤銷數(shù)這種動態(tài)調(diào)整類型的省份數(shù)量相對比較多，動態(tài)調(diào)整類型總體上呈現(xiàn)多元化（見表4）。下面以學(xué)位授權(quán)點撤銷數(shù)、增列數(shù)作為表征動態(tài)調(diào)整幅度的指標(biāo)，以學(xué)位授權(quán)點撤銷數(shù)與增列數(shù)之差、學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)與撤銷數(shù)之比作為表征動態(tài)調(diào)整方向的指標(biāo)，前面的兩個指標(biāo)反映了動態(tài)調(diào)整的活躍程度，后者的兩個指標(biāo)反映了動態(tài)調(diào)整的方向選擇，兩組指標(biāo)共同反映了省際學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的類型特征，分成Ⅰ型（規(guī)模和方向均有指標(biāo)列全國前10位）、Ⅱ型（規(guī)模有指標(biāo)列全國前10位且方向有指標(biāo)列全國后10位）、Ⅲ型（規(guī)模有指標(biāo)列全國后10位且方向有指標(biāo)列全國前10位）、Ⅳ型（規(guī)模和方向均有指標(biāo)列全國后10位）。Ⅰ型的省份有北京、遼寧、江蘇、浙江、山東、湖南、陜西，Ⅱ型的省份有河北、河南、湖北，Ⅲ型的省份有浙江、甘肅，Ⅳ型的省份有內(nèi)蒙古、安徽、海南、重慶、貴州、云南、寧夏、新疆。浙江省處于兩個類型，是因為其規(guī)模維度的兩個指標(biāo)中撤銷數(shù)列前10位、增列數(shù)列后10位，而方向維度的兩個指標(biāo)都列前10位。兩個維度四個指標(biāo)均既未位列前10位又未位列后10位的省份是江西、吉林，西藏和青海兩個省份的學(xué)位授權(quán)單位未通過動態(tài)調(diào)整撤銷或增列學(xué)位授權(quán)點。上面的類型分析顯示，北京、遼寧、江蘇、浙江、山東、湖南、陜西等省份是學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策積極響應(yīng)的省份，無論是學(xué)位授權(quán)點調(diào)整的幅度還是學(xué)位授權(quán)點調(diào)整的方向值均高于全國平均水平，而內(nèi)蒙古、安徽、海南、重慶、貴州、云南、寧夏、新疆等省份學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的幅度相對偏低，且其動態(tài)調(diào)整表現(xiàn)出更明顯的增列學(xué)位授權(quán)點傾向。

表3 2016—2021年各省（區(qū)、市）學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整情況統(tǒng)計表 （單位：個）

表4 2016—2021年學(xué)位授權(quán)點調(diào)整類型省份分布情況 （單位：個）

其三，各省學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的對象主要是指向?qū)W術(shù)學(xué)位授權(quán)學(xué)科點還是指向?qū)I(yè)學(xué)位授權(quán)類別存在省際差異。統(tǒng)計顯示撤銷的學(xué)位授權(quán)點中專業(yè)學(xué)位授權(quán)點與學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點之比低于15%的省份有海南（0.00%）、云南（0.00%）、寧夏（0.00%）、山西（2.27%）、廣東（5.41%）、江蘇（10.00%）、天津（13.56%）、福建（13.79%）、廣西（13.95%）、浙江（14.08%），撤銷的專業(yè)學(xué)位授權(quán)點與學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點之比較高的省份是湖南（41.18%）、安徽（34.48%）、貴州（33.33%）、河南（31.58%）。增列的學(xué)位授權(quán)點中專業(yè)學(xué)位授權(quán)點與學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點之比超過50%的省份有江西（62.00%）、內(nèi)蒙古（57.89%）、福建（52.38%）、河南（50.00%），專業(yè)學(xué)位授權(quán)點與學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點之比較低的省份是寧夏（0.00%）、海南（0.00%）、安徽（15.38%）、山西（16.67%）。

其四，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)存在區(qū)域差異。學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整增列和撤銷以東部地區(qū)為主，東部地區(qū)增列和撤銷總數(shù)最多，分別為545個和840個；中部地區(qū)次之，分別為399個和506個；西部地區(qū)最少，分別為273個和386個（見圖2）。從各區(qū)域撤銷和增列學(xué)位授權(quán)點的變化趨勢來看，東部地區(qū)和中部地區(qū)的學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)量曲線呈波浪遞增趨勢，西部地區(qū)學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)量曲線呈遞減趨勢；東、中、西部地區(qū)的學(xué)位授權(quán)點撤銷數(shù)量曲線均呈現(xiàn)遞減趨勢。

圖2 2016—2021年東部、中部、西部地區(qū)學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整情況

3.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的院校差異

高等學(xué)校的辦學(xué)基礎(chǔ)、學(xué)科結(jié)構(gòu)、發(fā)展定位影響到其開展學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的力度與方向。2016年至2021年期間，部屬院校動態(tài)調(diào)整撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)量是749個，增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)量是252個；省屬院校動態(tài)調(diào)整撤銷學(xué)位授權(quán)點數(shù)量是957個，增列學(xué)位授權(quán)點數(shù)量是953個（見表5）。就動態(tài)調(diào)整的撤銷和增列兩個途徑而言，部屬院校在2016年至2020年期間學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)明顯低于學(xué)位授權(quán)點撤銷數(shù)，省屬院校學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)更接近撤銷數(shù)，其中三個年份的增列數(shù)超過撤銷數(shù)。考慮到部屬院校、省屬院校各自的院?；鶖?shù)，部屬院校學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的力度明顯大于省屬院校的調(diào)整力度，這也表明擁有更好基礎(chǔ)的部屬院校有著更大的動態(tài)調(diào)整積極性；從調(diào)整的方向來看，部屬院校主要是撤銷主導(dǎo)型，省屬院校則主要是增列主導(dǎo)型，這表明部屬院校動態(tài)調(diào)整更多的是基于學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和學(xué)科生態(tài)布局，而省屬院校仍有著較大的規(guī)模擴張訴求。

部屬院校與省屬院校之間學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的差異，在不同層次的普通高校之間同樣存在，總體看“985工程”高校動態(tài)調(diào)整的活躍度高于非“985工程”的“雙一流”建設(shè)高校，非“985工程”高校、非“雙一流”建設(shè)高校動態(tài)調(diào)整的活躍度相對要低；從調(diào)整的方向來看，“985工程”高校、“雙一流”建設(shè)高校主要是撤銷主導(dǎo)型，非“985工程”高校、非“雙一流”建設(shè)高校則主要是增列主導(dǎo)型。這表明“985工程”高校、“雙一流”建設(shè)高校擁有更好的研究生教育基礎(chǔ)，主動積極通過動態(tài)調(diào)整優(yōu)化學(xué)科資源配置、提升學(xué)科專業(yè)水平，而非“985工程”高校、非“雙一流”建設(shè)高校則傾向規(guī)模擴張的發(fā)展路徑。

表5 2016—2021年部屬院校與省屬院校學(xué)位授權(quán)點撤銷和增列情況 （單位：個）

高等學(xué)校學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的主導(dǎo)模式是“撤一增一”，只增未撤的授權(quán)單位主要是省屬院校、非“985工程”高校和非“雙一流”建設(shè)高校；只撤未增的授權(quán)單位主要是部屬院校、“985工程”高校和“雙一流”建設(shè)高校，這表明省屬院校未能用足用好動態(tài)調(diào)整政策進行“瘦身”，錯過了資源重組和特色發(fā)展的機會[5]。動態(tài)調(diào)整五種類型模式的表現(xiàn)隨著時間變化而變化，2016年動態(tài)調(diào)整的主導(dǎo)類型模式是“增等于撤”，2017年和2018年動態(tài)調(diào)整的主導(dǎo)類型模式是“只撤未增”，2019—2021年動態(tài)調(diào)整的主導(dǎo)類型模式是“只增未撤”（見表6）。

4.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的類型層次分化

“教育政策的實質(zhì)價值代表著教育政策價值主體面對不同的價值關(guān)系進行價值選擇的具體內(nèi)容”[6]，重點發(fā)展專業(yè)學(xué)位研究生教育、加快改善研究生培養(yǎng)類型結(jié)構(gòu)是學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策的價值取向之一。

表6 2016—2021年高等學(xué)校學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整類型模式 （單位：所）

學(xué)術(shù)型學(xué)位授權(quán)點與專業(yè)學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整存在類別差異。其一，學(xué)術(shù)型學(xué)位授權(quán)點是動態(tài)調(diào)整的主體，這與我國研究生培養(yǎng)學(xué)科專業(yè)目錄設(shè)置有關(guān)，即學(xué)術(shù)型學(xué)位一級學(xué)科的設(shè)置數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于專業(yè)學(xué)位類別設(shè)置數(shù)；與我國研究生教育類型結(jié)構(gòu)有關(guān)，即學(xué)術(shù)型學(xué)位授權(quán)點規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于專業(yè)學(xué)位類別授權(quán)點規(guī)模。其二，除了2018年，其余5年學(xué)術(shù)型學(xué)位授權(quán)點增列數(shù)與撤銷數(shù)之比均低于專業(yè)學(xué)位授權(quán)點該比值，這表明學(xué)術(shù)型學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整中撤銷是主導(dǎo)途徑，專業(yè)學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整中增列是主導(dǎo)途徑。撤銷的學(xué)位授權(quán)點總數(shù)中專業(yè)學(xué)位授權(quán)點所占比例普遍低于20%，最低值是2019年的5.70%，最高值是2018年的27.81%；增列的學(xué)位授權(quán)點總數(shù)中專業(yè)學(xué)位授權(quán)點所占比例均高于25%，最高值是2016年的44.93%，最低值是2020年的28.43%（見表7）。

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整存在博士層次與碩士層次的層次差異，碩士學(xué)位授權(quán)點是動態(tài)調(diào)整的主體，撤銷的學(xué)位授權(quán)點總數(shù)中碩士學(xué)位授權(quán)點占93.55%，博士學(xué)位授權(quán)點占6.45%；增列的學(xué)位授權(quán)點總數(shù)中碩士學(xué)位授權(quán)點占91.24%，博士學(xué)位授權(quán)點占8.76%。學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整中撤銷數(shù)明顯大于增列數(shù)，增列與撤銷之比是52.44∶100；學(xué)術(shù)型博士學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整中增列數(shù)與撤銷數(shù)較為接近，增列與撤銷之比是89.52∶100。

三、對學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)的反思

1.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)具有短期性

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)具有兩個明顯特征：一是政策效應(yīng)見效快，2016年首次全面推行動態(tài)調(diào)整，當(dāng)年撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點都是歷年最多的；二是政策效應(yīng)衰減快，2017年撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)量明顯減少，后面連續(xù)幾年撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)量與2016年相比明顯下降，自主調(diào)整的學(xué)位授權(quán)單位、學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整撤銷數(shù)和增列數(shù)總體上都呈下降趨勢。學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)這一特征緣于學(xué)位與研究生教育制度政策的統(tǒng)一性、強制性。未來需要克服政策的短期效應(yīng)，保留學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整制度政策統(tǒng)一性規(guī)范性的同時，引導(dǎo)學(xué)位授權(quán)單位建立起自主自律的學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整機制。

2.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)與其他政策存在關(guān)聯(lián)

2016年至2021年期間動態(tài)調(diào)整規(guī)模的波浪形變化與新的博士碩士學(xué)位一級學(xué)科、新的專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別的設(shè)置，以及新的研究生教育改革發(fā)展政策的出臺密切相關(guān)。當(dāng)某個特定政策處于執(zhí)行期時，與之相關(guān)的另一個新政策的出臺可能增強或削弱其政策效應(yīng)，部分學(xué)位授權(quán)自主審核單位不再參加學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整，這些單位又是我國研究生教育最重要的一部分，自主審核與動態(tài)調(diào)整的分離在一定程度上削弱了動態(tài)調(diào)整政策的總體效應(yīng)。

表7 2016—2021年博士、碩士學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整情況 （單位：個）

3.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)的趨同化與差異化并存

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整撤銷的學(xué)科（專業(yè)學(xué)位類別）、增列的學(xué)科（專業(yè)學(xué)位類別）非常集中，省際學(xué)位授權(quán)點撤銷、增列的總體特征的相似性一面，表征了動態(tài)調(diào)整的趨同化。與此同時，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)存在區(qū)域差異，學(xué)位授權(quán)點調(diào)整數(shù)量的多少、調(diào)整方向的選擇與學(xué)位授權(quán)單位所在地經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)，東部地區(qū)、中部地區(qū)的動態(tài)調(diào)整規(guī)模明顯高于西部地區(qū)，其撤銷學(xué)位授權(quán)點的力度明顯大于西部地區(qū)，西部地區(qū)在動態(tài)調(diào)整中更傾向于增列新的學(xué)位授權(quán)點。動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)存在院校差異，高校學(xué)位授權(quán)點增列、撤銷的規(guī)模和方向受院校隸屬關(guān)系、辦學(xué)層次的影響，部屬院校、“985工程”高校和“雙一流”建設(shè)高校表現(xiàn)出更強勁的動態(tài)調(diào)整力度，其動態(tài)調(diào)整傾向于優(yōu)化學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)和提升教育質(zhì)量，省屬院校、非“985工程”高校和非“雙一流”建設(shè)高校動態(tài)調(diào)整力度普遍偏低，且表現(xiàn)出學(xué)位授權(quán)點規(guī)模擴張的傾向。

4.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策的靶向作用較為明顯

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的政策效應(yīng)在碩士層次表現(xiàn)更顯著，博士學(xué)位點相較于碩士學(xué)位點調(diào)整數(shù)量較少；學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整撤銷的學(xué)位授權(quán)點以學(xué)術(shù)型學(xué)位為主，專業(yè)型學(xué)位則是增列的重點，這是動態(tài)調(diào)整支持發(fā)展專業(yè)學(xué)位研究生教育的政策導(dǎo)向的具體體現(xiàn)。撤銷博士學(xué)位授權(quán)學(xué)科、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科既可相應(yīng)增列博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科又可相應(yīng)增列博士、碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別，而撤銷博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別、碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別則只能相應(yīng)增列其他博士、碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別。動態(tài)調(diào)整中學(xué)位授權(quán)點增列和撤銷前十位一級學(xué)科數(shù)量所占調(diào)整總數(shù)的比例不斷上升，這表明學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整有著顯著的針對性，集中于解決無益于學(xué)科專業(yè)生態(tài)體系優(yōu)化、學(xué)科專業(yè)水平提升且全國布局太多、學(xué)科資源浪費嚴(yán)重的一些學(xué)科專業(yè)的調(diào)整問題。

四、政策建議

1.擴大學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的政策空間

隨著學(xué)位授權(quán)點調(diào)整審核工作的持續(xù)推進和學(xué)科專業(yè)目錄的不斷完善，學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整已逐漸進入較為平穩(wěn)的發(fā)展階段，實現(xiàn)調(diào)整理念由“高校自主、快速發(fā)展”向“優(yōu)化結(jié)構(gòu)、服務(wù)需求”的轉(zhuǎn)變[7]，通過動態(tài)調(diào)整撤銷和增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)量逐漸減少，從一個側(cè)面反映了動態(tài)調(diào)整政策空間的縮減?！堆芯可逃龑W(xué)科專業(yè)目錄（2022年）》《研究生教育學(xué)科專業(yè)目錄管理辦法》對學(xué)科專業(yè)的設(shè)置及其管理辦法進行了較大的改革，一批新的學(xué)科專業(yè)（專業(yè)學(xué)位類別）的增設(shè)、新的目錄管理機制為學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整拓展政策空間提供了新的契機。新版目錄實行目錄與清單并行，構(gòu)建“目錄+清單”的學(xué)科專業(yè)建設(shè)管理新模式[8]。學(xué)位授權(quán)單位自主調(diào)整和省級學(xué)位委員會統(tǒng)籌調(diào)整中既要基于學(xué)科專業(yè)目錄提升整個研究生培養(yǎng)學(xué)科專業(yè)體系的完備性、合理性，又要緊扣急需學(xué)科專業(yè)引導(dǎo)發(fā)展清單增強研究生學(xué)科專業(yè)的前沿性、適應(yīng)性，增強服務(wù)國家重點發(fā)展領(lǐng)域和重大需求的能力。同時還應(yīng)基于研究生教育布局區(qū)域差異的現(xiàn)實，立足學(xué)位授權(quán)點建設(shè)對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響[9]，增強動態(tài)調(diào)整政策的針對性，構(gòu)建與經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的學(xué)位點區(qū)域布局。

2.優(yōu)化學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的政策指向

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整要有面向2035年的戰(zhàn)略思維，完善學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整機制和特色發(fā)展引導(dǎo)機制。研究生教育要面向國家經(jīng)濟社會發(fā)展主戰(zhàn)場、人民群眾需求和世界科技發(fā)展等最前沿，培養(yǎng)適應(yīng)多領(lǐng)域需要的人才。培養(yǎng)單位要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求和自身辦學(xué)定位，切實優(yōu)化人才培養(yǎng)類型結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展專業(yè)學(xué)位研究生教育，增設(shè)碩士、博士專業(yè)學(xué)位類別授權(quán)點。未來學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整工作應(yīng)加大對專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別尤其是博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別的調(diào)整。新版研究生教育學(xué)科專業(yè)目錄設(shè)有14個門類，共有一級學(xué)科117個、專業(yè)學(xué)位類別67個（其中博士專業(yè)學(xué)位類別36個），專業(yè)學(xué)位尤其是博士專業(yè)學(xué)位類別有較大幅度的增加，為通過學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整較為快速地增列博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別提供了較大的政策空間。

3.學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整與對應(yīng)調(diào)整相輔相成

新版學(xué)科專業(yè)目錄引起的學(xué)位授權(quán)點對應(yīng)調(diào)整曾是且一直是我國研究生教育學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本舉措，這種調(diào)整模式呈現(xiàn)出強制性、規(guī)范性、體系化、周期性的特點，而動態(tài)調(diào)整則體現(xiàn)出自主性、常規(guī)化的特征，前者承載國家意志和國家戰(zhàn)略，后者彰顯培養(yǎng)單位的頂層設(shè)計和優(yōu)勢特色。從2011版和2018年修訂版學(xué)科專業(yè)目錄可知，新增設(shè)或發(fā)生新變化的學(xué)科專業(yè)在2016—2021年學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整工作中表現(xiàn)得較為明顯。學(xué)位授權(quán)點對應(yīng)調(diào)整是基本面，是針對學(xué)科專業(yè)體系的優(yōu)化，體現(xiàn)的是國家戰(zhàn)略，重在從宏觀結(jié)構(gòu)入手構(gòu)建自主知識體系，而動態(tài)調(diào)整則是變化盤，是對國家需求的反饋渠道，體現(xiàn)的是學(xué)科自身的優(yōu)勢特色，重在從微觀結(jié)構(gòu)入手構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)生態(tài)。

4.建立學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的長效機制

學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策的關(guān)鍵不是撤銷或增列的學(xué)位授權(quán)點數(shù)量的多少的問題，而是是否建立起研究生培養(yǎng)學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整的長效機制，國家層面、省級區(qū)域?qū)用妗⑴囵B(yǎng)單位層面須建立相應(yīng)的動態(tài)調(diào)整長效機制。為此，要推進制度創(chuàng)新，繼續(xù)強化學(xué)位授權(quán)單位研究生教育質(zhì)量建設(shè)的主體意識、學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的責(zé)任意識、學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整的內(nèi)在動力，避免利用政策空間通過“曲線”“迂回”策略調(diào)整學(xué)位點[10]；應(yīng)健全與科技自立自強、人才自主培養(yǎng)、建設(shè)高質(zhì)量教育體系相適應(yīng)的具有中國特色的學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整機制；對學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整政策效應(yīng)的評價應(yīng)從學(xué)位授權(quán)點調(diào)整數(shù)量大小轉(zhuǎn)向?qū)W科專業(yè)體系優(yōu)化程度，從動態(tài)調(diào)整目標(biāo)手段簡單對應(yīng)轉(zhuǎn)向動態(tài)調(diào)整的網(wǎng)絡(luò)化治理，從動態(tài)調(diào)整政策實施轉(zhuǎn)向研究生教育治理效能提升。

[1] 王戰(zhàn)軍. 中國學(xué)位制度實施四十年[M]. 北京: 中國科學(xué)技術(shù)出版社, 2021: 189.

[2] 范麗麗, 吳瑞林. “雙一流”背景下高校學(xué)位授權(quán)點申報和建設(shè)質(zhì)量問題——基于專項評估和動態(tài)調(diào)整結(jié)果數(shù)據(jù)的分析[J]. 研究生教育研究, 2018(5): 70-76.

[3] 孫發(fā)鋒. 問題界定的政策效應(yīng)研究: 以黨政領(lǐng)導(dǎo)干部兼任社會組織職務(wù)問題治理為例[J]. 中國行政管理, 2021(1): 79-84.

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[8] 國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室負(fù)責(zé)人就新版研究生教育學(xué)科專業(yè)目錄和目錄管理辦法答記者問[EB/OL]. (2022-09-14) [2022-10-10]. http://www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/s271/202209/t20220914_660966.html.

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[10] 郭書劍. 我國高校學(xué)位點調(diào)整的意義及其影響因素——基于近兩年研究生學(xué)位授權(quán)點調(diào)整的數(shù)據(jù)分析[J]. 江蘇高教, 2018(8): 35-40.

廖湘陽，湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院教授，湖南省“十四五”教育科學(xué)研究基地（學(xué)位與研究生教育研究）教授，長沙 410081；劉夢瑤，湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生，長沙 410081。

10.16750/j.adge.2023.01.010

中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會重大課題“研究生培養(yǎng)體系研究與重構(gòu)”（編號：2020ZAA2）

（責(zé)任編輯 劉俊起）