從“問責(zé)”到“支持”：學(xué)位論文質(zhì)量保障范式轉(zhuǎn)換

毛金德 蔣竺均 朱國利 杜 虹

從“問責(zé)”到“支持”：學(xué)位論文質(zhì)量保障范式轉(zhuǎn)換

毛金德 蔣竺均 朱國利 杜 虹

學(xué)位論文質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要體現(xiàn)。建立和完善研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系是實現(xiàn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。學(xué)位論文質(zhì)量保障范式與研究生教育發(fā)展階段密切相關(guān)。在研究生教育快速擴(kuò)張時期，問責(zé)型質(zhì)量保障范式為保障學(xué)位論文質(zhì)量做出了重要貢獻(xiàn)。隨著研究生教育進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，我們需要超越問責(zé)邏輯，建立支持型質(zhì)量保障范式。應(yīng)圍繞學(xué)位論文全過程，建立以研究生為中心的支持型環(huán)境，為每一位研究生提供精準(zhǔn)支持。

學(xué)位論文；質(zhì)量保障；范式轉(zhuǎn)換

一、學(xué)位論文問題與質(zhì)量保障范式

研究生教育是高質(zhì)量高等教育體系的重中之重，是建設(shè)高等教育強(qiáng)國的基礎(chǔ)與保證。學(xué)位論文是研究生學(xué)術(shù)水平和科研能力、專業(yè)知識水平、科研方法和創(chuàng)新能力的集中反映，是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)[1]。學(xué)位論文質(zhì)量是衡量研究生教育質(zhì)量的核心要素[2-3]，是研究生教育質(zhì)量監(jiān)測的重要指標(biāo)和著力點(diǎn)[4]。構(gòu)建和完善學(xué)位論文質(zhì)量保障體系對于實現(xiàn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

我國2021年研究生招生數(shù)已達(dá)到117.65萬人，較1998年（7.25萬人）增長了15倍，較2011年（56.02萬人）增長了一倍[5]。規(guī)模迅速擴(kuò)張所引發(fā)的質(zhì)量問題引發(fā)輿論廣泛關(guān)注。2020年4月17日《光明日報》以《研究生學(xué)位論文抽檢，暴露了什么》為題，報道了學(xué)位論文抽檢結(jié)果暴露出的問題。報道指出，從2019年底到2020年3月以來，河北省、江蘇省和廣東省三省學(xué)位論文抽檢共發(fā)現(xiàn)近兩百篇“存在問題”或“不合格”學(xué)位論文。研究發(fā)現(xiàn)，問題論文主要有規(guī)范性不足、缺乏創(chuàng)新性、文獻(xiàn)綜述質(zhì)量較低、論證嚴(yán)謹(jǐn)性不夠等特征[6]，專業(yè)學(xué)位論文的問題更為嚴(yán)重，存在選題偏移、核心概念模糊、邏輯思路混亂、研究方法失當(dāng)、論證材料隨意、對策建議不實、專業(yè)知識欠缺和抄襲作假嚴(yán)重等典型問題[7]。為什么論文通過了開題、預(yù)答辯、盲審、答辯等層層關(guān)口依然存在“問題”論文？是關(guān)口把關(guān)不嚴(yán)嗎？如果是把關(guān)不嚴(yán)，那為何會出現(xiàn)這么多關(guān)口層層“失守”？更為根本性的問題是，守住了“關(guān)口”，是否就意味著能夠產(chǎn)出高質(zhì)量的學(xué)位論文呢？論文抽檢反映的問題要求我們重新審視目前的學(xué)位論文質(zhì)量保障范式。

“范式”通常認(rèn)為是源自美國著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯?庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，不過庫恩并未對“范式”給出明確定義。隨著范式一詞向其他學(xué)科和領(lǐng)域擴(kuò)散，范式的含義也變得日益豐富。據(jù)統(tǒng)計，“范式”共有二十多種用法，總結(jié)起來，范式通常指一套被普遍接受的信念、理論或價值觀等①隨著時代的發(fā)展和語境的變化，“范式”的含義也不再局限于早期科學(xué)哲學(xué)家?guī)於鲿r期的含義，其內(nèi)涵也在發(fā)生流變，應(yīng)根據(jù)具體語境準(zhǔn)確理解范式的內(nèi)涵。參見：吳瓊《“文本”到“人本”——高校思想政治教育范式轉(zhuǎn)換研究》，復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文，2007年。。學(xué)位論文質(zhì)量保障范式是指關(guān)于何為學(xué)位論文質(zhì)量及如何保障其質(zhì)量的共同信念、假設(shè)、理論、方法等。與模式相比，范式是上位概念，是關(guān)于質(zhì)量保障模式合法性的理論、理念及認(rèn)識等。同一質(zhì)量保障范式下通常有幾種不同的質(zhì)量保障模式。

基于對我國學(xué)位論文質(zhì)量保障的實踐考察和理論分析，本研究將我國目前的學(xué)位論文質(zhì)量保障范式概括為問責(zé)型質(zhì)量保障范式。結(jié)合研究生教育發(fā)展階段轉(zhuǎn)型，本研究認(rèn)為，我國研究生學(xué)位論文質(zhì)量方式應(yīng)從問責(zé)范式轉(zhuǎn)向支持范式。

二、問責(zé)型學(xué)位論文質(zhì)量保障范式

（一）問責(zé)范式的濫觴與發(fā)展

問責(zé)型學(xué)位論文質(zhì)量保障范式（以下簡稱“問責(zé)范式”）濫觴于新公共管理運(yùn)動，伴隨著高等教育大眾化進(jìn)程蔓延至高等教育領(lǐng)域，成為全球高等教育質(zhì)量保障體系的主導(dǎo)邏輯[8]。構(gòu)建質(zhì)量問責(zé)體系被認(rèn)為是解決教育質(zhì)量問題的根本性制度安排[9]。

隨著研究生招生規(guī)模的擴(kuò)大，學(xué)位論文質(zhì)量問題凸顯，問責(zé)邏輯延伸至學(xué)位論文質(zhì)量保障領(lǐng)域。2013年教育部等3部門發(fā)布《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》，指出要加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量評估，加大學(xué)位論文抽檢力度[10]。2014年國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部出臺了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》，指出強(qiáng)化學(xué)位授予單位、導(dǎo)師和研究生的質(zhì)量意識，要健全學(xué)位論文開題及評閱制度和論文答辯及學(xué)位授予制度[11]。同年國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部聯(lián)合發(fā)布了《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》，規(guī)定學(xué)位論文抽檢每年進(jìn)行一次[12]。2019年教育部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》，強(qiáng)調(diào)要狠抓學(xué)位論文和學(xué)位授權(quán)管理，重點(diǎn)抓住學(xué)位論文開題、中期考核、評閱、答辯、學(xué)位評定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)位授予全方位全流程管理[13]。2020年國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》，指出進(jìn)一步加大學(xué)位論文抽檢工作力度，適當(dāng)擴(kuò)大抽檢比例。對連續(xù)或多次出現(xiàn)“存在問題學(xué)位論文”的學(xué)位授予單位，加大約談力度，嚴(yán)控招生規(guī)模[14]。

隨著外部問責(zé)壓力向?qū)W位授予單位傳導(dǎo)，各研究生培養(yǎng)單位紛紛建立了基于問責(zé)的論文質(zhì)量保障體系。招生指標(biāo)、學(xué)位點(diǎn)設(shè)置與動態(tài)調(diào)整、經(jīng)費(fèi)配置、導(dǎo)師資格、職務(wù)晉升等與學(xué)位論文抽檢結(jié)果掛鉤。通過對研究生教育關(guān)鍵資源的配置，促使學(xué)位論文相關(guān)主體嚴(yán)格落實質(zhì)量制度。無論是學(xué)位論文外部質(zhì)量保障體系，還是內(nèi)部質(zhì)量保障體系，均呈現(xiàn)出鮮明的問責(zé)邏輯。在學(xué)位論文質(zhì)量保障過程中，目前主要有以下幾種做法，如強(qiáng)化導(dǎo)師崗位意識、提高論文雙盲評審比例、建立論文中期考核制度[15]，建立學(xué)位論文全面質(zhì)量管理，或全流程管理等[16]，雖然提法不同、名稱各異，但基本是基于問責(zé)邏輯展開。目前，我國已經(jīng)建立以學(xué)位論文抽檢為核心的問責(zé)型學(xué)位論文質(zhì)量保障范式。

問責(zé)制促進(jìn)了培養(yǎng)單位內(nèi)部質(zhì)量保障體系的健全。各培養(yǎng)單位制定和完善了一系列論文質(zhì)量保障制度，學(xué)位論文全過程管理制度日益健全。對于抽檢存在問題的論文，很多培養(yǎng)單位都明確規(guī)定了問責(zé)措施，例如減少招生指標(biāo)、停招、停止評優(yōu)、通報等。這些制度的建立健全，最大限度擠掉了學(xué)位論文中的“水分”，保障了學(xué)位論文的質(zhì)量底線。研究表明，論文抽檢政策實施和強(qiáng)化后，學(xué)位論文質(zhì)量持續(xù)提升，尤其是教學(xué)型大學(xué)和教學(xué)研究型大學(xué)的論文質(zhì)量提升最快[17]。

（二）問責(zé)范式的內(nèi)在邏輯及適用范圍

問責(zé)范式的內(nèi)在邏輯是，通過質(zhì)量問責(zé)措施，促使相關(guān)責(zé)任人重視學(xué)位論文，從而增加論文投入，提高論文質(zhì)量。這一邏輯暗含兩個前提假設(shè)：第一，學(xué)位論文存在具體明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；第二，問責(zé)能夠調(diào)動相關(guān)責(zé)任人的內(nèi)部動機(jī)。只有這兩個前提同時成立，問責(zé)范式才能真正有效地保障和提高學(xué)位論文質(zhì)量。

事實上，在學(xué)位論文質(zhì)量保障實踐中，這兩個假設(shè)并不完全成立。首先，具體明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是質(zhì)量問責(zé)的前提。問責(zé)范式假設(shè)存在一個客觀的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對于學(xué)位論文而言，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)往往存在爭議，尤其是開創(chuàng)性學(xué)位論文研究，通常意味著打破既有的標(biāo)準(zhǔn)。在沒有公認(rèn)的質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，對論文質(zhì)量優(yōu)劣缺乏共識的前提下嚴(yán)格問責(zé)，有可能限制研究生的想象力，一定程度上影響學(xué)位論文的創(chuàng)新性，甚至阻礙學(xué)術(shù)發(fā)展。例如，質(zhì)性研究曾在很長的時期內(nèi)不被認(rèn)為是學(xué)術(shù)研究，但今天質(zhì)性研究已經(jīng)被廣泛接受，并產(chǎn)生了很多有重要影響力的學(xué)術(shù)成果。鑒于學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)存在差異且在部分學(xué)科還存在一定爭議，應(yīng)該將問責(zé)限定在適度范圍之內(nèi)。其次，問責(zé)未必能夠激發(fā)內(nèi)部動機(jī)。學(xué)位論文研究、寫作、指導(dǎo)是一種創(chuàng)造性過程，需要充分激活導(dǎo)師和研究生的主體性和內(nèi)部動機(jī)。問責(zé)邏輯雖然能直接作用于外部動機(jī)，但外部動機(jī)未必能夠轉(zhuǎn)化為內(nèi)部動機(jī)。根據(jù)動機(jī)理論，內(nèi)在動機(jī)才是個體創(chuàng)造力的不竭動力，且當(dāng)外部動機(jī)被強(qiáng)化時，內(nèi)部動機(jī)容易弱化[18]。

問責(zé)邏輯本質(zhì)上與學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)造性及其對內(nèi)部動機(jī)的要求是不相容的。當(dāng)然這并不意味著學(xué)位論文質(zhì)量保障不需要問責(zé)。問責(zé)邏輯對于學(xué)位論文所需的必要條件與資源保障具有十分顯著的作用。例如，通過問責(zé)機(jī)制可以促使研究生培養(yǎng)單位投入更多的經(jīng)費(fèi)、場地，改善科研設(shè)備，加強(qiáng)導(dǎo)師隊伍建設(shè)等，為保障論文質(zhì)量提供支持。問責(zé)對于完善學(xué)位論文的支持性環(huán)境具有重要作用。不同于對學(xué)位論文質(zhì)量本身問責(zé)，對學(xué)位論文質(zhì)量的支持性條件問責(zé)，完全符合問責(zé)邏輯的兩條前提：支持性條件存在客觀質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、場地等）且不需要激發(fā)內(nèi)部動機(jī)。

學(xué)位論文質(zhì)量保障實踐表明，在研究生教育快速擴(kuò)張時期，問責(zé)范式為保障學(xué)位論文質(zhì)量做出了重要貢獻(xiàn)。問責(zé)范式通過問責(zé)制度剛性，促使培養(yǎng)單位加大經(jīng)費(fèi)投入、改善研究生學(xué)習(xí)和研究條件、加強(qiáng)導(dǎo)師隊伍建設(shè)，保障了學(xué)位論文的質(zhì)量底線。隨著研究生教育從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，研究生教育的硬件設(shè)施和保障條件已經(jīng)極大改善，問責(zé)范式已經(jīng)不能適應(yīng)新發(fā)展階段質(zhì)量保障的要求。高質(zhì)量學(xué)位論文需要高質(zhì)量的研究做支撐。高質(zhì)量的研究需要充分調(diào)動研究生的主體性和創(chuàng)造性。規(guī)范性是學(xué)位論文質(zhì)量底線，創(chuàng)新性才是高質(zhì)量學(xué)位論文的本質(zhì)特征。日益趨向嚴(yán)格的質(zhì)量問責(zé)，可能會抑制研究生的創(chuàng)造性。在嚴(yán)格的質(zhì)量問責(zé)背景下，研究生為了能夠順利畢業(yè)往往更傾向于保守，不敢選擇具有挑戰(zhàn)性的研究選題。換言之，問責(zé)范式只能保障底線質(zhì)量，但未必能產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)位論文。問責(zé)制作為一種有限理性的制度行為，在質(zhì)量問責(zé)實踐過程中，容易產(chǎn)生問責(zé)路徑依賴、管理主義盛行和工具理性偏向[19]，對問責(zé)制的使用應(yīng)注意適用范圍和使用限度。

三、從問責(zé)走向支持：質(zhì)量保障范式轉(zhuǎn)換

學(xué)位論文質(zhì)量保障范式與研究生教育發(fā)展階段密切相關(guān)。在精英高等教育階段，研究生教育主要培養(yǎng)學(xué)術(shù)王國的繼承人。研究生教育本身就是高質(zhì)量教育的代名詞，無須專門建立質(zhì)量保障體系。高等教育進(jìn)入大眾化階段后，研究生教育規(guī)模也隨之迅速擴(kuò)張。問責(zé)范式通過基于質(zhì)量問責(zé)的關(guān)鍵資源配置保障了學(xué)位論文質(zhì)量底線，有力保障了研究生教育質(zhì)量。

2020年，全國研究生教育會議召開，標(biāo)志著我國研究生教育進(jìn)入了高質(zhì)量發(fā)展階段[20]。如何建立與研究生教育新發(fā)展階段相適應(yīng)的學(xué)位論文質(zhì)量保障范式，是促進(jìn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的重點(diǎn)課題。我們認(rèn)為，研究生教育進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，應(yīng)超越問責(zé)邏輯，從“底線質(zhì)量”向“卓越質(zhì)量”轉(zhuǎn)型，建立支持型學(xué)位論文質(zhì)量保障范式（以下簡稱“支持范式”）。

（一）支持范式的理論依據(jù)

社會支持理論是支持范式的理論基礎(chǔ)?！吧鐣С帧弊鳛橐粋€專業(yè)術(shù)語，始于20世紀(jì)70年代的精神病學(xué)，其后被廣泛應(yīng)用于社會學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、流行病學(xué)等領(lǐng)域。隨著人們對社會支持的認(rèn)識逐步加深，社會支持對象已經(jīng)從弱勢群體發(fā)展到全體社會成員和組織。在教育領(lǐng)域，社會支持理論已經(jīng)廣泛應(yīng)用于留守兒童教育、家庭教育以及教育改革等。由于社會支持研究領(lǐng)域廣泛，學(xué)界對社會支持的理解各異，但大都認(rèn)同，社會支持是指個體從社會互動關(guān)系中所獲得的精神或物質(zhì)上的幫助和支持[21]，一般由支持主體、支持客體和支持中介三個要素組成。社會支持理論的核心觀點(diǎn)是：人作為社會性存在，其生存和發(fā)展境況主要依賴于其從所處社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所能獲得的各類支持的程度。對于研究生而言，能否產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)位論文，很大程度上取決于研究生在學(xué)位論文過程②如無特別說明，本研究中“學(xué)位論文過程”均指研究生圍繞學(xué)位論文所進(jìn)行的一切活動，主要包括選題、文獻(xiàn)收集與綜述撰寫、（預(yù)）開題、開展研究、收集資料、分析資料、撰寫論文、論文評閱、（預(yù)）答辯等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。中所能獲得的各類支持的程度。研究表明，研究生所獲得的社會支持有利于研究生身心健康[22]，能夠增強(qiáng)研究生的主觀幸福感[23]，緩解孤獨(dú)感[24]，降低學(xué)習(xí)倦怠的水平[25]，減輕研究生的學(xué)業(yè)壓力和就業(yè)壓力[26]，提高科研自我效能感和科研學(xué)習(xí)投入[27]等。這些因素對于學(xué)位論文質(zhì)量具有重要影響。

影響學(xué)位論文質(zhì)量的因素紛繁復(fù)雜，但大致可以分為外部因素和內(nèi)部因素兩類。外部因素主要是導(dǎo)師因素、研究氛圍、同伴互動、培養(yǎng)單位的教育投入等。內(nèi)部因素主要指研究生的個人因素，包括個人學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、科研投入、學(xué)術(shù)興趣、創(chuàng)新精神等。個人因素在所有因素中起著根本性作用，其他因素只有通過個體能動性才能作用于高質(zhì)量學(xué)位論文產(chǎn)出。在蒲云等人對30位全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文作者的調(diào)查中，有18位獲獎?wù)邚?qiáng)調(diào)了個人內(nèi)在因素的作用，占比60%[28]。學(xué)位論文過程作為一項具有創(chuàng)新性、復(fù)雜性、耗時性和不確定性的科研活動，是研究生面臨的最大學(xué)業(yè)與科研壓力。充分的支持不僅可以為研究生開展學(xué)術(shù)研究和論文撰寫提供學(xué)術(shù)指導(dǎo)，而且能夠有效緩解研究生的壓力和焦慮，將壓力和焦慮控制在適當(dāng)水平，充分激活研究生的內(nèi)部動機(jī)和創(chuàng)造性，而創(chuàng)造性恰恰是高質(zhì)量學(xué)位論文的基礎(chǔ)。

（二）支持范式的構(gòu)成要素

研究生學(xué)位論文支持的主體一般取決于研究生日常社會互動的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在學(xué)位論文選題、開題、研究、資料收集、論文撰寫、論文評閱和答辯過程中，研究生最主要的社會交互網(wǎng)絡(luò)包括導(dǎo)師、同伴以及其他主體（依研究生個體不同而存在差異）。從研究生學(xué)位論文全過程的支持需求類型來看，主要包括學(xué)術(shù)支持、情感支持、自主性支持以及工具性支持（如研究經(jīng)費(fèi)、信息等）。下文將按支持來源主體進(jìn)行分析。

1.導(dǎo)師支持

導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的第一責(zé)任人，也是影響學(xué)位論文質(zhì)量的重要因素[29]。研究表明，支持型的指導(dǎo)風(fēng)格更有利于促進(jìn)研究生學(xué)術(shù)成長[30]和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)[31]。根據(jù)相關(guān)研究[32]，導(dǎo)師支持一般分為學(xué)術(shù)支持、情感支持和自主性支持。

第一，學(xué)術(shù)支持。導(dǎo)師是研究生學(xué)術(shù)支持的重要提供者。學(xué)術(shù)支持屬于學(xué)術(shù)指導(dǎo)，是一種支持型指導(dǎo)風(fēng)格③與支持型指導(dǎo)風(fēng)格相對的是非支持型指導(dǎo)風(fēng)格，如直接給學(xué)生指定研究選題，確定研究思路等，而不顧學(xué)生真實的想法和需求。。導(dǎo)師學(xué)術(shù)支持主要包括實質(zhì)（內(nèi)容）支持和形式支持。實質(zhì)支持是指導(dǎo)師直接就研究內(nèi)容、思路等提供實質(zhì)性觀點(diǎn)、建議或就內(nèi)容、觀點(diǎn)進(jìn)行討論辯論等。例如，當(dāng)研究生撰寫論文思路卡殼時，導(dǎo)師就遇到的問題提供觀點(diǎn)、思路或交流討論等。形式支持通常表現(xiàn)為在研究方法、學(xué)術(shù)規(guī)范方面的支持，不對具體研究內(nèi)容提供指導(dǎo)。例如，當(dāng)研究生撰寫文獻(xiàn)綜述遇到困難時，導(dǎo)師就撰寫綜述的方法提出建議，但對于研究生自己所做選題的綜述內(nèi)容不作具體建議。在研究生指導(dǎo)實踐中，形式支持和實質(zhì)支持并非總是涇渭分明，這里只是為了更好地呈現(xiàn)這兩種支持形式而使用這一對概念。

學(xué)術(shù)支持的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)研究生個體特征和學(xué)位論文的不同階段確定。一般而言，在研究生剛開始著手選題階段，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)以實質(zhì)支持為主。導(dǎo)師可以就該選題內(nèi)容直接與學(xué)生對話、討論甚至辯論，鼓勵和引導(dǎo)學(xué)生說清楚自己的觀點(diǎn)、認(rèn)識和意圖，在學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的討論交流中激發(fā)學(xué)生學(xué)術(shù)興趣，讓學(xué)生有繼續(xù)深入探究的動力。如果導(dǎo)師這一階段就直接提供形式指導(dǎo)，按照學(xué)術(shù)規(guī)范對選題進(jìn)行“規(guī)訓(xùn)”，容易打擊學(xué)生自信心和積極性。因為學(xué)生提出的初步想法通常是不完善的。一般而言，在發(fā)現(xiàn)新問題和提出新觀點(diǎn)階段，實質(zhì)支持的促進(jìn)作用要更突出，而在論文成型階段則形式支持更有效。當(dāng)然學(xué)術(shù)指導(dǎo)影響因素非常復(fù)雜。每個導(dǎo)師和學(xué)生情況也不一樣，但學(xué)術(shù)支持的基本原則是應(yīng)該圍繞研究生學(xué)位論文過程真實的內(nèi)在需求展開。

第二，情感支持。情感支持是指導(dǎo)師給予學(xué)生關(guān)心、尊重、理解、鼓勵和信任等積極情感體驗。提供情感支持是研究生導(dǎo)師的主要職責(zé)之一。2018年1月，教育部印發(fā)的《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》明確指出導(dǎo)師要加強(qiáng)對研究生的人文關(guān)懷和心理疏導(dǎo)，在關(guān)心幫助研究生的過程中做好教育和引導(dǎo)工作[33]。導(dǎo)師表達(dá)出的鼓勵、信任、認(rèn)可等態(tài)度會激發(fā)研究生在學(xué)位論文過程中的動力。研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師的情感支持能夠在很大程度上影響研究生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)[34]。學(xué)術(shù)研究是一項充滿不確定性的活動，尤其是具有較高挑戰(zhàn)性的研究，難免遇到困難，甚至?xí)庥鍪?。研究生對支持的感知度越?qiáng)，其挫折應(yīng)對能力就會越強(qiáng)[35]。導(dǎo)師及時的情感支持，有利于增強(qiáng)學(xué)生自信，使其更加敢于直面問題，迎難而上，最終取得高質(zhì)量的研究成果。高挑戰(zhàn)性和高支持度相結(jié)合有利于產(chǎn)生高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果[36]。

第三，自主性支持。自主性支持是指在學(xué)位論文過程中，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)尊重學(xué)生意見，鼓勵學(xué)生大膽表達(dá)自己的想法，鼓勵他們自主做決定。導(dǎo)師在指導(dǎo)學(xué)位論文過程中，要給學(xué)生提供選擇而不是試圖控制學(xué)生，欣賞學(xué)生的觀點(diǎn)，并促進(jìn)學(xué)生基于好奇心進(jìn)行探索[37]。作為一種開放性的指導(dǎo)方式，自主性支持有利于研究生培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)問題的能力，使其獨(dú)立地分析各種假說、理論、經(jīng)驗事實和實驗現(xiàn)象，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)其中隱含的矛盾[38]。相關(guān)研究結(jié)果表明，導(dǎo)師的自主性支持對研究生的創(chuàng)造力培養(yǎng)有重要影 響[39]，尤其是在發(fā)現(xiàn)新問題和提出新觀點(diǎn)階段的促進(jìn)作用要更突出[40]。

2.同伴支持

同伴群體是除導(dǎo)師外研究生遇到困難時最重要的支持主體，是指研究生就讀期間和環(huán)境中與自己年紀(jì)相當(dāng)、經(jīng)歷相仿、經(jīng)常與個體互動、共同學(xué)習(xí)，并對個體論文寫作產(chǎn)生影響的群體，包括班級同學(xué)、師門學(xué)生、學(xué)長學(xué)姐或戀人等。研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師及同伴支持對研究生創(chuàng)新行為有顯著影響[41]。在研究生論文寫作中，同伴主要提供榜樣支持、情感支持與學(xué)術(shù)支持。

第一，榜樣支持。榜樣支持是指同伴在科研學(xué)習(xí)方面可供學(xué)生個體學(xué)習(xí)與模仿的積極行為。此外，科研同伴學(xué)習(xí)榜樣的成功經(jīng)驗也能為研究生提供一種可替代性經(jīng)驗，激發(fā)其論文寫作方面的積極性。

第二，情感支持。情感支持是指同伴提供的友好、理解、鼓勵等肯定性行為。同伴的親密友好關(guān)系和和諧氛圍是同伴榜樣支持和學(xué)術(shù)支持的基礎(chǔ)。在學(xué)位論文研究與寫作中遇到困難時能夠獲得同伴的同理心和鼓勵，有助于研究生解決特定的任務(wù)，提高完成學(xué)位論文的信心，并轉(zhuǎn)化成具體的論文研究與寫作行為。

第三，學(xué)術(shù)支持。學(xué)術(shù)支持是指以科研任務(wù)為中心同伴給予的相關(guān)幫助。在學(xué)位論文過程中，研究生如果能與同伴進(jìn)行溝通與合作，獲得相關(guān)的信息與建議，就會少走彎路、提高效率。在探討的過程中，同伴還能起到啟發(fā)作用，幫助研究生個體拓寬研究思路。

3.其他支持

除了導(dǎo)師和同伴這兩大主要支持主體外，學(xué)校和家庭也在研究生學(xué)位論文過程中發(fā)揮著重要作用。學(xué)校主要通過兩種方式提供支持。第一，間接支持，即通過相關(guān)制度建設(shè)促進(jìn)導(dǎo)學(xué)同體建設(shè)，作用于導(dǎo)師支持和同伴支持；第二，直接支持，通過為學(xué)生提供諸如研究經(jīng)費(fèi)、開展研究方法講座或工作坊、提供相關(guān)信息支持等方式直接作用于研究生學(xué)位論文過程。家庭也是研究生重要支持來源。家庭對于研究生學(xué)位論文的支持更多集中在情感支持上。相對于其他學(xué)段的學(xué)生，研究生對家庭的依賴相對較低，獨(dú)立性相對更高。但并不意味著家庭支持不重要。正因為研究生年齡相對較大，心理發(fā)育相對成熟，家庭往往更容易忽視對研究生的情感支持。家庭是研究生重要的心靈港灣，尤其是當(dāng)研究過程受挫時，來自家庭成員的關(guān)心往往能夠帶來及時安慰和動力。

（三）范式轉(zhuǎn)換的動因及其現(xiàn)實基礎(chǔ)

在問責(zé)范式中，學(xué)位論文質(zhì)量保障的主體往往來自外部（主要是政府），高校往往缺乏建立內(nèi)部質(zhì)量保障體系的內(nèi)在動力，其質(zhì)量保障的主導(dǎo)邏輯是政府通過獎懲問責(zé)機(jī)制將質(zhì)量壓力向培養(yǎng)單位傳導(dǎo)，培養(yǎng)單位則通過建立基于問責(zé)邏輯的內(nèi)部質(zhì)量保障體系將質(zhì)量壓力向研究生導(dǎo)師傳導(dǎo)，導(dǎo)師再向研究生傳導(dǎo)。這是一種社會本位的質(zhì)量保障理念，其質(zhì)量保障的動力主要源于外部驅(qū)動。而在支持范式中，質(zhì)量保障秉持的是學(xué)生中心理念，強(qiáng)調(diào)基于學(xué)生需求提供精準(zhǔn)支持，激活學(xué)生的主體性和創(chuàng)造性，其質(zhì)量保障主體在于學(xué)校內(nèi)部。支持范式的質(zhì)量保障邏輯是通過提供精準(zhǔn)支持激發(fā)研究生的主體性和內(nèi)部動機(jī)，從而提高學(xué)位論文質(zhì)量。問責(zé)范式與支持范式的區(qū)別如表1所示。

表1 問責(zé)范式與支持范式比較

支持范式更契合高質(zhì)量學(xué)術(shù)研究的本質(zhì)特征。強(qiáng)調(diào)我國現(xiàn)階段學(xué)位論文質(zhì)量保障范式從問責(zé)向支持轉(zhuǎn)換，主要有以下原因：

第一，我國已經(jīng)建成較為完善的學(xué)位論文質(zhì)量問責(zé)體系。這是向支持范式轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)。問責(zé)范式下的質(zhì)量保障制度強(qiáng)化了培養(yǎng)單位的質(zhì)量意識、經(jīng)費(fèi)投入和資源保障，為保障學(xué)位論文質(zhì)量奠定了基礎(chǔ)。但問責(zé)范式質(zhì)量保障的主導(dǎo)邏輯是通過獎懲問責(zé)機(jī)制將壓力層層傳導(dǎo)，進(jìn)而促使培養(yǎng)單位、導(dǎo)師和研究生重視論文質(zhì)量，其質(zhì)量保障動力屬于外部驅(qū)動，無法激活導(dǎo)師和研究生內(nèi)部動機(jī)。而支持范式強(qiáng)調(diào)以研究生為中心，圍繞研究生在學(xué)位論文過程中的需求提供精準(zhǔn)支持，激活研究生的主體性，有利于充分培養(yǎng)和激發(fā)其創(chuàng)造性。

第二，我國研究生教育進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段。學(xué)位論文質(zhì)量保障范式要與研究生教育發(fā)展階段相適應(yīng)。在研究生教育規(guī)模擴(kuò)張階段，質(zhì)量問責(zé)是保障學(xué)位論文質(zhì)量的有效手段。而研究生教育進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，對研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障提出了更高要求，不僅要保障“底線質(zhì)量”，更要追求“卓越質(zhì)量”。卓越質(zhì)量需要充分激活研究生的內(nèi)部動機(jī)。支持范式強(qiáng)調(diào)學(xué)生中心、內(nèi)部驅(qū)動、精準(zhǔn)支持，與學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新性、不確定性、復(fù)雜性和艱巨性等特征相契合。

第三，部分高校已經(jīng)開展支持型學(xué)位論文質(zhì)量保障的實踐探索。例如，在學(xué)位論文開題、答辯集中的時間節(jié)點(diǎn)，不少高校會提供關(guān)于學(xué)位論文選題、答辯技巧的講座、論壇、工作坊及研討會等。這些探索為建立支持型學(xué)位論文質(zhì)量保障范式奠定了一定的實踐基礎(chǔ)。但這些探索往往缺乏系統(tǒng)性、精準(zhǔn)性和常態(tài)化，且支持方式往往較為簡單粗放，尚未建立不同學(xué)生在學(xué)位論文不同階段需要的精準(zhǔn)識別及支持機(jī)制。因此，要根據(jù)不同高校的特點(diǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量保障機(jī)制頂層設(shè)計，加快支持型學(xué)位論文質(zhì)量保障體系的建設(shè)。

需要指出的是，強(qiáng)調(diào)學(xué)位論文質(zhì)量保障從問責(zé)走向支持，并不意味著支持范式對問責(zé)范式的替代④范式轉(zhuǎn)換并不是一種新范式替代另一種范式，不是線性的因果替代，也不是對舊范式的全盤否定，而只是否定或拋棄舊范式中已為現(xiàn)實證明不合理的部分，其中合理的部分則將理所當(dāng)然地包容在新范式中。多數(shù)研究均在此意義上使用“范式轉(zhuǎn)換”。如：吳瓊《“文本”到“人本”——高校思想政治教育范式轉(zhuǎn)換研究》，復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文，2007年；杜瑛《我國高等教育評價的范式轉(zhuǎn)換及其協(xié)商機(jī)制研究》，華東師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2010年。，也不意味著在支持范式下不需要問責(zé)，而是強(qiáng)調(diào)質(zhì)量保障主導(dǎo)邏輯的轉(zhuǎn)換。在研究生教育進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后，學(xué)位論文質(zhì)量保障需要超越問責(zé)邏輯。這意味著問責(zé)范式走向幕后，支持范式走向前臺，發(fā)揮更鮮明、更直接的作用。質(zhì)量保障范式轉(zhuǎn)換是一個漫長的過程，新的質(zhì)量保障范式的建立不僅在于質(zhì)量保障的具體方法、模式、制度的建構(gòu)，更意味著人們對新范式背后所蘊(yùn)含的質(zhì)量觀、質(zhì)量保障理念的認(rèn)可，乃至內(nèi)化為質(zhì)量保障實踐者的行動自覺。由于我國研究生培養(yǎng)單位、學(xué)位層級、類別復(fù)雜多樣，本研究所提出的“問責(zé)范式”“支持范式”可能無法囊括所有類型的質(zhì)量保障實踐特點(diǎn)，更多是一種馬克斯?韋伯意義上的“理想類型”。這種“理想類型”為我們深入分析質(zhì)量保障實踐提供了概念框架。

四、支持范式的實踐路徑

問責(zé)范式體現(xiàn)的更多是外部質(zhì)量保障邏輯，而支持范式更多是指向研究生個體成長和發(fā)展需要，為研究生的全面發(fā)展建立支持型環(huán)境。構(gòu)建支持范式，意味著在超越問責(zé)邏輯的基礎(chǔ)上，圍繞學(xué)位論文全過程，構(gòu)建以研究生為中心的支持型學(xué)習(xí)和科研環(huán)境，為每一個研究生提供有針對性的精準(zhǔn)支持。

（一）建立支持導(dǎo)向型的導(dǎo)師評價制度

學(xué)位論文質(zhì)量管理在根本上是一種學(xué)術(shù)管理[42]，必須依靠充分發(fā)揮導(dǎo)師自主性來開展。建立支持導(dǎo)向型的導(dǎo)師評價制度有利于充分激活導(dǎo)師的自主性，促使其將時間精力投入到研究生指導(dǎo)工作中。目前我國高校導(dǎo)師評價制度過于強(qiáng)調(diào)短期目標(biāo)和表面績效，導(dǎo)致導(dǎo)師過分看重研究生的項目產(chǎn)出，忽視研究生專業(yè)知識和專業(yè)技能的掌握[43]，對研究生情感支持和學(xué)術(shù)支持度不足。

學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽及導(dǎo)師資格的動態(tài)調(diào)整政策不可避免受“以科研論文為綱”的邏輯支配，強(qiáng)化了“唯論文”“唯項目”的不良導(dǎo)向[44]。在指導(dǎo)研究生過程中，部分導(dǎo)師通過學(xué)術(shù)分包制將學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽下的科研壓力下沉到研究生，導(dǎo)師成為“老板”，研究生則成了“學(xué)術(shù)民工”。在科研考核壓力下，部分導(dǎo)師不顧及學(xué)生的興趣和能力，把自己的研究項目或者項目的一部分作為研究生的學(xué)位論文題目，把完成課題和項目作為首要目標(biāo)[45]，影響了導(dǎo)師對研究生的自主性支持。自主性支持對于研究生創(chuàng)造性培養(yǎng)具有重要的影響。

因此，要建立支持范式，改革導(dǎo)師評價制度是前提。要給導(dǎo)師“松綁”，切實破除“唯論文”“唯項目”的評價制度，將導(dǎo)師對研究生的支持程度以及質(zhì)量、導(dǎo)師立德樹人效果納入評價范圍。通過評價制度改革，引導(dǎo)研究生導(dǎo)師將精力放在研究生立德樹人上來，為研究生全面發(fā)展提供充足的學(xué)術(shù)支持、情感支持和自主性支持。

（二）建立常態(tài)化的導(dǎo)師交流培訓(xùn)機(jī)制

導(dǎo)師指導(dǎo)研究生既是學(xué)術(shù)活動，同時也屬于教學(xué)過程，是一種專業(yè)化的活動。研究生導(dǎo)師需要具備學(xué)科知識、教學(xué)知識和實踐性知識[46]。作為一種專業(yè)活動的導(dǎo)學(xué)過程，需要建立相應(yīng)的導(dǎo)師培訓(xùn)制度。目前學(xué)位授予單位對于研究生導(dǎo)師資格遴選往往關(guān)注的是科研指標(biāo)，忽視了對導(dǎo)師指導(dǎo)能力的考察。早在2017頒布的《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中就提出“強(qiáng)化導(dǎo)師培養(yǎng)責(zé)任和能力”，建設(shè)導(dǎo)師培訓(xùn)平臺。2020年教育部、國家發(fā)展改革委、財政部《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》中明確提出要加強(qiáng)導(dǎo)師培訓(xùn)、建立導(dǎo)師培訓(xùn)體系。

要通過建立定期交流和培訓(xùn)機(jī)制，深化導(dǎo)師對自身職責(zé)認(rèn)識，準(zhǔn)確把握研究生指導(dǎo)規(guī)律。在指導(dǎo)研究生過程中，部分導(dǎo)師對自身認(rèn)識偏頗，認(rèn)為導(dǎo)師的職責(zé)僅限于學(xué)術(shù)指導(dǎo)，忽視了對研究生提供情感支持和為人處世的正確引導(dǎo)[47]。此外，還有部分導(dǎo)師受到“一日為師，終身為父”的傳統(tǒng)思想影響，將研究生視為“私有財產(chǎn)”，過度強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師的絕對權(quán)威和主宰地位，忽視了研究生的主體性、獨(dú)立性，使研究生處于完全受支配地位[48]，影響了研究生自主性支持的獲得。因此，建立和完善制度化、常態(tài)化的導(dǎo)師交流和培訓(xùn)機(jī)制，對于提高導(dǎo)師支持的質(zhì)量和程度是十分必要且迫切的。

（三）加強(qiáng)基于師門的導(dǎo)學(xué)共同體建設(shè)

研究生教育本質(zhì)上是導(dǎo)師和研究生基于知識生產(chǎn)而形成的導(dǎo)學(xué)互動場域[49]。導(dǎo)學(xué)共同體是導(dǎo)師和研究生在頻繁互動過程中所形成的非正式群體。師門是導(dǎo)學(xué)共同體的常見形式。師門是以導(dǎo)師為核心，由研究生和導(dǎo)師構(gòu)成的初級群體。師門交往頻率與社會支持程度遠(yuǎn)較正式組織更高，師門通過非正式互動滿足成員的情感需求[50]。作為一種研究生教育重要組織形式，師門成員在研究生學(xué)位論文研究和撰寫過程中提供了豐富的支持。尤其是對于人文社會科學(xué)研究生而言，良好的師門文化，不僅能提供充足的學(xué)術(shù)支持，更能帶來豐富的情感支持。

隨著知識生產(chǎn)的日益深入和分化，不同學(xué)科，甚至同一學(xué)科的不同分支領(lǐng)域差異越來越大。所以，同學(xué)之間的學(xué)術(shù)支持變得更加難以實現(xiàn)。而同一個師門的同伴通常研究主題和領(lǐng)域往往非常接近，加強(qiáng)以師門為基礎(chǔ)的導(dǎo)學(xué)共同體建設(shè)，有助于研究生在學(xué)位論文過程中獲得充分的導(dǎo)師支持和同伴支持。

（四）建立基于大數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)支持機(jī)制

首先，充分利用大數(shù)據(jù)和現(xiàn)代信息技術(shù)，建立研究生學(xué)位論文過程的需求識別機(jī)制，明確研究生在完成學(xué)位論文的過程中需要哪種類型的支持以及在不同階段需要哪一種支持。根據(jù)每個學(xué)生的不同需求，建立需求和提供支持的聯(lián)動機(jī)制。利用現(xiàn)代化信息平臺，建立需求和支持匹配度的常態(tài)監(jiān)測機(jī)制。

其次，通過對研究生學(xué)位論文需求的分析和整合，提供有針對性的支持。例如，在論文開題前幾周，研究生可能對于選題、文獻(xiàn)收集、文獻(xiàn)綜述等方面知識和技能需求較為迫切，研究生院可以組織相關(guān)講座、培訓(xùn)和工作坊等，為有需要的研究生提供支持。

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毛金德，汕頭大學(xué)高等教育研究所副教授，汕頭 515063；蔣竺均，汕頭大學(xué)高等教育研究所碩士研究生，汕頭 515063；朱國利，汕頭大學(xué)高等教育研究所碩士研究生，汕頭 515063；杜虹，汕頭大學(xué)研究生院院長，教授，汕頭 515063。

10.16750/j.adge.2023.01.006

國家社科基金教育學(xué)2022年度國家青年課題“專業(yè)學(xué)位研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的社會支持研究”（編號：CIA220285）

（責(zé)任編輯 劉俊起）