基于歷史認(rèn)識(shí)論的史料解讀
——以2022 年全國乙卷第42 題為例

劉金文 西南大學(xué)附屬中學(xué)校 劉延廣 重慶市第七中學(xué)校

歷史認(rèn)識(shí)論是對(duì)人們關(guān)于歷史認(rèn)識(shí)過程和認(rèn)識(shí)結(jié)果的哲學(xué)分析，主要解決歷史認(rèn)識(shí)主體（史家）如何認(rèn)識(shí)歷史客體以及歷史認(rèn)識(shí)的性質(zhì)等問題。[1]歷史認(rèn)識(shí)論研究的對(duì)象是歷史認(rèn)識(shí)，即對(duì)史家用概念陳述的歷史進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。歷史教育本質(zhì)上是一種歷史認(rèn)識(shí)教育。高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)要求學(xué)生知道史料是通向歷史認(rèn)識(shí)的橋梁，能夠在辨別史料作者意圖的基礎(chǔ)上利用史料，判斷史料的真?zhèn)魏蛢r(jià)值，并在此過程中增強(qiáng)實(shí)證意識(shí)；能夠從史料中提取有效信息，作為歷史敘述的可靠證據(jù)，并據(jù)此提出自己的歷史認(rèn)識(shí)。[2]2022 年全國乙卷第42 題選取《后漢書》所載東漢時(shí)期幾位良吏的史料，要求學(xué)生從史料中發(fā)現(xiàn)歷史現(xiàn)象，得出歷史認(rèn)識(shí)。本文關(guān)注的問題是如何從歷史認(rèn)識(shí)論的視角解讀史料，獲得科學(xué)的歷史認(rèn)識(shí)。

一、考實(shí)性認(rèn)識(shí)是歷史認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)

歷史事實(shí)是建構(gòu)歷史認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)，考察并證實(shí)歷史事實(shí)的認(rèn)識(shí)即考實(shí)性認(rèn)識(shí)。歷史本體論范疇的歷史事實(shí)是指客觀歷史過程的歷史事實(shí)，叫做“歷史存在事實(shí)”，而歷史認(rèn)識(shí)論視域中的歷史事實(shí)，是史家認(rèn)識(shí)活動(dòng)中的歷史事實(shí)，又叫做“歷史認(rèn)識(shí)事實(shí)”。歷史認(rèn)識(shí)事實(shí)是史家主體意識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)歷史資料分析、概括、抽象、闡釋及重新建構(gòu)的結(jié)果。[3]需要注意的是，歷史存在事實(shí)是歷史認(rèn)識(shí)事實(shí)產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提。史家不可能完全把握客觀歷史，歷史認(rèn)識(shí)事實(shí)并不是現(xiàn)成的，而是史家自己加以判定，并用概念、范疇、規(guī)律等形式固定下來。史家的歷史觀、書寫意圖會(huì)影響歷史認(rèn)識(shí)事實(shí)的判定，有時(shí)難免也會(huì)出現(xiàn)歪曲事實(shí)的現(xiàn)象?？紝?shí)性認(rèn)識(shí)一般分兩步進(jìn)行，一是以史料為對(duì)象，辨其真?zhèn)?，弄清史料的真?shí)面貌；二是以客觀歷史為對(duì)象，考察史料與客觀歷史是否背離，弄清歷史的真相。

成書于魏晉以降的《后漢書》，記載了大量有關(guān)東漢時(shí)期地方良吏的事跡。材料給出四個(gè)事例：第一則交代了先時(shí)多虎，百姓患之，皆徙他縣的背景，劉陵因施行德政，猛虎受到感化而出境，記錄較為清楚；第二則記錄了南郡多虎狼之暴，前太守賞募張捕，效果反而不佳的事實(shí)。法雄到任后恩信寬澤，仁及飛禽走獸，毀壞檻阱，命令不得妄捕山林，遂虎患稍息，猛虎是否出境并未記錄；第三則記述劉平修德政，選儒良，黜貪殘，猛虎遂受感化渡江而去，這一則材料對(duì)劉平的政績表述較為具體，或是為了突出他的政績更為出色；第四則記述童恢借助義理咒虎，以理服虎，猛虎受到感化。我們可以推斷，童恢審猛虎可能確有其事，但審案中猛虎的反應(yīng)是虛構(gòu)的。該如何解釋這一歪曲歷史事實(shí)的記載?我們認(rèn)為，史家的虛構(gòu)也有其價(jià)值。虛構(gòu)的史實(shí)也有一定的憑借，在一定程度上也反映著客觀的歷史內(nèi)容。我們需要進(jìn)行一番艱苦辨?zhèn)?、考證工作，才能把它的客觀性、真實(shí)性成分剝離出來。史家通過虛構(gòu)、夸張的方式描述猛虎受到義理感化的情節(jié)，其目的是為了塑造良吏為民除害的“仁愛”形象。

歸納史家塑造的四位地方官員形象，有兩個(gè)共性元素，一是施行德政，二是“猛虎渡河”或“猛虎出境”。史家匯編類傳為“良吏”，“良吏”類傳始創(chuàng)于司馬遷的《史記》，后世史家多有繼承，是中國古代史書常用的一種敘事方法論。東漢時(shí)期，隨著南方的開發(fā)，地方多有虎患，嚴(yán)重威脅人民生命安全。史家將“良吏”與“德政”聯(lián)系起來，并以“猛虎渡河”或“猛虎出境”塑造良吏形象，具有一定的真實(shí)性。但是，虎患皆是因?yàn)榈胤焦倮羰┬械抡?，違背了常識(shí)，不具有真實(shí)性。孫正軍指出“猛虎渡河”是中古史籍中常見的用以建構(gòu)、塑造地方良吏的書寫模式，出現(xiàn)于東漢時(shí)期，并且影響了后世，顯示出頑強(qiáng)的生命力，這種模式在一定程度上削弱了史書的真實(shí)性，使得史書的書寫類型化、程式化。[4]

二、抽象性認(rèn)識(shí)是歷史認(rèn)識(shí)的關(guān)鍵

如果說考實(shí)性認(rèn)識(shí)是解決“是什么”的問題，那么抽象性認(rèn)識(shí)就是解決“為什么”的問題。抽象性認(rèn)識(shí)最主要的任務(wù)是透過歷史事實(shí)的表象，發(fā)現(xiàn)歷史客體與歷史環(huán)境的基本聯(lián)系，揭示歷史的本質(zhì)與規(guī)律。我們需從歷史認(rèn)識(shí)主體意識(shí)結(jié)構(gòu)和一般性概念入手，進(jìn)一步形成一些規(guī)律性的認(rèn)識(shí)。唯物史觀是認(rèn)識(shí)歷史的根本方法，在這一過程中運(yùn)用唯物史觀歷史認(rèn)識(shí)論的主體性方法有助于形成科學(xué)的歷史認(rèn)識(shí)。唯物史觀將歷史認(rèn)識(shí)主體的活動(dòng)看作是歷史學(xué)的研究對(duì)象，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)作文本的重要性，文本的敘述中蘊(yùn)含著主體意識(shí)及主體所認(rèn)知的歷史整體，文本是主體意識(shí)的載體，其實(shí)也是社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，正如馬克思所說：“人們是自己的觀念、思想等等的生產(chǎn)者……他們受著自己的生產(chǎn)力的一定發(fā)展以及與這種發(fā)展相適應(yīng)的交往的制約。”[5]

劉澤華先生認(rèn)為歷史認(rèn)識(shí)主體意識(shí)大體包括史家的歷史觀、認(rèn)知環(huán)境、知識(shí)構(gòu)成與思維能力、史家的情感與性格等方面。[6]歷史觀是史家認(rèn)識(shí)歷史的指導(dǎo)思想。兩漢時(shí)期天人感應(yīng)思想與讖緯之學(xué)成為社會(huì)的主流思想，影響著政府政令的實(shí)施與官吏的升遷任免。在這樣的社會(huì)背景之下，《后漢書》的史家們對(duì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)知，看待現(xiàn)實(shí)的角度及治史的理念，都容易受到天人感應(yīng)思想的影響，史家將這種思想根植于自己的思維方式，《后漢書》的書寫內(nèi)容也會(huì)烙下天人感應(yīng)思想的印記。知識(shí)結(jié)構(gòu)與思維方式是人們繼承前代與同時(shí)代知識(shí)成果的結(jié)晶，為史家提供了理論框架、程式規(guī)范等。史家將猛虎與暴政聯(lián)系起來，不免使人聯(lián)想到孔子所說苛政猛于虎之論，兩漢時(shí)期“良吏—德政—猛虎渡河”的書寫模式已經(jīng)形成與確立，類傳、類敘的敘寫手法也是在兩漢時(shí)期形成與發(fā)展，所以史料呈現(xiàn)的書寫模式其實(shí)是學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的繼承與展現(xiàn)。史家的情感與個(gè)性，貫穿于整個(gè)歷史認(rèn)識(shí)的過程中，范曄在《循吏列傳》中指出良吏政治的社會(huì)功用是：“推忠以及，眾瘼自蠲。一夫得情，千室鳴弦?！弊鳛槭穼W(xué)家，范曄對(duì)良吏表示“懷我風(fēng)愛，永載遺賢”的崇敬之情，表達(dá)了他的一種社會(huì)理想。[7]

不研究歷史認(rèn)識(shí)主體的社會(huì)性是不完整的歷史認(rèn)識(shí)，所謂研究主體的社會(huì)性就是要探討特定歷史環(huán)境對(duì)主體的影響。只有明確社會(huì)現(xiàn)實(shí)對(duì)歷史認(rèn)識(shí)主體的影響，才能揭示歷史認(rèn)識(shí)的本質(zhì)與性質(zhì)，發(fā)現(xiàn)歷史認(rèn)識(shí)運(yùn)動(dòng)規(guī)律。歷史認(rèn)識(shí)主體能夠?qū)v史認(rèn)識(shí)事實(shí)形成規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，主要得益于其憑借的概念、判斷、推理等邏輯思維。材料中史家的抽象性認(rèn)識(shí)就是“良吏”概念，“良吏”概念如何體現(xiàn)主體的社會(huì)性？唯物史觀歷史主義的方法“是觀察、分析一切歷史問題所必需的思想方法，是史學(xué)方法的靈魂。不僅在分析具體歷史問題時(shí)需要接受歷史主義思想的指導(dǎo)，而且所有具體的史學(xué)方法的運(yùn)用，都必須同歷史主義的原則協(xié)調(diào)起來”[8]。唯物史觀歷史主義是認(rèn)識(shí)歷史的基本原則，主張將特定的研究對(duì)象放到所屬的特定歷史環(huán)境中考察、從歷史過程的視角研究問題等。所謂歷史環(huán)境是由人們的各種實(shí)踐活動(dòng)創(chuàng)造出來的物質(zhì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的硬化形式、政治上層建筑的各種機(jī)構(gòu)、制度、設(shè)施以及各種精神產(chǎn)品有機(jī)構(gòu)成的統(tǒng)一體。[9]《后漢書》中為什么把“良吏—德政—猛虎”三者聯(lián)系起來？這恐怕與當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境有著密切聯(lián)系。

《后漢書》的類傳，有循吏、酷吏、儒林、黨錮、宦者、方術(shù)等傳，它向人們展現(xiàn)了史家的社會(huì)視野，也反映了東漢時(shí)期政治、思想文化、社會(huì)風(fēng)氣的歷史面貌。魏晉南北朝時(shí)期總體處于社會(huì)動(dòng)蕩不安的時(shí)期，各政權(quán)、民族、階級(jí)之間以及統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部之間的矛盾爭斗此起彼伏。但各個(gè)政權(quán)的統(tǒng)治者都在設(shè)法證明自身政權(quán)的合法性，尋找治國安邦之道，使修史之風(fēng)盛起，推動(dòng)了史學(xué)的發(fā)展。魏晉南北朝時(shí)期許多史家編撰史著，是為了樹立良吏群像的典范，宣揚(yáng)儒家倫理。儒家思想對(duì)學(xué)術(shù)思潮、史家的歷史觀和知識(shí)結(jié)構(gòu)都有著重要的影響，是歷代史家品評(píng)歷史人物的主要價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。另外，虎患的發(fā)生是人類生產(chǎn)活動(dòng)與虎類生存環(huán)境的競爭與沖突，這些故事某種程度上反映了開明的知識(shí)分子環(huán)境保護(hù)意識(shí)的政治實(shí)踐。[10]上述原因形成了“猛虎出境”或“猛虎渡河”塑造良吏的書寫模式，體現(xiàn)了社會(huì)呼喚“德政”，建構(gòu)安定社會(huì)秩序的美好愿望及古人對(duì)國家治理的哲學(xué)思考。

三、價(jià)值性認(rèn)識(shí)是歷史認(rèn)識(shí)的歸宿

歷史學(xué)科研究的社會(huì)功能，是通過對(duì)歷史客體的價(jià)值性認(rèn)識(shí)這一環(huán)節(jié)來完成的，考實(shí)性認(rèn)識(shí)與抽象性認(rèn)識(shí)是以反映歷史客體本來面貌為宗旨的事實(shí)性認(rèn)識(shí)，離開了價(jià)值性認(rèn)識(shí)，對(duì)歷史客體的事實(shí)性認(rèn)識(shí)就沒有意義。[11]一般來說，價(jià)值性認(rèn)識(shí)考察的，首先是歷史客體對(duì)它所在的時(shí)代的意義。史家的歷史研究滲透著價(jià)值觀念，“猛虎渡河”的書寫模式主要目的在于宣揚(yáng)德政，樹立官吏效仿的典范，同時(shí)也闡發(fā)了史家的吏治思想。這些目的有助于儒家思想發(fā)展，教化社會(huì)，對(duì)官員提高道德修養(yǎng)，增強(qiáng)官員社會(huì)責(zé)任感也有促進(jìn)作用。其次，歷史客體對(duì)后世歷史發(fā)展的作用和影響。如東漢時(shí)期已經(jīng)出現(xiàn)的利用“猛虎渡河”塑造良吏的書寫模式，對(duì)歷朝歷代的史家書寫依然有著深刻的影響。最后，考察歷史客體對(duì)于現(xiàn)實(shí)認(rèn)識(shí)主體的價(jià)值?！堆魝鳌分锌偨Y(jié)的吏治經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為今天探討吏治和官德文化，知古鑒今，提供了豐富寶貴的史料，對(duì)于新時(shí)期落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，做好歷史教育、思想教育工作，移風(fēng)易俗，仍具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

綜上所述，歷史認(rèn)識(shí)論的研究對(duì)象是歷史認(rèn)識(shí)，是對(duì)歷史學(xué)家撰寫的歷史概念體系、觀念體系何以成為歷史的研究?？紝?shí)性認(rèn)識(shí)、抽象性認(rèn)識(shí)與價(jià)值性認(rèn)識(shí)是歷史認(rèn)識(shí)過程的三個(gè)層次，層層遞進(jìn)，形成完整的歷史認(rèn)識(shí)。歷史認(rèn)識(shí)的層次與歷史學(xué)科核心素養(yǎng)在結(jié)構(gòu)上具有一致性?？紝?shí)性認(rèn)識(shí)與抽象性認(rèn)識(shí)都屬于對(duì)歷史客體的事實(shí)性認(rèn)識(shí)，這是因?yàn)?，抽象性認(rèn)識(shí)也是弄清歷史事實(shí)工作的一部分，歷史現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系是歷史現(xiàn)象自身的存在，是客體的一部分，我們談到一個(gè)歷史事實(shí)，如果缺少對(duì)它的歷史解釋，那么這種歷史事實(shí)則是不完善的。獲得事實(shí)性認(rèn)識(shí)后，站在國家、民族和現(xiàn)實(shí)發(fā)展的立場上對(duì)歷史客體形成價(jià)值判斷，得出價(jià)值性認(rèn)識(shí)，這是歷史認(rèn)識(shí)的最終目的。唯物史觀是認(rèn)識(shí)歷史的根本方法，是核心素養(yǎng)整體達(dá)成的理論保證，貫穿于整個(gè)歷史認(rèn)識(shí)過程。因此，從唯物史觀歷史認(rèn)識(shí)論的視角認(rèn)識(shí)歷史，有助于形成科學(xué)的歷史認(rèn)識(shí)，提升學(xué)生的核心素養(yǎng)水平。

【注釋】

[1]韓震、孟鳴岐：《歷史哲學(xué)：關(guān)于歷史性概念的哲學(xué)闡釋》，昆明：云南人民出版社，2001 年，第45 頁。

[2]教育部：《普通高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)（2017 年版2020 年修訂）》，北京：人民教育出版社，2020 年，第6 頁。

[3]李振宏：《改革開放以來的歷史認(rèn)識(shí)論研究》，《史學(xué)月刊》2008 年第7 期，第13 頁。

[4]孫正軍：《中古良吏書寫的兩種模式》，《歷史研究》2014 年第3 期，第4 頁。

[5]馬克思、恩格斯；中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯：《馬克思恩格斯選集》（第2 卷），北京：人民出版社，1995 年，第111 頁。

[6]劉澤華：《歷史認(rèn)識(shí)論與方法》，天津：天津人民出版社，2019 年，第197 頁。

[7]瞿林東：《中國史學(xué)史綱》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2017 年，第217 頁。

[8]李振宏、劉克輝：《歷史學(xué)的理論與方法》，開封：河南大學(xué)出版社，2008 年，第311 頁。

[9]蔣大椿、陳啟能主編：《史學(xué)理論大辭典》，合肥：安徽教育出版社，2000 年，第93 頁。

[10]王子今：《秦漢社會(huì)的山林保護(hù)意識(shí)》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)史評(píng)論》2008 年第1 期，第70 頁。

[11]周祥森：《反映與建構(gòu)——?dú)v史認(rèn)識(shí)論問題研究》，開封：河南大學(xué)出版社，2010 年，第175 頁。