高校干部廉政檔案建設(shè)探析

李紹軍

（鄭州大學(xué) 河南鄭州 450001；中國(guó)計(jì)量大學(xué) 浙江杭州 310018）

廉政檔案建設(shè)是新時(shí)代全面從嚴(yán)治黨的重大舉措。2019 年，《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》明確規(guī)定，“紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案”[1]。近年來(lái)，高校干部權(quán)力尋租問(wèn)題較為突出，腐敗案件時(shí)有發(fā)生，當(dāng)前如何貫徹落實(shí)黨中央文件精神，建好用活高校干部廉政檔案，已經(jīng)成為高校黨委和紀(jì)委亟待解決的現(xiàn)實(shí)課題。

一、高校干部廉政檔案的主要內(nèi)涵

當(dāng)前，高校干部廉政檔案建設(shè)仍然處于探索與起步階段，尚無(wú)高校干部廉政檔案的明確定義。不過(guò)綜合已有研究成果，結(jié)合工作中的思考，可以將高校干部廉政檔案概括為高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在對(duì)校內(nèi)干部廉政治理過(guò)程中形成的能夠反映干部廉政情況的各種文字、圖表、聲像等歷史記錄。需要注意的是，高校干部廉政檔案既蘊(yùn)含了廉政檔案的共性特征，又彰顯了高等學(xué)校的獨(dú)特屬性。

（一）具有特定的建檔對(duì)象

在建檔對(duì)象上，根據(jù)高校黨委和紀(jì)委干部管理權(quán)限，一般應(yīng)覆蓋全體處級(jí)干部。在此基礎(chǔ)上，高校干部廉政檔案建檔對(duì)象的特定性體現(xiàn)在：一方面需要注重現(xiàn)任或曾任基建、財(cái)務(wù)、采購(gòu)和招生等腐敗“重災(zāi)”部門(mén)的干部廉政檔案建設(shè)；另一方面，高校學(xué)術(shù)腐敗和科研腐敗具有隱蔽性強(qiáng)、涉案金額大等特征，需要更加注重負(fù)責(zé)此類(lèi)業(yè)務(wù)的相關(guān)干部廉政檔案建設(shè)，防范化解這種廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）具有特定的建檔內(nèi)容

在建檔內(nèi)容上，要嚴(yán)格遵循《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》的規(guī)定，其基本條目應(yīng)該包括高校干部任免情況、人事檔案情況、因不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)受到處理的情況；巡視巡察、信訪(fǎng)、案件監(jiān)督管理以及其他方面移交的問(wèn)題線(xiàn)索和處置情況；開(kāi)展談話(huà)函詢(xún)、初步核實(shí)、審查調(diào)查以及其他工作形成的有關(guān)材料；黨風(fēng)廉政意見(jiàn)回復(fù)材料等。同時(shí)，應(yīng)該包括的特殊條目：一是黨員干部履行“一崗雙責(zé)”情況、年度述廉報(bào)告以及開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、紀(jì)律檢查、作風(fēng)建設(shè)等形成的責(zé)任書(shū)或承諾書(shū)；二是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)連同組織部門(mén)按照程序給予干部的黨紀(jì)處分或組織處理材料；三是審計(jì)部門(mén)出具的干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；四是人事部門(mén)出具的干部師德師風(fēng)材料；五是干部在招生、財(cái)務(wù)、基建、采購(gòu)以及學(xué)術(shù)研究中違反廉潔自律的情況等。

二、高校干部廉政檔案的重要作用

高校干部廉政檔案建設(shè)是高校干部日常監(jiān)督的有效手段、干部選拔任用的有效依據(jù)、干部腐敗治理的有效途徑，在營(yíng)造風(fēng)清氣正的校園政治生態(tài)中發(fā)揮了重要的作用。

（一）高校干部日常監(jiān)督的有效手段

信任不能代替監(jiān)督，檔案是強(qiáng)化監(jiān)視的載體。廉政檔案作為高校干部日常管理的有效手段，具有很好的教育、引導(dǎo)和警示作用。一是能夠強(qiáng)化廉潔意識(shí)。廉政檔案大部分來(lái)自于高校干部本人，干部填寫(xiě)廉政材料或者向組織報(bào)告廉政情況的過(guò)程本身就是一種主動(dòng)接受教育的過(guò)程，可以在自查中得到提醒，在反省中得到警示，潛移默化地提高自身廉潔從政、廉潔自律意識(shí)，時(shí)刻保持警惕，抑制腐敗動(dòng)機(jī)，針對(duì)“不可為之事”早發(fā)現(xiàn)早糾正，避免“小錯(cuò)釀成大錯(cuò)”。二是提供剛性制度約束。從以往經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，將高校腐敗歸咎于思想作風(fēng)教育問(wèn)題始終達(dá)不到理想的反腐效果。干部廉政檔案作為“剛性規(guī)章”，從制度上彌補(bǔ)了“柔性教育”的現(xiàn)實(shí)短板。建立廉政檔案，將監(jiān)督關(guān)口前移，高校干部無(wú)論是參與重大活動(dòng)還是自身日常行為都會(huì)被組織客觀(guān)記錄在案，猶如戴上了“緊箍咒”，形成良好的事先制度防范，確保權(quán)力在正確的軌道上行使，從而監(jiān)督干部健康成長(zhǎng)。

（二）高校干部選拔任用的有效依據(jù)

在高校干部選任工作中，組織部門(mén)是責(zé)任主體，應(yīng)該責(zé)無(wú)旁貸把好干部“德能勤績(jī)廉”五關(guān)。那么，如何客觀(guān)公正全面地評(píng)價(jià)干部廉潔情況，防止出現(xiàn)“帶病上崗”“帶病提拔”，就需要高校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)提供廉政意見(jiàn)。建立廉政檔案，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)可以根據(jù)干部日常表現(xiàn)的具體事實(shí)和詳實(shí)數(shù)據(jù)，分析研判干部廉潔自律情況，“一把尺子”量到底，形成精準(zhǔn)的干部廉政畫(huà)像，為高校選拔任用干部提供重要依據(jù)。同時(shí)，廉政檔案也能很好地保護(hù)干部“政治生命”。因?yàn)楦矣趽?dān)當(dāng)?shù)母刹靠赡軙?huì)觸及某些人的利益，從而因得罪人導(dǎo)致舉報(bào)多的情況。廉政檔案能夠在關(guān)鍵時(shí)刻回復(fù)質(zhì)疑、證明清白，理直氣壯地給擔(dān)當(dāng)作為好干部撐腰，推動(dòng)“干部為事業(yè)擔(dān)當(dāng)、組織為干部擔(dān)當(dāng)”的良性互動(dòng)。

（三）高校干部腐敗治理的有效途徑

高校是腐敗犯罪的高發(fā)區(qū)，嚴(yán)重影響我國(guó)高等教育事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，當(dāng)前高校反腐形勢(shì)依舊緊迫。如何有效治理高校腐敗，形成“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機(jī)制，廉政檔案建設(shè)為高校反腐敗斗爭(zhēng)提供了新思路和新途徑，可以達(dá)到標(biāo)本兼治的效果。一方面，廉政檔案作為高校干部的“第二身份證”，囊括了干部家庭信息、任免信息以及信訪(fǎng)、談話(huà)函詢(xún)、審查調(diào)查等材料，形成了個(gè)人廉政大數(shù)據(jù)，將干部“家底”全部呈現(xiàn)在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)部門(mén)面前。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)通過(guò)梳理干部廉政檔案的重要線(xiàn)索，能夠較容易地找到干部違紀(jì)違法的“蛛絲馬跡”，從而為腐敗案件的審查找到突破口。從這個(gè)角度來(lái)看，干部廉政檔案是高校懲治腐敗的一把“治標(biāo)”利劍。另一方面，建立高校干部廉政檔案是一種從源頭上預(yù)防和治理腐敗的制度設(shè)計(jì)，通過(guò)廉政檔案的教育和震懾作用發(fā)揮，能夠一定程度上筑牢高校干部腐敗“防火墻”，有助于抵制不良風(fēng)氣，制止腐敗行為，營(yíng)造風(fēng)清氣正的廉潔文化生態(tài)場(chǎng)域。

三、高校干部廉政檔案建設(shè)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

目前，高校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)已經(jīng)逐步建立干部廉政檔案，然而在廉政檔案治理體系和治理實(shí)踐中依然存在一些亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）重視程度不夠高

自2008 年浙江省委教育工委倡導(dǎo)建立高校領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案已經(jīng)過(guò)去十多年了，實(shí)際上高校廉政檔案并非新事物，然而卻沒(méi)有引起高校足夠重視，目前仍然處于起步階段，部分高校還未做好干部廉政檔案建設(shè)頂層設(shè)計(jì)，相應(yīng)管理辦法缺失，導(dǎo)致在建檔對(duì)象和內(nèi)容、歸檔原則和標(biāo)準(zhǔn)、檔案處理和運(yùn)用等方面無(wú)明確文件規(guī)定，出現(xiàn)管理上的“真空地帶”與無(wú)序狀態(tài)。還有甚者，認(rèn)為干部個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告等材料，組織部門(mén)每年都會(huì)收集，其他相關(guān)材料人事檔案里也都有涉及，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)沒(méi)有必要“另起爐灶”，再做一套。

（二）制度建設(shè)不健全

一是缺乏協(xié)同聯(lián)建制度。廉政檔案雖不能包羅萬(wàn)象，但也需要全面系統(tǒng)精準(zhǔn)收集，全憑紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)必然形成“信息孤島”，因此需要通過(guò)部門(mén)分工協(xié)作，實(shí)現(xiàn)資源整合與共享。目前高校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)承辦責(zé)任比較明確，不過(guò)“一頭熱”現(xiàn)象依然存在，組織、人事、科技、審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門(mén)缺少聯(lián)動(dòng)，協(xié)辦職責(zé)還未較好履行，不能主動(dòng)提供干部精準(zhǔn)全面的廉政材料，在制度上沒(méi)有實(shí)現(xiàn)合力聯(lián)建。二是缺乏動(dòng)態(tài)管理制度。高校干部廉政檔案大多采用年度建檔歸檔形式，日常更新不及時(shí)，隨時(shí)補(bǔ)充不到位，內(nèi)容缺失、類(lèi)型單一，大大降低了廉政檔案的建設(shè)質(zhì)量和使用效益。三是缺乏責(zé)任追究制度。有些高校沒(méi)有架起事后懲處“高壓線(xiàn)”，在廉政檔案建立和管理過(guò)程中，一定程度上出現(xiàn)漏報(bào)瞞報(bào)、弄虛作假、失密泄密等行為，同時(shí)上報(bào)的材料缺少數(shù)據(jù)源比對(duì)，真實(shí)性、有效性難以保證。

（三）專(zhuān)業(yè)化水平待提升

一方面，干部廉政檔案管理硬件保障不足，例如沒(méi)有專(zhuān)門(mén)庫(kù)房、保密文件柜、專(zhuān)用電腦、掃描儀、復(fù)印件等基礎(chǔ)設(shè)備，干部廉政檔案毫無(wú)秩序地放置在紀(jì)檢監(jiān)察辦公室的資料柜里，有的即使實(shí)現(xiàn)“一人一檔”，也沒(méi)有根據(jù)檔案要求按順序整理裝訂，呈現(xiàn)出內(nèi)容單薄、信息不全、歸檔混亂的情況。另一方面，干部廉政檔案管理隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化水平不夠。高校干部廉政檔案建設(shè)需要一批既懂紀(jì)檢工作又懂檔案業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)化管理隊(duì)伍。當(dāng)前，高校干部廉政檔案管理人員大多由紀(jì)檢監(jiān)察人員兼任，雖然熟知紀(jì)檢工作，卻沒(méi)有經(jīng)歷檔案建設(shè)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不了解材料的建檔、歸檔要求，給廉政檔案標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)造成較大困難。

（四）利用率較低

一方面，干部廉政檔案信息化建設(shè)缺失。從高校廉政檔案管理現(xiàn)狀來(lái)看，目前連最傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案歸檔都難以達(dá)標(biāo)，更不用提利用互聯(lián)網(wǎng)手段加強(qiáng)信息化建設(shè)，推動(dòng)干部廉政情況系統(tǒng)化管理、數(shù)據(jù)化研判，陳舊的管理手段直接導(dǎo)致檔案可借鑒性有限。另一方面，高校干部廉政檔案保密要求高，使用必須規(guī)范嚴(yán)格，目前哪些適合在一定范圍內(nèi)公開(kāi)便于公眾監(jiān)督，沒(méi)有明確規(guī)定。有關(guān)單位調(diào)閱、查詢(xún)檔案需要層層審批，導(dǎo)致廉政檔案利用率低，弱化了在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)有效用。

四、高校干部廉政檔案建設(shè)的優(yōu)化路徑

（一）增強(qiáng)廉政檔案認(rèn)識(shí)

一所高校廉政檔案是否完整、作用發(fā)揮是否明顯，很大程度上取決于對(duì)其重視程度。高校黨委和紀(jì)委要深刻認(rèn)識(shí)到廉政檔案建設(shè)是新時(shí)代全面從嚴(yán)治黨的重大舉措，是強(qiáng)化干部日常監(jiān)督管理和選拔任用、從源頭上預(yù)防和治理腐敗、打造清廉校園的重要抓手，切實(shí)把廉政檔案建設(shè)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，從人力、物力、財(cái)力三個(gè)方面加強(qiáng)建設(shè)。同時(shí)，要把干部廉政檔案建設(shè)納入學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)整體規(guī)劃，與廉政文化培育有機(jī)融合，通過(guò)廉政文化周等載體開(kāi)展多種形式的宣傳教育活動(dòng)，運(yùn)用正面引導(dǎo)、反面警示，讓廉政檔案的內(nèi)容和要求深入人心。

（二）健全廉政檔案制度

“建議從國(guó)家層面出臺(tái)專(zhuān)門(mén)針對(duì)廉政檔案的相關(guān)文件或管理辦法，對(duì)廉政檔案的概念、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、管理體制、人員配備等方面做出具體規(guī)定”[2]。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要根據(jù)上級(jí)文件精神和實(shí)際工作需要，及時(shí)研究出臺(tái)干部廉政檔案管理辦法，從制度層面固化干部廉政檔案建設(shè)的概念、原則、內(nèi)容、管理、使用和責(zé)任分工等，讓學(xué)校廉政檔案治理有規(guī)可依。在具體工作開(kāi)展中，一要健全協(xié)同收集制度。建好廉政檔案，檔案收集是基礎(chǔ)工程，因此要搞好內(nèi)部協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮組織、人事、財(cái)務(wù)等職能部門(mén)作用，形成“一盤(pán)棋”工作格局，注重材料互補(bǔ)，清除信息盲點(diǎn)，打造無(wú)縫銜接的信息收集鏈，提高檔案完整率和精準(zhǔn)度。二要健全動(dòng)態(tài)管理制度。堅(jiān)持“一人一檔”“一事一增”，針對(duì)上級(jí)巡察、年終考核、個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告、出國(guó)出境、接受談話(huà)或處罰等材料實(shí)時(shí)更新完善，定期歸檔，確保即時(shí)、真實(shí)、完整，實(shí)實(shí)在在形成豐富詳盡的“廉政畫(huà)像”素材庫(kù)，讓“死”檔案變“活”，達(dá)到“見(jiàn)檔如見(jiàn)人”的效果。三是健全責(zé)任追究制度。堅(jiān)持“誰(shuí)提供，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，特別是針對(duì)需要干部自身填報(bào)的收入、房產(chǎn)、投資以及個(gè)人榮譽(yù)等，一旦出現(xiàn)漏報(bào)瞞報(bào)甚至造假的情況，應(yīng)該視情節(jié)輕重，及時(shí)給予通報(bào)批評(píng)、誡勉談話(huà)或者黨紀(jì)政務(wù)處分。另外，檔案貴在真實(shí)，組織、人事等職能部門(mén)在提供相關(guān)材料時(shí)，務(wù)必要確保真實(shí)可靠，以免影響檔案信度和效度，如果提供的材料有誤，也應(yīng)從嚴(yán)追究責(zé)任。

（三）依法管理廉政檔案

2003 年，習(xí)近平同志考察浙江省檔案館時(shí)提出檔案工作的“三個(gè)走向”，第一個(gè)就是走向依法管理[3]。依法建檔是廉政檔案建設(shè)的底線(xiàn)要求。高校干部廉政檔案屬于檔案的一種門(mén)類(lèi)，首先要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)檔案法》的文本規(guī)定，始終堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)在硬件上要“配置適宜檔案保存的庫(kù)房和必要的設(shè)施、設(shè)備”，在軟件上要“提高服務(wù)水平，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件”[4]。其次，要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》，高校干部廉政檔案在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，必須由專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)柜存放，進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)密的保管，防止失密、泄密事件發(fā)生。高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)健全廉政檔案調(diào)閱制度，明確保密紀(jì)律，加強(qiáng)對(duì)檔案管理各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，嚴(yán)格查處違紀(jì)違法行為。

（四）提升廉政檔案管理人員專(zhuān)業(yè)化水平

高校干部廉政檔案涉及領(lǐng)導(dǎo)干部政治前途和個(gè)人隱私，具有很強(qiáng)的政治性和保密性，這對(duì)廉政檔案管理人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)提出了極高的要求。當(dāng)前，高校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要循序漸進(jìn)地建立一支政治素質(zhì)好、紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)強(qiáng)、檔案管理能力高且相對(duì)穩(wěn)定的專(zhuān)職隊(duì)伍，一般應(yīng)由中共正式黨員擔(dān)任，敢于堅(jiān)持原則，始終嚴(yán)守紀(jì)律。一是要經(jīng)常性地組織紀(jì)檢監(jiān)察人員赴嘉興南湖、井岡山、延安等紅色教育基地參加黨性培訓(xùn)，增強(qiáng)政治素質(zhì)和黨性修養(yǎng)。二是要定期開(kāi)展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，熟練掌握檔案管理基本知識(shí)，學(xué)習(xí)檔案法、保密法等法規(guī)制度，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技能和法律意識(shí)。三是要組織廉政檔案建設(shè)參觀(guān)交流活動(dòng)，相互學(xué)習(xí)、取長(zhǎng)補(bǔ)短。廉政檔案管理人員要練就火眼金睛，透過(guò)表象材料看到干部廉政與否的“本質(zhì)”，既能提前預(yù)防，又能“治病救人”。值得注意的是，當(dāng)前高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)多數(shù)存在抽調(diào)下屬單位人員協(xié)助工作的情況，必須嚴(yán)禁借調(diào)人員經(jīng)手干部廉政檔案。

（五）加強(qiáng)廉政檔案數(shù)字化建設(shè)

習(xí)近平同志強(qiáng)調(diào)檔案工作要走向開(kāi)放，走向現(xiàn)代化[5]。21 世紀(jì)是信息化時(shí)代，傳統(tǒng)的紙質(zhì)廉政檔案已經(jīng)較難適應(yīng)高校全面從嚴(yán)治黨的現(xiàn)實(shí)需要。隨著廉政檔案管理信息系統(tǒng)的問(wèn)世和推廣，有條件的高校要克服紙質(zhì)檔案弊端，逐步考慮推進(jìn)廉政檔案數(shù)字化建設(shè)，爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)檔案與數(shù)字檔案“雙套制管理”。信息化建設(shè)成熟后，需要個(gè)人填報(bào)的信息，高校干部可以通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上填報(bào)；需要手動(dòng)輸入的材料，檔案管理人員應(yīng)定期進(jìn)行梳理、甄別，然后將紙質(zhì)原件內(nèi)容輸入系統(tǒng)，進(jìn)行電子化歸檔，方便廉政檔案實(shí)時(shí)更新和調(diào)閱查看，有些能夠公開(kāi)的，應(yīng)一定程度上對(duì)全校師生公開(kāi)。通過(guò)對(duì)檔案系統(tǒng)信息的有效梳理整合與分析研判，可以形成執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“大數(shù)據(jù)”，有助于進(jìn)一步掌握高校干部廉潔自律、廉潔從政情況，達(dá)到廉情信息長(zhǎng)效預(yù)警和高壓震懾效果，精準(zhǔn)助力監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，為清廉校園建設(shè)提供重要保障。