大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺與技術運用相關問題

● 浙江省湖州市人民檢察院課題組/文

2021年6月，黨中央印發(fā)的《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的意見》，明確要求運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術推進跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)同辦案，并對大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督提出了新要求、新期待。2022年1月，最高檢張軍檢察長在全國檢察長會議上強調(diào)要充分挖掘、用好大數(shù)據(jù)，以“數(shù)字革命”驅動新時代法律監(jiān)督整體提質增效。［1］參見《劃重點！2022，檢察工作這樣干！》，最高人民檢察官院微信公眾號https://mp.weixin.qq.com/s/E74QoK5dDg8nWqcsGt05A，最后訪問日期：2022年11月1日。檢察辦案體系與法律監(jiān)督體系如何跟進適應“數(shù)字革命”成為了當下亟需思考解決的問題，其中重要的一環(huán)即是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺的建設。

一、大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺建設現(xiàn)狀及存在問題

（一）大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺建設現(xiàn)狀

2017年6月，最高檢印發(fā)《檢察大數(shù)據(jù)行動指南（2017—2020年）》，要求全國檢察機關依托大數(shù)據(jù)及智能語音等前沿科技，統(tǒng)籌利用以司法辦案數(shù)據(jù)為核心的檢察數(shù)據(jù)資源，建立檢察大數(shù)據(jù)總體架構，營造大數(shù)據(jù)應用良好生態(tài)，打造“智慧檢務”。 2021年11月，最高檢確定湖北省人民檢察院、浙江省杭州市人民檢察院、浙江省紹興市人民檢察院、廣東省深圳市人民檢察院為第一批全國檢察機關大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督研發(fā)創(chuàng)新基地。從各地實踐看，目前大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺的功能主要包括以下幾方面。

1.程序輔助。這類平臺主要是為檢察機關審查決定、裁量等提供智慧支持。比如，湖北省天門市人民檢察院智慧公訴輔助辦案平臺，對海量裁判文書進行量化分析，歸納出湖北地域類案審查的共同點，為檢察辦案提供科學指引。再如，江蘇省蘇州市相城區(qū)人民檢察院“量刑小嘟”軟件，通過設置確定的基準刑、確定的從重從輕情節(jié)，檢察官在勾選相應選項后，系統(tǒng)自動提出提起公訴、相對不起訴、是否適用緩刑或附加刑等建議。［2］參見 《人工智能助力精準量刑： 相城區(qū)檢察院 “量刑小嘟”軟件，集量刑與監(jiān)督一體》，江蘇檢察網(wǎng)http://szxc.jsjc.gov.cn/yw/202112/t20211224_1325008.shtml，最后訪問日期：2022年11月2日。

2.辦案協(xié)同。比如，浙江省“政法一體化”辦案平臺，以刑事案件為突破口，著力打通政法各單位辦案平臺，案件網(wǎng)上流轉、全程在線辦理，倒逼執(zhí)法、司法行為更加規(guī)范。又如，天津政法系統(tǒng)跨部門網(wǎng)上辦案平臺，實現(xiàn)檢察院與法院、監(jiān)獄管理部門減刑假釋辦案系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通和信息共享。

3.檢察管理。隨著司法責任制改革、“捕訴一體”改革、認罪認罰從寬制度的推進，檢察官權力相對更加集中、自由裁量權更大，檢察官被圍獵的風險更大。大數(shù)據(jù)是推動檢察管理迭代升級的關鍵變量，可以提升檢察管理的質效。比如，浙江省人民檢察院“數(shù)智案管”檢察辦案監(jiān)督平臺，可實現(xiàn)流程監(jiān)控、質量評查、數(shù)據(jù)核查、分析研判等案件全周期精準管理。

（二）大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺建設中存在的問題

1.各地大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺的建設相對比較獨立。目前全國很多地區(qū)都從自身的建設能力和實際情況出發(fā)，對大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺的建設進行了探索，但很多平臺應用于政法機關之間，甚至是檢察機關內(nèi)部，跨部門、跨系統(tǒng)的平臺較少，即便有也是局限于檢察機關與個別行政執(zhí)法部門之間。從平臺搭建的目的來看，主要是提升辦案效率、加強內(nèi)部管理，應用于協(xié)同社會治理的較少。

2.大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺建設過程中技術層面的障礙。法律監(jiān)督平臺建設的質量高低還取決于平臺建設的技術水平。平臺的建設不僅涉及平臺研發(fā)、新媒體技術、智能算法模型、數(shù)據(jù)處理、平臺對接等具有專業(yè)性知識，還需要參加平臺建設的人員具備法律監(jiān)督相關知識。平臺建設完成后還需要專門的技術人員進行運營、管理和維護?，F(xiàn)實中各地檢察機關配備的技術研發(fā)能力存在很大差異，有些地區(qū)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺的建設還未普及。傳統(tǒng)的檢察監(jiān)督辦案人員對大數(shù)據(jù)等新知識相對匱乏，在平臺的運營維護、技術修復方面缺乏經(jīng)驗，導致平臺的發(fā)展受限。

3.大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺建設過程中的安全性問題。平臺建設還存在安全意識不到位的問題。平臺安全性包括兩方面，一是技術使用過程中造成的安全問題，比如平臺建設過程中數(shù)據(jù)加密、網(wǎng)絡入侵防御、平臺身份驗證技術不達標；二是管理過程中產(chǎn)生的安全性問題，例如由于管理機制上的不健全，掌握平臺信息的主體對信息較為隨意或任意地進行處理，導致數(shù)據(jù)泄漏。檢察監(jiān)督平臺建設過程中需要嚴格遵守國家現(xiàn)有的安全性標準和信息系統(tǒng)的安全性等級來確定安全邊界，切實保障平臺系統(tǒng)的平穩(wěn)性以及業(yè)務管理、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)流通的安全性。嚴禁將平臺直接鏈接外部網(wǎng)絡，應當采取可靠的技術隔離措施，確保平臺在信息共享過程中實現(xiàn)數(shù)據(jù)的安全交換。因此提高安全性問題，是大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺可持續(xù)發(fā)展的前提條件。

二、大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺建設的地方探索和實踐

2021年12月9日浙江省委政法委正式批復湖州為全省執(zhí)法司法信息共享試點。湖州集合三十多家單位成立執(zhí)法司法信息共享工作組，研究制定試點方案。湖州市人民檢察院（以下簡稱“湖州市院”）從“為什么要運用大數(shù)據(jù)”和“怎樣運用大數(shù)據(jù)”等關鍵問題出發(fā)，率先推動構建執(zhí)法司法信息共享平臺。平臺針對專門監(jiān)督應用場景進行數(shù)字建模，實現(xiàn)了大數(shù)據(jù)引領法律監(jiān)督模式的重塑性變革。

（一）平臺建設：搭建“1+1+2”系統(tǒng)架構

湖州探索搭建執(zhí)法司法信息共享“1+1+2”（“一中心”“一平臺”“兩朵云”）系統(tǒng)架構?！耙恢行摹奔磮?zhí)法司法云數(shù)據(jù)中心，是基于云計算架構，高度虛擬化、自動化、節(jié)能化，集中管理執(zhí)法司法數(shù)據(jù)的地方。“一平臺”即執(zhí)法司法信息共享平臺，是對跨網(wǎng)系之間執(zhí)法司法數(shù)據(jù)的傳輸、清洗、存儲、交換、統(tǒng)計等功能的軟件集合?！皟啥湓啤奔凑赵坪驼ㄔ疲菍φ諗?shù)據(jù)和政法數(shù)據(jù)集中管理的存儲、計算資源，其中政務云主要存儲行政機關信息和政法機關部分管理類信息，政法云則存儲政法機關執(zhí)法司法信息。政法云、政務云的資源數(shù)據(jù)都統(tǒng)一接入到執(zhí)法司法信息共享平臺。政務云和政法云在邏輯隔離的前提下，通過網(wǎng)閘實現(xiàn)數(shù)據(jù)互通，這是湖州市執(zhí)法司法信息共享試點在機制上的創(chuàng)新和技術上的突破。網(wǎng)閘類似于機場擺渡車，根據(jù)需要在合適的時間點設置數(shù)據(jù)訪問時間，在政務云和政法云一天訪問量最低的時間將數(shù)據(jù)擺渡給需求方。網(wǎng)閘配備有防火墻、入侵防御系統(tǒng)等硬件設備，部署在政法網(wǎng)一端，保障數(shù)據(jù)安全，通過加密算法、減密算法等訪問策略阻卻非法訪問。

（二）數(shù)據(jù)歸集：從單方提供到數(shù)據(jù)共享

湖州改變檢察機關單向向其他部門要數(shù)據(jù)的方式，通過細化共享清單和需求清單“兩張清單”，明確共享信息單位、數(shù)據(jù)目錄、具體字段、共享方式、共享路徑等內(nèi)容，并做到一次簽約，長期使用，著力消除執(zhí)法司法部門間的數(shù)據(jù)壁壘。共享成員單位既提供本部門數(shù)據(jù)，同時根據(jù)工作需要也可以提出數(shù)據(jù)需求。具體而言，數(shù)據(jù)共享的實現(xiàn)主要包括三個方面，一是自動化數(shù)據(jù)歸集。在各家子平臺上傳的數(shù)據(jù)會傳輸至主平臺完成數(shù)據(jù)匯集，進而將數(shù)據(jù)共享至需求單位。主平臺還對接現(xiàn)有的市級IRS平臺的行政單位的數(shù)據(jù)和省政法委數(shù)據(jù)中心平臺的數(shù)據(jù)。對于平臺無法提供的數(shù)據(jù)，根據(jù)需求單位的具體應用場景，對接相關業(yè)務系統(tǒng)獲取并匯集。二是智能化數(shù)據(jù)處理。平臺對已匯集數(shù)據(jù)進行清洗、歸類等操作后，重新編目，以便后續(xù)共享。平臺會去除重復數(shù)據(jù)和無效數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)清洗后，會按照“行政執(zhí)法單位”和“政法四家”兩大類進行歸類編目，形成湖州市執(zhí)法司法信息資源共享目錄。三是實時化數(shù)據(jù)共享。主平臺根據(jù)數(shù)據(jù)需求，分發(fā)數(shù)據(jù)至子平臺，需求單位可通過頁面獲取相關數(shù)據(jù)。政務數(shù)據(jù)會通過主平臺分發(fā)數(shù)據(jù)并上傳至IRS，以供各單位獲取。政法數(shù)據(jù)則通過主平臺分發(fā)數(shù)據(jù)至政法各家子平臺，子平臺對接各家業(yè)務系統(tǒng)，各家可直接利用數(shù)據(jù)進行后續(xù)業(yè)務辦理。截止2022年10月底，向省委政法委爭取到近五年省級政法數(shù)據(jù)回流，39家單位落實信息供給、16家單位提出需求，3.2億條數(shù)據(jù)歸集導入共享平臺，實現(xiàn)政法類、執(zhí)法類、管理類數(shù)據(jù)全面匯聚，跨系統(tǒng)、跨部門、跨區(qū)域、跨層級、跨網(wǎng)系間數(shù)據(jù)共享。

（三）數(shù)字建模：從個院開發(fā)到全市推廣

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督依賴于監(jiān)督模型背后算法對數(shù)據(jù)分析、挖掘、加工、提煉的有效程度。數(shù)據(jù)只是生產(chǎn)資料，監(jiān)督模型是基礎設施，算法類似于生產(chǎn)工具，三者的深度發(fā)酵才能釀出大數(shù)據(jù)時代檢察監(jiān)督的“佳釀”。全市檢察機關積極運用浙江檢察數(shù)據(jù)應用平臺，以數(shù)據(jù)建模的形式構建專門的應用場景，以“畫布”“算子”等形式進行數(shù)據(jù)分組統(tǒng)計、運算、碰撞，從數(shù)十萬、數(shù)百萬數(shù)據(jù)中碰撞檢索出有效線索，研判出所需的檢察監(jiān)督信息。目前已建成126個有效模型，基本實現(xiàn)了大數(shù)據(jù)助力“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展。同時，積極推行“個院開發(fā)—全市推廣”的模式，助推數(shù)字監(jiān)督成果最大化。譬如，多次行政處罰類案監(jiān)督應用場景經(jīng)推廣應用，初步發(fā)現(xiàn)立案監(jiān)督線索共46條，其中涉嫌盜竊罪線索10條、尋釁滋事罪線索36條，已向公安機關發(fā)出《要求說明不立案理由書》14份；涉賣淫犯罪領域公安民警徇私枉法類案監(jiān)督應用場景經(jīng)推廣應用，立案偵查公安民警瀆職犯罪案件5件5人，后延伸篩查了部分涉毒、涉賭案件，先后成功立案偵查了某公安分局副局長1人、紀委書記1人、中層2人；生態(tài)公益林保護專項監(jiān)督應用場景經(jīng)推廣應用，查實了不當領取公益林補貼人員77人，覆蓋三個縣十余個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，涉及林地面積482畝，推動9家單位建立生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法與司法聯(lián)動協(xié)作機制。

（四）數(shù)據(jù)安全：機防+人防+制度防

數(shù)據(jù)安全是一切數(shù)據(jù)歸集和使用的前提。湖州通過機防、人防、制度防三個層面，對數(shù)據(jù)安全進行立體防護。在機防方面，政務云和政法云之間通過配備網(wǎng)閘實現(xiàn)網(wǎng)絡邊界安全隔離，并設置白名單策略限制訪問設備，確保數(shù)據(jù)安全。在人防方面，數(shù)據(jù)申請通過后，僅在浙江檢察數(shù)據(jù)應用平臺下發(fā)，嚴格禁止使用人員下載數(shù)據(jù)，并定時督查申請人使用數(shù)據(jù)的安全情況。在制度防方面，制定執(zhí)法司法共享數(shù)據(jù)使用和管理辦法等配套機制，規(guī)范數(shù)據(jù)歸集、使用與管理，加強對共享信息全過程的身份鑒別、授權管理和安全保障，確保數(shù)據(jù)存儲、傳輸、共享安全。

首先，對共享數(shù)據(jù)進行嚴格審查，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等數(shù)據(jù)，嚴格執(zhí)行民法典、個人信息保護法、網(wǎng)絡安全法等法律規(guī)定，不共享或在共享前對數(shù)據(jù)進行脫敏處理。其次，嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)使用審批流程。檢察人員因工作需要使用共享數(shù)據(jù)的，層報分管領導審批同意向技術部門提出申請，經(jīng)分管技術領導或主要負責人同意，并簽訂保密承諾書。在嚴格規(guī)范信息查詢程序、保障辦案信息安全、明確失泄密責任的基礎上，將共享數(shù)據(jù)傳輸至浙江檢察數(shù)據(jù)應用平臺。最后，平臺全面記錄辦案流程信息，每一步數(shù)據(jù)使用都會在系統(tǒng)中留下痕跡。

三、大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺助力檢察工作高質量發(fā)展的路徑

面對數(shù)字化改革的大潮，如何破除數(shù)據(jù)壁壘，如何借助大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺更好助力敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督、自我監(jiān)督，可以從以下幾方面入手：

（一）進一步遵守平臺建設的基本原則

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺的建設完善是一項復雜、長期的系統(tǒng)工程，平臺的建設并非任意的，而是需要遵循一定的原則。一是平臺建設的規(guī)范性。平臺的數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡服務等應嚴格遵守國家、行業(yè)標準。二是平臺建設的可擴展性。一方面平臺的建設需要與現(xiàn)有的平臺數(shù)據(jù)進行集成對接；另一方面需要前瞻未來技術的發(fā)展，適應后期平臺的升級、改造。三是平臺建設的安全性。平臺存在大量的基礎數(shù)據(jù)，需要通過一定的手段，例如訪問權限的設置和數(shù)據(jù)的加密，確保數(shù)據(jù)共享和傳輸過程中的安全性。四是平臺建設的合作性。法律監(jiān)督平臺的建設不僅需要懂技術的人與熟悉檢察監(jiān)督業(yè)務流程的人的合作，還需要檢察系統(tǒng)與共享數(shù)據(jù)單位的合作。建立在各方參與和通力合作基礎上的監(jiān)督平臺才能取得最大化的效益。

（二）進一步提升平臺數(shù)據(jù)的獲取能力

一要注重檢察機關案件管理系統(tǒng)、政法一體化平臺系統(tǒng)（備案審查案件）、行刑銜接系統(tǒng)等既有數(shù)據(jù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)盤活。全國檢察業(yè)務統(tǒng)一應用系統(tǒng)對檢察機關“四大檢察、十大業(yè)務”的相關數(shù)據(jù)進行了全面保存，積累了大量司法行為數(shù)據(jù)、文書數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)完全可以進行深度激活和挖掘，成為大數(shù)據(jù)監(jiān)督的有生組成力量。二要改變僅僅依賴專網(wǎng)數(shù)據(jù)的做法，從互聯(lián)網(wǎng)等公開渠道、檢察網(wǎng)自身等多路徑充分獲取、挖掘、利用數(shù)據(jù)。最高法有裁判文書網(wǎng)、中國庭審公開網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)等七大平臺，對外開放大量的法院數(shù)據(jù)；最高檢有人民檢察院案件信息公開網(wǎng)，向公眾公開檢察機關重要案件信息和法律文書，以上數(shù)據(jù)均可作為大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺數(shù)據(jù)的來源。三要積極參與已有實時監(jiān)控模型，注重平臺數(shù)據(jù)實時聚合的監(jiān)督效應。零散的單項數(shù)據(jù)一般難以分析出有效信息，但是在經(jīng)過人工設定和智能篩選出的實時海量數(shù)據(jù)匯聚后，事物發(fā)展趨勢、運行規(guī)律就顯現(xiàn)出來。部門之間、地區(qū)之間互相配合、整體運作，可以達到及時、精準治理。

（三）進一步豐富平臺數(shù)據(jù)的應用方式

目前運用大數(shù)據(jù)平臺進行檢察監(jiān)督的模型，基本都是檢察人員以自身的司法經(jīng)驗進行場景設計，建模的思路都是從個案辦理到類案監(jiān)督，有些再延伸到社會治理。然而，現(xiàn)實法律世界存在著大量未經(jīng)經(jīng)驗浸潤的法律邏輯，也存在著未經(jīng)邏輯規(guī)整的經(jīng)驗，這就導致了人工經(jīng)驗的局限性，造成覆蓋罪名少、精度不足等問題。因此，可以直接從法律法規(guī)、司法規(guī)則出發(fā)，對這些規(guī)定在實施過程中的執(zhí)行情況進行檢驗，比如對失信人員限制高消費的執(zhí)行情況進行數(shù)據(jù)碰撞分析，查明是否有違法犯罪線索。隨著人工智能水平的發(fā)展，借助一定的技術手段，甚至可以實現(xiàn)從海量數(shù)據(jù)中提取出資源模式，由機器對海量數(shù)據(jù)學習后自動生成算法模型。模型生成后可上架到大數(shù)據(jù)平臺中心，以供全省乃至全國干警建模參考及分析使用。

（四）進一步提升大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督效能

促進社會治理提質增效是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的主要目標之一。實踐中，運用大數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)的線索很多是跨區(qū)域、跨層級、跨部門的。一方面，必須強化檢察一體履職理念，實現(xiàn)數(shù)據(jù)運用更科學、更充分。檢察各業(yè)務部門在運用大數(shù)據(jù)的過程中，要自覺加強橫向協(xié)作配合，促進“四大檢察”實質性融合。另一方面，要在如何深度運用數(shù)據(jù)上下功夫，積極構建各領域、各部門協(xié)同共治的多跨應用場景，實現(xiàn)更加快速、更加精準、更加系統(tǒng)的社會綜合治理體系，全面提高大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督效能。