基于因子分析法下OFDI逆向技術(shù)溢出與安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力的研究

張成?余玲玲

摘 要：首先，通過(guò)對(duì)該領(lǐng)域中大量文獻(xiàn)進(jìn)行梳理研究，在此基礎(chǔ)上總結(jié)歸納OFDI逆向技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)理;其次，從4個(gè)維度闡述影響安徽省OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的主要因素;再次，采用因子分析法對(duì)安徽省各市區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)估;最后，提出關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)最大化的提升路徑，助力增強(qiáng)安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng);制約因素;區(qū)域創(chuàng)新能力;因子分析法

一、引言

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，我國(guó)各地區(qū)都通過(guò)加強(qiáng)對(duì)外直接投資來(lái)獲取OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)從而進(jìn)一步提高地區(qū)創(chuàng)新能力。但當(dāng)前，安徽省各地區(qū)在高端和關(guān)鍵核心技術(shù)方面對(duì)國(guó)外依賴程度相對(duì)較大，自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率仍然較低。故而研究如何充分發(fā)揮OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)從而促進(jìn)安徽區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升十分有必要。

我國(guó)眾多學(xué)者在該領(lǐng)域都做過(guò)較為深入的研究，例如高聶濡（2020）等將中國(guó)八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)作為研究對(duì)象，采用面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析其OFDI差異特征及影響因素;戴利研等（2020）利用OFDI省際數(shù)據(jù)，通過(guò)L-P模型、門檻模型實(shí)證探究OFDI逆向技術(shù)溢出、金融發(fā)展水平與地區(qū)創(chuàng)新能力三者間的關(guān)系，并提出有效可行的政策建議;陳經(jīng)偉等（2020）主要構(gòu)建了中國(guó)OFDI技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制理論框架，并以資本要素市場(chǎng)扭曲為視角實(shí)證研究其如何影響OFDI技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)制和結(jié)果;殷曉紅（2019）主要運(yùn)用面板門檻回歸方法探究OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響;吳海濤等（2019）構(gòu)建動(dòng)態(tài)門限回歸模型，實(shí)證分析國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)。

而本文主要基于OFDI逆向技術(shù)溢出視角研究安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及其提升路徑，進(jìn)一步闡釋如何借助關(guān)聯(lián)、示范、傳遞、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等來(lái)實(shí)現(xiàn)省內(nèi)綜合創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率的提升，最后就如何實(shí)現(xiàn)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)最大化來(lái)增強(qiáng)安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力提出切實(shí)有效的政策建議。

二、OFDI逆向技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)理

OFDI逆向技術(shù)溢出發(fā)揮其效應(yīng)一般具有三個(gè)階段，即第一階段為以綠地投資、成立合資企業(yè)等方式成功嵌入東道國(guó)市場(chǎng)中;第二個(gè)階段為跨國(guó)公司將其所學(xué)到的先進(jìn)技術(shù)和獲取的信息反饋回母國(guó);第三個(gè)階段為將獲取知識(shí)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行消化吸收，并輻射帶動(dòng)同行及相關(guān)企業(yè)的發(fā)展。我們將這三個(gè)階段中的具體過(guò)程提取為關(guān)聯(lián)效應(yīng)、示范效應(yīng)、傳遞效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

1.關(guān)聯(lián)效應(yīng)

除了新設(shè)投資，企業(yè)開(kāi)展OFDI通常選擇跨國(guó)并購(gòu)或成立合資企業(yè)，從而使企業(yè)可以嵌入到東道國(guó)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，從而有助于母國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿其先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)也更容易獲取當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息，最終提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.示范效應(yīng)

示范效應(yīng)主要包括顯性的企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和信息共享，以及隱性的員工之間的知識(shí)交流，從兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)揮效應(yīng)。

3.傳遞效應(yīng)

企業(yè)在學(xué)習(xí)、吸收、消化當(dāng)?shù)貒?guó)家先進(jìn)的技術(shù)，獲取了有關(guān)的市場(chǎng)信息后，通常會(huì)將其運(yùn)用在母國(guó)市場(chǎng)上，從而在國(guó)內(nèi)對(duì)同行業(yè)和相關(guān)企業(yè)產(chǎn)生傳遞效應(yīng)，輻射帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4.競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中帶來(lái)的企業(yè)進(jìn)步，企業(yè)在進(jìn)行OFDI活動(dòng)時(shí)，母國(guó)企業(yè)為了與東道國(guó)企業(yè)搶占國(guó)際市場(chǎng)份額會(huì)不斷地進(jìn)行技術(shù)研發(fā)來(lái)提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，從而帶來(lái)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

三、安徽省OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素

1.投資環(huán)境

投資環(huán)境是指企業(yè)在進(jìn)行對(duì)外投資時(shí)的一切外部性因素，具體包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、資源和技術(shù)等。其中，政治環(huán)境主要影響OFDI的風(fēng)險(xiǎn)程度;經(jīng)濟(jì)環(huán)境主要影響東道國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣和消費(fèi)能力;文化環(huán)境主要影響母國(guó)企業(yè)是否能夠更快地融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì);資源環(huán)境主要是指東道國(guó)的資源開(kāi)發(fā)程度、利用水平以及資源的蘊(yùn)藏量。投資環(huán)境不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)開(kāi)展OFDI帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此是否具備識(shí)別投資環(huán)境的能力也是企業(yè)能否成功開(kāi)展OFDI的一個(gè)重要前提。當(dāng)前國(guó)外的投資環(huán)境對(duì)安徽省開(kāi)展OFDI來(lái)說(shuō)仍然是一個(gè)比較重要的影響因素。

2.吸收能力

吸收能力是指企業(yè)的一種獲取外部知識(shí)后是否能夠充分運(yùn)用、學(xué)習(xí)、借鑒和將其用于生產(chǎn)的能力。企業(yè)開(kāi)展OFDI的一個(gè)重要目的即在于通過(guò)隱性的知識(shí)傳遞、顯性的技術(shù)交流學(xué)習(xí)和引進(jìn)他國(guó)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而提高自身競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)的吸收能力不僅包括企業(yè)的組織吸收能力，而且包括企業(yè)員工的個(gè)體吸收能力，因此企業(yè)的吸收能力是一個(gè)多層次的概念，不僅需要企業(yè)重視整體能力的提高，而且需要關(guān)注個(gè)體員工的知識(shí)吸收能力。企業(yè)規(guī)模、人力資本和技術(shù)水平等因素都會(huì)對(duì)企業(yè)的吸收能力發(fā)揮作用，而安徽省在這些因素上存在著地區(qū)分布不均衡、競(jìng)爭(zhēng)力較弱的問(wèn)題，從而也成為影響OFDI逆向技術(shù)溢出的因素。

3.風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)的對(duì)外直接投資一方面能夠提高企業(yè)收益，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面也面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律和文化等風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)安徽省來(lái)說(shuō)，其主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)為政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。首先，安徽省OFDI的區(qū)位分布主要為發(fā)展中國(guó)家，其東道國(guó)政府為了保護(hù)本國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)通常會(huì)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，從而對(duì)安徽省開(kāi)展對(duì)外直接投資產(chǎn)生了阻礙。其次，由于各類貿(mào)易壁壘的存在，匯率變動(dòng)通常也會(huì)成為跨國(guó)企業(yè)所經(jīng)歷的一種風(fēng)險(xiǎn)。因此，風(fēng)險(xiǎn)防范能力也是安徽省發(fā)展OFDI的一個(gè)影響因素。

4.人力資源

眾所周知“員工是公司最大的生產(chǎn)力”，一個(gè)企業(yè)無(wú)論開(kāi)展何種業(yè)務(wù)都需要具備專業(yè)性人才。特別是外貿(mào)企業(yè)，不僅需要經(jīng)營(yíng)企業(yè)和知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化的人才，還需要在開(kāi)展對(duì)外投資時(shí)，具備相應(yīng)的能夠處理國(guó)際貿(mào)易摩擦和化解貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的人才。而安徽省在人力資源方面存在著明顯的不足，首先是因?yàn)榘不帐”镜卮嬖诘母咝］^少，很難培養(yǎng)企業(yè)所需的專業(yè)性人才;其次是因?yàn)榘不帐〉牡乩砦恢闷?，難以吸引人才集聚。

四、基于因子分析法下安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證分析

1.指標(biāo)構(gòu)建及數(shù)據(jù)來(lái)源

通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)，合理構(gòu)建安徽省各市區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)體系，此文從4個(gè)維度篩選15個(gè)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行分析，具體指標(biāo)如下圖所示。本文研究原始數(shù)據(jù)為2019年安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，指標(biāo)評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.實(shí)證分析過(guò)程

（1）適用性檢驗(yàn)

本文采用SPSS24.0進(jìn)行實(shí)證分析，選擇KMO、Bartlett球形檢驗(yàn)對(duì)變量的適用性進(jìn)行檢驗(yàn)，KMO值為0.617，Bartlett球形檢驗(yàn)顯著性為0.000，檢驗(yàn)通過(guò)，故可進(jìn)行因子分析。

（2）提取公因子和與方差比

通過(guò)輸出總方差解釋表（表1）可得，提取2個(gè)公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到93.789%，故而能夠較好地反映原始各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

本文采用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣可知，主成分1在X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13這12個(gè)指標(biāo)上有較高的載荷，其主要反映創(chuàng)新產(chǎn)出投入水平及環(huán)境，主成分2在X8、X14、X15這3個(gè)指標(biāo)上有較高的載荷，其主要反映創(chuàng)新績(jī)效。

4.因子得分及排名

根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣進(jìn)而得到因子分析的得分模型如下：

將兩個(gè)成分的方差作為加權(quán)權(quán)重，最終計(jì)算得出2019年安徽省16市區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分：F=（F1*69.006+F2*24.782）/93.789，最終結(jié)果見(jiàn)表2。

3.結(jié)論

由表2可知，合肥、蕪湖、滁州三市的綜合得分為正且獨(dú)占鰲頭，排名位居前三列，這些地區(qū)的創(chuàng)新綜合能力較強(qiáng)，但滁州市在主成分1上的排名較為遜色，需要進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)出投入水平及環(huán)境相關(guān)方面的建設(shè)。宿州、池州、黃山三市的綜合得分位于末尾，在主成分1和主成分2上的得分也均靠后，則這些創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)應(yīng)當(dāng)積極從政府、企業(yè)、個(gè)人等多主體采取有效性措施，致力于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相協(xié)調(diào)。而得分處于“中間地帶”的城市，則需要保持自身創(chuàng)新能力的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，突破薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性、有方向地優(yōu)化創(chuàng)新能力提升路徑。

五、政策建議

1.加強(qiáng)企業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)

首先，安徽省政府應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)與高校展開(kāi)合作，一方面高校可以為企業(yè)提供其所需的專業(yè)性人才，另一方面企業(yè)也可以為高校大學(xué)生提供實(shí)踐和鍛煉的平臺(tái)。其次，企業(yè)內(nèi)部也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，增強(qiáng)員工應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦、解決貿(mào)易糾紛以及吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的能力，同時(shí)也可以實(shí)行員工績(jī)效激勵(lì)制度增強(qiáng)員工的學(xué)習(xí)和工作積極性。

2.增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

對(duì)安徽省來(lái)說(shuō)，OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)最重要的一個(gè)影響因素就是投資環(huán)境，企業(yè)僅具備專業(yè)性的人才隊(duì)伍并不能夠較好地提高企業(yè)開(kāi)展OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，同時(shí)也還應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。首先，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，從細(xì)節(jié)出發(fā)，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;其次，企業(yè)開(kāi)展OFDI活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)提前對(duì)東道國(guó)的投資環(huán)境進(jìn)行研究，做好抵御和化解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。

3.優(yōu)化對(duì)外投資區(qū)位分布

從數(shù)據(jù)對(duì)比來(lái)看，安徽省OFDI相對(duì)于其他省份，起步較晚，并且其區(qū)位分布處于不均衡狀態(tài)，這不僅會(huì)使OFDI活動(dòng)面臨著更大的風(fēng)險(xiǎn)，而且也不能夠較好地發(fā)揮OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。因此安徽省在開(kāi)展投資活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)首先對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、地理區(qū)位、人文環(huán)境等進(jìn)行研究，判斷、選擇、規(guī)劃最適合各省市進(jìn)行投資的區(qū)位選擇。其次為了更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，在OFDI的區(qū)位分布上，不應(yīng)當(dāng)將投資額過(guò)度地集中在某個(gè)國(guó)家，而應(yīng)當(dāng)使其比較均勻地分布。

4.調(diào)整對(duì)外投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

當(dāng)前安徽省OFDI產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個(gè)明顯現(xiàn)狀就是投資明顯集中在附加值較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或資源密集型產(chǎn)業(yè)，由此并不能夠很好地獲取OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。因此政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的投資，加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)企業(yè)的信息服務(wù)和政策支持力度，以增強(qiáng)企業(yè)的投資積極性;引導(dǎo)企業(yè)如何選擇對(duì)外投資國(guó)家，鼓勵(lì)企業(yè)從長(zhǎng)遠(yuǎn)效益出發(fā)，選擇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)密集、科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國(guó)家進(jìn)行投資，從而獲取最大化的OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。

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作者簡(jiǎn)介：張成（2000.11- ），男，漢族，安徽宣城人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)，2018級(jí)本科生;余玲玲（2000.05- ），女，漢族，安徽安慶人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)，2018級(jí)本科生